信息分析与预测8第八讲.ppt

专利信息分析,教 师：蒋 晓 确 ,11 专利信息分析,在科学技术是第一生产力的大背景下，专利信息作为集技术信息、法律信息、经济信息为一体的重要信息源，正在越来越被人们所重视。 通过对专利信息的分析，可以跟踪最新技术动态、考察行业的技术走向和竞争对手的重点技术等。,11.1专利概述,11.1专利概述,专利是世界上最大的技术信息源。据世界知识产权组织估计，2008年全球国际专利申请总数为万件，中国公司和个人申请的专利数量在全球专利申请数量方面排名第六，排在前五位的分别是美国、日本、德国、韩国和法国。全世界专利数量目前超过3000万个。 中国华为公司年以件申请首次占据全球专利申请公司（人）首位，后继者依次为日本松下、荷兰飞利浦、日本丰田等。 目前，各国每年出版的专利文献占科技出版物的四分之一，但内容却包含了世界科技信息的90%-95%。,11.1.1 专利制度的发展,专利制度是主权国家保护与鼓励发明创造、推动技术进步的管理制度。 英文的专利（patent）一词来自拉丁语“litterae patentes”,意思为公开信函。在中世纪这种信函被国王用于授予其臣属某些特权，信上盖上国王的大印,证明持信人有哪些权利。虽然最早的发明专利制度不知起源于何国，但一般都认为，文艺复兴时期的意大利是最早建立非正式的专利制度的国家。,11.1.1 专利制度的发展,威尼斯移居国外的制玻璃的匠人为了防止当地工人模仿他们的技术，把这一制度介绍到了欧洲其他地方。 第一个有记录的发明专利被授给了尤提拉姆.约翰（John of Utynam）。1449年，他得到了一项玻璃制作工艺20年的垄断权。,11.1.1 专利制度的发展,最早把西方的专利制度介绍到我国来的是太平天国天王洪秀全的堂弟洪仁轩，他在资政新篇中讨论了有关我国专利立法的思想。我国近代史上第一个有关专利的规章是1898年清朝光绪皇帝颁发的“振兴工艺给奖章程”。第一部正式的专利法是1944年国民党政府颁布的。,11.1.1 专利制度的发展,现代专利制度的基础是1883年保护知识产权的巴黎公约，该公约后来有了许多修订，目前的签字国有145个。中国于1985年3月19日成为该公约签字国之一。 在20世纪80年代，跨国的专利授权机构诞生了，欧洲专利局和知识产权局就是这样的机构。,11.1.2 专利的含义,专利权 专利技术 专利文献,11.1.2 专利的含义,所谓专利权是指国家专利主管机关依据专利法授予申请人的一种实施其发明创造的专有权。也就是说专利权是一种专有的、排他性的权利，是国家授予发明人对其发明创造所享有的一项独占实施权，其他人未经专利人许可，不得实施其专利，否则就是侵权，要赔偿损失，严重的要受法律制裁。 专利权是一种知识产权，它与有形产权不同，具有时间性和地域性限制。专利权只有在一定期限内有效，期限届满后专利权就不再存在，它所保护的发明创造就成为全社会的共同财富，任何人都可以自由利用。专利权的有效期是由专利法规定的。,11.1.2 专利的含义,专利权的地域性限制是指一个国家授予的专利权，只在授予国的法律有效管辖范围内有效，对其他国家没有任何法律约束力。每个国家所授予的专利权，其效力是互相独立的。,11.1.2 专利的含义,专利的第二层意思是从技术角度来阐述的，即指受专利保护的技术发明，简称“专利技术”。专利技术有两个特点：一个特点是它必须具备专利法中规定的“三性”条件，即 新颖性 创造性 实用性,11.1.2 专利的含义,另一个特点是它必须把发明技术内容详细记述于专利说明书中。专利说明书由各国专利局公开出版发行，任何人均可购买、订阅。,11.1.2 专利的含义,专利的第三层意思是从文献角度来阐述的，通常指专利说明书。专利说明书中记载有发明内容的详细说明和受保护的技术范围。这种对发明进行公开的专利说明书，既是一种法律文献，又是有价值的技术情报。,11.1.2 专利的种类,各国对申请专利的发明创造，按其技术上的深度和范围分为若干类型。我国专利法规定，中国专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三类。 发明专利是技术上改革较大的发明，提供新的、先进的、经济效果好的解决方案，是专利的主体。世界知识产权组织把发明定义为：“发明是发明人的一种思想，这种思想能够在实践中解决技术领域里一个具体问题”实用新型专利指的是小改小革的小发明，技术内容大多为对物品的零部件的革新设计。外观设计专利指的是产品的外观、形状上的创新设计。,11.1.2 专利的种类,以圆珠笔为例，圆珠笔芯的发明，其原理和结构与钢笔和铅笔不同，可以申请发明专利；圆珠笔的操纵结构（旋转的、按扭式的）的发明，使其使用更方便，可以申请实用新型专利；圆珠笔的外形，设计独特、美观大方，可以申请外观设计专利。,11.2 专利文献,11.2.1专利文献的概念及类型,专利文献是专利制度的产物，是人类科学技术的宝库，其中蕴藏着丰富的技术、法律和经济信息。 就广义而论，专利文献是指实行专利制度的国家及国际性专利组织，在审批专利过程中产生的官方事件及其出版物的总称，主要包括申请说明书、专利说明书等各类有关文件，以及专利公报、检索工具和专利分类表等出版物； 就狭义而言，专利文献通常单指专利说明书。 专利文献通常具有数量巨大、内容广博，反映最新的科技信息和格式统一、形式规范的特点。,11.2.1专利文献的概念及类型,我国出版的专利文献主要包括以下类型 ： 中国专利公报 中国专利公报是国家知识产权局编辑出版的官方出版物，分为发明专利公报、实用新型专利公报和外观设计专利公报三种。,11.2.1专利文献的概念及类型,发明专利申请公开说明书、发明专利说明书 发明专利申请公开说明书报道的是初步审查合格、没有进行实质审查、未授予专利权的发明。发明专利申请提出后，经初步审查（形式审查）合格，自申请日起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。,11.2.1专利文献的概念及类型,发明专利说明书是经过实质审查并授予专利权的发明专利的一次信息，每周出版一次。因为发明专利要经过实质审查，所以从申请之日起到专利权的获得，往往要经过几年的时间。在这段时间里，有的发明人会对其发明做一些修改，使其更具有先进性，所以，在专利授权时，国家知识产权局对曾做较大修改的发明出版发明专利说明书。,11.2.1专利文献的概念及类型,实用新型专利说明书 我国专利法规定，实用新型专利申请只需通过初步审查可获得专利权。实用新型专利说明书是经初步审查并授予专利权的实用新型专利的一次信息，每周出版一次。,11.2.1专利文献的概念及类型,世界专利文献： 最著名的是英国德温特出版公司（Derwent Publication Ltd.）出版的世界专利索引 （World Patent Index,WPI） 。德温特公司是一家专门从事专利文献搜集、摘录、标引、报道和提供原文等服务的商业性出版机构。它所编辑出版的世界专利索引是一种查找世界各国专利文献的检索工具。德温特公司从1951年创办第一种刊物英国专利文摘之后，经过50多年的变革、补充和完善，到1988年10月，德温特专利文献的题录、索引和文摘出版物才基本形成了目前的格局。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,专利说明书是专利文献的主体内容。我国的专利说明书有相对稳定的结构与编号系统，掌握这些知识有助于用户了解专利文献的内容，专利说明书一般由扉页、权力要求书、说明书及附图组成。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,扉页 主要包括发明名称、申请人（专利权人）、申请号（专利号）、专利代理情况及发明内容的摘要等内容。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,权力要求书 权力要求书是申请人请求专利行政部门对其发明或者实用新型给予法律保护范围。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,说明书 说明书是专利文献的核心文件。它将发明创造的内容完整、清楚地表达出来，从而使本专业的普通技术人员阅读后能够实施该发明创造。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,附图 它是对说明书的补充，以便于用户理解和实施。我国的专利制度要求实用新型必须有附图。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,编号系统： 在不同阶段，中国专利说明书的编号体系有所不同。1985-1988年为第一阶段，1989-2003年为第二阶段，2003年以后为第三阶段。该编号体系包括以下几种。,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,1、申请号 在申请人提交专利申请时专利行政部门给予的编号。第一阶段的专利申请号由八位数字构成，如08104531，前两位数字表示申请年份，第3位数字表示申请的专利类型：1代表发明，2代表实用新型，3代表外观设计，后5位数字是流水号，表示当年该类专利申请的顺序。1989年后增加了计算机校验码（用一位数字或英文字母X表示），如90204457.X。随着我国专利申请量的大幅提升，自2003年7月1日起，申请号增加为12位（不包括计算机校验码），如200410026023.6（年份用四位数字表示）,11. 3我国专利文献的结构体系与编号系统,2、专利号 在授予专利权时给予专利的号码，与申请号一致。 3、公开号 申请专利的发明在公开时给予的号码，即为发明专利申请公开说明书的编号 。 4、授权公告号 申请专利的发明在授予专利权并公告时给予的号码，即对发明专利说明书、实用新型专利说明书的编号以及对公告的外观设计专利的编号。,11. 4国际专利分类法（IPC）,国际专利分类法（IPC） (International Patent Classification)是一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。是当今专利制度趋向国际化和统一化的必然产物。现在使用的第五版是1990年1月1日开始生效。以后每五年修订一次。目前已有50个国家和国际组织采用，我国于1985年也采用了此分类表。,11. 4国际专利分类法（IPC）,IPC它将全部发明分成8个section（部），20个subsection（分部），118个class(大类)，620个subclass（小类）和约60000个maingroup（主组）和subgroup（分组）。,11. 4国际专利分类法（IPC）,各部的内容 A-生活需要 B-作业；运输 C-化学；冶金 D-纺织；造纸 E-固定建筑物 F-机械工程；照明；加热；武器；爆破 G-物理 H-电学,11. 4国际专利分类法（IPC）,类目采用字母数字-字母-数字混合标记法：部用字母表示，大类-用数字表示，小类又是字母，组用数字表示，主组和分组间用/分开。 F部 02大类 F小类 1/00主组 1/24分组,11. 4国际专利分类法（IPC）,有些分组与分组之间有从属级别关系，一般用圆点和缩位的办法继续细分。其分组的等级分类法为： 1、其等级完全由类名前的圆点数决定，而不是根据分组的编号来决定 2、为了避免重复，圆点也用来替代那些等级直接比它更高一级的组的类名。,11. 4国际专利分类法（IPC）,分类号F02F1/32的内容是指燃气发动机上的一种具有冷却装置、用于空冷、形状是散热片式的一种顶阀式的汽缸盖。,IPC分类号举例,B 作业、运输 分部：交通运输 B64 飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞行、直升飞机 B64C25/00 起落装置 25/02 起落架 25/08 非固定的,如:可抛弃的 25/10 可快放的,可折叠的或其他的 25/18 操作机构 25/26 操纵或锁定系统 25/30 应急动作的,部,大类,小类,主组,一点分组,二点分组,三点分组,如果检索的主题涉及飞机的可抛弃的起落架，那么确定的分类号应该是：B64C25/08,11.5中国专利文献网络检索系统,11.5中国专利文献网络检索系统,中国国家知识产权局网站 该系统由中国国家知识产权局和中国专利信息中心创建维护，从2001年11月1日开始对社会公众提供专利检索服务。用户可以免费获得1985年我国颁布专利法以来公布的所有专利文献。系统每周更新。,11.5中国专利文献网络检索系统,提供的中国专利信息全、新、快。 提供简单检索、高级检索和IPC分类检索。 一般的专利信息网站只免费提供题录或文摘，而该网站在此基础上还免费提供专利说明书全文，是十分经济和便利的专利信息源。 可以检索最新几期的中国专利公报电子版。,11.5中国专利文献网络检索系统,检索方法： 通过网址进入国家知识产权局网站,11.5中国专利文献网络检索系统,简单检索 可以通过申请（专利）号、申请日、公开（公告）号、公开（公告）日、申请（专利权）、发明（设计）人、名称、摘要、主分类号等检索途径进行快速检索。,11.5中国专利文献网络检索系统,高级检索 数据库提供了16个检索字段，可以在一个或多个字段的文本框中输入关键词（可以模糊输入）。各检索字段之间全部为逻辑“and”运算。另外每个文本框内可以输入多个关键词，各关键词之间允许使用布尔逻辑运算符即and、or、not.,11.5中国专利文献网络检索系统,11.5中国专利文献网络检索系统,例子：查找深圳“华为”公司申请的名称中包含“多媒体”和“通信”的发明专利,11.5中国专利文献网络检索系统,IPC分类检索,11.5中国专利文献网络检索系统,中国专利信息网 该系统由国家知识产权局检索咨询中心与长通飞华信息技术有限公息共同开发，于1997年10月建立，是国内最早通过互联网向用户提供专利信息服务的网站，用户可以从该网站检索1985年至今的专利信息。,11.5中国专利文献网络检索系统,中国专利信息网有以下特点： 检索功能强大、在逻辑组配检索方式下，每个检索式中的优先运算符可以达到两层。 免费提供专利的题录和文摘信息，付费用户可以浏览并下载专利说明书全文。,世界专利数据库与网站资源,（1）美国专利商标局网站 美国专利商标局网站是美国专利商标局建立的政府性官方网站，收录美国自1790年实施专利法以来至最近一周的所有美国专利。其中，1976年1月至今的专利提供全文检索功能，可获得HTML格式的专利说明书及权利要求书，并提供专利全文扫描图像链接。1790年-1975年的专利只能通过专利号和美国专利分类号检索，并通过链接查看专利全文扫描图像。 特别推荐-Google,世界专利数据库与网站资源,（2）欧洲专利局网站/ 欧洲专利局网站是由欧洲专利局、欧洲专利组织成员国及欧洲委员会共同研究开发的专利信息网上免费检索系统。该网站提供了自1920年以来世界上80多个国家公开的专利题录和全文信息，是检索世界范围内专利信息的重要平台，该系统按照检索范围下设3个子数据库，即欧洲专利局专利EP-espcenet、世界范围专利Worldwide 和世界知识产权组织专利WIPO-espcenet。,世界专利数据库与网站资源,（3）德温特DII数据库 德温特信息公司（Derwent Information Ltd）创立于1948年，是英国一家专门从事专利文献收集和报道的跨国性专利出版机构。到目前为止，德温特公司每年加工整理来自40多个国家和国际组织的大约100万条专利信息，学科范围几乎涉及全部学科领域。德温特公司出版多种专利文献，涵盖印刷、缩微胶片、光盘、数据库多种形式。,世界专利数据库与网站资源,德温特创新索引数据库（Derwent Innovation Index，简称DII）是其主要数据库产品，也是目前全球世界专利信息最全面的数据库之一。 是由ISI公司和德温特信息公司共同推出的基于互联网的专利信息资源综合性数据库，将德温特世界专利索引（Derwent World Patents Index）与德温特专利引文索引(Derwent Patents Citation Index)整合在一起。 收录来自全球40多个专利机构（涵盖100多个国家）的1000多万条基本发明专利，近3000万条专利信息以及100多万条同族专利及其引证文献的信息，文献回溯至1963年。,世界专利数据库与网站资源,DII数据库检索功能较强大，提供了多种检索途径，如公司代码、专利权人、专利分类号、国际专利分类号IPC、德温特分类号、被引专利、化合物名称、化学结构式等，数据库同时提供了与专利全文的链接，点击专利号旁的“Original Document”按钮，即可获取PDF格式的专利全文。此外，也实现了与ISI其他信息产品的互联，如Web of Science。,11.6专利信息分析,11.6专利信息分析,专利信息分析的意义 通过对专利文献特征的分析，可以了解有关专利技术集中与分散、发展与停滞、无序与有序的转化以及突变、交叉与渗透等变化规律。,11.6专利信息分析,专利信息分析的意义 根据专利数据的集中与离散现象，可以分析出哪一种技术是“热点”，哪一种技术领域最“活跃”；针对企业专利信息的统计分析，可以描绘出各企业的研制动向以及有关的技术情报。,11.6.1专利信息分析的理论基础,对专利信息的研究包括对专利文献分布特征的研究及对专利信息分析、利用方法的研究。它将专利文献作为一个系统、一个时间序列看待，强调从整体的角度对专利加以考察，以求对专利所反映技术的全面了解 。,11.6.1专利信息分析的理论基础,专利文献的时空特性是专利信息分析的理论基础。 所谓专利文献的时间特性是指专利文献数量随时间变化的规律，而其空间特性则是关于专利文献在空间位置和关于专利文献间联系与控制关系的规律：,11.6.1专利信息分析的理论基础,专利文献的时间特性 专利文献在时间上是有序的。就同一件专利而言，按照从申请、公开到公布的时间顺序形成了专利文件、专利公布（公开）文件。沿时间轴分布的专利文献的数量是时间的函数，其数值与变化趋势反映技术的不同发展阶段，就整体而言则发映技术的发展历史。,11.6.1专利信息分析的理论基础,专利文献的空间特性 由于特定的专利文献之间在内容上存在着紧密的联系，例如，同一发明可以在不同国家取得专利，形成专利族；通过引用关系可以将内容上有联系得专利文献联结起来等，所以专利文献是按一定规律在空间上分布的。,11.6.2专利信息分析方法,信息分析与预测的方法一般可分为统计分析法（定量分析）、技术分析法（定性分析）以及两者结合的相关分析法三类。,11.6.2专利信息分析方法,不论采用何种方法，专利量始终是一个最基本的数据量。在定量分析中通过专利申请量的变化情况来分析技术发展状况，利用对专利分类的统计来评价有关国家和企业的科技发展重点等。在定性分析中，也需要进行数量上的统计。进行专利信息分析，一般主要应用技术、人、时间和地点四个主要要素，进行二维和多维的组配分析，从而获得隐含的技术信息、经济信息、法律信息。,11.6.2专利信息分析方法,时间序列法 三角图分析法 技术系数法 矢量动态模型法 其它,11.6.2专利信息分析方法,时间序列法 时间序列法是指以时间为轴，将企业、技术领域的专利数量作为变量考察其随时间变化的规律，这是一种最基本的专利信息统计分析方法。 1、如果是不同企业的专利数量与时序直线或曲线化，则可以比较不同企业的技术开发能力。 2、如果是企业按分类的专利数量与时序直线或曲线化，则可以查明企业进入或退出某技术领域的动向信息；,11.6.2专利信息分析方法,3、如果是某一技术专利数量与时序直线或曲线化，则可以查明技术变迁信息 4、如果是某一技术领域的不同企业的专利数量与时序直线或曲线化，则可以查明技术差距和技术普及度。,11.6.2专利信息分析方法,以喷漆技术（IPC）分类号为C09D为例专利数量随时间变化的示意图 :,11.6.2专利信息分析方法,三角图分析法 伴随技术发展,发明专利、实用新型、外观设计专利的比率的会发生动态变化，一般来说在某项技术的初始阶段，发明专利的申请数量较多，然后是实用新型专利申请数量的增加，最后才是外观设计数量的增加。如果能准确把握这种比率变化的话，则就可以大致了解该技术所处的位置及发展动态。因此可以将各年度某一技术发明专利、实用新型专利、外观设计专利的申请数量占全部申请数量的比率作图，再按年代顺序联结起来即成。,11.6.2专利信息分析方法,技术系数法 技术系数法是通过测定特定技术领域的技术的量与质，调查该技术领域的技术开发动向。此时“技术的质”用发明专利申请件数与实用新型专利申请件数的比例表示；“技术的量”用当年专利申请件数与一定时期内申请的累计件数的比例表示。如果某技术领域的质高且量大的话，表明该技术领域是新的技术领域，技术开发活动旺盛；相反，则表示该技术领域是成熟的应用领域，技术开发活动不旺盛。,11.6.2专利信息分析方法,矢量动态模型法 所谓的矢量动态模型法，即将专利统计数据矢量化，从而更加直观地观察技术的