英美法导论generalintroduction.ppt

,Lynn M. Lin Mar - June. 2011,英美法律体系起源简介 An Brief Introduction to the Origin of Anglo-American Law,Unit One,Overview,The Origins of English Law,The Origins of the US Law,The Origins of the Nation Common Law Equity,The Origins of a Nation(5000BC-1066) 英国的起源（公元前5000年1066年）,Early Settlers 英国先民,Early Settlers 英国先民,1、Iberians 伊比利亚人,2、Beak Folk 比克人宽口陶器人,描述：来自荷兰和德国的莱茵河畔强悍好战巨石群,早在冰川时期，现在的英吉利海峡和北海地带与欧洲大陆均有大片陆地相连，人类和动物可以在大陆和不列颠之间往来。有证据表明，很可能早在公元前万年至万年的间冰期（inter-glacial stage）已有人类在不列颠居住。 据记载最早来到英吉利海峡的是文明程度较高的伊比利亚人Iberians 有些著作称之为 Mediterranean People 地中海人。伊比利亚人是欧洲人种中的一种，另外两种是北欧人（the Nordic）和阿尔比斯人(The Alpine)。而我们下面要讲到的比克人就是属于阿尔卑斯人。 后来，比克人Beak Folk 到来了，打败伊比利亚人。在这里里居住。 凯尔特人（the Celts）的3次入侵（3个部族的人侵）。凯尔特人中的最先使用青铜器的盖尔族（the Gaels），所以先入侵。继而使用铁器的布来顿人（the Brythons）一直攻打到了威尔士、苏格兰、爱尔兰。 最后入侵的是比利奇族（the Belgae）善战把当地的先入侵的凯尔特人征服，定居不列颠南部，把不列颠动南部建设成为岛上的政治经济中心并与欧洲大陆开展贸易往来。 其余部族的凯尔特人只好往西进入爱尔兰，并且往北开进苏格兰高地。 不列颠的名字是由于布赖顿人的入侵和扩张而得来的。,巨石群,3500BC, Salisbury, England，to predict events of the solar calendar. 比克人留下的唯一记录,The Celts凯尔特人 (分三批入侵)/来自荷兰和莱茵河畔,1、The Gaels 凯尔特族,Roman Britain 罗马人统治时期的英国,The Hadrian Wall,The Anglo-Saxons盎格鲁人、撒克逊人时代 (5世纪-1066年),英吉利民族历史的真正开始,社会： Social Norm 从日耳曼带来的社会制度和规范。 (欧洲盛行) 私有制 庄园制 Shires 郡 Hundreds 百户 Heptarchy - “七国时期” England 英吉利王国 （古英语中Anglo Land）英格兰得名 English（属于撒克逊语系）英语成型 宗教： Teutonic religion Germanic 日尔曼人的条顿教 / 君权神授 Christianity disappeared - Fringe Belief 基督教暂时消失 Rome-Christianity - Pope Gregory I, Augustine 基督教传教团 法律：Communal Courts - 自治体法院 Feudal or Seignorial Courts - 封建或领主法院 （Witan） Ecclesiastical Courts - 教会法院 City / Borough Courts - 其他地方法院 Mercian Law 默歇法英格兰中部 Wessex Law 威赛克斯法英格兰西部和南部 阿尔佛列德法典 (Alfred The Great) Danes Law 丹麦法英格兰北部和东北部沿海地区 witan 来自撒克逊语，指精通法律的人、法律知识广博的人、国王顾问、御前会议成员、显要、名流,盎格鲁撒克逊时代法院,司法-政治权利的核心,司法处于极端重要的位置是政治权利的核心。法被视为公众通过口耳相传的习惯，只能被发现不能被制定的。案件的宣判只是宣示法律，法官是宣示者，民众普遍参与是宣示法律的最佳形式，甚至对法律的修改也是一种判决，对迄今没有展现出来的法律因素的一种宣布，是该民族通过智者的一种判决行为。,珍视传统、注重历史连续性 和法律生活经验,盎格鲁撒克逊时代的法律观念、行为模式和习惯造就了一个珍视传统、注重历史连续性和法律生活经验的民族心理和民族性格，正是其注重仪式和象征手段的习惯才产生了后世英国普通法具有高度技术性、确保法治卓有成效的特殊法律程序和程序先于权利的形式法治观。 最为重要的是，正是其早期习惯法律的宗教性和道德性，才使法律具有了后世的含金量，被赋予一种对人类具有终极的人文关怀的价值及实质正义。,Hierarchal of Feudal Society 等级森严的封建社会,The Shaping of Common Law 普通法的形成,Law after Norman Conquest William 诺曼征服 威廉一世 1066年及后来诺曼人在威廉公爵率领下征服英格兰的历史事件,国家： 兼有诺曼式的封建支配权和盎格鲁撒克逊王 权的中央集权国家 社会： Feudal System established 封建社会确立 Doomsday Book 世纪末日登记簿 政治： 为了巩固统治，承诺沿用原有的社会规制 （主要是法院体系）开启遵循判例(Stare Decisis) 的制度 =前例拘束（力）原则doctrine of (binding force of) precedent 法律： Common Law由王室法庭发展出来一套全国 通用的,多元审判权,1、自治体法院 Communal Courts,自治共同体：（郡 百户） Community County (Shire) Hundred 各个郡/百户法院：民众集会 （public meetings） 民众为出席义务人（suitor） 集会功能：全部政治活动 / 处理司法问题 郡 郡长 (Shire Reef - Sheriff) / 伯爵(Earl) 百户-百户长 (Bailiff) 王国的政治基本由郡和百户法院负责维持, 管辖权没有限制，运用地方习惯(local custom)，王国的法律因地而异。,2、封建法院/领主法院 Feudal / Seigniorial Courts,统治关系以封地（grant）为媒介 效忠 (oaths of homage & fealty) v. 义务 obligation 领主 (Lord) v. 封臣 (Tenant) 封臣基本义务： 土地保有条件 （Tenure）e.g. 服兵役 附随条件 (Incidents) e.g.贡纳金 (aids)/继承金(relief) / 监护权(wardship) 领主法院 管辖权：土地保有权争讼/管理领地/自由和特权 分类： 庄园法院 (Manorial Courts) 名誉法院 (Court of honor) 特权法院 (Franchise Courts) -自由和特权 领导人：领主或其代理 (Steward),国王的审判权,国王 正义源泉 行使审判权 两种形式：国王的诉讼（Pleas of the Crown） 民事诉讼 (Common Pleas) 需要有民众陪审团/告发制度设立 国王的诉讼： 管辖范围：国王收入/告发重罪案件/占有诉讼 审判：自治体法院/国王的法官 程序：不受各地法院的程序和实体法约束 民事诉讼： 自制体法院/封建法院一审 例外：如果为实现正义 国王二审 （日渐增加）,1. 国王的诉讼： 管辖范围： 国王收入:市场开设权的授予与监督 告发重罪案件: 刑事案件: 伴有罚金(fines) / 没收财产(forfeiture) 告发占有诉讼 审判： 各地郡长领导的自治体法院裁判 / 收入转交国王 亨利二世 (Henry II) 1166年克拉伦登召令 1166 Assize of Clarendon 国王法官(Royal Justice)开始直接审理 告发制度确立 (presentment) 陪审制度初具雏形 程序：不受各地法院的程序和实体法约束,1166年克拉伦登召令 1166 Assize of Clarendon,1166年 克拉伦登召令规定刑事审判的诉讼程序。每百户区 (hundred) 的12个和每个村（vill /township）的4个最有宣誓资格的人，被授权可将被怀疑犯有种罪的人向过往的法官或郡长(sheriffs)告发（present），郡长仅对轻微犯罪案件(misdemeanor)亲自予以审判，对较重的案件(felony),被告要予以羁押(detain)，当王室法官巡回(assize)到该郡时，由这些百户的代表向王室法官进行告发(present)。如已抓住罪犯则可将两名可说明抓获情况的人连同罪犯一起移送法官。(告发/起诉陪审或大陪审团（presentment jury or grand jury）的起源就在于此)。 United States v. Salerno, 481 U.S. 739 (1987),2. 民事诉讼: (Common Pleas) 管辖：私人之间提起的或政府提起的民事性质的诉讼，与国王之诉和刑事诉讼(please of the Crown)相对。 审判：自制体法院/封建法院一审 由于各类地方法院的管辖权相互交错，裁判程序不完备，法律(习惯)很混乱，正义难以实现。 例外：如果为实现正义 国王二审 （eg. 占有之诉） 占有之诉(Possessory Assize)： 围绕争夺自由保有权（free tenement）作为新的诉讼程序发展起来。只能由国王的法官审理，具有合理性和实效性。 1278年法令： 自治体法院管辖权受限于诉讼金额在40先令以下的案件。,审判中央集权化 (Centralization of Justice) 从13世纪开始，国王的裁判权已经压倒了地方的裁判权 自治法院只处理小额案件 封建法院处理与庄园有关的案件 名誉法院仅有名义务实际管辖权。自由保有权案件有国王处理。 审判机构：王室法院 (Kings Court)/令状制度 “御前会议”(Curia Regis) (国王King + 官僚clerks +直接受封者 tenants-in-chief or barons) 必要时“御前扩大会议”： (大领主lords +地方代表/骑士 knights + burgess) -议会parliament,御前会议 (Curia Regis),两种机关： 御前法庭 （Court Coram Rege）/移动/所到之处的统治行为 财政法庭 （Exchequer）/ 西敏寺/外出期间的日常统治行为 御前法庭：国王主持/审判官员固定职责 分为：王座法庭(Kings Bench) （法院1#） 国王谘议(委员)会(Kings Council) （一个委员会） 财政法庭：管辖权扩大 分为：财政部法院 (Court of Exchequer)（法院2#） 普通民事诉讼法院 (Bench or Court of Common Pleas) （法院3#） 间接压倒其他国王审判机关 为处理占有诉讼和根据告发的重罪案件而派出巡回法 官（itinerant justice/Justice in Eyre） 15世纪初-国王的审判就发展成为三大法院和一个委员会的司法体制。 由御前会议分为: 财政部法院 / 民事诉讼法院 / 王座法院 -普通法法院 普通法 = 通行于全王国的法律(the law common to the realm) 由御前会议发展为国王咨议委员会,贤人会议 Witan(600) 御前会议 Curia Regis(1066) 谘议法院 Conciliar Courts 谘议会Council 普通法法院Common Law courts 衡平法院 Chancery (Chancellors Court)14C 议会（上议院） Parliament 海事法庭 Admiralty (1340) (House of Lords) 星座法庭 Star Chamber (15C-1641) 上访法庭 Requests (1493-1642) 枢密院（司法委员会）Privy Council (Judicial Commonwealth 1833-NOW 在这些谘议法院中，现仅存枢密院对殖民地上诉案件享有司法管辖权,国王的审判权,审判中央集权化 (Centralization of Justice),审判中央集权化催生了通行全国的法律 法律专门化带来了在裁判（形成法律）中排除非法律因素的干扰,普通法的特色,令状制度 （Writ System） 令状是国王书面命令国王在郡县的代表，将某人带到法庭回答 对他的指控。 Writ 1）书面命令、令状 在英格兰法上指由文秘署（Chancery）以国王的名义签发给 郡长、或者法庭或政府官员要求接收令状的人作为或不作为的 命令。起初为了行政管理和司法的目的而签发，后仅为司法目 的而签发，尤其是在国王和王室法庭干预地方法庭或领主法庭 时使用，如命令郡长公正审判，或命令把某个案件移送至王室 法庭审判等等。 2）（英格兰古法）文书、文件、诉讼 Writer 事务律师 solicitor古称 Writing 书写 写入 书面形式 文书 文件,1、诉讼方式 （Forms for Action）,1、诉讼方式 （Forms for Action）,令状制度 （Writ System） 文秘署处(Chancery Writ Office)/ 买令状 -起诉 特定程序诉讼 特定程序包括：答辩方式 (Pleading) 普通法：令状-审判-法律-争议解决 诉讼文件/密封信件/以国王名义发送/里面是对接受者的指示 亨利二世-习惯做法/王室司法-即自由人若欲在王室法庭提起诉讼，必须先取得（当时主要以金钱购买）相应的令状，然后根据一定的程序进行诉讼 普通法的诉讼遂演变成为必须使用令状进行 亨利三世-令状仅有约50种/爱德华一世-已增至约500个 导致王室法庭司法官辖权和对地方法庭干预权的不断扩大, 这引起了领主和贵族的强烈不满。 1258年牛津条约Provisions of Oxford 1285年的西敏司法IIStatute of Westminster II 授权文秘署官员遇到与根据现有令状可获得救济案件的类似案件时，可以对现有令状进行变通以审理这些案件，但这并不产生新的权利和救济手段。 在无法创立新令状而立案时-向国王谘议会(Kings Council)请愿(petition) -普通法以外的特别救济 - 衡平法院,令状制度 （Writ System） 一般而言，令状有两种主要类型： 特权令状prerogative writs 权利令状writs of right 包括： 诉讼开始令状original writs 司法令状judicial writs。 比较重要的有： 诉讼开始令状original writs 传唤令状（传票）writ of summons 调查令状writ of inquiry 执行令状writ of execution,2、陪审团制度 （Trial by Jury）,陪审团：承受国王的命令经过宣誓陈述自己所知道的事实的团体. 誓审 (Inquest): 在恐惧神力的年代,宣誓有效地影响人们的心理 Cf. Doomsday Book 小陪审团(petty jury): 告发陪审团(presentment jury)的第二陪审团 大陪审团(grand jury / presentment jury)： 对案件负责起诉负责审理 只决定是否起诉审理交由小陪审团负责 早期的盎格鲁撒克逊的证明方法： 神明裁判(Ordeal)： 1) 火神 (trial by fire) 2) 冷水审 (trial by freezing water) 3) 热水审 (trial by boiling water) 4) 决斗(wager of battle / trial by battle) 宣誓断案 / 共誓涤罪 (Compurgation),适用原始证明方法的特点： 人为的范围仅仅被限制于决定谁应适用何种考验证明方法的 问题，以后的程序完全依赖于上帝的意志或非理性的因素的 作用。 陪审团审判中的特点： 发现事实(matter of fact)是依靠人类的理性进行的，审判(法律问题matter of law)是理性（ rationale）的程序。 判定当事人之间的权利义务不是全能的神灵而是可能犯错误的人。 陪审制的两个后果： 答辩制度(pleading system) 实体法规范的发展 (substantial law),答辩制度 (pleading system),答辩制度(pleading system) 这种当事人双方的辩论在辩论等等需要按顺序进行，由此发展出来的关于在诉讼何种阶段允许对于对方的何种主张进行何种反驳的规则，偏离要点或不合时机的主张不回被法院采纳等等的方式的总体被称之为答辩制度。 早期制度： 将权利义务的争论委于神意 原告主张 (claim) v 被告一般否认（general denial） 哪一方主张正确听命于上帝的判断 陪审制： 将权利义务的争论交给没有神性的陪审团和非全能的法 官 完整充分提出自己的主张/根据/确定争论要点(issues) 首先给予被告反驳的机会 / 再给原告反驳的机会 双方的陈述、辩论须按程序进行，催生了答辩制度。,实体法规范的发展 (substantial law),实体法的规范化 将对于每一个别事实赋予法律后果的判断完全交给没有受过良好精细的法律教育的陪审团是危险的。 在答辩过程中有双方的诉讼代理人法学专家讨论，最终由法官宣布。 形成了将事实问题和法律问题区别处理的惯例,3、巡回审判制度 （Trial on Circuit）,巡回审判命令书 (commission of assize) 王室法官根据国王的命令 被派往地方进行审判，称为巡回审判。（itinerant justice / assize） 由于“占有诉讼”之外的类案件审理程序没有巡回审判的法令，因此当事人不得不向西敏寺的普通法法院起诉，并在西敏寺接受审理。 当需要陪审团的时候，就得向案件发生地的郡长发出命令在当地居民中选出陪审团。 1285 西敏寺法II (Statute of Westminster II) 认定即使是重罪案件及占有诉讼以外的案件也可以赋予巡回法官在地方上进行陪审制审理的权利。 确立了地方上带陪审团的初审程序 (Nisi Prius Court),“法律的生命不是逻辑而是经验” - 霍姆斯 普通法1881 The life of the law has not been logic; it has been experience - O.W. Holmes, 1881,英国的法律发展史,欧洲大陆法律发展史,习惯法主导罗马法的影子,诺曼征服,普通法 衡平法,大陆法成文法,美国的法律发展史,The Shaping of Equity 衡平法的形成,1、衡平法概念 （Equity）,衡平 (equity)= 公正(fairness) = 公平(impartiality), or = 正义(justice) 在英国，衡平指的是一组特定的实体法律规范。,2、衡平法形成（How took shape?）,14世纪，一般法院机构成型：地方法院和普通法院（esp.民诉法院） 但未得到公正裁决的人 - 请愿petition- 特定裁判机制-实现正义 1、任何一般法院都没有管辖权 2、受阻于某些特定因素无法实现正义,1、任何一般法院都没有管辖权 1278 法令 1278 Statute of Gloucester - 没有国王令状特 别授权-不能审理诉讼标的超过40先令的案件 封建法院封建关系 常设普通法院 - 民诉法院 无诉讼开始令状-无审判 2、受阻于某些特定因素无法实现正义 普通法院陪审团被一方收买 (commit bribery)或威胁 文书(documentation )如书名证书(eg. deed)被对方隐匿 普通法院没有强制出示证据(disclosure)的程序 请愿(petition) 14世纪时， 国王咨议会(Kings Council) 14世纪中叶后，大法官(Chancellor)个人处理 大法官：行政官 -起草 - 发放以国王名义颁发的文书 赦许状(Charter) 和各种令状 (writ) 大法官署(Chancery) - 专门处理审判活动的机关 -大法官法院 (Court of Chancery) 不受普通法院的法律及程序限制 / 实现实质意义公平 / 衡平法体系,3、衡平法的特点（Whatfeatures with?）,1、向大法官起诉(suit) 直接申请 - bill / petition 衡平法上的起诉令状 bill of complaint(不是Writ） 2、大法官法院的判决 - decree (v. decision / judgment) decree 命令被告本人一定的作为(to do)和不作为(not to do) 3、传唤被告至大法官面前采用：用命令被告参加诉讼来开始诉讼程序 附罚则传唤令状(writ of subpoena)-传票 传票 (writ of summons)-HK告票 4、审判中，大法官本人亲审，不交付陪审团（多为神职人员） 普通法法官 - 裁判员的立场 大法官 - 洞察被告内心世界 / 确认其良心状况 / 斥责/ 净化良心 5、断定被告行为正当或不当(不合良心)，是普通法的有利补充 6、不符从判决命令-藐视法庭 (Contempt of court) 7、自由裁量权 - 遵循先例 （遵循普通法的方法） 7、对人的救济，不提供对物救济方式（损害赔偿金），而是颁发禁令，禁止某个行为或程序生效。,衡平法的原理,最常涉及的衡平法原理： 1、即便无法律救济，衡平法也试图平衡权利和义务； 2、衡平法遵循普通法的“法律规则” 3、当普通法不能提供救济时，衡平法提供； 4、衡平法用于对人的诉讼，普通法用于对物诉讼 5、衡平法是平等的 6、衡平法认为要做应该做的 7、衡平法帮助警觉注意的人而不是麻痹大意的人 8、很佩服注意争讼问题的实质而不拘泥于形式 9、谁要得到衡平法救济，他必须自身清白 10、谁寻求衡平法救济，他必须公平行事。 虽然先例在衡平法庭中扮演重要角色，但衡平法院做出判决通常依据 的是来自于道德的衡平法原理。衡平法原理很多，其建立或者引证先 例，或者印证衡平法的重要著作，如上诉原理即来自约瑟夫斯托里 (Joseph Story) 于19世纪早起撰写的衡平法理学一书。,“横平法对人判决的救济” Equity acts in personam. 普通法适于事物 (matter权利义务) 衡平法适于(行为的) 形态 (manner),衡平法与普通法的关系,普通法院,发给诉讼开始令状的特定案件 限定的 例外的 审判权 Limited and exceptional jurisdiction,衡平法院,16世纪，普通法院 v. 衡平法院 - 普通法禁止令 16th century common junction,补充普通法的缺陷 To cover up the areas over which the Common Law lacks jurisdiction,程序法 - 普通法院 v. 地方法院 - 实体法发展 Unique Procedures Substantial Law,16 C - 星座法院被撤销 衡平法院保留/超越普通法院 16C Start Chamber abolished equity exceeds common law,17世纪 让位衡平法 1875 法院法取消 - 综合发展 17C with equity 1875 fused together,1875 The Judicature Act fused High Court,普通法的语义（Connotation of the Common Law）,1、中世纪以来的 普通法法院 所准据的法律(applied law)： 王座法院 + 民诉法院 + 财政部法院 1875年 普通法院被废除 由高等法院 （high court） 2、普通法与判例法同意 v. 制定法 （statue law） 包括衡平法（大法官法院的准据法）- 法官造法 3、广义之英国法 v. 大陆法 英国法以及继受英国法的国家的法 eg. US（判例、制定法） 大陆法 （Civil Law）,The Shaping of US Law 美国法的形成,美 国 信 仰 American Values and Beliefs,美国的信仰,Asparagus 芦笋,Having a nice home in the suburbs: part of the great American Dream,1. 美国法律概念 (Definition of American Law),1、50 各州的法律 各自的法域（jurisdictions） 哥伦比亚特区 (District of Columbia) 波多黎各 (Puerto Rico) 关岛 (Guam) 2、州法律(State Law) 各州 各自为政 立