政府管制的基础理论.ppt

第一章 政府管制的基础理论,市场与效率 市场失灵 市场失灵的纠正 政府管制的概念 政府失灵 政府管制的替代形式,什么是市场经济？,“每个人都力图利用好他的资本，使其产出能实现最大的价值。一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他实际上所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的利益和所得。但在他这样做的时候，有一支看不见的手在引导着他去帮助实现另一种目标，这种目标并非是他本意所要追求的东西。通过追逐个人利益，他经常增进社会利益，其效果比他真的想促进社会利益时所能够得到的那一种要更好。” 国富论，亚当斯密,一、市场与效率,看不见的手？,市场价格机制 价格信号为什么能引导资源配置？ 在企业和家庭之间传递稀缺信息 对企业的激励：“胡萝卜”+“大棒”？ “生产什么、生产多少、怎样生产”决策谁来做？ 分散决策：个人利益最大化 决策者承担决策风险,市场机制的效率,完全竞争的均衡特征,价格边际成本 消费者剩余和生产者剩余达到最大 市场上没有超额利润 帕累托效率（Pareto efficiency）,竞争的动态优势鼓励创新,达成效率的前提条件：完全竞争假设,产品同质、要素自由流动 所有的卖者和买者都能得到关于交易的完全信息 生产者获得相似的非递增规模技术报酬 消费者在给定的预算约束内追求个人偏好最大化 生产者在给定的生产函数下追求利润最大化 所有当事人的规模与市场规模相比都很小 不存在外部性问题,斯密认为在所有可能出现的结果中，这是最好的：政府对自由竞争的任何干预都几乎必然有害。,二、市场失灵,创造了奇迹的“看不见的手”是万能的吗？ 市场缺陷 市场的功能缺陷市场失灵 不完全竞争、外部性、信息不完备/不对称 收入分配的不可接受性 市场调节的滞后性 周期性波动，经济危机,1。垄断及其效率损失,垄断的来源 递增的规模报酬（规模经济） 随着产出数量扩大长期平均成本下降：让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率 行政垄断 利用国家权力确立的垄断局面 邮政,垄断和无谓损失,无谓损失是全部 的效率损失吗？,X非效率,指企业的生产成本没有实现最小化，导致企业内部资源配置效率降低，这种状态被称为X-非效率 企业内部缺乏竞争和最小成本激励机制，就会导致X非效率 垄断企业更容易产生这种非效率,垄断引致的非效率3：寻租,例：有线电视特许权-不投标,假设有十家企业在争取唯一的特许权，获胜者能享有10万美元经济租，你是其中一家企业，你会投入多少钱寻求垄断经营权？这十家企业寻租耗费的资源有多少？,其它存在无谓损失的市场结构类型,买方垄断：市场中消费者数量唯一时，它是市场价格和购买数量的唯一决定者 寡头：是介于完全竞争和垄断之间的一种市场组织，市场中只有少数几个卖者，它们有一定的能力提高价格和降低产量 买方寡头垄断：市场上只有少数买者，促使降低产品价格和购买数量 经济管制垄断；反托拉斯机构寡头，买方寡头,垄断竞争,无谓损失？,2。外部性和效率损失,效率损失,负外部性：导致市场均衡数量大于社会最优产出水平,正外部性与效率损失,效率损失,正外部性：导致市场均衡数量小于社会最优产出水平,3。信息不完备/不对称,完全信息假定： 在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。 信息不对称： 交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同,不对称信息：逆向选择与道德风险,逆向选择：“合同前的机会主义” 柠檬市场：劣币驱逐良币 道德风险：“合同后的机会主义” 保险合同签订后，投保人安全防范措施明显减少，从而风险增加给保险公司带来损失 许多行为是不可观察的或不可证实的，这就提供给人们在合同签定后投机的机会 哪些行业或产品市场面临严重信息不对称？ 律师、会计师、保健品,三、市场失灵的纠正,市场自发解？ 信号显示：树立品牌形象 自我管制：律师协会， ISO9000质量认证 第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织 政府干预 管制 直接控制的行政体制 从经济发展历史来看，在市场出现问题且自身难以解决的时候，政府总要出面解决 司法途径 保护私人权利的普通法 能解决所有问题吗？,管制和法律在校正失灵方面的区别,管制：产品安全标准 较多依赖公共官员（专业人员） 事前阻止伤害 遵守法规的激励来自于对违规行为的行政处罚,法律：产品伤害诉讼 较少依赖公共官员，而是法官和其他法庭人员 主要依赖普通公民受害者和律师 伤害已造成，事后赔偿 繁复的诉讼程序 遵守法律的激励来自于对受害者的赔偿 就事论事，,哪种机制更好？ 哪种机制容易失灵？,Posner从法律和经济学的角度分析的结论 :当侵权法不能有效地激励人们守法时，就需要政府的公共管制,什么是政府？,广义：对整个国家进行管理的政权机构，包括立法、行政、司法机关 狭义：执行和贯彻法律、负责组织国家（地方）事物的行政机关,为什么政府能够解决市场机制无法解决的问题？,政府作为一个经济组织的特点,拥有其他经济组织所没有的强制性权力 强制收税费 授予特权：特许权 禁止权： 处罚权 处于垄断地位,为什么政府能够解决市场机制无法解决的问题？,“国家国家机器和国家权力是一社会中每个产业潜在的资源或潜在的威胁” 斯蒂格勒经济管制论,政府的经济职能,校正市场失灵，提高资源配置效率 促进竞争、控制负外部性（如污染）、提供公共品、强制信息披露、限制垄断价格 收入再分配，增进平等 通过财政和货币政策促进宏观经济的稳定和增长,四、政府管制的概念,管制的定义 新帕尔克雷夫经济学词典 指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动政府公开宣称这些活动旨在努力制止不充分考虑“社会利益”的私人决策 维斯卡西(Viscusi)：管制是政府以制裁手段,对个人或组织的自由决策的一种强制性限制。政府的主要资源是强制力,管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力。 史普博：管制是由行政机构制定的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为,四、政府管制的概念,管制的定义 吉尔洪和皮尔斯：经济管制是“管制者的判断对商业或市场判断的断然取代” 余晖（1997）：管制是指政府的许多机构，以治理市场失灵为已任，以法律为依据，以大量颁布法律、法规、规章、命令及裁决为手段，对微观经济主体（主要是企业）的不完全是公正的市场交易行为进行直接的干预和控制。,我们的管制定义,管制是政府行政机构针对市场失灵的诸方面，以社会福利最大化为目标，制定并实施的干预微观经济主体行为的一般规则或特殊行为 管制主体：政府行政机构管制者 与立法、行政、司法等政府部门的区别：第四政府 三权合一 管制客体：微观经济主体被管制者 管制政策的性质：对被管制者经济行为的干预 管制的理由：市场失灵 目标：社会福利最大化,？,观点分歧： 管制是社会福利最大化的吗？,规范理由：纠正市场失灵，提高资源配置效率 管制的直接效果：产业生存、度过经济危机 实证结论： 1962年施蒂格勒，“管制者能管制什么？电力部门实例”：价格管制是无效的 管制者能管制价格，但不能控制成本 研究显示，管制的实际效果与政府所宣称的目标并不一致 认为管制是各种政治因素和利益集团相互作用的产物，并非以效率和社会福利为目标 政府干预造成的资源无效配置,政府管制的历史发展大轮廓：,管制改革的实质： 提高管制效率，降低管制成本 选择正确的管制目标 选择正确的管制手段,最终要以社会福利最大化为目标，政府的责任！,管制政策的实质？,管制政策的实质： 是施加于消费者和企业决策之上的种种限制和引导，从而改变经济主体竞争型购买和销售决策 排污标准管制、汽车排放标准 北京出租车价格上调 交强险与车辆违章记录挂钩 是“管制者的判断对商业或市场判断的断然取代” 错误决策的代价,小汽车排放标准管制：如何改变经济主体购买和销售决策？如何改变市场均衡？谁受益？谁受损？,管制政策的结果？,影响市场均衡：改变商品和服务种类、数量、价格 最终市场均衡是由管制政策决定的吗？ 福利效果：影响到各相关利益集团的利益和整个社会福利状态。 美国医生的进入控制：进入控制放松后，医生平均年收入减少23000美元，,企业（消费者）会按照 政府的意愿行事吗？,降价药不见了！,最终市场均衡是由市场力量和行政过程共同决定的！,碳减排补贴政策被滥用 制冷剂公司增排牟取暴利,管制过程是各种利益集团和管制者之间的博弈过程,管制的类型,经济管制：对特定产业的价格、市场进入、投资和质量服务标准等方面的干预 对某个特定产业的纵向制约 社会性管制：以纠正在众多产业中同时存在的某类特定市场失灵问题为目标进行的管制 对多个产业在某个方面的横向制约 环境、产品安全与健康、职业安全与健康 反托拉斯和不正当经济行为管制：公平竞争环境 “中国互联网反垄断第一案”之奇虎360诉腾讯垄断案 用欺诈、诋毁、窃取等各种违背诚信和公平竞争商业惯例的手段从事市场交易的行为,经济管制,具有自然垄断特征的产业 电网、自来水、有线通信、铁路运输和管道燃气供应 潜在竞争产业：往往涉及产权难以明确界定的自然资源的使用 电视、广播、航空运输 城市公用事业 存在严重信息不对称 银行、保险等金融产业,政府管制的政策工具类型,“命令-控制” 型管制 直接行政干预 管制者的判断对市场判断的断然取代 回报率管制、禁止、特许、产品标准、技术生产标准、污染排放标准、强制信息披露 例：火电厂SO2排放不得超过2100 mg/m3,激励性管制 承认管制者具有不完全信息 建立激励机制，以利润动机引导企业行为 价格上限管制、特许权投标、区域比较竞争、排放费、可交易的排污许可证 例： 我国SO2排放费是0.6元/摩尔,模拟 看不见的手,五、政府失灵,概念：政府干预导致比无干预时更无效率的结果 事实： 前苏联和东欧社会主义制度的解体 中国计划体制向市场经济的转轨 70年代后在市场经济的国度，同样经历着市场机制的重新发现 以往划归公共部门（国有化）的产业私有化 传统垄断产业放松管制 管制领域中更多地引入市场或模拟竞争手段 价格上限管制、区域比较竞争管制 可交易的排污许可证、无线电频道拍卖,有形的手,如何分配资源？ 国家计划 实质：期望靠人力实现最优配置 决策谁来做？ 中央集权，统一决策：掌权者 掌权者追求的是社会福利最大化还是个人效用最大化？ 决策者承担决策风险吗？ 西方选民社会 中国,张维迎:投资是企业家的事,呼吁政府放手:你们赞同他的观点吗？,政府干预经济为什么容易失败,政府失灵 垄断地位导致的非效率 集中决策的复杂性，甚至是不可能的 决策滞后，比市场调节的滞后性可能更甚 信息不对称 寻租活动,国企高收入监管，硬刀碰到软产权,薪酬调查起底：国企员工隐性收入占总收入一半,自由市场经济政府干预市场复归：说明了什么？,市场机制 利： 效率 经济主体的强大活力 创新能力 弊： 功能失灵：不完全竞争、外部性、信息不完全 收入分配的不可接受性 市场调节的滞后性,政府干预 利： 拥有强制力：授予权、禁止权、处罚权 弊：浪费与无效率 垄断地位 集中决策的复杂性 决策者面临的信息不完全 “僵硬”的分工、滞后的反应 寻租活动,市场机制与政府干预各有利弊,结论：,完全的自由市场和完全的 政府计划都是行不通的。 两种机制是相辅相成、相互补充,为什么都收敛到市场经济为主，政府作为 市场的一种补充？ 实践证明：有缺陷的政府计划机制所导致 的效率损失远远超过了有缺陷的市场机制,六、政府管制的替代形式,市场失灵必须要政府干预吗？市场自发解？ 信号显示：树立品牌形象，N年免费质保 第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织 自我管制：律师协会，行业协会， ISO9000质量认证,自我管制,定义： 由行业成员自行制定（或由第三方制定）、自愿参与并实施的一系列自我约束措施 成员资格证书、质量标志、由行业成员自行制定的从业规则或产品服务标准、争端解决机制等,温州产品质量问题,20世纪80年代的时候，温州产品的名声很不好，高跟鞋刚穿就开胶，到处可以听到消费者对温州产品抱怨的声音。 90年代初期，温州政府开始打出“质量立市”的旗帜，打击假冒伪劣商品，帮助企业走出困境。 但后来，政府发现管不了，就把这个任务交给了行业组织 行业协会实行产权保护，企业开发出新产品后，只要立即去注册，就会给你一个约定：6个月内，如果有企业假冒你的产品，行业协会将会给它严厉的制裁，包括没收产品、摧毁模具。,为什么在这里行业协会作用更大？,行业自我管制的动机,改进产业形象，维护自己的声誉 承诺自我管制的企业所获得的统一标识，使公众易于识别，有助于企业赢得消费者信任，扩大市场占有率 ISO9000认证 增强消费者对新产品或新技术的信心 电子商务 满足立法机构的要求，避免强制性的政府管制,行业自我管制为什么受到青睐？,避免信息不对称 ，降低企业遵循成本，消除企业寻租的动机 较大的灵活性和适应性，避免政府管制滞后造成的弊端 无政府行政成本，自我管制成本低于政府管制成本 被认为是对政府、企业和消费者都有利的一种政府管制的替代形式 弊端： 产业利益优先于公众利益，对潜在进入者形成进入障碍 由于缺乏法律约束力，惩戒措施有限，在实施方面具有一定的不确定性 搭便车效应,自我管制、准管制、协同管制,自我管制 由行业成员自行制定（或由第三方制定）、自愿参与并实施的一系列自我约束措施 成员资格证书、质量标志、由行业成员自行制定的从业规则或产品服务标准、争端解决机制等 准管制 由政府促使企业遵守的、但又