2国际贸易理论的微观基础

2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,1,第二章 国际贸易理论的 微观基础,本章要求了解国际贸易理论的研究范围、研究方法、采用的主要分析工具以及国际贸易的起因，并进一步了解国际贸易的基本概念。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,2,第一节 国际贸易理论的 研究对象与目的,通常从狭义上讲，国际贸易系指商品（货物）的跨境流动，在广义上，国际贸易既包括商品贸易也包括要素贸易。在理论体系上，国际贸易理论主要是以商品贸易作为研究对象，但也涉及一些国际要素的流动问题。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,3,国际贸易理论与微观经济学之间存在着内在联系。微观经济学主要研究的是单个经济社会的资源配置问题，而国际贸易理论则研究两个或两个以上经济社会之间的资源配置问题，即世界范围内的资源配置问题。 由微观经济学可知，在单个经济体内部，经济资源是通过价格机制的运转来进行分配的，而市场价格又是由各种市场上的供求力量共同决定的。 同样地，世界范围内的资源配置也是通过市场的运行来实现的，各个经济社会的价格体系共同决定了国际市场的运行。因此，微观经济学的基本原理是研究国际贸易相关问题的理论基础。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,4,既然国际贸易理论与微观经济学的基本原理存在着一致性，为什么还要区分国际贸易与国内贸易，将国际贸易作为一个独立的问题来研究呢?这样做的理由主要有两条。 第一，一般来说，生产要素在国际间的流动程度要比其在国内的流动程度低得多。 第二，现实中，国际贸易常会受到一些人为障碍的影响。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,5,与一般经济学的研究方法相同，国际贸易理论在分析上也分为实证分析和规范分析两种： 实证分析主要针对某一与国际贸易有关的现象，提供理论分析框架，旨在解释诸如国际贸易发生的原因、贸易形态的决定、贸易政策措施对国内经济活动(如价格、生产、消费、收入分配)的影响等问题； 规范分析则就某一与贸易有关的现象进行价值判断，即说明其好坏，如就一国贸易政策的制定(是采用自由贸易的做法，还是应采取贸易保护主义做法)提出依据。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,6,在研究内容上，国际贸易理论又分为国际贸易纯理论和国际贸易政策理论两部分。 国际贸易纯理论主要说明国际贸易产生的原因和从事贸易的利益及贸易利益的分配问题。它所探讨的主要问题包括贸易动机、贸易方向及贸易结构的决定因素，国际市场的均衡，以及贸易对各国生产、消费与福利的影响等。 而国际贸易政策理论则主要探讨贸易政策，如关税、配额、区域一体化等对各国各项经济活动与福利的影响，以及在不同条件或环境下，政府在贸易政策制定中的最佳选择,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,7,第二节 国际贸易理论的基本 分析方法与模型框架,一、国际贸易研究方法的特点 第一，国际贸易理论分析不涉及货币因素，不考虑各国货币制度的差异与关系的影响，即在分析时假定这是一个物物交易的世界。 为了描述经济行为主体不受“货币幻觉”影响这一现象，这里引入相对价格这一概念。假设PX和PY分别表示两种商品X和Y的货币价格，又称为名义价格，那么PXPY定义为商品X的相对价格。它的含义是用商品Y代替货币，作为商品X的计价单位，它表示用一个单位的商品X与商品Y进行交换，所能得到的商品Y的数量。如果两种商品的货币价格同比例变化，则相对价格并不改变，因此相对价格表达的是一种纯粹的物物交换关系，与货币因素无关。这里，经济行为主体的行为只取决于相对价格，而与名义价格无关。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,8,第二，在分析框架上，各种贸易理论模型大都假定世界上只有两个国家、两种商品(或部门)且生产要素不超过两个。 第三，国际贸易理论多采用一般均衡分析方法。 第四，大多数贸易理论都是一种静态或比较静态分析，时间因素在国际贸易理论分析中较少体现。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,9,二、主要分析工具 （一）生产可能性边界与供给 1生产可能性边界 生产可能性边界（Production possibility frontier，PPF）：在一定的技术条件下，一国的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最大产量。或者，在一国的技术、要素总量和某一个产品的产出水平既定的情况下，另一产品的最大产出或供应能力。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,10,2机会成本 生产可能性边界线以内的点所反映的不是资源未被充分利用，就是生产无效率；对于边界线以外的点，仅就现有资源和技术而言是无法实现的；当生产处于生产边界线上时，资源则得到了充分利用，这时，要想增加某一产品的生产，必须降低另一产品的生产。也就是说，增加某一产品的生产必须以牺牲另一产品的生产为代价。这里，我们引入机会成本(或社会成本)这一概念来表达这种“替代”关系。机会成本是指为生产一单位的某一产品所必须放弃的其他产品的产出数量，可以用通过生产可能性边界上生产点的切线斜率的绝对值表示，即|dy/dx|。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,11,3商品市场的均衡 商品相对价格线与生产可能性边界相切，切点即为生产均衡点，此时，相对价格等于机会成本。 （二）消费者偏好和社会无差异曲线 三、封闭条件下的均衡 （一）一般均衡条件与均衡解 （二）国民供给曲线与国民需求曲线 （三）封闭条件下的相对价格差与国际贸易的发生,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,12,四、开放条件下的均衡 （一）一般均衡条件与均衡解 （二）国际均衡价格 五、贸易利益 （一）贸易利益的衡量 （二）贸易利益的分解 第三节 国际贸易的起因,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,13,一、国际贸易的含义 国际贸易是指国家和或地区间的商品交换活动。 （一）交换对象商品 1、狭义国际间的货物交换 2、广义国际间的货物交换、与贸易有关的知识产权交换和服务的交换,第四节 国际贸易的基本概念,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,14,（二）交换的地理范围国家和或地区间 1、地区：单独关税区，是指一个与其他领土之间的大部分贸易保持单独关税税率或其他单独贸易法规的领土。单独关税区是一个地理概念。 2、考察的角度,A,C,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,15,（1）对外贸易：从一个国家地区出发来看他与其他国家地区间的商品交换活动就是对外贸易。 对外贸易由出口贸易和进口贸易所构成，出口贸易指本国地区生产的商品运往其他国家地区进行消费，进口贸易是指其他国家地区生产的商品运往本国地区进行消费。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,16,但如果商品是途经本国地区而运往其他国家地区，对本国地区而言，这就是过境贸易。 （2）区域贸易：从几个国家地区出发来看这种交换活动可称他为区域贸易。 （3）国际贸易：从全世界范围来看这种交换活动就可称为世界贸易或国际贸易。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,17,二、国际贸易的基本统计指标,1、贸易额/贸易量 贸易额是以货币表示的反应一定时期贸易规模的指标。 对外贸易额：一国（地区）一定时期进口额和出口额的总和。 国际贸易额：世界各国（地区）出口额之和。 贸易量：以计量单位表示的反映贸易规模的指标。一般以不变价格计算的贸易额来表示。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,18,2、贸易差额 从国家（地区）角度而言，贸易差额指一定时期内一国（地区）出口总额与进口总额的差额。 如果出口总额大于进口总额，则称为贸易顺差或贸易盈余或贸易黑字或出超；如果出口总额小于进口总额，则称为贸易赤字或、贸易逆差或入超。 贸易差额是衡量一国（地区）对外贸易状况的重要标志之一。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,19,就某一类商品而言，贸易差额指一国（地区）某类商品出口额与进口额的差额。 如果某类商品出口额大于进口额，则称为净出口；如果某类商品出口小于进口，则称为净进口。 净出口与净进口反映的是一国（地区）某类商品的贸易地位。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,20,3、贸易商品结构 对外贸易商品结构是指一定时期内一国（地区）进出口中各种商品的构成，即某类或某种商品进出口贸易额与整个进出口贸易额之比，以比重表示。 国际贸易商品结构是指一定时期内各类商品或某种商品贸易额与整个世界出口贸易额之比，以比重表示。 在国际贸易中通常把进出口商品分为两大类：初级产品和制成品。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,21,贸易商品结构可以反映有关国家（地区）的经济发展水平、产业结构状况、科技发展水平等。 4 、贸易地理方向 对外贸易地理方向又称对外贸易地区分布或国别结构，指一定时期内各个国家（地区）或集团在一国（地区）对外贸易中所占有的地位，通常以他们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,22,对外贸易地理方向指明一国（地区）出口商品的去向和进口商品的来源，从而反映一国（地区）与其他国家（地区）或集团之间经济贸易联系的程度。常用指标为对外贸易伙伴排名。 国际贸易地理方向又称国际贸易地区分布，用以表明世界各洲、各国（地区）或集团在国际贸易中所占的地位，即各洲、各国（地区）或集团参加国际商品流通的水平。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,23,5、外贸依存度 对外贸易依存度，又称对外贸易系数，指一国（地区）对外贸易额在该国（地区）国民生产总值中所占的比重。 6、贸易条件 贸易条件又称贸易比价或交换比价，就一国（地区）对外贸易而言，可表示该国一单位进口商品与其所需出口用以交换的商品数量的比率。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,24,一定时期内，如一国（地区）一定数量商品出口所能换得的进口商品数量增加，该国（地区）的贸易条件便得到改善，或变得有利，贸易利益亦随之增大；相反，则贸易条件恶化，或变得不利，贸易利益亦随之减少。 经常用到的四种贸易条件： （1）净贸易条件（N） 它是出口价格指数与进口价格指数之比。 N=（PX/PM）100 （2）收入贸易条件（I）,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,25,I=（PX/PM）QX （3）单项因素贸易条件（S） S=（PX/PM）ZX （4）双项因素贸易条件（D） D=（PX/PM）（ZX/ZM）100 贸易条件只说明贸易利益的相对变动趋势，并不表示贸易利益的绝对量。贸易条件的有利与不利，仅指计算期与基期相比较而言，是一种相对概念。 各贸易参与方为了改善贸易条件，便通过各种办法与手段使商品适销对路，提高劳动生产率，降低商品成本。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,26,三、国际贸易的基本分类 1、按商品形式： (1)有形商品贸易:指有形的、看得见的、具有物质属性的商品的贸易。 “联合国国际贸易标准分类”、“海关合作理事会税则目录（布鲁塞尔税则目录）”“商品名称及编码协调制度” (2)无形商品贸易:指无形的、不具有物质属性的商品的贸易。 两者的区别与联系： 有形商品贸易的进出口额显示在海关的贸易统计上；无形商品贸易通常不显示在海关的贸易统计上，但两者都是国际收支的一部分。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,27,2、按统计口径 ： (1)总贸易体系 指以国境作为贸易统计的标准。凡进入国境的商品一律列为总进口；凡离开国境的商品一律列为总出口；总进口额加上总出口额就是一国的总贸易额。 (2)专门贸易体系 指以关境作为贸易统计的标准。凡进入关境的商品一律列为专门进口；凡离开关境的商品一律列为专门出口；专门进口额加上专门出口额就是一国的专门贸易额。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,28,3、按参加方： (1)直接贸易 指商品直接从生产国地区销往消费国地区，不通过第三国地区而进行的贸易。 直接进口与直接出口 (2)间接贸易 指商品生产国地区与消费国地区通过第三国地区进行商品买卖的行为。 间接进口与间接出口 (3)转口贸易 在间接贸易下，对既非生产者又非消费者的第三国地区而言，这种买卖行为就是转口贸易。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,29,4、按清尝工具： (1)现汇贸易 指在国际贸易中以货币作为偿付工具的贸易方式。被用于偿付的货币必须可自由兑换。 (2)易货贸易 指一国地区与另一国地区间货物互换的贸易方式。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,30,四、国际服务贸易 （一）国际服务贸易的概念 作为商品的服务是指以提供劳动活动的形式来满足他人某种需要并获取报酬的活动。关于国际服务贸易，各国统计和各种经济贸易文献并无统一的、公认的、确切的定义，目前权威的是WTO的定义。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,31,服务贸易总协定对服务贸易作了如下定义：服务贸易是指： 从一成员的境内向另一成员的境内提供服务； 从一成员的境内向另一成员的服务消费者提供服务； 通过一成员的（服务提供实体）法人在另一成员的商业存在（commercial presence）提供服务。 由一成员的自然人在另一成员境内提供服务； 即过境交付、境外消费、商业性存在、自然人流动四种实现形式 这个定义已成为国际服务贸易的“权威性”定义，被各国普遍接受。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,32,一般而言，国际服务贸易是指服务在国家或地区间的交换。服务的出口，是指服务提供者向其他国家和地区的服务消费者提供服务并获得收入的过程，服务的进口，是指服务消费者购买其他国家和地区的服务提供者提供的各项服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,33,（二）国际服务贸易的特点,表现形式：劳动活动与货币的交换 不可储存性 价值实体与使用价值相分离 属无形贸易的范畴,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,34,（三）国际服务贸易的分类,1、以“移动”为标准 R M斯特恩在1987年所著的国际贸易一书中，将国际服务贸易按服务是否在提供者与消费者之间移动分为4类： A.分离式服务。它是指服务提供者与消费者在国与国之间不需要移动而实现的服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,35,B.需要者所在地服务。它是指服务的提供者转移后产生的服务，一般要求服务的提供者需要与服务消费者在地理上毗邻、接近。 C.提供者所在地服务。它是指服务的提供者在本国国内为外籍居民和法人提供的服务，一般要求服务消费者跨国界接受服务。 D.流动的服务。它是指服务的消费者和生产者相互移动所接受和提供的服务，服务的提供者进行对外直接投资，并利用分支机构向第三国的居民或企业提供服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,36,2、以行业为标准 鉴于国民经济各部门的特点，一些经济学家以服务行业各部门的活动为中心，将服务贸易分为7大类： A.银行和金融服务 B.保险服务 C.国际旅游和旅行服务 D.空运和港口运输服务 E.建筑和工程服务 F.专业（职业）服务 G.信息、计算机与通信服务,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,37,3、以生产过程为标准 A.生产前服务。生产前服务主要涉及市场调研和可行性研究等。这类服务在生产过程开始前完成，对生产规模及制造过程均有重要影响。 B.生产服务。生产服务主要指在产品生产或制造过程中为生产过程的顺利进行提供的服务，如企业内部质量管理、软件开发、人力资源管理、生产过程之间的各种服务等。 C.生产后服务。这种服务是联结生产者与消费者之间的服务，如广告、营销服务、包装与运输服务等。通过这种服务，企业与市场进行接触，便于研究产品是否适销、设计是否需要改进、包装是否满足消费者需求等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,38,4、以要素密集度为标准 沿袭商品贸易中所密集使用某种生产要素的特点，有的经济学家按照服务贸易中对资本、技术、劳动力投人要求的密集程度，将服务贸易分为： A.资本密集型服务。这类服务包括空运、通信、工程建设服务等。 B.技术与知识密集型服务。这类服务包括银行、金融，法律、会计、审计、信息服务等。 C.劳动密集型服务。这类服务包括旅游、建筑、维修、消费服务等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,39,5、按是否伴随有形商品贸易为标准 A.国际追加服务。 国际追加服务指服务是伴随商品实体出口而进行的贸易。对消费者而言，商品实体本身是其购买和消费的核心效用，服务则是提供或满足了某种追加的效用。 B.国际核心服务。 国际核心服务指与有形商品的生产和贸易无关，它是作为消费者单独所购买的、能为消费者提供核心效用的一种服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,40,国际核心服务根据消费者与服务提供者距离远近可分为： a面对面型国际核心服务。指服务供给者与消费者双方实际接触才能实现的服务。 b远距离国际核心服务。它不需要服务供给者与消费者实际接触，一般需要通过一定的载体方可实现跨国界服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,41,6、世贸组织的分类 （1）商业性服务 指在商业活动中涉及的服务交换活动，既包括个人消费的服务，也包括企业和政府消费的服务。 专业性（包括咨询）服务。专业性服务涉及的范围包括法律服务；工程设计服务；旅游机构提供服务；城市规划与环保服务；公共关系服务等；专业性服务中包括涉及上述服务项目的有关咨询服务活动；安装及装配工程服务（不包括建筑工程服务），如设备的安装、装配服务；设备的维修服务，指除固定建筑物以外的一切设备的维修服务，例如成套设备的定期维修、机车的检修、汽车等运输设备的维修等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,42,计算机及相关服务。这类服务包括计算机硬件安装的咨询服务、软件开发与执行服务、数据处理服务、数据库服务及其他。 研究与开发服务。这类服务包括自然科学、社会科学及人类学中的研究与开发服务、在纪律结束下的研究与开发服务。 不动产服务。指不动产范围内的服务交换，但是不包含土地的租赁服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,43,设备租赁服务。主要包括交通运输设备，如汽车、卡车、飞机、船舶等，和非交通运输设备，如计算机、娱乐设备等的租赁服务。但是，不包括其中有可能涉及的操作人员的雇用或所需人员的培训服务。 其他服务。指生物工艺学服务；翻译服务；展览管理服务；广告服务；市场研究及公众观点调查服务；管理咨询服务；与人类相关的咨询服务；技术检测及分析服务；与农、林、牧、采掘业、制造业相关的服务；与能源分销相关的服务；人员的安置与提供服务；调查与保安服务；与科技相关的服务；建筑物清洁服务；摄影服务；包装服务；印刷、出版服务；会议服务；其他服务等等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,44,（2）通讯服务 通讯服务主要指所有有关信息产品、操作、储存设备和软件功能等服务。通信服务由公共通信部门、信息服务部门、关系密切的企业集团和私人企业间进行信息转接和服务提供。主要包括：邮电服务；信使服务；电信服务，其中包含电话、电报、数据传输、电传、传真。视听服务，包括收音机及电视广播服务。其他电信服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,45,（3）建筑服务 建筑服务主要指工程建筑从设计、选址到施工的整个服务过程。具体包括：选址服务，涉及建筑物的选址；国内工程建筑项目，如桥梁，港口、公路等的地址选择等；建筑物的安装及装配工程；工程项目施工建筑；固定建筑物的维修服务；其他服务。 （4）销售服务 指产品销售过程中的服务交换。主要包括：商业销售，主要指批发业务；零售服务；与销售有关的代理费用及佣金等；特许经营服务；其他销售服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,46,（5）教育服务 指各国间在高等教育、中等教育、初等教育、学前教育、继续教育、特殊教育和其他教育中的服务交往。如互派留学生、访问学者等。 （6）环境服务 指污水处理服务；废物处理服务；卫生及相似服务等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,47,（7）金融服务 主要指银行和保险业及相关的金融服务活动。包括： 银行及相关的服务；银行存款服务；与金融市场运行管理有关的服务；贷款服务；其他贷款服务；与债券市场有关的服务，主要涉及经纪业、股票发行和注册管理、有价证券管理等；附属于金融中介的其他服务，包括贷款经纪、金融咨询、外汇兑换服务等。 保险服务；货物运输保险，其中含海运、航空运输及陆路运输中的货物运输保险等；非货物运输保险。具体包括人寿保险、养老金或年金保险、伤残及医疗费用保险、财产保险服务、债务保险服务；附属于保险的服务。例如保险经纪业、保险类别咨询、保险统计和数据服务；再保险服务。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,48,（8）健康及社会服务 主要指医疗服务、其他与人类健康相关服务；社会服务等。 （9）旅游及相关服务 指旅馆、饭店提供的住宿、餐饮服务、膳食服务及相关的服务；旅行社及导游服务。 （10）文化、娱乐及体育服务 指不包括广播、电影、电视在内的一切文化、娱乐、新闻、图书馆、体育服务，如文化交流、文艺演出等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,49,（11）交通运输服务 主要包括：货物运输服务，如航空运输、海洋运输、铁路运输、管道运输、内河和沿海运输、公路运输服务，也包括航天发射以及运输服务，如卫星发射等；客运服务；船舶服务（包括船员雇用）；附属于交通运输的服务。主要指报关行、货物装卸、仓储、港口服务、起航前查验服务等。 （12）其他服务,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,50,7、IMF的分类 国际货币基金组织按照国际收支统计将服务贸易分为： （1）民间服务（或称商业性服务） 系指1977年国际货币基金组织编制的国际收支手册中的货运；其他运输、客运、港口服务等；旅游；其他民间服务和收益。 （2）投资收益 指国与国之间因资本的借贷或投资等所产生的利息、股息、利润的汇出或汇回所产生的收入与支出。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,51,（3）其他政府服务和收益 指不列入上述各项的涉及政府的服务和收益。 （4）不偿还的转移 指因属单方面的（或片面的）、无对等的收支，即意味着资金在国际间移动后，并不产生归还或偿还的问题。因而，又称单方面转移。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,52,五、国际技术贸易 1、国际技术贸易的概念 有偿的国际技术转让，即不同国家/地区的企业、经济组织或个人之间，按一般商业条件，将其技术的使用权授让、出售的行为。 2、国际技术贸易的特点 （1）标的是无形商品。 （2）标的的使用权与所有权相分离。 （3）标的的作价更为复杂。 （4）双方当事人的关系更为复杂。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,53,3、国际技术贸易的内容 标的 (1)商标使用权 (2)专利使用权 (3)专有技术使用权 专有技术是指有关使用和运用工业技术的制造方法和知识。联合国世界知识产权组织联合国际局 为实施某种未达到工业生产穆德所必需的具有秘密性质的技术知识、经验或其积累国际商会 为实际应用一项技术而取得的，并能使一个企业在工业、商业、管理和财务等方面运用于经营的知识和经验保护工业产权国际协会,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,54,一般而言，专有技术指未公开的，得到工业产权法保护的制造某种产品或应用某项工艺以及产品设计、工艺流程、配方、质量控制和管理等方面的技术知识。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,55,(4)著作权（版权） 著作权包括人身权（精神权利）和财产权（经济权利），即： 1）发表权 即决定作品是否公之于众， 以及何时、何地、以何种方式公之于众的权利。 2）署名权 即表明作者身份，在作品上署名的权利。 3）修改权 即自己修改或者授权或禁止他人修改的权利。 2）保护作品完整权 即保护作品不受歪曲、篡改的权利。 5）获得报酬的权利。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,56,著作权的主体 著作权人是著作权法保护的主体：即享有著作权权利和承担著作权义务的人；中华人民共和国著作权法第9条规定：“著作权人包括：一、作者；二、其他依照本法享有著作权的公民、法人或者非法人单位。” 1）作者：创作作品的公民是作者。 直接创作作品的自然人是著作权的原始主体。所谓直接创作的作品：指作者通过自己的独立构思，运用自己的技巧和方法，直接（包括书面的、口头的和立体的形式表现）反应自己的思想与感情、个性与特点的作品。帮助作者修改稿件、编辑、校对、审稿等不能成为作者，因为他们是在作者创作基础上进行修改的。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,57,被视为作者法人和非法人单位也是著作权原始主体：比如：北京师范大学生物系； 在作品上署名的公民、法人和非法人单位；如果没有相反的证明，就是作者。（但不能说没有署名的人就不是作者） 2）其他享有著作权的公民、法人和非法人单位；通过继承、遗赠、转让、委托关系可以成为著作权的主体。 中华人民共和国继承法第3条（六）规定著作权中的财产权作为遗产可以继承。第16条还规定，公民可以立遗嘱将个人财产赠给国家、集体或者法定继承人以外的人。著作权法第19条规定：“公民在死亡后，其作品的使用权和获得报酬权在本法规定的保护期内，依照继承法的规定转移。” 3）未被视为作者的法人和非法人单位（见中华人民共和国著作权法第15条、第16条）,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,58,4）国家： 根据中华人民共和国继承法国家作为著作权主体也有几种情况： 作者身前将作品原件及著作权中的财产权无偿转让给国家，或者将已发表的作品的著作权中的财产权无偿转让给国家； 作者通过遗嘱方式将其全部或部分作品著作权中的财产权在他死后赠送给国家； 作者死亡后，其作品著作权中的财产权无人继承又无人受赠，著作权中的财产权由国家享有； 著作权属法人或非法人单位，法人或非法人单位变更、终止后，没有承受其权利与义务的法人或者非法人单位，著作权由国家享有。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,59,5）外国人：中华人民共和国著作权法第2条和第13条：分为三种情况： 外国人的作品第一次在中国境内发表;外国人的作品首次在国外发表，三十天内在中国境内发表被视为首次在中国境内发表； 双边协议，如两个国际公约； 与中国公民合作创作作品的外国作者，但如果中国公民放弃权利或转让权利，而该外国人所在国与中国没有双边协议或不是两个公约的成员国，他也不能成为著作权的主体。 著作权人与作者的区别：著作权人不一定是作者，但作者可能是著作权人。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,60,著作权的客体 著作权的客体指的是作品。 1）什么是作品：著作权法实施条例第二条：作品指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种形式复制的智力创作成果。 2）作品的法律特征或者必备的条件： 独创性：作品必须是作者创造性的独立完成的成果；例：自己创作，不是抄袭或剽窃；判断一部作品的独创性是不容易的，独创性标准也是很低的；相似不能说是抄袭或剽窃，翻译同一小说，或根据同一题材写出的小说或其他作品很可能有相似的地方。 可复制性：也就是能够以一定的物质形式表现或固定下来，供他人利用；有载体：纸、录音、录象等；中华人民共和国著作权法52条规定：“本法所称的复制，指印刷、复印、临摹、拓印、录音、录象、翻录、翻拍等方式将作品制成一份或多份的行为。”,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,61,3）作品的分类： 受保护的作品 文字作品：指以文字、数字或书写符号创作的作品。符号不仅仅指文字，还指速记、电讯、数字、点字等。有些作品虽然表现为文字符号，但实际上并非文字的组合，而是文字的艺术内涵，如：书法并非文字作品，而是美术作品。是不是文字作品首先要考虑它的独创性，会议通知、启事、请柬、电话簿，都不受保护。但如果设计有独到之处，有了独创性而受到保护。 口述作品：以口头语言即席创作作品：演说、讲课、辩论等；如前所述（条例2.2）英美法等国家不承认口头作品，因没有表现的载体。例：陶令不知何处去，桃花园里可耕田。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,62,音乐作品；指以符号、数字或其他记号创作以旋律表现其内容的作品：乐谱、交响乐、进行曲、歌曲等。例：洪湖。 戏剧：指话剧、歌剧、戏曲供舞台演出的作品； 曲艺作品；指以连续动作、姿态、表情表现的作品；戏剧、曲艺作品有时也当作文字作品，如：剧本。 舞蹈作品：指将赋予美感的一连串的动作、姿势编在一起供一人或多人跳舞的作品；一指舞谱，二指已录制舞蹈音像制品。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,63,美术作品：指以线条、颜色创作富有美感形象的作品。1）纯美术作品（绘画、书法）；2）实用工艺美术：如：戏剧服装、家具以及带有图案的制品等。美术作品同样有一个独创性的文体： 摄影作品：指借助器械，在感光材料上记录客观物体形象的艺术作品：如人物照片、风景照片、艺术摄影。艺术摄影的版权问题。 电影、电视、录象作品。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,64,工程设计、产品设计图及其说明：工程或产品的外观设计或模型属美术作品，或工业外观设计，不列此类。 地图作品： 示意图 计算机软件 民间文学、艺术作品,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,65,著作权转让 著作权转让是指著作权人将著作权中的全部或部分财产权有偿或无偿地移交给他人所有的法律行为。这种转让通常可以通过买卖、互易、赠与或遗赠等方式完成。移交著作权的著作权人称为转让人，接受著作权的他人称为受让人。与许可他人使用作品不同，转让著作权的法律后果是转让人丧失所转让的权利；受让人取得所转让的权利，从而成为新的著作权人。转让著作权俗称“卖断”或“卖绝”著作权。在允许转让著作权的国家，也只有著作权中的财产权可以转让，著作权中的人身权是不能转让的。在有些国家，著作权转让必须通过书面合同或其他法律形式，并由著作权人或他的代理人签字，才算有效。在有些国家，著作权转让必须履行登记手续，才能对抗第三人。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,66,著作权转让必然是权能完整的财产权的转让，也就是说，无论转让出版权，还是转让改编权或其他任何一种财产权，都必须将使用、收益、处分的权能一并转让。如果受让人只能使用作品， 而不能自由许可他人使用作品，或不能自由转让他的权利，这种权能不完整的转让实际上不是严格意义上的著作权转让，而是作品许可使用。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,67,著作权中的各种财产权可以分别进行转让。例如，将出版权转让给出版社，将表演权转让给表演团体，将录制权转让给音像公司，将播放权转让给广播电台，等等。即使是单独一种财产权，也可以根据不同的使用方式分别转让给不同的人。例如，转让人将翻译权中的法文版翻译权转让给甲出版社，将英文版翻译权转让给乙出版社，将德文版翻译权转让给丙出版社，等等。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,68,著作权转让也可以是分地域的。例如，同是英文版翻译权，转让人将美国和加拿大地区的英文版翻译权转让给美国一家出版社，将亚洲地区的英文版翻译权转让给印度一家出版社，将欧洲地区的英文版翻译权转让给英国一家出版社，等等。 从不同国家的情况来看，著作权转让可以是永久的，即整个著作权保护期的；也可以是有期限的，即著作权保护期内若干年的。有期限转让与专有许可使用是有区别的。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,69,六、案例分析：中美贸易平衡问题,（一）问题的由来：双方贸易统计上的巨大反差 中方统计 出口 进口 贸易差额 1993 169.7 106.9 62.8 1994 214.6 139.7 74.9 1995 247.1 161.2 85.9 1996 266.9 161.6 105.3,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,70,美方统计 出口 进口 贸易差额 1993 87.7 315.4 -227.7 1994 92.9 387.8 -294.9 1995 117.5 455.6 -338.1 1996 119.7 514.9 -395.2,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,71,据中国海关统计，1979年中美贸易不足25亿美元，2002年达到971.8亿美元，其中中国出口699.5亿美元，进口272.3亿美元，中国贸易顺差427.2亿美元。(2000年中国对美顺差298.5亿美元，2001年为280.8亿美元。)据美国海关统计，2002年中美贸易额达1473亿美元，其中美国进口1252亿美元，美国出口221亿美元，美国贸易逆差1031亿美元。（2000年美国对华贸易逆差达838亿美元，2001年为830亿美元，中国为美第一大贸易逆差国。）截止2002年年底，中国是美国的第四大贸易伙伴。美国则是中国的第二大贸易伙伴。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,72,据中国海关统计，2003年两国贸易额达到1263亿美元，增长30，是1978年（20亿美元）的63倍。根据美方统计，美中贸易额高达1808亿美元，其中美方逆差达1240亿美元（中方统计为586亿美元），比2002年的1031亿美元增长20.3。同时，美国贸易代表办公室也承认，与中国贸易是其发展最快的部分。在2001年2003年间，美国对中国的出口增长76，同期对其他国家的出口则下降，而美国从中国的进口只增长52。2003年，中美双方所统计的双边贸易额出现545亿美元差异，中方顺差则出现654亿美元差异。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,73,据中方统计，2004年，双边贸易额1696.2亿美元，是2001年的2.1倍，美国成为中国第一大贸易伙伴，第一大出口市场、第二大技术来源国和第一大贸易顺差来源地，中国则成为美第三大贸易伙伴和第五大出口市场。在双边经贸迅速发展的同时，美对华贸易逆差持续扩大，中方统计2004年达802.7亿美元（美方统计为1620亿美元左右），比2001年净增522亿美元（美方统计净增789亿美元）。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,74,中方统计显示，2005年中美贸易额达2116亿美元，其中对美出口1629亿美元，进口487.3亿美元，分别增长了9.1%和30.4%.中方顺差1142亿美元，其中929亿美元来自外资企业主导的加工贸易，表明中美贸易不平衡与跨国公司产业转移密切相关。现在美国已经成为中国的第一出口大国和第二大贸易伙伴。 美方统计显示， 2005年美国进、出口额均创新高，分别达2万亿美元和1.27万亿美元，同比增12.9和5.7。商品和服务贸易逆差达7258亿美元，较上年增17.5，其中美对华贸易逆差激增24.5达2016亿美元。7258亿美元的贸易逆差接近于2001年时的两倍，而贸易逆差占美国国内生产总值之比也由2004年时的5.3上升至5.8。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,75,美国高逆差的主因之一是能源进口的急剧攀升。受国际油价飞涨和夏季飓风袭击美国“产油重镇”墨西哥湾沿岸的影响，2005年美国石油产品进口额较前年增长39.4，达2516亿美元。石油产品上的贸易逆差占全部逆差的29，美国同石油输出国组织（欧佩克）的贸易逆差也创下了927亿美元的新纪录。 而与贸易伙伴逆差的日渐扩大也是导致高逆差的另一个原因。2005年，美中贸易逆差达2016亿美元，较2004年激增24.5。日本、加拿大分列第二和第三，美国与两者的贸易逆差分别达827亿美元和765亿美元，同比增9.4和15.1。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,76,尽管2005年美国对华出口增长20、创418亿美元新高，中国成为美国的第四出口大国和第三大贸易伙伴。但2000亿美元大关的贸易逆差，在美国国会再掀波澜。在数据公布前一天，美国参议员格雷厄姆和多根就抛出提案，要求布什政府取消对中国的永久性正常贸易关系（PNTR）地位，建议每年在国会就是否恢复该地位进行表决。 另一方面，格雷厄姆和参议员舒默2005年抛出“对所有中国产品征27.5关税，以迫人民币升值”的提案，当时定在3月底表决（后放弃）。一直以来，两位议员力促布什政府施压人民币升值，并希望中国在2005年7月汇改后有“更大动作”。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,77,美国贸易代表波特曼2006年2月10日表示，国会试图通过征关税来惩罚中国，“并非推动事情进展的最佳途径”。他指出，美国对华出口大幅增长20%，中国已成为美国在全球增长最快的一个出口市场，这也为美国国内创造了就业机会。美国商务部长古铁雷斯当天也指出，解决贸易不平衡要靠扩大美国对华出口，而不能采取过激反应和损害自己的战术。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,78,美中贸易赤字不仅是美国最大的贸易赤字，而且美中贸易关系是美国对外关系中最不平等的关系。2000年美中贸易额仅占美国外贸总额的6，而美中贸易赤字却占了美国外贸赤字总量的19。美国对华进口占中国出口总量的比例超过了41，但美国对华出口仅占美国外贸出口总额的2。欧盟和日本对华进口比美国要小得多，而对华出口却比美国要大得多。 2005年美中贸易额仅占美国外贸总额的7.4，而美中贸易赤字却占了美国外贸赤字总量的27.8，但美国对华出口仅占美国外贸出口总额的2.09。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,79,受油价大涨等因素影响，美国的贸易逆差2006年连续第五年创出新高。美国商务部2007年2月13日公布，2006年美国商品和服务贸易逆差达7635.9亿美元，较上年增6.5，其中美对华贸易逆差增长15.4，达2325亿美元。美方认为，自2000年取代日本成为美国最大贸易逆差国以来，中国已连续七年居于首位，且美中逆差连年扩大。 根据我国的统计，2006年进出口总额17607亿美元，比上年增长23.8%。其中，出口9691亿美元，增长27.2%；进口7916亿美元，增长20.0%。2006年我国对美国出口为2035亿美元，增长24.9%，从美国进口为592亿美元，增长21.8%，对美贸易顺差为1443亿美元。不论是进口还是出口，外商投资企业的绝对数是最大的。在9691亿美元的出口总额中，外商投资企业的出口总额就占到了5638亿美元。在7916亿美元的进口总额中，外商投资企业就占到了4726亿美元.,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,80,2006年的数据表明，美国对华在贸易方面的两大政策诉求基本上都失败了。这两大政策诉求一为目标上的降低对华巨额贸易逆差，二是手段上的借助人民币汇率来降低逆差。从目标上看，2006年美国对华的贸易逆差高达2325亿美元，比2005年增加310亿美元，增幅为15%。事实上，此逆差额和增幅均处于2000年以来的第3位。 目标的失败毫无争议地揭示出，美国压迫人民币升值的手段没有发挥作用。2006年年初，1美元兑人民币的汇率为8.07，到年底变为7.8，全年人民币对美元升值近3.5%，升值幅度不能算小。但正如上述美方数据所显示的，人民币的升值并不能有效减少美国对华的巨额贸易逆差。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,81,美国波士顿环球报2007年2月13日文章，原题：美财长任命美中贸易关系新排头兵 美国商务部周二发布的报告指出，美国的贸易赤字连续第五年创下纪录，同中国的贸易不平衡也达到了新的程度。美国国会要求政府在贸易问题上对中国采取更加强硬的立场。 同一天，美国财政部长亨利保尔森表示，将创建一条可以同中国国务院副总理直接对话的电话热线。此外，他还任命了新的副部长来负责两国高层对话。一家制药公司高管、曾在里根政府担任贸易官员的阿兰霍尔姆将成为负责美中战略经济对话的美方负责人。 保尔森说，美国政府面临着越来越大的压力，需要对美中贸易关系做些什么。但他相信，双方的高层对话会创造出解决问题的最佳机会。,2009-2010学年度第二学期2010年3-7月,国 际 经 济 学,82,面对这样的数据，中国会坚持认为美国现在的政策是错误的，因为事实又一次证明人民币汇率