2019年证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习.doc

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（预习5） 1、证券法所调整的有价证券不包括() A.股票 B.企业债券 C.证券衍生品 D.汇票 准确答案是：D， 解析 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。 2、()依法对保荐机构、保荐代表人实行注册登记管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券委员会 D.证券期货投资咨询机构 准确答案是：A， 解析 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人实行注册登记管理。 3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是()。 A.证券公司行使对证券发行人的权利，理应事先征求客户的意见，并按照其意见办理 B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，理应将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户 C.证券公司理应在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据实行变更 D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相对应的信息报告、披露或者要约收购义务 准确答案是：B， 解析 B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，理应将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。 4、下列不属于基金托管人义务的是()。 A.保管基金资产 B.保管与基金相关的重大合同及相关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令 准确答案是：C， 解析 基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金相关的重大合同及相关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。 5、中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。 A.60% B.50% C.40% D.30% 准确答案是：D， 解析 中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。 6、证券公司代销证券的，理应在代销期满后的()日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。 A.7日 B.5日 C.10日 D.15日 准确答案是：D， 解析 证券公司代销证券的，理应在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。 7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中理应遵循()。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.即时性原则 准确答案是：A， 解析 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，理应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 8、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。 A.公司能够为他人提供担保 B.公司为他人提供担保理应按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议 C.公司能够根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保 D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议 准确答案是：D， 解析 1)公司能够根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。 9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，能够并处以()的罚款。 A.三万元以上十万元以下 B.五万元以上二十万元以下 C.十万元以上五十万元以下 D.三万元以上二十万元以下 准确答案是：A， 解析 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，能够并处以3万元以上10万元以下的罚款 10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务是()。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 准确答案是：B， 解析 所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反相关委托合同所约定的相关金融机构应该承担的具体约定义务。 11、根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。 A.2 B.1 C.3 D.半年 准确答案是：A， 解析 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。 12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。 A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4 准确答案是：B， 解析 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。 13、证券公司客户资产管理业务投资主办人理应在()实行执业注册。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司 准确答案是：B， 解析 券公司客户资产管理业务投资主办人理应在中国证券业协会实行执业注册。 14、()是股份有限公司的权力机关。 A.股东 B.股东大会 C.董事 D.董事会 准确答案是：B， 解析 股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的权力机关。股东大会由全体股东组成。 C.董事 D.董事会 准确答案是：B， 解析 股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的权力机关。股东大会由全体股东组成。 15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。 A.商业银行 B.中国证券业协会 C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司 D.地方性证券业协会 准确答案是：A， 解析 下列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。 16、根据中华人民共和国证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以()的罚款 A.3万元以上10万元以下 B.3万元以上20万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.3万元以上30万元以下 准确答案是：B， 解析 根据中华人民共和国证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。 17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法准确的是() A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任 B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任 C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 D.股份有限公司也称有限公司 准确答案是：A， 解析 有限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。A准确，B错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。 18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 A.7 B.10 C.20 D.30 准确答案是：C， 解析 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。 A.36 B.612 C.39 D.312 准确答案是：D， 解析 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 20、()统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化 A.期货交易所 B.政府 C.期货监督管理机构 D.期货业协会 准确答案是：A， 解析 期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化 21、期货公司接受客户委托为其实行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括() I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自实行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险 A.II、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III 准确答案是：B， 解析 期货公司接受客户委托为其实行期货交易，理应事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自实行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的() A.35% B.30% C.40% D.45% 准确答案是：A， 解析 中华人民共和国公司法第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 23、()指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金业协会 准确答案是：B， 解析 基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构 24、证券发行和交易的“三公”原则是()。 A.公开、公允、公平 B.公开、公平、公正 C.公开、公允、公正 D.公允、公平、公正 准确答案是：B， 解析 证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。 25、期货公司能够接受()的委托实行期货交易。 A.事业单位 B.企业法人 C.期货交易所工作人员 D.国家机关 准确答案是：B， 解析 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其实行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，理应经()许可，取得证券投资咨询业务资格。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 准确答案是：C， 解析 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，理应经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。 27、证券经纪业务营销人员在执业时，()。 A.能够在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动 B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围 D.能够同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托 准确答案是：B， 解析 只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。 28、期货公司在注销期货业务许可证()，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。 A.之前 B.之后1个月 C.过程中 D.之后 准确答案是：A， 解析 期货公司在注销期货业务许可证之前，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。 29、股东权利滥用的方式包括() I.滥用股东权利 II.滥用公司独立法人地位 III.滥用股东有限责任 IV.滥用股东收益权 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、III、IV D.I、II 准确答案是：B， 解析 滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任 30、证券公司监督管理条例是由哪个部门颁布的() A.国务院 B.上交所 C.深交所 D.中国证监会 准确答案是：A， 解析 2008年4月23日由国务院颁布的证券公司监督管理条例 31、()指凭借专门的知识与经验，使用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理实行投资决策，谋求所管理的基金资产持续增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.证券交易所 准确答案是：A， 解析 基金管理人指凭借专门的知识与经验，使用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理实行投资决策，谋求所管理的基金资产持续增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构 32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务理应建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。 A.1 B.3 C.5 D.10 准确答案是：C， 解析 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务理应建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。 33、内幕交易不包括下列哪项()。 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为 D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 准确答案是：D， 解析 内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。 34、公司分配当年税后利润时，理应提取利润的()列入公司法定公积金。 A.5% B.10% C.15% D.20% 准确答案是：B， 解析 公司分配当年税后利润时，理应提取利润的10%列入公司法定公积金。 35、关于股权滥用的责任说法错误的是() A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任 B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任 C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任 D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任 准确答案是：D， 解析 滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任 36、基金管理公司的主要股东理应具备的条件包括() I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 II.注册资本不低于3亿元人民币 III.具有较好的经营业绩，资产质量良好 IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 A.I、II、III、IV B.I、II、III C.II、III、IV D.I、III、IV 准确答案是：A， 解析 基金管理公司的主要股东理应具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。 37、上市公司和公司债券上市交易的公司，理应在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告 A.1 B.2 C.3 D.4 准确答案是：D， 解析 上市公司和公司债券上市交易的公司，理应在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告 38、证券金融公司理应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限很多于()年。 A.5 B.10 C.15 D.20 准确答案是：D， 解析 证券金融公司理应妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限很多于20年。 39、证券公司、证券投资咨询机构理应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存有利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A.自动回避制度 B.隔离墙制度 C.事前回避制度 D.分类经营制度 准确答案是：B， 解析 发布证券研究报告暂行规定对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构理应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存有利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 40、经国家相关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。 A.10;5%以上10%以下 B.3;1%以上50%以下 C.5;1%以上5%以下 D.5;5%以上10%以下 准确答案是：C， 解析 擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能即时清偿或者清退的。(3)造成恶劣影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 41、证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响实行敏感性分析和压力测试。 A.逐日 B.逐月 C.逐季 D.逐年 准确答案是：A， 解析 证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响实行敏感性分析和压力测试。 42、为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该种股票。 A.3 B.5 C.10 D.20 准确答案是：B， 解析 为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票 43、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于()。 A.代销 B.承销 C.包销 D.承包 准确答案是：C， 解析 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。 44、基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 准确答案是：B， 解析 按照我国相关规定，基金管理人事有如下权利：(1)按基金契约及其他相关规定，运作和管理基金资产，(2)获取基金管理人报酬。(3)依照相关规定，代表基金行使股东权利。(4)相关法律法规规定的其他权利。 45、以下哪种股份能够转让() A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份。 B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份 C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门