社会责任管理体系运行风险评估表.xls

SOD RPN 1童工 借用他人身份证或 假身份证 误用童工9 招工时对证件及应 聘者查核有误 4 身份证公 安系统验 证 证件与入 职培训复 核 3108 童工识别及 救济程序 童工误用率 应为0 92236 2 未成年 工 未成年体检、限制 工种、时间、加班 等 违法使用未 成年工 7 对应聘证件核实有 误或忽视未成年工 的限制使用 4 身份证验 证 HR与车间 二级复核 入职培训 检查 384程序、培训 未成年工体 检率100% 72228 3 强迫和 强制劳 动 入职押金或扣证， 定额生产任务，限 制正常喝水及解 手，非正常班要请 假等等 限制合法离 职/强制劳 动/强迫加 班等 9 反对强迫和强制劳 动的制度不全，或 没真正落实，中层 管理要员法律意识 不足等 4 制定政策 人员培训 责任追究 内部监督 检查，建 立部门负 责制 3108 制定程序 投诉渠道 人员培训 沟通会议 监督检查 建立责任制 职能监督 92236 4歧视 招聘各种各种歧 视，以及要求孕检 等 各种无意间 的歧视行为 产生。 6 传统观念残留意 识，应剔除。 3 建立程 序，有计 划培训 把握好招 聘等关键 环节 236N/A/92236/ 5 强迫劳 动 合同签订时间、签 订的内容，双方的 意原等； 违反“合同 法”第10条 等相关规定 7 相关人员对法律条 文的理解及工作上 谨慎与失误 3 制定程序 、培训和 检查 复核 复核内 审；员工 复查， 242 专人办理 专人复核职能责任92236 6 人道待 遇 各位业务过程可能 潜在体罚 骚扰 虐待等不人道待遇 违反EICC 以及公司行 为准则 7 相关人员对违反 EICC以及公司行为 的理解及工作上谨 慎与失误 3 制定政策 人员培训 责任追究 内部监督 检查，建 立部门负 责制 3108 制定程序 投诉渠道 人员培训 沟通会议 监督检查 建立责任制 职能监督 深圳市麦克兄弟科技有限公司深圳市麦克兄弟科技有限公司 C CSR社会责任与商业SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表管理体系运行风险评估表 备注 评估日期：2017年3月25日 序 号 管控措施结果 严重 度 失效后果潜在失效模式风险 现行的 稽查控 制 现行预 防控制 频 度 失效原因 责任、目 标或完成 日期等 采取管控 措施 风险 系数 RPN 探 测 度 过 程 活 动 招聘 过程 SOD RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司深圳市麦克兄弟科技有限公司 C CSR社会责任与商业SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表管理体系运行风险评估表 备注 评估日期：2017年3月25日 序 号 管控措施结果 严重 度 失效后果潜在失效模式风险 现行的 稽查控 制 现行预 防控制 频 度 失效原因 责任、目 标或完成 日期等 采取管控 措施 风险 系数 RPN 探 测 度 过 程 活 动 7 反对歧 视 升职、工作分配等 各种歧视，以及要 求孕检等 各种无意间 的歧视行为 产生。 6 传统观念残留意 识，应剔除。 3 建立程 序，有计 划培训 把握好招 聘、升职 等关键环 节 236N/A/ 8 禁止惩 戒 对员工侮辱、谩骂 、体罚殴打、搜身 、或拘禁或实施罚 款等 非法惩戒员 工 6 法制观念不强，个 人意识代表制度。 3 建立程 序，对管 理人员加 强培训 内部监 管，以制 度管人。 236N/A/ 9 自由结 社 集体谈 判 不支持或限制员工 自由结社或参加相 关的组织活动；没 有同员工进行谈判 与沟通机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。 6 公司管理或务实上 不尊重员工自由结 社与平等沟通的权 利。 3 建立程序 、定期沟 通 做好沟通 记录， 内部监督 检查，外 部稽核 236 建立自由结 社 集体谈判 /73235/ 10 上班工 时 违法延长工作时间 或超时加班 日加班超时 周加班超时 8人手不足赶货4 制定程序 及明确的 上班时间 表 396 控制年加班 时间 周上班小时 最大不超过 72小时，超 过60小的人 员比例40% 82232 11 工时福 利 工资支付不足； 拖欠或克扣工资； 不足基本生活保障 工资等。 员工工时福 利支付违法 8 不清楚工资福利支 付规定无意误解违 法，或明确规定有 意违法。 4 制定程序 及明确的 工资支付 的相关细 则规定。 复核每月 工资，员 工工资 条，内部 稽核等 396 程序、培 训，内审等 设定最低保 障工资额目 标考核 82232 薪酬 福利 管理 劳 动 关 系 SOD RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司深圳市麦克兄弟科技有限公司 C CSR社会责任与商业SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表管理体系运行风险评估表 备注 评估日期：2017年3月25日 序 号 管控措施结果 严重 度 失效后果潜在失效模式风险 现行的 稽查控 制 现行预 防控制 频 度 失效原因 责任、目 标或完成 日期等 采取管控 措施 风险 系数 RPN 探 测 度 过 程 活 动 12 绩效 绩效 管理 反对歧 视 升职、工作分配等 各种歧视，以及要 求孕检等 各种无意间 的歧视行为 产生。 6 传统观念残留意 识，应剔除。 3 建立程 序，有计 划培训 把握好招 聘、升职 等关键环 节 236N/A/ 13 健康安 全 制度失效，现场管 理失效，检查稽查 失效等安全管 理失效 导致各类人 员健康安全 、财产损失 事故发生 9 缺乏： 安全意识安全责任 培训、管理不到位 4 建立制度 、程序、 签订责任 书、进行 相关的培 训等 车间、职 能部门与 公司三级 定期与不 定期核查 4144 岗位风险管 理，原因分 析、程序检 查等 设定目标考 核 93254 该体系 要素另 外进行 详细的 评估. 14 职业病 危害 可能致使职业病产 生或形成的物理性 、化学性危害因 素，却被忽视或不 当一回事。 职业禁忌 疑视职业病 职业病 9 健康安全意识淡 薄，没有对导致职 业病因素引起重 视，培训、管理、 监督等不到位。 3 建立管理 程序，进 行职业危 害告知、 培训、监 管等 车间、职 能部门与 公司三级 定期与不 定期核查 381 岗位风险管 理，降低危 害因素 责任管理， 每年定期职 业病体检， 限时调岗。 73235 特地将 此从健 康安全 中选出 作为一 项内容 15 供应商 、分包 商及下 级供应 商管理 标准要求不能进行 有效沟通，落实到 位；对下级供应商 要求更难，承诺书 事项可能无从一一 现场核实 少数供应商 和较多的下 级供就商无 法满足标准 要求 6 1.供应商管理基 础； 2.采购量、价格； 3.采购部与其沟通 或引导的方法及能 力； 4.供应商对下级供 应商管理松密等等 。 4 1.建立程 序，对其 分级管 理； 2.要求签 订承诺书 并自我评 估； 3.按比例 每月考 核， 部分 实地评 估，经常 性沟通。 372 采购部传达 给供应商公 司要求，实 行优胜劣 汰，要求A 、B级供应 商符合标准 要求。 设定供应商 现场评估目 标。 63236 日常 生产 活动 SOD RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司深圳市麦克兄弟科技有限公司 C CSR社会责任与商业SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表管理体系运行风险评估表 备注 评估日期：2017年3月25日 序 号 管控措施结果 严重 度 失效后果潜在失效模式风险 现行的 稽查控 制 现行预 防控制 频 度 失效原因 责任、目 标或完成 日期等 采取管控 措施 风险 系数 RPN 探 测 度 过 程 活 动 16 知识产 权管理 人员疏忽以及故意 已泄露造成公司 客户以及供应商知 识产权专利被侵权 违反保密政 策以及侵犯 知识产权 6 人员相关意识不强 知识产权保护机制 不健全 2 1.培训员工 2健康保密 以及知识产 权政策与管 理成徐 年度评估224 与相关人员 签订保密协 议 6116 17 廉洁经 营 因为公务行贿与受 贿/诚实/诚信/欺 诈/贪污/敲诈勒索 。 违反廉洁经 营以及商业 行贿 6 人员相关意识不强 健控机制不健全 2 1.培训员 工相关制 度与政策 年度评估224 与相关人员 进行不利益 冲突以及廉 洁 6116 18 公平竞 争 串谋定价，不合法 谋求市场主导地位 违反公平竞 争原则 6 人员相关意识不强 健控机制不健全 2 1.培训员 工相关制 度与政策 年度评估224 制定公平竞 争程序 6116 业务 商业 活动 中 SOD RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司深圳市麦克兄弟科技有限公司 C CSR社会责任与商业SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表管理体系运行风险评估表 备注 评估日期：2017年3月25日 序 号 管控措施结果 严重 度 失效后果潜在失效模式风险 现行的 稽查控 制 现行预 防控制 频 度 失效原因 责任、目 标或完成 日期等 采取管控 措施 风险 系数 RPN 探 测 度 过 程 活 动 19 违规披 露/ 虚假不实或者误导 信息陈述信息 如实披露信 息 6 相关人员对信息披 露制度要求不足 ，缺乏信息审核制 定 2 培训人员 制定信息 公开制度 季度培训25 与制定信息 公开制度 6116 评估： 李勇审核：洪申超 审批： 谢建伟 说明：1. 风险优先系数（RPN) = S*O*D，RPN125分、严重度（S）7分之风险项目为高风险，应优先予以采取措施进行管控或消除。 2. 此表由公司SPT评估，是体系要素的总概评估，其健康安全方面的风险辨识详见作业场所或工作岗位健康安全风险辨识。 1童工 借用他人身 份证或假身 份证 误用童工9 招工时对证 件及应聘者 查核有误 4 身份证公安 系统验证 证件与入职 培训复核 2未成年工 未成年体检 、限制工种 、时间、加 班等 违法使用未 成年工 7 对应聘证件 核实有误或 忽视未成年 工的限制使 用 4 身份证验证 HR与车间二 级复核 入职培训检 查 3 强迫和 强制劳动 入职押金或 扣证，定额 生产任务， 限制正常喝 水及解手， 非正常班要 请假等等 限制合法离 职/强制劳 动/强迫加 班等 9 反对强迫和 强制劳动的 制度不全， 或没真正落 实，中层管 理要员法律 意识不足等 4 制定政策 人员培训 责任追究 内部监督检 查，建立部 门负责制 4 劳动合同的 签订 合同签订时 间、签订的 内容，双方 的意原表白 等； 违反“合同 法”第10条 等相关规定 7 相关人员对 法律条文的 理解及工作 上谨慎与失 误 3 制定程序、 培训和检查 复核 复核内审； 员工复查， 5上班工时 违法延长工 作时间或超 时加班 日加班超时 周加班超时 8 人手不足赶 货 4 制定程序及 明确的上班 时间表 6工时福利 工资支付不 足； 拖欠或克扣 工资； 不足基本生 活保障工资 等。 员工工时福 利支付违法 8 不清楚工资 福利支付规 定无意误解 违法，或明 确规定有意 违法。 4 制定程序及 明确的工资 支付的相关 细则规定。 复核每月工 资，员工工 资条，内部 稽核等 7健康安全 制度失效， 现场管理失 效，检查稽 查失效等 安全管理 失效 导致各类人 员健康安全 、财产损失 事故发生 9 缺乏： 安全意识安 全责任 培训、管理 不到位 4 建立制度、 程序、签订 责任书、进 行相关的培 训等 车间、职能 部门与公司 三级定期与 不定期核查 8职业病危害 可能致使职 业病产生或 形成的物理 性、化学性 危害因素， 却被忽视或 不当一回事 。 职业禁忌 疑视职业病 职业病 9 健康安全意 识淡薄，没 有对导致职 业病因素引 起重视，培 训、管理、 监督等不到 位。 3 建立管理程 序，进行职 业危害告知 、培训、监 管等 车间、职能 部门与公司 三级定期与 不定期核查 深圳市麦克兄弟科技有限公司深圳市麦克兄弟科技有限公司 C CSR社会责任与商业SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表管理体系运行风险评估表 序号严重度失效后果 潜在失效 模式 体系要素 过程活动 现行的稽 查控制 现行预防 控制 频度失效原因 9 自由结社 集体谈判 不支持或限 制员工自由 结社或参加 相关的组织 活动；没有 同员工进行 谈判与沟通 机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。 6 公司管理或 务实上不尊 重员工自由 结社与平等 沟通的权利 。 3 建立程序、 定期沟通 做好沟通记 录， 内部监督检 查，外部稽 核 10反对歧视 招聘、升职 、工作分配 等各种歧 视，以及要 求孕检等 各种无意间 的歧视行为 产生。 6 传统观念残 留意识，应 剔除。 3 建立程序， 有计划培训 把握好招聘 、升职等关 键环节 11禁止惩戒 对员工侮辱 、谩骂、体 罚殴打、搜 身、或拘禁 或实施罚款 等 非法惩戒员 工 6 法制观念不 强，个人意 识代表制度 。 3 建立程序， 对管理人员 加强培训 内部监管， 以制度管人 。 12 职业中介机 构管理 中介无合法 的从业资 格，收取员 工介绍费或 扣押了员工 证件 员工承担费 用或受强迫 劳动， 6 公司没有认 真审核评估 中介资质与 运行程序， 助长违法中 介的行为。 3 程序有相关 要求。但公 司目前不使 用中介 公司没有相 关中介 13 供应商、分 包商及下级 供应商管理 标准要求不 能进行有效 沟通，落实 到位；对下 级供应商要 求更难，承 诺书事项可 能无从一一 现场核实 少数供应商 和较多的下 级供就商无 法满足标准 要求 6 1.供应商管 理基础； 2.采购量、 价格； 3.采购部与 其沟通或引 导的方法及 能力； 4.供应商对 下级供应商 管理松密等 等。 4 1.建立程 序，对其分 级管理； 2.要求签订 承诺书并自 我评估； 3.按比例进 行实地评 估； 每月考核， 部分实地评 估，经常性 沟通。 14 知识产权管 理 人员疏忽以 及故意已泄 露造成公司 客户以及供 应商知识产 权专利被侵 权 违反保密政 策以及侵犯 知识产权 6 人员相关意 识不强 知 识产权保护 机制不健全 2 1.培训员工 2健康保密以 及知识产权 政策与管理 成徐 年度评估 15廉洁经营 因为公务行 贿与受贿 违反廉洁经 营以及商业 行贿 6 人员相关意 识不强 健 控机制不健 全 1.培训员工 3廉洁以及 知识产权政 策与管理成 徐 年度评估 16公平竞争 合谋/串谋 风险 违反公平竞 争要求与公 司商业规范 6 人员相关意 识不强 健 控机制不健 全 1.培训员工 4 制定公平 竞争呈现 年度评估