企业债券上市协议书

1 / 3 企业债券上市协议书 甲方： _ 乙方： _ 鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和 _等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。 第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下： 债券名称： _； 代码： _； 债券面额：_； 期限： _ _； 利率： _； 发行价 格格： _ ； 实际发行总量 ： _； 已募集 资金数额 ： _； 主管机关批准文 号号： _ 。 第二条本协议 签签订后，甲方向乙方发 出出上市通知书，确定上 市市日期。 第三条甲 方方有权根据法律、法规 、规章、中国证监会授 权权及业务规则对上市债 券券实施日常监管。 第第四条乙方应遵守国家 有有关法律、法规、规章 及及甲方的各项规则、规 定定，行使权利、履行义 务务。 第五条乙方在 接接到甲方签发的上市 通通知书后，须于上市 日日前五日在中国证监会 指指定的信息披露报刊上 登登载上市公告书，并将 上上市申请文件置备于指 定定场所供公众查阅。 上市公告书必须在明 显显位置注明下列文字： 本本债券发行人对以下刊 出出资料 的真实性、准确 性性、完整性负责。以下 资资料如有不实之处，本 债债券发行人当负由此而 产产生的相应责任。 _ _证 券券交易所对本债券上市 申申请及有关事项的审查 ，并不构成对本债券信 用用的保证。 第六条 乙乙方应当披露的信息包 括括定期报告和临时报告 。定期2 / 3 报告包括年度报 告告和中期报告，其它报 告告为临时报告。乙方应 当当依照 _ _第五章的规定 及及时、准确地披露定期 报报告和临时报告。 第第七条乙方对于债券评 估估 机构对公司债券信用 等等级的评定情况，以及 企企业债券信用跟踪评级 的的变动情况应及时地报 告告甲方。 第八条乙 方方必须保证信息披 露内 容容真实、准确、完整， 没没有虚假、严重误导性 陈陈述或重大遗漏，并就 其其保证承担个别或连带 责责任。 第九条甲方 根根据有关法律、法规、 规规章对乙方披露的信息 进进行形式审查，对其内 容容不承担责任。 第 十十条乙方应聘请董事会 秘秘书或相应专职人员一 名名，负责与甲方联系， 并并负责信息披露工作。 董董事会秘书或专职人员 发发生变更时，乙方应及 时时通知甲方。 第十 一一条乙方向甲方缴纳债 券券上市费，上市费分为 上上市初费和上市月费， 上上市初费按上市总额的 缴纳，最高不超过_ _元， 上 上市月费的标准为：以 债 债券上市总额_ _元为基数， 每 每月交 纳 _元，每增加_ _元，月 费费增加 _元，最高不超过 _ _元。 乙乙方最迟须于上市日前 三三日向甲方缴纳上市初 费费，并自上市日的第二 个个月起至终止上市当月 止止，按年预交上市月费 ，每年在收到交款通知 后后，划交甲方指定帐号 。 第十二条甲方在 债债券本息兑付日前一周 终终止债 券交易。乙方如 通通过甲方兑付该债券， 应应在派息兑付前 4 日将 兑兑付款项划交甲方指定 帐帐号，同时须向甲方支 付付兑付费用，具体金额 另另行商定。 3 / 3 第十三 条条乙方的上市债券暂停 上上市后复牌交易的，无 须须再交纳上市初费；上 市市债券被除牌的， 已经 交交纳的上市费不予返还 。 第十四条甲方无 须须对债券上市交易所产 生生的任何直接或间接损 失失承担责任。 第十 五五条乙方违反本协议的 约约定，甲方可视其情节 轻轻重采取下列一项或多 项项措施： 1警告 ； 2征收五万元 以以下惩罚性违约金； 3责令限期改正； 4停牌 或除牌； 5法律、法规、 规规章、业务规则授权甲 方方采取的其他措施。 第十六条国家法律、 法法规、规章、政策发生 重重大变化，致使本协议 无无法履行或完全履行时 ，甲乙双方应当重新签 订订协议或补充协议。 第十七条本协议未尽 事事宜，依照有关法律、 法法规、规章及甲方业务 规规则处 理。法律、法规 、规章及业务规则没有 规规定的，当事人双方可 协协商补充本协议。补充 协协议属本协议的组成部 分分，与本协议具同等法 律律效力。 第十八条 本本协议履行过程中，如 有有争议，双方应协商解 决决，协商不成时，提交 中中国国际经济贸易仲 裁 委委员会 _分会仲裁。 第 十十九条本协议自签字盖 章章之日起生效。 第 二二十条本协议文本一式 四四份，当事人各执二份 ，每份