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1,专利申请及审查流程 二零零六年,2,涉及的主要内容,专利法律知识部分（06考试大纲）： 第四章 “申请获得专利权的程序及手续” 第三章 “对专利申请文件的要求”（形式要求）,3,专利申请的审查流程： 从专利申请受理开始直至权利（专利申请权或者专利权）失效的全部具有法律效力的程序。,4,专利申请的审批流程,提出申请 受理 分类：分类号 初步审查：（保密）、费用、明显缺陷、形式 ( 公布 实质审查 ) 授予专利权： 登记、公告、颁证专利权：维持有效、转移、终止、无效宣告等,5,发明专利申请流程图,6,实用新型、外观设计专利申请流程图,7,办理专利申请的基本原则 1.书面办理的原则 2.申请独立原则 3.允许申辩和节约程序相结合的原则 4.单渠道联系的原则,8,初步审查中的基本原则,1.保密原则 2.书面审查原则 3.听证原则 4.程序节约原则,书面审查原则,9,办理专利申请的基本规定,10,申 请 人,本国申请人 （1）中国内地的申请人（单位；个人） （2）中国香港、澳门或者台湾地区的申请人（个人；企业或者其他组织）,11,申 请 人,2.外国申请人 （1）在内地无经常居所或营业所 （2）在内地有经常居所或营业所,12,申 请 人,作为共同申请人的规定 （1）资格审查 （2）手续规定,13,专利代理机构和代理人,1.办理专利申请手续的人：专利代理机构 2.收件人：代理人,14,代 表 人,1.办理手续的人（未委托专利代理） 除外的情形：提出专利申请、委托专利代理、要求提前公开、转让“权利”、撤回专利申请或优先权要求、放弃专利权 、提出复审请求等 2.收件人（未委托专利代理且未指定联系人） 3.申请人之一,15,联 系 人,收件人（未委托专利代理） 注：无权代表申请人办理申请手续,16,确定办理手续的人,专利代理机构 代表人（未委托专利代理机构） 第一署名申请人（未委托专利代理机构且未指明代表人视为代表人）,17,确 定 收 件 人,专利代理机构指定的代理人 联系人（未委托专利代理机构） 代表人（未委托专利代理机构且未指定联系人） 第一署名申请人（未指明代表人视为代表人）,18,申请文件的基本格式要求,19,适用的文字（细则第四条）,1.文字应当使用中文 2.科技术语应当采用规范词 3.无统一译法的，注明原文 4. 外文文件，按要求提交中译文,20,申请文件的书写规则,打字或者印刷（不得涂改） 字体及其规格：宋体、仿宋体或者楷体 书写方式：单面、纵向 一份文件只涉及一件申请 字体颜色：黑色（不易擦涂） 编号：用阿拉伯数字顺序编号,21,附图的规则(细则19、24、120),1.用制图工具、黑色墨水绘制 2.大小、布置应保证清晰 3.多图编号、标记编号 4.无注释性文字,22,期 限,23,期限的种类,法定期限: 专利法及其实施细则规定的各种期限 指定期限: 由审查员指定的期限,24,期限的计算,期限的起算日: 起始日，但不计算在期限内 期限的届满日: 截止日，期限的最后一日,25,期限的计算,发明专利申请提出实质审查请求的期限： 申请日为2003年6月1日为起算日 期限为三年 2006年6月1日为届满日,26,期限的计算,补正的期限： 补正通知书发文日为2003年12月16日 推定收到日2003年12月31日（起算日） 期限为两个月 2004年2月29日（届满日）,27,期限的计算,届满日为节假日： 申请日为2006年3月1日 缴纳申请费的期限为两个月 2006年5月8日为届满日,28,期限的延长,1、可以延长的期限： 专利局指定的期限 注：同一个期限延长一次； 复审委员会指定的期限不得延长 2、不可以延长的期限： 法定期限,29,处分的种类,权利丧失/提交的文件不产生法律效力 相应的处分： 视为撤回、视为放弃取得专利权的权利 、专利权终止、视为未要求优先权、视为 未提出请求（视为未提交文件）等,30,专 利 费 用,31,费用的种类,A.与申请相关的费用 B.与审查相关的费用 C.与专利权相关的费用 D.办理各种手续的费用,32,可减缓的费用和减缓的比例,申请费（85或70%） 实质审查费（85或70%） 复审费（80或60%） 发明专利申请维持费（80或60%） 年费（三次）（85或70%）,33,专利费用减缓的手续,1、提出书面费用减缓请求： 费用减缓请求书由全体申请人签字或者盖章； 全体申请人的年收入情况； 证明材料 2、缴费期限届满前提出请求： 申请时提出（可以减缓五种费用） 申请后提出（可以减缓尚未到期的费用）,34,费用的支付方式、注意事项,方式： 通过邮局或者银行汇付 以现金或者支票的形式面付 注意事项： 申请号或专利号 汇款人姓名或名称及地址 费用的名称,35,缴费日的确定,以邮局取款通知单上的邮戳日为缴费日 以银行实际汇出日为缴费日 自汇单上注明的汇出日到专利局收到日超 过十五日的，以专利局收到日为缴费日， 但当事人能提供证明的除外,36,退款、暂存和查询,退款及效力： 多、错、重缴的费用 一年内提出请求视为自始未缴纳 暂存及效力： 不能开出收据又不能退款入暂存的费用视为未缴纳费用出暂存之日为缴费日 查询： 当事人提供证据一年内查询,37,专利局发出的通知和决定 1.格式： 著录项目、正文、结尾三部分 2.送达方式及确定送达： 邮寄：满15日（自发文日起） 直接送交：满15日（自交付日起）或交付日 公告：满一个月（自公告日起）,38,申 请 文 件 和 其 他 文 件,39,发明专利申请,发明专利申请请求书 说明书（有附图的，还应包括其附图） 权利要求书 说明书摘要（如有附图，还包括摘要附图）,40,实用新型专利申请,实用新型专利申请请求书 说明书及说明书附图 权利要求书 摘要及摘要附图,41,外观设计专利申请,外观设计专利申请请求书 外观设计的图片或照片 简要说明（如果有）,42,其他文件,例如： 在先申请文件副本 优先权转让证明 专利代理委托书 提前公开声明 ,43,办理专利申请手续的形式： 依据专利法实施细则第三条 1、书面形式（纸件形式） 2、电子申请的形式,44,电子申请手续的基本要求,45,电子专利申请（35号局令）,申请人应当事先与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议。 开办电子专利申请代理业务的专利代理机构，应当以该专利代理机构的名义与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议。,46,电子专利申请,审批程序中应当通过电子专利申请系 统以电子文件形式提交相关文件 ,专利局 也以电子形式发出的各种通知和决定 申请人以纸件等其他形式提交的相关 文件视为未提交,47,国家知识产权局政府网站（/） 电子专利申请信息发布网站（/）,48,书面申请手续的基本要求,49,标准表格,A4纸（297mm*210mm） 顶部、左侧空白25mm 右侧、底部空白15mm 纸张为白色,50,证明文件,各种证明文件应当提供正本 复印件必须经公证或者由主管部门加 盖公章予以确认,51,文件份数,申请文件应当一式两份，原本和复印件各 一份 其他文件为一份 专利局可以根据需要在通知书中规定文件 的份数,52,专利法第20条的规定,中国人将国内完成的发明创造向外国申请专利应符合的条件： 1、首先在国内提出专利申请 2、符合专利法第4条的保密规定 3、委托涉外的专利代理机构办理,53,专利法第20条的规定,中国人可以根据有关条约提出国际申请 1、首先在国内提出专利申请 2、符合专利法第4条的保密规定 3、委托涉外的专利代理机构 4、国际申请按相关规定办理,54,专利申请的受理,55,受理地点,专利局受理处 专利代办处 注：不受理涉外申请、分案申请、要求国 内优先权的申请、其他文件,56,相关受理地点,国家知识产权局复审委员会： 受理复审和无效宣告请求及其有关文件 国防专利局： 受理涉及国防方面的国家秘密的发明专利申请,57,受理地点,受理处、专利代办处的地址由国家知 识产权局以公告的形式公布。如“100088 北京市海淀区西土城路6号国家知识产权 局专利局受理处”为有效地址 注：寄给专利局其他部门的个人或非受理部门 的申请文件和其他有关文件不具法律效力。,58,受理条件,A.请求书（明确申请类别、申请人名称和地址）/说明书/权利要求书发明专利申请； 请求书/说明书/说明书附图/权利要求书实用新型专利申请； 请求书/图片或照片外观设计申请 B.文件使用中文/字迹清晰,59,受理条件,C.外国申请人应委托指定的专利代理机构/申请人所属国（同中国签定协议、共同参加国际条约、法定互惠原则） D.港澳台的法人应委托指定的专利代理机构/个人应委托专利代理机构,60,受理程序,确定收到日核实文件 确定申请日 给出申请号审批费减请求记录相关数 据作出受理通知书、缴纳申请费通知书 或者费用减缓审批通知书,61,申请日的确定,递交日（面交受理处、专利代办处） 信封上的寄出邮戳日（邮局寄交） 邮件收到日（邮局寄交、邮戳不清）,62,申请日的作用,申请日是判断专利申请先后的客观标准 申请日是判断专利申请是否具有新颖性和 创造性的时间界限 申请日是许多法定期限的起算日,63,申请号（32号局令、92号公告）,200310100001.0 2003申请年号 1申请种类 0100001申请流水号 0校验位 注：申请号与校验位应当连用,64,旧标准申请号(03.9.31前的申请),02108475.0 02二零零二年提交的申请 1发明专利申请 08475流水号 .0校验位 注：申请号与校验位应当连用,65,申请号的含义,专利申请号是一个重要的著录项目： 申请号和申请日一起构成专利申请被正式 受理的标志 申请号是认定专利申请的主要依据 申请号是专利局在审批程序中对专利申请 进行管理的重要手段,66,分案申请的受理程序,1.符合受理条件的分案申请 ，以原申请 的申请日为申请日,记载分申请的递交日 2.分案申请请求书中未注明原申请的申请 号或者原申请的申请日的，或者分案申请 改变原申请类别的，按一般专利申请受理,67,不受理的情形,文件形式不符合规定的受理条件 外国申请人因国籍或者居所原因明显不具 有申请专利的资格 外国申请人因国籍或者居所原因未按规定 委托专利代理机构(作为第一署名申请人),68,不受理的情形,直接从外国向专利局邮寄专利申请 直接从港、澳、台地区向专利局邮寄专利 申请 港、澳、台的申请人提出专利申请时，未 委托规定的专利代理机构办理,69,不受理程序,1.申请的不受理 确定收到日；作出不受理通知书，文 件退回。 2.其他文件的不受理 无申请号、涉及多件申请、未使用中文等,70,申请日的改正,在递交专利申请文件之日起两个月内或者申请人收到受理通知书一个月内提出 附有收寄专利申请文件的邮局出具的寄出日期的证明,71,受理程序的更正和查询,更正： 错误受理的，发出更正通知书 查询： 文件提交一年内，根据“挂号号”及“提交日”查询寄交文件的情况,72,发明专利申请的初步审查,73,初步审查审查范围（发明）,申请文件的形式审查 申请文件的明显实质性缺陷审查 其他文件的形式审查 有关费用的审查,74,保密审查（法4、细则8）,适用范围：发明专利申请 1.涉及国家安全的发明创造 2.涉及国家重大利益的发明创造,75,提出： 申请人（申请时提出、准备公布该申请之前即自申请日或者优先权日起十五个月内提出） /专利局,76,确定： 1.根据保密基准/提交证明材料（由申请人） 2.处理: 发明内容涉及国家安全的，移交国防专利机构进行审批，并通知申请人 发明内容涉及国家重大利益的,按保密专利申请的程序审批 不需要保密的，向申请人作出不予保密的通知,77,特点：程序特殊/审查基准不变 提出申请 受理 初步审查 实质审查 授予专利权(公告内容少、颁证）,78,解密： 1.申请人或专利权人提出/解密的证明材料（原部门） 2.专利局复查/征求意见（原部门） 3.解密后公告并出版说明书,79,明显缺陷审查目的： 尽早排除以下内容的申请 1.违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益的内容 2.明显不属于专利法保护范围的内容 3.明显存在无法克服缺陷的申请,80,范围：实施细则第四十四条 专利法第五条 专利法第二十五条 专利法第三十一条 专利法实施细则第二条第一款、第十八条和第二十条 专利法三十三条,81,申请人合法性审查 申请人为本国人包括： 中国内地的申请人 中国港、澳、台地区的申请人 在内地有经常居所的非内地申请人,82,1.使用真实姓名或者名称(与签字或公章一致) 2.经常居所证明或经常营业所证明(外国申请人),83,申请人合法性审查 申请人是外国人、外国企业或其他组织 其所属国是否符合： A：共同参加的国际条约 B：同中国签订的协议 C：互惠原则,84,发明人合法性审查： 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性的贡献的人,85,发明人合法性审查： 书面请求不公布发明人姓名 专利公报、说明书单行本、专利证书中均不公布其姓名。发明人也不得再请求重新公布其姓名。,86,1.自然人 2.使用真实姓名,87,专利代理机构的资格审查： 依法成立，包括一般专利代理机构和和指定的代理机构（涉外）；审批程序中仅限一家 代理人的资格审查 ： 获得专利代理人资格证书，并持有代理人工作证；一件专利申请的代理人不得超过两个人,88,签字或者盖章的审查： 申请人或代理机构（有代理的）应当在请求书上签字或加盖公章（并同请求书所表明的名称一致）；签字盖章应当为原件，不能打字或复印,89,涉及生物材料的专利申请： 专利法实施细则第25条 保藏条件： 提交国务院专利行政部门认可的保藏单位,90,保藏单位： 1、中国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心（北京）和中国典型培养物保藏中心（武汉） 2、布达佩斯条约规定的其他国家的保藏单位,91,文件条件： 保藏证明和存活证明 在请求书和说明书中写明该生物材料的分类命名（注明拉丁文名称）、保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日期和保藏编号。,92,期限条件： 保藏日：申请日前或最迟在申请日（有优先权的，指优先权日） 附：保藏日在申请日前、优先权日之后的处理 4个月内提交保藏证明和存活证明或补正文件缺陷,93,分案申请 专利法实施细则第42条、43条,94,分案时对原申请的要求： 未被驳回 未被撤回 未视为撤回 办理登记手续的两个月期限未届满,95,对分案的要求： 申请的类别不变 申请人不变 发明人不变或其中的部分成员 文件、费用的缴纳视同新申请 （期限的处理：提交日两个月内补办手续）,96,不符合规定的处理： 1、按一般专利申请受理（改变类别） 2、分案申请视为未提出（原申请提出的期限不符合规定） 3、视为撤回（未按规定答复审查意见） 4、驳回（存在初审驳回的情形）,97,格式审查的目的： 保证专利局公布或公告的申请文件符合专利法及其实施细则规定的格式要求。对不符合规定的专利局将通知申请人改正。,98,发明名称：应当简捷、清楚、准确地表明发明的主题；25-40个字 说明书：清晰/小标题/无附图/附图说明/涉及细则四十一条/核苷酸或者氨基酸序列表/编页码,99,权利要求书： 清晰/权项编码/无附图/无非技术用语/编页码,100,说明书摘要：清晰/少于300字/无非技术用语/发明名称 摘要附图：清晰/附图之一,101,委托手续 1、符合专利法第十九条的规定 2、请求书中填写或提交著录项目变更申报书 3、提交委托书： 委托书由全体申请人和代理机构（双方当事人）签字或者盖章；注明委托权项,102,1.外国申请人委托指定的专利代理机构 2.港、澳、台的企业或其他组织委托指定的专利代理机构 3.外国申请人、港、澳、台的申请人作为共同申请人委托指定的专利代理机构 4.申请人为港、澳、台的个人委托一般专利代理机构 5.本国申请人为第一署名申请人委托一般专利代理机构,103,委托手续 解除和辞去委托 1、办理著录项目变更手续 2、通知对方当事人 3、附具声明 注：必须委托专利代理机构的申请不得仅办理解除或者辞去委托手续,104,优先权（法29、30） 含义:申请人在某个成员国第一次提出申请后，在一定期限内又就相同主题向其他成员国提出申请的，其申请具有优先地位。期间的任何人任何形式的公开，都不影响享有优先权的申请的新颖性、创造性。 种类:： 外国优先权 本国优先权,105,要求外国优先权： 专利法第29条、30条、专利法实施细则第32条、33条,106,要求外国优先权的条件： 在先申请应当在外国第一次申请 在先申请是在同中国签订协议、共同参加的国际条约或者相互承认优先权的国家提出,107,要求优先权的在后申请与在先申请的主题应当一致 要求优先权的在后申请的申请人与在先申请的申请人相同或其中之一。不一致时应当附有转让证明。,108,要求优先权的在后申请应当在优先权期限内提出。 （发明或实用新型的优先权期限为12个月；外观设计的优先权期限为6个月。从作为优先权基础的最早的在先申请的申请日起算）,109,期限： 提出在后申请的同时声明； 提出后一申请的申请日起三个月内提交 优先权文件副本(含优先权转让证明)； 提出后一申请的申请日起二个月内缴纳优先权费； 优先权期限（12个月或6个月）,110,文件： 书面声明； 优先权文件副本； (在先与在后申请的申请人不一致的提交优先权转让证明） 费用：缴纳优先权费,111,要求本国优先权的条件: 在先申请应当第一次在中国申请,也不应当是分案申请 在先申请应当是发明或实用新型专利申请,不应当是外观设计专利申请,112,在先申请的主题没有要求外国或本国优先权 在先申请的主题,尚未授予专利权,既尚未发出授予专利权的通知书,113,要求优先权的在后申请的申请人与在先申请的申请人应当一致,不一致时应提交转让证明 要求优先权的在后申请与在先申请的主题应一致 要求优先权的在后申请应当在优先权的期限内提出,114,期限: 优先权期限内（12个月） 在申请的同时提出声明 申请日起两个月内缴纳优先权费 申请日起三个月内提交优先权转让证明,115,请求书中声明:在先申请日、申请号、在先申请的国别 在先申请的申请人与在后申请的申请人不一致时提交转让证明 费用:优先权费(每一项80元),116,在先申请自后一申请提出之日起即视为撤回 被视为撤回的在先申请不得请求恢复,117,要求不丧失新颖性的宽限期 专利法第24条、专利法实施细则第31条,118,规定的情况： 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的 他人未经申请人同意而泄露其内容的,119,期限: 声明应当在申请时提出 两个月内提交证明文件 文件: 请求书中声明 提交证明材料,120,请求对发明专利申请实质审查：(专利法第35条、36条) 提出请求的人：代表人或者国家知识产权局/提出书面请求、缴纳费用/期限：申请日（含优先权日)起3年/提交参考资料/逾期不提出请求，申请被视为撤回,121,要求提前公开： (专利法第34条、实施细则第43条) 全体申请人/提出书面请求,122,撤回专利申请 (专利法第32条、专利法实施细则第37条) 申请人（代理机构）书面提出/提交全体申请人签字或者盖章的证明材料/专利局应予公告（已公开的）,123,修改申请文件： (专利法33条和细则51条规定) 申请人主动修改：初审时不作内容审查 根据通知书的要求修改,124,请求中止程序： 专利法实施细则第八十六、八十七条 国家知识产权局79号公告（补充规定）,125,中止的程序： 1.当事人提出/缴费及其期限/证明文件/结果 2.人民法院要求协助/协助执行通知书和裁定书/公告,126,中止的范围 停止办理撤回专利申请、放弃专利权、专利权转让、申请人或专利权人的姓名或名称的变更等直接涉及权利丧失或转移的手续；,127,停止作出视为撤回、专利权终止、授予专利权、视为放弃取得专利权的权利等与执行调处结论或判决直接有关的通知或决定。,中止的范围,128,停止授予专利权、颁发专利证书和授权公告程序； 停止全部审查、复审、无效宣告请求审查程序。,中止的范围,129,中止的撤销： 中止期满撤销中止/自动恢复程序 依处理决定或法院判决撤销中止/提出请求 /提供证明文件,130,著录项目变更的类型 名称的变更 权利的变更,131,变更手续要求： 提出请求/缴费/期限：一个月/证明材料,132,“办理著录项目变更手续应当按照规定缴纳著录项目变更手续费（即著录事项变更费）。” 专利局公布的专利收费标准中的著录项目变更手续费是指，一件专利申请每次每项申报著录项目变更的费用。,133,例如，在一次著录项目变更申报手续中申请人请求将一件专利申请的申请人从甲变更为乙，再从乙变更为丙，同时变更发明人姓名，申请人应当缴纳一项著录项目变更手续费200元。 又如，在一次著录项目变更申报手续中申请人请求将一件专利申请的申请人从甲变更为乙，同时变更专利代理机构和代理人，申请人应当缴纳两项著录项目变更手续费共250元。”,134,（1）写明申请号（或专利号）、发明创造名称和申请人（或专利权人）姓名或者名称。 （2）一份证明文件仅对应一次著录项目变更请求，同一著录项目发生多次变更的，应当分别提交各次的证明文件。 （3）各种证明文件应当是原件。证明文件是复印件的，应当经过公证或者由出具证明文件的主管部门加盖公章；在外国形成的证明文件是复印件的，应当经过公证和认证。,135,专利权、申请权变更的证明材料规定： 审查指南第一部分第一章 国家知识产权局94号公告,136,专利权、申请权变更的证明材料规定： 外对外：合同原件或经公证的复印件 内对外：国务院商务主管部门或地方商务主管部门批准的文件以及合同原件或经公证复印件 外对内：经公证的转让合同原件,137,请求恢复权利（细则第7条） 恢复的理由： 不可抗拒的事由 正当理由,138,请求恢复权