证券市场基础知识第二套押题答案.doc

证券市场基础知识第二套押题（绝密）1.设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。A 3、2B 3、3C 3、1D 2、3难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 242 页参考答案：A 答案解释：常识题。2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A 1990年11月，1991年8月B 1990年12月，1991年7月C 1991年7月，1990年12月D 1991年8月，1990年11月难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 26 页参考答案：B 答案解释：常识题。3.中国证监会对证券公司的监管以（）为核心。A 总资产B 净资产C 总资本D 净资本难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 272 页参考答案：D 答案解释：常识题。4.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。A 市场禁入制度B 市场准入制度C 限制交易制度D 以上都不是难易程度：难本题题型：常识题教材页码：参考答案：B 答案解释：证券交易所管理办法第三十六条，证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。5.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A 80%B 90%C 70%D 60%难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 131 页参考答案：B 答案解释：常识题。6.证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。A 所代表的权利性质B 募集方式C 是否在交易所挂牌交易D 发行主体的不同难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 3 页参考答案：A 答案解释：常识题。7.下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。A 对基金收益的享有权B 直接支配基金财产C 对基金份额的转让权D 一定程度上对基金经营决策的参与权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 121 页参考答案：B 答案解释：常识题。8.投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A 封闭式基金B 开放式基金C 契约型基金D 公司型基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页参考答案：B 答案解释：根据题目，这是开放式基金的特征。9.中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。A 中国证监会，深圳证券交易所B 国务院，深圳证券交易所C 国务院，中国证监会D 深圳证券交易所，中国证监会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 201 页参考答案：C 答案解释：常识题。10.代办股份转让系统又称为（）。A 一板B 二板C 三板D 中小板难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 207 页参考答案：C 答案解释：常识题。11.指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。A 基金投资者B 证券交易所C 基金发行者D 基础指数难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 119 页参考答案：D 答案解释：指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系。12.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A 资金和资产存管机构B 信用增级机构C 信用评级机构D 发起人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 177 页参考答案：C 答案解释：常识题。13.证券投资基金托管人是（）权益的代表。A 基金公司B 基金管理人C 基金托管人自身D 基金持有人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 121-127 页参考答案：D 答案解释：常识题。14.债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A 债权B 物权C 直接支配财产权D 资产所有权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 72 页参考答案：A 答案解释：常识题。15.股票风险的内涵是指预期收益的（）。A 不确定性B 变动性C 跳跃性D 间断性难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 230 页参考答案：A 答案解释：一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。16.证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。A 证券交易所风险B 证券交易风险C 证券公司风险D 证券投资风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 334 页参考答案：C 答案解释：常识题。17.证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A 1000万B 3000万C 2000万D 5000万难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：D 答案解释：详见证券法。18.期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（）的补偿。A 利率风险B 信用风险C 财务风险D 经营风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 238 页参考答案：B 答案解释：在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券的利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。19.证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A 证券交易所B 证券登记结算机构C 证券业协会D 证监会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 14 页参考答案：B 答案解释：证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。20.从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A 远期B 期货C 期权D 互换难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 164 页参考答案：C 答案解释：权证和期权相似。21.交易所交易基金简称为()。A ETFB LOFC TIPsD 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 118 页参考答案：A 答案解释：常识题。22.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。A 执行会员大会的决议B 制定和修改证券交易所章程C 选举和罢免会员理事D 审议和通过理事会、总经理的工作报告难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 194 页参考答案：A 答案解释：常识题23.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。A 当事人不得要求陈述、申辩和举行听证B 证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据C 被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务D 以上说法都不对难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 315 页参考答案：B 答案解释：常识题。24.我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。A 暂停其股票上市交易B 终止其股票上市交易C 将其列入代办股份系统D 对其进行退市风险警示难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 196 页参考答案：B 答案解释：常识题。25.证券发行注册制实行（）管理原则。A 证监会B 政府C 公开D 证券交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 188 页参考答案：C 答案解释：常识题。26.以下关于股票分割与合并的说法错误的是（）。A 股票分割又称拆股、拆细B 从理论上说，分割和合并都不会影响调整后股价C 事实上，股票分割和合并通常会刺激股价上升D 股票分割和合并通常会刺激股价下跌难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 46、47 页参考答案：D 答案解释：其他三项都对。27.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为（）。A 实际利率B 名义利率C 折现利率D 到期收益率难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 73 页参考答案：B 答案解释：常识题。28.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。A 证券给付结算B 现金结算C 一级结算D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 165 页参考答案：B 答案解释：常识题。29.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A 证券业协会B 证券交易所C 国务院证券监督管理机构D 国务院难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 323 页参考答案：C 答案解释：常识题。30.首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。A QDIIB 基金公司C 证券公司D 信托投资公司难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：A 答案解释：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。31.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。A 买入投机B 卖出套期保值C 买入套利D 买入套期保值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 153 页参考答案：D 答案解释：这是买入套期保值的定义。32.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B 企业债券C 公司债券D 企业中期票据难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 206 页参考答案：A 答案解释：常识题。33.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A 相对法B 综合法C 基期加权D 计算期加权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 210 页参考答案：A 答案解释：这是相对法的定义。34.我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。A 融资融券合同B 证监会C 证券业协会D 证券公司难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：A 答案解释：法律法规性问题。35.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A 30日内B 5日内C 20日内D 10日内难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 345 页参考答案：D 答案解释：常识题。36.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A 收益减少的效应B 收益增长的效应C 利润增加的效应D 成本降低的效应难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 236 页参考答案：B 答案解释：常识题。37.证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A 独立董事B 董事长C 总经理D 监事长难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：A 答案解释：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。 法律法规性问题。38.影响股价变动的基本因素不包括（）。A 行业前景B 宏观经济和证券市场运行情况C 战争D 公司经营状况难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 50、51、57 页参考答案：C 答案解释：战争属于其他因素。39.银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A 散户B 个人投资者C 银行和非银行金融机构等机构D 企业难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 84 页参考答案：C 答案解释：常识题。40.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。A 农业发展银行B 国家开发银行C 进出口银行D 信托公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 91 页参考答案：D 答案解释：常识题。41.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。A 委托证券公司包销B 自行销售C 委托证券公司代销D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 常识题 页参考答案：B 答案解释：上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售42.证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A 定向资产管理业务B 集合资产管理业务C 专项资产管理业务D 上述都不对难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 254 页参考答案：C 答案解释：常识题。43.北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。A 1918B 1920C 1914D 1872难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 25 页参考答案：A 答案解释：常识题。44.在各种基金中，管理费率最低的是（）。A 股票型基金B 债券型基金C 货币市场基金D 混合型基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 127 页参考答案：C 答案解释：常识题。45.我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。A 公益金B 红利C 任意公积金D 股息难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：C 答案解释：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。法律法规性问题。46.基金份额资产净值是指（）。A 基金资产总值/基金总份额B 基金资产净值/基金总份额C 基金负债总值/基金总份额D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 129 页参考答案：B 答案解释：此题考查基金份额资产净值的定义。47.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A 12B 24C 36D 6难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 70 页参考答案：A 答案解释：常识题。48.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A 欧元B 美元C 日元D 英镑难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页参考答案：B 答案解释：常识题。49.债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A 息票累积债券B 附息债券C 零息债券D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 77 页参考答案：A 答案解释：常识题。50.一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。A 上升B 不变C 下降D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：C 答案解释：债券的市场价格与市场利率呈反方向变化。51.扬基债券所吸收的主要是（）。A 美元资金B 日元资金C 人民币资金D 欧元资金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页参考答案：A 答案解释：扬基债券是指在美国发行的外国债券。52.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A 管理者B 基金投资者C 股东D 基金管理人难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 113 页参考答案：C 答案解释：常识题。53.在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。A 三级有担保存托凭证B 一级有担保存托凭证C 二级有担保存托凭证D 144A私募存托凭证难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 172 页参考答案：A 答案解释：常识题。54.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。A 股东大会B 监事会C 管理层D 董事会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 266 页参考答案：D 答案解释：常识题。55.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A 扬基债券B 熊猫债券C 武士债券D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 106 页参考答案：B 答案解释：常识题。56.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A 100B 50C 150D 200难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 283 页参考答案：A 答案解释：常识题。57.证券公司净资本的计算公式为（）。A 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 273 页参考答案：C 答案解释：常识题。58.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A 基础工具B 衍生工具C 收益D 风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 149 页参考答案：A 答案解释：常识题。59.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A 场外市场B 银行柜台C 交易所D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 182 页参考答案：C 答案解释：常识题。60.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A 1B 3C 2D 5难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 203 页参考答案：C 答案解释：常识题。61.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。A 国家持股B 国有法人持股C 其他内资持股D 外资持股难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 68 页参考答案：A B C D 答案解释：常识题。62.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A 股票价格B 市场利率C 未来收益D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 49 页参考答案：B C 答案解释：常识题。63.权证的要素包括（）等。A 权证类别B 标的C 行权价格D 行权比例难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 165 页参考答案：A B C D 答案解释：上述都是。64.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的B 配合查处违法行为有立功表现的C 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 314 页参考答案：A B C 答案解释：常识题。65.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。A 所在证券、期货投资咨询机构的名称B 机构地址C 个人真实姓名D 机构联系电话难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：A C 答案解释：第二十二条 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。66.平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A 现金B 优先股C 普通股D 债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 117 页参考答案：B C D 答案解释：常识题。67.参与证券投资的金融机构有（）等。A 证券经营机构B 中央银行C 保险公司D 银行业金融机构难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 9 页参考答案：A C D 答案解释：常识题。中央银行属于政府机构。68.按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。A 非累积优先股B 不可赎回优先股C 累积优先股D 可赎回优先股难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 64 页参考答案：B D 答案解释：常识题。69.根据人民银行公布远期利率协议业务管理规定，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（）计算的利息的金融合约。A 合同利率B 参考利率C 浮动利率D 固定利率难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 145 页参考答案：A B 答案解释：常识题。70.以下关于股票合并的说法正确的是（）。A 股票合并又称并股B 股票合并通常会刺激股价上升C 并股常见于高价股D 股票合并又称拆细难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 46、47 页参考答案：A B 答案解释：并股常见于低价股；股票分割又称拆细。71.随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A 商业信用B 国家信用C 银行信用D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：A B C 答案解释：随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。72.我国证券法规定，上市公司发行证券，可以（）。A 根据申购情况由市场确定发行价格B 与主承销商协商确定发行价格C 通过询价的方式确定发行价格D 采取其他方式确定发行价格难易程度：难本题题型：常识题教材页码：参考答案：B C 答案解释：上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。法律法规性问题。73.我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A 回购B 交易C 发行D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 329 页参考答案：B C 答案解释：常识题。74.关于公司型基金，下列描述正确的有（）。A 对基金运作的影响比契约型基金的投资者小B 设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C 基金的组织结构与一般股份公司类似D 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 113 页参考答案：B C D 答案解释：对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。75.股票发行市场的中介机构包括（）。A 证券交易所B 会计事务所C 律师事务所D 证券公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 14、15 页参考答案：B C D 答案解释：证券交易所是自律性组织，不是中介机构。76.债券收益的表现形式有（）。A 红利B 资本损益C 利息收入D 股息难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 75 页参考答案：B C 答案解释：债券收益的表现形式有三种：利息收入、资本损益和再投资收益。77.在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A 对冲基金B 金融债券C 政府债券D 量子基金难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 8、9 页参考答案：B C 答案解释：常识题。78.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处包括（）。A 发行的对象不同B 发行利率确定机制不同C 流通或变现方式不同D 到期前变现收益预知程度不同难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 86 页参考答案：A B C D 答案解释：上述都是。79.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的()。A 收益与风险相对应B 风险较大的证券，其要求的收益率也较高C 承担风险是获取收益的前提D 收益以风险为代价难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 237 页参考答案：A B C D 答案解释：上述都对。80.财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。A 提高资本利得税，股价上升B 降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升C 降低印花税，股价上升D 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 55 页参考答案：B C D 答案解释：提高资本利得税，股价下降。81.根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（）。A 全面性B 综合性C 时效性D 真实性难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 325 页参考答案：A C D 答案解释：常识题。82.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。A 发行人不同B 发行规模限制不同C 基金份额交易方式不同D 期限不同难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114、115 页参考答案：B C D 答案解释：常识题83.证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。A 基金公司B 证券公司C 信托投资公司D 财务公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：A B C D 答案解释：第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。84.我国证券法规定，证券交易所的监管权力包括（）等A 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市C 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告D 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，无需报国务院证券监督管理机构备案难易程度：中本题题型：常识题教材页码：参考答案：A B C 答案解释：第一百一十四条 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 第一百一十五条 证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。85.国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。A 保护投资者B 保证证券市场的公平、效率和透明C 最低限度地降低投资者损失D 降低系统性风险难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 318 页参考答案：A B D 答案解释：常识题。86.公司发行可转换公司债一般要经过()决议通过才能发行。A 职工代表大会B 董事会C 监事会D 股东大会难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：B D 答案解释：可转换公司债券一般要经过公司股东大会或董事会的决议通过才能发行87.深圳中小企业板块实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（）。A 建立募集资金使用定期审计制度B 建立高管任职资格公示制度C 建立上市公司及中介机构诚信管理系统D 建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 202 页参考答案：A C D 答案解释：常识题。88.下列关于优先股票的表述正确的是（）。A 股息率不固定B 剩余财产分配优先C 股息分派优先D 一般也有表决权难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 62、63 页参考答案：B C 答案解释：股息率固定，一般无表决权。89.指数基金的优势是（）。A 费用低廉B 风险较小C 可以作为避险套利的工具D 可以获得超出市场平均收益率的超额收益难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 116、117 页参考答案：A B C 答案解释：常识题90.关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。A 股票反映的是所有权关系B 公司型基金反映的是信托关系C 契约型基金反映的是信托关系D 债券反映的是债权债务关系难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 112 页参考答案：A C D 答案解释：基金反映的是信托关系，公司型基金除外。91.分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A 创新能力B 安全性C 流动性D 盈利性难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 51 页参考答案：B C D 答案解释：常识题。92.我国公司法规定，股票发行价格可以按（）发行。A 低于票面金额折价B 超过票面金额C 不低于票面金额D 票面金额难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 44 页参考答案：B C D 答案解释：常识题。93.股票与债券的相同之处在于（）。A 收益和风险相同B 都是筹措资金的手段C 收益率相互影响D 都属于有价证券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 78 页参考答案：B C D 答案解释：常识题。94.金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。A 交易对象B 交易目的C 交易价格的含义D 交易方式难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 146、147 页参考答案：A B C D 答案解释：常识题。95.下列哪些债券实际上是以企业债券的形式发行的地方政府债券()。A 浦东建设债券B 济南自来水公司发行的供水建设债券C 东北生产建设折实公债D 以上都不是难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 89 页参考答案：A B 答案解释：常识题。96.实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、（）。A 债券利率B 债券发行人全称C 还本付息方式D 赎回条款难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 77 页参考答案：A B C 答案解释：常识题。97.以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。A 是市场经济发展到一定阶段的产物B 是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场C 以证券发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接D 有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 4 页参考答案：A B C D 答案解释：常识题。98.证券经营机构的欺诈客户行为包括（）。A 证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券B 证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件C 以多获取佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D 其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 329 页参考答案：A B C D 答案解释：上述都是。99.证券市场是（）直接交换的场所。A 收益B 财产权利C 风险D 价值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 4 页参考答案：B C D 答案解释：常识题。100.下列项目中属于债权类资产的远期合约的是（）。A 股票价格指数远期合约B 短期债券远期合约C 商业票据远期合约D 定期存款单远期合约难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 144、145 页参考答案：B C D 答案解释：常识题101.根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 34 页参考答案：A 答案解释：常识题。102.理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 168 页参考答案：A 答案解释：常识题。103.金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：B 答案解释：金融期货买卖双方的权利和义务是对称的，金融期权买卖双方的权利与义务不是对称的。104.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国证券法。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：A 答案解释：常识题。105.与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：B 答案解释：很显然，这是不一定的，规模大不一定收益率就高。106.我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 93 页参考答案：A 答案解释：常识题。107.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 68 页参考答案：B 答案解释：无限售条件股份包括A股、B股、H股及其他。108.金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 138 页参考答案：B 答案解释：金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。109.证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主，不记录奖励信息。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 346 页参考答案：B 答案解释：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。110.托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 314 页参考答案：A 答案解释：证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员属于证券从业人员。111.可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 64 页参考答案：B 答案解释：可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换为其他种类股票的优先股票。112.债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 72 页参考答案：B 答案解释：债券代表债券投资者的权力，这种权力不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。113.外币国债也是以本币为面值发行。A 正确B 错误难易程度：难本题题型：常识题教材页码：参考答案：B 答案解释：外币国债是以外币为面值发行。114.在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 178 页参考答案：A 答案解释：常识题。115.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：参考答案：A 答案解释：封闭式基金可以上市交易，ETF和LOF(都属于开放式基金）也可以上市交易。116.封闭式基金的期限是指基金的存续期。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页参考答案：A 答案解释：常识题。117.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 2 页参考答案：B 答案解释：在场外交易所交易的证券一般是指非上市证券，非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。118.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）明确指出，大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 30 页参考答案：A 答案解释：常识题。119.对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 328 页参考答案：B 答案解释：对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所有权直接限制交易，并报中国证监会批准。120.证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 247 页参考答案：A 答案解释：常识题。121.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。A 正确B 错误难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 172 页参考答案：A 答案解释：常识题。122.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A 正确B 错误难易程度：难本题题型：常识题教材页码：参考答案：A 答案解释：根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资