ISO14001-2015EMS环境管理体系内审检查表.xls

审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重 轻微 观察项 4.1理解组织及 其所处的环境 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结 果的各种外部和内部因素？ 内、外部因素都有哪些？ 是否对这些相关信息进行监视和评审？ 询问/查记录 公司优势：处于深圳，可以更快的接触技术发展潮流；公司技术在行业内有优势；管理人员在本行业有十 余年经验；人才充足；深圳对企业的各项扶持政策较多，经营氛围良好，法制健全；物流和咨询发达。 公司劣势：处于深圳，人工、房租、原材料成本和其他费用支出较高；消防灯具产业分散，没有形成集 群，供应链不完整；管理人员思维定势严重，接受新型事务较慢；销售网络不完整；员工对环境保护意识 整体严重欠缺；在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强； 具体详见公司外部和内部环境SWOT分析报告 4.2理解相关方 的需求和期望 组织是否确定了与环境管理体系有关的所有相关方？ 是否识别了相关方的需求和期望？ 是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？ 询问/查记录 与公司有关的相关方：政府监管机构，认证机构；顾客；公司大股东；供应商；公司员工等。 相关方的需求和期望详见相关方需求识别表； 对于相关方的监视和评审方式： 1、政府监管机构和认证机构：按照法律要求执行税收，安全生产要求，按照国标和实施细则要求进行产品 生产和销售； 2、顾客：合适的有竞争力的定价，较好的产品质量和优质的服务；顾客沟通和投诉渠道通畅，响应积极 3、公司股东：合理的成本结构和较好的销售业绩，利润空间。 4、供应商：明确的需求；合适的价格和付款周期。 5、公司员工：较好的上升通道；良好的薪酬和福利；良好的工作环境； 4.3确定环境体 系的范围 组织是否确定了环境管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？ 询问/查记录 本公司的环境管理体系范围为：消防应急灯具和应急疏散系统的研发、生产和销售所涉及的环境管理活动 。相关信息文件详见管理手册 组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进EMS？询问 公司建立环境管理体系四级文件和包括研发、生产、销售11个职能部门的组织架构，并配属具有相关能力 人员实施和保持及改进环境管理体系。 组织EMS过程是否被确定和管理？是否制定了确保过程运行有效的准则和 方法？过程间顺序及关系是否被确定和管理？ 询问/查记录 确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重 大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。 将环境管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场 等； 将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境管理体系。 确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量， 采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。 领导的作用和承诺通过什么方式得以实现？询问 最高管理者应证实其对环境管理体系的领导作用和承诺，通过如下方式（主要以会议、培训、交流、文件 和记录等型式）对其建立、实施和改进环境管理体系的承诺提供证据。 1.通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；确 保环境体系在各业务单位中的贯彻； 2.制定和批准本公司的环境方针； 3.在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次； 4.每年定期组织管理评审；鼓励员工对环境管理体系做出贡献； 5.确保本公司环境管理体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足 要求，体系有效运行，并得到持续改进。 最高管理者是否组织制定环境方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建 立、实施、保持和改进QMS的宗旨？ 询问有制定公司环境方针和环境目标 建立实施保持改进EMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐 证？ 询问人力资源、设备设施、资金 公司是否有制订环境方针，并批准发布？询问公司环境方针：遵守法规、预防污染；节能降耗、持续改进； 结论结论 5.1领导作用和 承诺 内内 部部 环环 境境 审审 核核 检检 查查 表表 审 核 记 录审 核 记 录 受审部门负责人确认受审部门负责人确认 审核人员审核人员 检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 4.4环境管理体 系 受审部门受审部门 标准号标准号 总经理/管理者代表总经理/管理者代表 1/26 审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重 轻微 观察项 结论结论 审 核 记 录审 核 记 录 受审部门负责人确认受审部门负责人确认 审核人员审核人员 检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 受审部门受审部门 标准号标准号 总经理/管理者代表总经理/管理者代表 环境方针是否为环境目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方 向性和指导性？ 询问质量方针对公司的愿景的表达是力争第一，质量目标就是为争取第一进行设置。 环境方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调 一致、深入人心？ 询问 管理手册中，有对环境方针的描述，确保组织员工知晓和理解环境方针；平时也会通过会议、培训、 企业QQ、宣传栏等方式进和传达公司环境方针。 环境方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保 其持续适宜，得到有效贯彻？ 询问管理评审中有针对环境方针和目标进行评审。 是否有制订公司组织架构图？询问详见管理手册1.2条款公司组织架构图，共分布11个职能部门。 组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？询问公司对各个部门、岗位编制了相应的职责说明书 组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？询问公司在招聘和培训时就明确了相关职责 6.1.1应对风险 和机遇的措施- 总则 策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？询问 1、策划环境管理体系时组织应考虑： 环境背景、相关方、体系覆盖的范围 2、并应确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇，以： 确保环境管理体系能够实现其预期结果； 预防或减少非预期的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响； 实现持续改进 组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些具有环境影响的潜在紧急情况，明确风险 和机遇事件的识别方法/途径、风险和机遇事件的评估方式、制定主要风险和机遇事件的应对措施的要求、 评价这些措施有效性的方法。 6.1.4措施的策 划 应对风险和机遇的策划内容有哪些？询问 策划的内容有主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并如何：将这些措施整合和实施 在其环境管理体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性 当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。 公司需在高层面上策划环境管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素、合规义务，以及识别的、 公司优先考虑的风险和机遇，以确保环境管理体系的有效运行。策划的措施可包括建立环境目标，或可独 立或整合融入其他的环境管理体系过程。也可通过其他管理体系提出一些措施。 6.2.1环境目标制订环境目标应考虑什么内容？询问 组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑 组织环境目标应：a)与环境方针一致； b)可测量（可行时）；c)可监视；d)予以沟通；e)适当时予以更新 公司制定环境目标指标及管理方案一览表来规划公司的整体环境目标，并以目标管理方法层层展开落 实，各部门依据公司整体目标制订相应的环境目标实施方案并统计，根据每年目标达成状况，通过管理审 查会议审查评估绩效并制定下一年度的目标。 6.2.2实现环境 目标措施的策划 策划的环境目标是要体现哪些内容？询问 策划如何实现环境目标时，组织应确定：1.要做什么；2.需要什么资源；3.由谁负责；4.何时完成；5.如 何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数 组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。 9.1.1监视、测 量、分析和评价 是否定期对环境绩效进行监测？监测依据是否符合法定要求？监测结果是 否合格？ 查记录 行政部根据环保法律、法规，环境标准，结合公司的实际情况确定环境监测项目，目前主要监测的是废水 、废气和噪声，详见三废检测报告。 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 询问 查文件 公司正常情况下进行一年一度的管理评审，在组织架构调整、生产地址搬迁和产品线调整后进行相应的管 理评审 管理评审是否评价组织EMS（包括环境方针、目标）变更的需要？管理评 审的结果能够导致EMS的有效性和效率的提高吗？ 询问 查文件 内部审核和管理评审管理程序 5.3组织的角色 、职责和权限 5.2环境方针 2/26 审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重 轻微 观察项 结论结论 审 核 记 录审 核 记 录 受审部门负责人确认受审部门负责人确认 审核人员审核人员 检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 受审部门受审部门 标准号标准号 总经理/管理者代表总经理/管理者代表 为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？ 是否反映组织当前的业绩和改进的机会？ 询问 查文件 进行管理评审输入的相关信息和数据经各部门收集和统计、管理者代表审核，最后提交管理评审，相关信 息的收集和统计与各部门各过程人员的绩效是相关的。 管评的输入、输出策划是否符合标准的要求？ 查文件 最高管理者编写了管理评审计划。 管理评审输入将考虑以下内容： 1）与环境管理体系相关的外部和内部事项的变化； 2）相关方的需求和期望，包括合规义务； 3）其重要环境因素； 4）风险和机遇。 c）环境目标的实现程度； d）组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势： 1）不符合和纠正措施； 2）监视和测量的结果； 3）其合规义务的符合情况； 4）审核结果。 e）资源的充分性； f）来自相关方的有关信息交流，包括抱怨； g）持续改进的机会。 将在此后的管理评审的输出应包括： 对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论； 有关持续改进机会的决议； 环境管理体系变更的任何需求的决定，包括资源需求； 环境目标未实现时，如需要，所采取的措施； 如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇； 任何与组织战略方向有关的结论。 公司建立内部审核和管理评审管理程序对公司管理评审进行管理控制，详见管理评审报告。 管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组 织EMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织EMS及过程 改进的机会和措施？ 是否对管理评审输出事项进行了跟踪验证？ 询问 查记录 管理评审完成后，编制完成管理评审报告，报告中有对环境方针和目标、组织架构进行评审；制定不 合格的纠正措施，识别改进的需求，并对管理评审的输出事项进行跟进落实。 组织QMS持续改进的机制是否形成？该机制是否创造了一种氛围，使每个 员工都有参与改进的意识和机会？ 询问 查文件 制定了持续改进管理程序，规定了改进项目的提出方式、评审要求、立项要求和实施及奖励的有关规 定，鼓励全员参与。 组织是否通过使用环境方针/目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措 施以及管理评审，致力于提高EMS的环境绩效？ 询问 查记录 通过制定质量方针和质量目标，通过对质量目标进行统计和分析，已经不合格的纠正过程，通过管理评审 发现不合格项目和改进的需求，致力于提高质量管理体系的有效性。 组织持续改进QMS绩效是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以 证明？ 询问暂无 10.3持续改进公司的持续改进有哪些？询问 公司通过PDCA的过程模式实施持续改进。每年度一次进行内审和管理评审，提出不符合要求和改进建议实 施持续改进。 10.1总则 制定： 审核： 批准： Ref.No.:JT/QR/QC/036/A 保存期限：1年 9.3管理评审 3/26 受审部门受审部门行政部行政部 审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重轻微 观察项 本部门在公司环境管理体系中的职责是什么?涉及哪些过程？询问 环境因素(重要/一般)的识别与评价；环境目标指标管理方案的制订；合规义务评价；环境监测等；涉及过 程详见EMS程序文件，共8份。 这些过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？询问 公司通过招聘网站、张贴广告和内部调岗晋升的方式获得所需的人员；培训的进行有会议室和投影设备； 公司的通知通过张贴公告和企业QQ方式进行公布；环境方针/目标通过张贴公告和企业QQ等方式进行公布； 5.3组织的角色 、职责和权限 本部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？部门所有员工 是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 询问 本部门各个岗位均编制了相应的职责说明书； 询工号10006，清楚了解本职工作范围：化学品仓的管理；消防器材的点检；合规义务的识别与评价；环境 因素的识别与更新等； 6.1.1应对风险 和机遇的措施 本部门过程运行中存在哪些风险？如何控制这些风险？ 询问 查记录 环境因素识别不全面、合规义务识别不全面、三废未定期监测、危废未合法处理等风险。控制风险的方 式，一是每年初定期对公司一般/重大环境因素、合规性义务进行更新、识别与评价；二是废水、废气、噪 声每年定期请第三方有资质机构进行监测；三是废弃处合法处理；四是加强公司内部环境运行的巡查；详 见公司风险和机遇识别表 识别环境因素时应考虑哪些因素？有无环境因素评价标准？ 询问 查文件 识别环境因素时应考虑1.三时（过去、现在、将来）、三态（正常、异常、紧急）、七种类型（水、气、 声、固废、土地、资能源及其它社区环境问题）；2.公司界定的环境管理体系范围内所有区域、原材料及 生产和服务提供过程中的各个环节，包括相关方活动对环境产生的影响，并考虑生命周期的观点。 评价标准：评分法、是非判断法，详见环境因素识别与评价管理程序； 是否有建立各部门环境因素清单？并定期进行识别与评价？ 询问 查记录 有建立各部门环境因素清单，并进行汇总； 正常情况下，每年组织对环境因素/重大环境因素更新；在法律法规变更或追加、更新或新的活动、产品和 服务的相关方要求等情况，亦需对环境因素进行评价和更新。 如何区分重大环境因素与一般环境因素？本公司是否存在重大环境因素？询问 环境因素识别与评价管理程序中评分法，评价时考虑“发生的频率、影响范围、影响程度、公众关注度 及法律法规符合性“，当五者相加15分时，则为重要环境因素，15分则为一般环境因素。 本公司重要环境因素有建立重要环境因素清单，如：水/电/纸/原材的消耗、废气的排放、固废的废弃 、火灾的发生等。 针对公司重大环境因素有无进行目标管理？并制订相应的管理方案？ 询问 查记录 对登记在重大环境因素清单中的重要环境因素建立了环境目标指标及管理方案一览表作为具体实 施计划加以控制，并一一设立目标值进行管控 本部门需为员工考虑哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环 境因素是否得到识别和管理？ 询问保持适当的压力，干净整洁的工作环境 本部门为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措 施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？ 询问 设置干净整洁的办公环境，无粉尘、噪声干扰，对接触强光照的测试环境，为测试QC配备墨镜以防止眼睛 灼伤；公司电路走线规范，保持无乱搭、乱接；员工定期进行安全生产培训，保持安全生产的意识。对危 险因素设置警示标志，提示安全风险。 公司通过哪些途径获取最新的合规义务资讯？询问 定期与市、区环保局联系，同时通过行业协会、咨询机构、认证机构、公共图书馆、报刊、书籍、专业性 杂志、互联网等渠道获取并收集相关的最新合规义务信息，详见合规义务识别与评价管理程序。 合规义务应识别哪些内容？是否定期更新与评价我司生产产品相关的合规义务 清单并传达给相关部门人员知晓？ 1.按程序获取并确定本公司适用的环境法律、法规和其他要求。 2.建立环境法律、法规和其它要求的清单。 3.跟踪环境法律、法规和其它要求，一旦有变化要及时更新并传达。 4.当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。 5.公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律 法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。 是否建立公司的合规义务清单？清单识别是否全面？询问V V 查看环评批复，公司未识别适用的建设项目环境保护管理条例（国务院第682号令），不符合合规义 务识别与评价控制程序及ISO14001:2015 标准6.1.3 条款的要求。 公司守法情况如何？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？是否定期对识别 的合规义务清单进行遵循性评价？ 询问 公司所有与环境有关活动均在合法范围内，每年对废水、废气、噪声进行监测，且监测结果达标。 每年对与我司环境活动相关的合规义务进行识别更新与评价。 6.1.3合规义务 审 核 记 录审 核 记 录 内内 部部 环环 境境 审审 核核 检检 查查 表表 受审部门主管确认受审部门主管确认 6.1.2环境因素 审核人员审核人员 标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 结 论结 论 4.4环境管理体 系 4/26 受审部门受审部门行政部行政部 审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重轻微 观察项 审 核 记 录审 核 记 录 受审部门主管确认受审部门主管确认 审核人员审核人员 标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 结 论结 论 是否制订了本部门的环境目标指标？ 询问 查记录 每月用电总量8000kw.h；每月用水总量150m3；每月用纸总量30000张；危废专业处理率100%，安全 事故发生次数0次 有无定期对环境目标指标达成情况进行统计分析?为实现环境目标是否进行了 策划？ 询问 查记录 公司每月对用水、用量、用纸及原材消耗量设立指标值进行管控，并一一设立管理方案；危废需第三方有 危废处理资质合法机构处理；针对突发紧急安全事故制订应急预案，如未达成目标，则进行原因分析并制 订对应的改善措施； 是否确定了本年度要新增的人力、设备、资金等各方面的资源并提供，以有效 实施环境管理体系运行并控制其过程？ 询问 查记录 有编制公司人力需求计划及部门费用预算 公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验来安排人员，以确保人员素质满 足岗位的需要，能胜任其工作？ 询问 查记录 有职位说明书确定各岗位职责和能力需求。有入职记录表及与本职工作相关的培训记录 公司是否有制定岗位职责和能力要求？各岗位所需人员能力是否可以胜任？查文件V V 查行政部职位说明书，有明确各岗位职责及能力要求，但缺少对危险化学品仓管理员的岗位描述，法 规识别及合规性评价职能未落实到具体岗位。以上不符合公司人力资源控制程序的规定及 ISO14001:2015 标准7.2 条款的要求。 组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出 新的培训要求？ 查文件每年有公司和各部门根据公司需要和人员能力制定相应的培训计划 公司的培训是如何组织的？确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培 训，确保按需培训、学以致用？ 询问 1、制定培训计划；2、根据培训计划每月进行排程；3、实施相关培训；4、对培训内容进行考核；5、各部 门对培训的效果进行自我评估。 组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例 、观察、问卷等）是否有效、适宜？ 查记录通过笔试和口试的方式进行评估 组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？查记录有培训签到记录，考核记录 7.3意识组织内员工是否知晓公司的环境方针和所参与过程的环境目标？ 查文件 查记录 通过培训环境手册让员工知晓环境方针和环境目标 在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟 通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组 织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存 在主要障碍？ 查记录 公司的沟通方式有：公告、企业QQ通知、邮件、例会、总结、纠正措施联络函、客户投诉报告、外部联络 函、内部联络函等方式进行沟通 有关环境的外部信息交流内容有哪些？有哪些沟通渠道？询问 相关方环境法律、法规和标准；相关方环境要求；相关方环境投诉等。 沟通渠道有互联网、电话、即时通讯工具、E-mail等。 组织所建立文件是否包括了环境方针/目标、管理手册、程序文件、体系运行 记录及其他所要求的文件？ 查文件组织的管理体系文件包括：管理手册、程序文件、各类记录、外来文件、各类报告等； 组织EMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、 有效？ 查文件纸质文档、电子文档 组织是否按照标准要求建立并保持了记录控制程序”，该程序适用范围是否包 括了EMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析 报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）? 查文件有记录控制程序，包括检验记录，统计记录，纠正记录，分析报告，审核报告等 记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外记录如何标 识？ 查文件 查记录 查文件和资料管理程序，记录按照部门和日期及编号进行标识 记录的填写是否真实、及时 、清楚、正确？查记录查有受控文件记录清单、文件发放和回收记录清单 记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要 求？ 查记录查有受控文件记录清单、文件发放和回收记录清单 7.4信息交流 6.2环境目标及 其实现策划 7.1资源 7.2能力 5/26 受审部门受审部门行政部行政部 审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重轻微 观察项 审 核 记 录审 核 记 录 受审部门主管确认受审部门主管确认 审核人员审核人员 标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 结 论结 论 记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损 坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要 求？记录保存检索是否简便？ 询问 查记录 查文件和资料管理程序和记录控制程序有规定记录的保存期限，存储方式和保管年限 记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？查记录根据记录控制程序和数据分析和绩效评价管理程序，记录是作为数据统计和分析的基础数据 组织是否按标准要求建立并保持“文件和资料管理程序”？该程序适用范围是 否包括组织EMS要求所有文件(内/外部文件；各种类型及形式的文件)? 查文件有文件和资料管理程序 组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？ 所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？ 查文件有文件和资料管理程序对各类文件的分发、批准进行了规定。且发放的文件需盖受控公章 文件是否进行了受控？发放、回收和销毁是否有记录？查记录有受控文件清单和受控文件发放回收记录清单 组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受 控？ 询问 查记录 各部门对各类文件进行建档和标识，并对相关文件进行保管 文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到 位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通 知到位；涉及实物时处置到位）？ 查记录根据文件和资料管理程序有对更改的文件的授权批准，发放、通知等规定 组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？查记录 外来文件有法律法规要求、国标和行业标准要求、外来的技术文件等。有建立外来文件夹，并对外来文件 进行受控。 公司的噪声污染源有哪些？如何控制？询问 噪音排放标准是白天65分贝，夜间55分贝，主要噪声污染源有生产设备、空压机、空调运行产生噪 声，通 过加强设备点检与维保来减少噪声的排放。 公司有无废水排放？询问有生活污水排放，生产过程中无废水排放，污水法定排放GB8978-96污水综合排放标准要求的一级标准。 本司化学品有哪些？化学品放置区域是否有张贴警示标识？如何进行安全管 理？ 询问 看现场 我司化学品有酒精、稀释剂、红胶、3M胶等。 每日对化学品仓进行点检（消防器材的配备、MSDS的张贴、温湿度控制）；针对防火防电防泄露均做了规 定；于化学品放置及使用区域张贴相关禁止烟火等警示标识；严格控制用量，依领料单发放；具体详见 化学品管理制度相关规定。 所有的废弃物是否依废弃物分类基准分类放置及处置？ 是否有对其处理进行统计并将其记入中?废弃物是否分类 管理? 询问/查文 件/看现场 公司废弃物分为危险废弃物、可回收废弃物、不可回收废弃物，各垃极存放区域均有张贴废弃物分类基 准，并配备不同类型的废弃物垃圾桶，并张贴标识，以利各人员正确投放垃圾。 一般固废和生活垃圾由环卫所处理；边角料直接外卖利用，每次处理完毕均会将处理结果登录于废弃物 处理登记表中。 危险废弃物及固体废弃物有无交有资质的废弃物回收公司处理?是否有保留处 理联单? 查协议 公司已与第三方有资质合法机构签订危废处理协议，因目前公司危废较少，暂未达到处理数量，故单 独存放于防爆柜中，暂未处置。 电梯现场是否有张贴安全注意事项?电梯是否定期进行年检？电梯操作人员是 否取得国家规定的特种设备操作资格? 看现场 本楼栋电梯属于工业园物业统一管理。电梯内有张贴安全注意事项的温馨提示，电梯合格证有效期标识； 电梯年检合格报告等相关资料，确保电梯安全。 是否有统计每月水、电、纸的用量,是否有制订节约资能源的措施并落实、管 理?有无每月收集各部门统计资料,并记入资能源消耗统计表中? 查文件 办公用品领取以旧换新，针对水、电、纸、原材等资能源的消耗由行政部登录于办公用品消耗统计表 、资能源消耗统计表，并设立目标值每月统计消耗量，具体节约控制方法详见资能源管理程序执 行。 公司制定应急预案的目的是什么？发生紧急情况时应如何处理？针对哪些项目 制定了应急预案？ 询问 查记录 1、按重要环境因素清单确定潜在事故和紧急情况发生源点，对策划的措施准备响应，以预防或减轻紧急情 况所带来的不利环境影响； 2、a）对实际发生的紧急情况做出响应；对潜在事故，由各部门采取预防措施及应急措施； b）采取与紧急情况和潜在环境影响的严重程度相适宜的措施，以预防或减少紧急情况的后果；责任部门在 事故或紧急情况发生时，应按程序要求快速作出反应； c）行政部定期组织对应急程序和措施进行实验； d）定期评审并修订过程和策划的响应措施，尤其是发生紧急情况后或进行试验后； 3、所制订应急预案的项目详见应急准备与响应管理程序。 7.5文件化信息 8.1 运行策划和 控制 6/26 受审部门受审部门行政部行政部 审核日期审核日期2018年12月19日2018年12月19日 严重轻微 观察项 审 核 记 录审 核 记 录 受审部门主管确认受审部门主管确认 审核人员审核人员 标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 结 论结 论 是否按规定对消防设施器材进行定期点检?消防设备是否处于有效状态？ 有无 记录?各消防通道是否有被堵塞？ 看现场 查记录 每月对消防栓、消防水泵、灭火器、应急灯/安全出口灯进行点检，并确认其有效期和各消防设施可使用 性，具体查看消防水泵、灭火器、应急灯/安全出口灯点检表。 各消防通道未堆放杂物，持续保持畅通状态。 有无建立公司内部消防组织架构图？并确定安防小组各成员职责和权限？ 是否有制定并张贴各区域消防疏散平面图于各安全出口让员工了解? 查文件 已建立消防安全管理制度，明确消防小组组织架构及其职责权限。 各区域安全出口处均有张贴“消防逃生平面图”，员工随时随地可查看。 是否定期组织全员进行消防演习？消防演习包含了哪些项目？ 员工是否了解火灾或其他紧急状态的逃生路线？通过什么方式对培训效果进行 验证？ 查记录 每年组织一次全员消防演习。 演习内容包含：初期火灾扑救、控制、火场协调指挥、物资转移演练；火场人员疏散引导和伤员救护演 练；火灾现场警戒演练；灭火器材使用方法讲解及现场灭火演练；后勤保障及现场恢复。 模拟火灾场景，让员工实地参与灭火演练过程，熟悉掌握各消防器材的使用方法及逃生方法。 有无进行化学品涉漏应急演练？有无记录？查记录 每年针对化学品管理人员及使用人员组织一次化学品泄露演习。详见化学品泄露演习计划、化学品 泄露演习总结报告。 化学品放置区域是否有配备足够的消防设施以及安全防护用品? 现场应急物资或应急设施是否符合要求？ 看现场 化学品配备充足的个人防护（防毒面罩、橡胶手套、防护鞋等）及防泄露应急物资（灭火器、消防砂、碎 布、危废垃圾桶等）。 每日对化学品仓进行点检，点检内容包含：消防器材的有效性、MSDS是否张贴、温湿度点检等，来确保应 急物资及应急设施符合要求。 抽查与本部门有关的潜在紧急情况有哪些？如何应对？询问询工号10026，其所在部门紧急情况有潜在火灾，具体应对方法依应急准备与响应管理程序执行。 监测内容有哪些？如何实施监测？询问 查记录 监测内容有：水/气/声/废物排放情况；水/电纸/原材消耗情况；化学品使用及保管情况；消防应急物资准 备情况；生产设备维保；环境目标实现程度等。 监测方法：水气声固废定期请第三方有资质机构监测；测量设备定期校准；其它的经常进行环境运行巡 查；每年定期组织内审和管理评审。 公司是否对废水、废气、噪声等重要环境因素定期进行监测？监测是否由有资 质第三方机构执行？监测结果是否合格？ 查记录我司生活废水、工业废气、厂界噪声排放均在法规标准要求范围内，详见第三方检测报告。 是否对目标指标达成情况及EMS日常运行情况进行监视和测量？查记录 每月对环境目标指标达成情况进行统计，且制订了相应的管理方案来支持环境目标的实现；针对EMS日常运 行情况进行不定期巡查，详见环境运行巡查记录表。 是否对重要环境因素管理方案执行情况进行追踪？查记录 针对重要环境因素建立了环境目标指标及管理方案一览表，对管理方案措施的执行情况不定期进行巡 查及跟进。 9.1.2合规性评 价 是否依文件规定，每年对现行适用的合规义务的遵循情况及适用性进行评价确 认，并记录评价结果？ 查记录 详见合规义务评价表，每年对合规义务进行更新与识别后，就会对其法规遵循情况进行再次评价确认 。 有环保不符合项和环保事故时，是否进行原因分析，并及时采取了纠正与预防 措施？ 查记录暂未收到外部对我司有关环境面的投诉。 环境目标未达标时，是否进行原因分析，并制订相应措施来满足目标的实现？询问环境目标未达成时，均有进行原因分析并制订改善措施。 Ref.No.:JT/QR/QC/036/A 保存期限：1年 制定： 审核： 批准： 8.2应急准备和 响应 9.1.1监视、测 量、分析和评价 10.2不符合和纠 正措施 7/26 审核日期审核日期2018年12月21日2018年12月21日 严重轻微观察项 5.3组织的角色 、职责和权限 本部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？部门所有 员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 询问 本部门各个岗位均编制了相应的职责说明书； 询工号10060，清楚了解本职工作范围：制定订单出货排程及出货跟催、出货工作安排事宜；月度、季度、 年度销售额和应收账款的统计工作；协助财务部审计合同金额；客户环保要求的传达等等。 6.1.1应对风险 和机遇的措施 是否识别本部门运行过程中的风险和机遇？ 如何控制这些风险？ 询问 详见销售部风险和机遇识别表，针对本部门各过程对应的风险和机遇均进行了识别，并一一制订了相 应的管制措施。 是否有识别本部门环境因素并登记于“环境因素识别评表“并定期评价？查记录已建立本部门环境因素识别评价表，正常情况下，每年对其更新与评价。 如何区分一般环境因素与重大环境因素？评价基准为何？询问 依环境因素识别与评价管理程序6.3.4条款评价，根据“发生的频率、影响范围、影响程度、公众关注 度及法律法规符合性“，当五者相加15分时，则为重要环境因素，15分则为一般环境因素。 本部门是否存在重大环境因素?为何？询问本部门重大因素为潜在火灾。 6.2环境目标本部门的环境目标是什么？是否与环境方针保持一致？ 询问 查文件 本部门暂未设定环境目标，但有关重要环境因素的控制（水/电/纸的消耗、三废的排放等）与各部门息息 相关，在日常工作中为实现公司环境目标，本部门所有与环境影响相关的活动均在合法合理范围内进行。 是否确定了本年度要新增的人力、设备、资金等各方面的资源并提供，以 有效实施环境管理体系运行并控制其过程？ 询问 查记录 有编制公司人力需求计划及部门费用预算 公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验来安排人员，以确保人员素 质满足岗位的需要，能胜任其工作？ 询问 查记录 有职位说明书确定各岗位职责和能力需求。有入职记录表及与本职工作相关的培训记录 销售部是否有制定岗位职责和能力要求？各岗位所需人员能力是否可以胜 任？ 查文件 查记录 有职位说明书规定岗位职责和能力要求。通过招聘及培养确定合格的人员 销售部是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能 力提出新的培训要求？ 查文件 查记录 根据公司需要和个人能力，销售部制定年度培训计划 销售部的培训是如何组织的？确定的培训需求是否安排计划、组织分层分 类培训，确保按需培训、学以致用？ 查文件 查记录 1、制定培训计划；2、根据培训计划每月进行排程；3、根据场地进行人员组织和实施相关培训；4、对培 训内容进行考核；5、各部门对培训的效果进行自我评估。 销售部对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考 核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？ 查文件 查记录 销售部的培训考核方式：1、口试。2、培训的销售技巧、客户沟通技巧是否能够融会贯通的实用，也就是 通过业绩进行考核 销售部是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？ 查文件 查记录 有培训签到表 7.3意识销售部内员工是否知晓公司的环境方针和所参与过程的环境目标？询问通过培训、张贴公告或企业QQ的方式向内部员工宣导我司环境方针/目标。 在自上而下沟通过程中，销售部有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下 而上沟通过程中，销售部有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向 沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟 通过程中和部门沟通过程中，是否存在主要障碍？ 询问 查记录 公司的沟通方式有：公告、企业QQ通知、邮件、例会、总结、纠正措施联络函、客户投诉报告、外部联络 函、内部联络函等方式进行沟通 有关环境的外部信息交流内容有哪些？有哪些沟通渠道？询问 相关方环境法律、法规和标准；客户对我司的环保要求等。 沟通渠道有互联网、电话、即时通讯工具、E-mail等。 7.5文件化信息 销售部有哪些程序文件？销售部需要做哪些记录？销售部编制的文件如何 标识？文件和记录的评审和核准权限如何分配的？文件和记录的保存如何 控制？ 查文件 查记录 售前顾客沟通管理程序和与顾客有关的过程管理程序。调试总结报告，客户调查表，市场需求报 告，销售订单跟踪记录表等 7.2能力 审核人员审核人员 审 核 记 录审 核 记 录标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容 结 论结 论 6.1.2环境因素 内内 部部 环环 境境 审审 核核 检检 查查 表表 受审部门受审部门销售部销售部受审部门主管确认受审部门主管确认 7.1资源 7.4信息交流 检查方法检查方法 8/26 审核日期审核日期2018年12月21日2018年12月21日 严重轻微观察项 审核人员审核人员 审 核 记 录审 核 记 录标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容 结 论结 论 受审部门受审部门销售部销售部受审部门主管确认受审部门主管确认 检查方法检查方法 废弃物是否依废弃物分类基准分类放置？看现场销售部办公区产生垃圾依废弃物分类基准分类，并投放至相应垃圾桶。 资能源是否按文件规定进行节约控制？询问 办公用品领取以旧换新，针对水、电、纸、原材等资能源的消耗由行政部登录于办公用品消耗统计表 、资能源消耗统计表，并设立目标值每月统计消耗量，具体节约控制方法详见资能源管理程序执 行。 与本部门有关的潜在紧急情况有哪些？询问紧急情况如突发火灾等，依每年度组织的消防演习过程程序及应急准备与响应管理程序来应对。 员工是否了解火灾或其他紧急状态的逃生路线？询问 各安全出口区域有张贴消防平面图，图中有明确逃生安全路线，突发紧急情况时，可依指示消防平 面图路线或安全出口灯指示方向逃生即可； 是否有对人员进行火灾消防演习？是否懂得使用灭火器？询问 每年一次组织全体员工进行消防演习，其中灭火器材使用方法讲解为每次演习必不可少的培训项目。 演习过程模拟火灾现场，员工实地参与灭火演练，能熟练操作使用灭火器材。 9.1.1监视、测 量、分析和评价 是否定期对本部门风险与机遇所采取措施的有效性进行评审？ 查文件 查记录 每年对本部门风险和机遇进行更新和评价。 10.2不符合和纠 正措施 是否有收到客户关于我司产品有害物质超标的投诉，是否进行原因分析， 并采取了纠正措施来改善？ 询问暂未收到外部有关我司的环境投诉。 8.2应急准备和 响应 制定： 审核： 批准： Ref.No.:JT/QR/QC/036/A 保存期限：1年 8.1运行策划和 控制 9/26 受审部门受审部门采购部采购部 审核日期审核日期2018年12月20日2018年12月20日 严重轻微观察项 5.3组织的角色 、职责和权限 本部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？部门所有员 工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？ 询问 本部门各个岗位均编制了相应的职责说明书； 询工号10011，清楚了解本职工作范围：按照公司要求开发、评审新的供应商；维护、评审老供应商；供应 商账款核对，发票跟催，采购资金申请；与供应商签订环境协议/不使用环境危害物质协议等； 6.1.1应对风险 和机遇的措施 是否识别本部门运行过程中的风险和机遇？ 如何控制这些风险？ 询问 查记录 详见采购部风险和机遇识别表，针对本部门各过程对应的风险和机遇均进行了识别，并一一制订了相 应的控制措施。 是否有识别本部门环境因素并登记于“环境因素识别评表“并定期评价？查记录已建立本部门环境因素识别评价表，正常情况下，每年对其更新与评价。 如何区分一般环境因素与重大环境因素？评价基准为何？询问 依环境因素识别与评价管理程序6.3.4条款评价，根据“发生的频率、影响范围、影响程度、公众关注 度及法律法规符合性“，当五者相加15分时，则为重要环境因素，15分则为一般环境因素。 本部门是否存在重大环境因素? 询问 查记录 本部门重大因素为潜在火灾。 6.2环境目标本部门的环境目标是什么？是否与环境方针保持一致？ 询问 查文件 本部门暂未设定环境目标，但有关重要环境因素的控制（水/电/纸的消耗、三废的排放等）与各部门息息 相关，在日常工作中为实现公司环境目标，本部门所有与环境影响相关的活动均在合法合理范围内进行。 是否确定了本年度要新增的人力、设备、资金等各方面的资源并提供，以有 效实施环境管理体系运行并控制其过程？ 询问 查记录 有编制公司人力需求计划及部门费用预算 公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验来安排人员，以确保人员素质 满足岗位的需要，能胜任其工作？ 询问 查记录 有职位说明书确定各岗位职责和能力需求。有入职记录表及与本职工作相关的培训记录 公司是否有制定岗位职责和能力要求？各岗位所需人员能力是否可以胜任？ 查文件 查记录 有职位说明书规定岗位职责和能力要求，通过招聘及培训确定合适的人员 组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提 出新的培训要求？ 查记录每年制定部门培训计划，针对个人能力和部门需求进行相应的培训 公司的培训是如何组织的？确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培 训，确保按需培训、学以致用？ 查记录制定计划确定日期培训实施考核 组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实 例、观察、问卷等）是否有效、适宜？ 查记录通过口试或笔试确定培训的效果 7.3意识采购部内员工是否知晓公司的环境方针和所参与过程的环境目标？询问通过培训获知公司的环境方针 在自上而下沟通过程中，销售部有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而 上沟通过程中，销售部有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通 过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程 中和部门沟通过程中，是否存在主要障碍？ 询问 查记录 公司的沟通方式有：公告、企业QQ通知、邮件、例会、总结、纠正措施联络函、客户投诉报告、外部联络 函、内部联络函等方式进行沟通 有关环境的外部信息交流内容有哪些？有哪些沟通渠道？询问 相关方环境法律、法规和标准；我司对供方提供原材料的环保要求等； 沟通渠道有互联网、电话、即时通讯工具、E-mail等。 7.5文件化信息 采购部有哪些程序文件？采购部需要做哪些记录？采购部编制的文件如何标 识？文件和记录的评审和核准权限如何分配的？文件和记录的保存如何控 制？ 询问 查记录 程序文件：采购管理程序、外发加工控制管理程序、供应商管理程序、采购协议等。记 录：采购订单，供应商调查表，供应商评估表。权限和保管参照文件和资料管理程序 审 核 记 录审 核 记 录 审核人员审核人员 标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 结 结 论论 内内 部部 环环 境境 审审 核核 检检 查查 表表 受审部门主管确认受审部门主管确认 7.2能力 7.1资源 7.4信息交流 6.1.2环境因素 10/26 受审部门受审部门采购部采购部 审核日期审核日期2018年12月20日2018年12月20日 严重轻微观察项 审 核 记 录审 核 记 录 审核人员审核人员 标准号标准号检 查 内 容检 查 内 容检查方法检查方法 结 结 论论 内内 部部 环环 境境 审审 核核 检检 查查 表表 受审部门主管确认受审部门主管确认 废弃物是否依废弃物分类基准分类放置？看现场采购部办公区产生垃圾依废弃物分类基准分类，并投放至相应垃圾桶。 资能源是