基于企业社会责任的逆向物流回收模式选择.pdf

第 卷 第 期运 筹 与 管 理 ， 年 月 收稿日期：- - 基金项目：全国统计科学研究计划项目资助（） 作者简介：温小琴，女，博士，讲师；董艳茹，女，硕士研究生。 基于企业社会责任的逆向物流回收模式选择 温小琴， 董艳茹 （上海大学 管理学院，上海 ） 摘 要：随着产品生命周期缩短，产品更新换代加快，废旧产品的回收与处理已成为一个迫切的社会问题。 基于 企业的社会责任，本文研究逆向物流回收模式的选择问题。 我们考虑生产商回收、零售商回收及第三方物流回 收三种模式，在为各回收模式建立数学模型后对其进行了优化分析；最后以电子行业废旧产品的回收为例，通过 算例分析，对考虑和不考虑企业社会责任的回收模式进行了比较，从而得出：当生产企业较少考虑到企业社会责 任且政府奖励较低时，其会选择零售商回收模式；而当生产企业较多地考虑到企业社会责任且政府奖励较高时， 其会选择自己回收的模式。 这表明企业社会责任和合适的政府激励对促进生产商自己担负起废旧产品的回收 工作有积极的意义。 关键词：企业社会责任；逆向物流；回收模式；政府激励；数据包络 中图分类号： 文章标识码： 文章编号：- （）- - doi： A Study on Recycling Mode Selection in the Reverse Logistics with Consideration of Corporate Social Responsibility - ， - （School of Management， Shanghai University， Shanghai ， China） Abstract： ， （）， ， ， ， ， ； - Key words： ； ； ； ； 引言 随着经济和科技的快速发展，以及人们生活水 平的不断提高，消费者对产品多样化和个性化的要 求越来越高，导致产品生命周期日益缩短，更新换 代速度加快，从而使得废旧产品的数量激增，此现 象引起了社会各界的关注 。 近几年，学术界纷 纷展开了对逆向物流理论与实践的研究 ， 。 此 外，经济的发展也促进了企业规模的不断壮大，企 业的社会地位及影响力越来越高；再加上近几年纷 纷涌现出来的有关产品质量、环境污染、以及资源 短缺 等 问 题， 企 业 社 会 责 任 （ ，以下简称 ）已越来越多地被人 们所提及和关注 。 在以往国内外的文献研究中，对逆向物流的研 究着重于对其概念、重要性、网络类型、评价指标等 定性方面的研究及网络构建模型等定量方面的研 究 ， 。 然而，回收作为逆向物流的初始环节在逆 向物流中占据着重要的地位，就我们所知，逆向物 流回收管理模式方面的研究虽有一些 ，但他们 都忽略了对企业社会责任的考虑。 因此，本文将逆 向物流与 结合起来，研究基于 的逆向物 流产品回收模式选择问题。 文献综述 1 1 逆向物流及其回收模式 由对废弃物品的处理而导致的逆向物流问题 同时关系到企业的经济和社会效益。 目前，关于逆 向物流方面的定量研究主要集中于对逆向物流系 统的评价和网络优化设计两方面。 例如，在通过与 公司经理人面谈和使用平衡记分卡的方式确定关 键的系统参数后， 利用模糊层次分析法为 一家电池企业的逆向物流运作构建了一个绩效度 量体系。 而有关逆向物流网络设计方面的文献更 多地是基于对逆向物流成本的考虑，通过设计合适 的算法，利用仿真去解决物流设施选址和路线规划 等问题 。 此外，由于逆向物流的运作模式直接关系到生 产企业的利益，作为逆向物流运作主体的生产企业 应如何根据政府的法律法规要求和产品回收再造 的性质去选择最适合自身的回收模式？ 王发鸿和 达庆利从收益决策出发， 通过研究发现自建回收 处理系统总可以获得最大收益并可以以最低价格 参与竞争，不过该模式将导致回收努力系数最小； 他们还发现回收产品可再制造比率越大越能激发 回收处理的积极性， 从而获得较大的回收努力系 数 。 任鸣鸣和刘运转同时采纳定量和定性指 标， 构建了生产者责任延伸制下逆向物流模式选 择的指标体系， 通过建立 层次结构模型分析 了逆向物流模式选择的具体程序 。 有关逆向物 流研究的现状，感兴趣的读者可以参考 等所提供的最新研究综述。 以上这些文献与本文 研究的区别所在是他们没有将 楔入到模型 中，从而去研究 对逆向物流运作模式的影响。 1 2 CSR 的概念及范围界定 上世纪 年代， 就已提出商人的责 任问题。 然而从最初的单纯的经济责任到后来扩 展到法律、慈善等其他方面的社会责任，直到目前， 学术界对 的概念仍然没有一个统一的定论。 基于前人对 的研究 ，本文认为企业的社会 责任包括企业的经济责任和非经济责任两部分，经 济责任主要是指企业向社会提供产品或服务，满足 社会需要，实现企业盈利的目的；非经济责任主要 包括：法律责任、伦理责任和慈善责任三个方面，且 其责任的履行是在企业的价值范围之内， 即企业 是在其市场价值总和的权限范围内履行企业的社 会责任。 而对于 范围的界定，本文结合我国现阶 段的经济发展背景、法律法规的要求以及现阶段企 业的社会影响力和人们对现代企业的期望，认为企 业在履行其经济责任，谋求企业利润最大化的同 时，也要履行除经济责任以外的其他方面的社会责 任。 具体地，依企业利益相关者而定，经济责任以 外的社会责任可相应地扩展到企业的环境责任、甚 至慈善责任等。 不过，企业所履行的社会责任不应 该是无止境的，我们要认清企业作为一个盈利机构 而并非慈善机构存在的事实，所以企业社会责任的 履行应该有一个度，使企业在履行社会责任的同时 不至于危及到企业自身的生存与长远发展。 1 3 CSR 的度量方法 关于 的已有文献主要集中于对其成本、 影响因素及社会绩效进行研究 。 譬如在银 行、零售及通讯等服务行业，以上这些文献研究表 明企业社会责任不光是影响到企业的社会效益，而 且与企业的经济效益直接相关。 并且，企业社会责 任与企业在区域竞争中的成功存在正相关关 系 。 由此， 在文 中讨论了如何通过 设计一收益共享契约来完善供应链企业的社会责 任。 然而，大部分 文献所涉及的研究方法主要 采用访谈、区域学习和问卷调查等实证研究的方 法。 尽管这些方法可通过搜集有效的数据，利用统 计分析得到一定的结论，但有时往往由于数据获取 的困难，或数据的不够全面和精确，从而导致研究 结果出现较大的偏差。 已有一些文献探讨过对 的度量。 例如， 从社会和商业的角度利用会计的方法 对 进行了分类。 等采用熵加权法、灰 色关系分析以及多目标决策对国内几大航空公司 的 进行了测算和评价。 由于大部分效用函数 只用来解释个人经济行为方面的责任，因此，为了 更全面地度量和评估企业的社会责任， 采用了一个新的函数 BE（） a （ ） 运 筹 与 管 理 年第 卷 a（），其中a，a， ， a a 。 表示公司的价值，a（）表示经 济方面的社会责任所带来的情感满足，a（ ） 表示经济以外的社会责任所带来的情感满足，系数 a和a分别表示企业履行经济以外的其他社会责 任和经济责任所带来情感幸福的权重，（）表示 企业履行经济责任所产生的效用，（ ）表示企 业履行非经济责任所产生的效用。 的函数较全面地量化了企业履行 经济责任以及非经济责任时所产生的效用，对 有 较全面的度量和刻画。 因此本文借鉴 在 文中对 的度量方法，通过数学建模来研究 对逆向物流回收模式选择的影响。 本文余下的内容组织如下：第二部分提出问题 并为其构建相应的数学模型，第三部分给出模型分 析，第四部分以废旧电子产品为例进行算例分析和 比较，第五部分给出结论。 问题与模型 在给出问题之前，我们先对本文所涉及的符号 和假设进行说明。 2 1 符号说明 w：制造商向零售商收取的单位产品的批发价 格，为制造商的决策变量；r：单位产品的零售价格， 为零售商的决策变量；：产品的回收率，为决策变 量；C：使用原材料制造新产品的单位生产成本； Cs：企业因回收再利用而节约的单位生产成本；Pt： 制造商支付给零售商或第三方的单位产品的转让 价格；D（r）：产品需求，在此我们假设：D（r） （ r）， ， ；m：产品的单位回收成本；n：政 府给予每单位产品回收的奖励； ：固定回收成本 系数， ； i j：第 i 种回收模式下供应链成员 j 的 利润，其中 i 代表生产商回收模式，i 代表零 售商回收模式，i 代表第三方回收模式；j M 指 生产商，j R 指零售商，而第三方物流公司对应 j P。 2 2 模型假设 为方便研究，我们作如下假设： （）只考虑单周期的两级供应链系统，且供应 链系统中只有一个生产商和一个零售商，其中生产 商为领导者。 （）消费者对产品的需求是确定的且为线性 的。 其实线性的确定性需求假设在一些经济和供 应链管理的文献中经常出现 。 2 3 问题的模型 （）生产商回收模式问题 在这种模式下，由生产商进行废旧产品的回收 与处理，同时基于对 的考虑，生产商通过决定 产品的批发价和回收率以最大化其效用；零售商根 据生产商提供的批发价确定零售价以最大化其利 润。 并且，针对生产商的回收行为，政府会给予一 定的奖励。 于是我们为生产商回收模式问题建立以下模型 w，BE（ M） a（ M ） a（ M） （） 其中 M （w c）（ r（w） Cs（ r（w） n（ r（w） m（ r（w）（） r（w） rw R （r w）（ r） （） （）零售商回收模式问题 在这种回收模式下，零售商进行产品的回收， 生产商通过支付给零售商一定的转让价格获得回 收的废旧产品，政府给予回收的奖励依然是给生产 商的。 基于对 的考虑，生产商通过决定产品 的批发价以最大化其效用；在生产商给定批发价和 转让价格下，零售商确定最优的零售价格和回收率 以最大化其利润。 于是我们可为零售商回收模式问题建立以下 模型 w BE（ M） a（ M ） a（ M）（） 其中 M （w c）（ r（w） Cs（w）（ r（w） n（w）（ r（w） Pt（w）（ r（w）（） （r（w），（w） rw， R （r w）（ r） Pt（ r） m（ r）（） （）第三方物流公司回收的模式问题 在这种模式下，生产商通过第三方物流公司来 进行废旧产品的回收，并给予其一定的产品转让费 用。 其中生产商、零售商和第三方物流公司分别决 定产品的批发价、零售价和回收率以最大化各自 效用。 于是基于生产商对 的考虑，我们可为第 三方物流公司回收模式问题建立以下模型 w BE（ M） a（ M ） a（ M） （） 其中 M （w c）（ r（w） Cs（w）（ r（w） n（w）（ r（w） Pt（w）（ r（w）（） r（w） rw R （r w）（ r）（） 第 期 温小琴，等： 基于企业社会责任的逆向物流回收模式选择 （w） P Pt（ r（w） m（ r（w） （） 模型分析 以上三个博弈模型我们均可采用逆序归纳法 对其进行求解。 由于产品需求被假设是确定的线 性需求，针对零售商和第三方物流公司问题模型的 求解较简单，所以博弈均衡解的获得最终归结为对 生产商问题的求解。 然而，因生产商的效用函数是 非凹、非单调的，本文我们采用数据包络分析（ ，以下简称 ）对其进行处 理。 在决策绩效评价方面是一种非常有用和 有效的工具，其在金融、交通和农业等各个行业领 域最近得到广泛地应用 。 在考虑到 的总效用函数 BE（） a （ ） a（）中，显然 （）是关于 的单调 递增函数，而 （ ）是关于 的周期函数。 不 过，对于 （ ）来说，由于其取值范围为 ， ，因此，对于 BE（）函数我们可用其包络函数 U（）、U（）和 U（）来进行近似分析。 其中 U（） a a（）表示企业履行非经济社会 责任时所获得的最大效用；U（） aa （）表示企业履行非经济社会责任时所获得的最 小效用；U（） a（）是介于 U（） 和 U （）之间的函数。 在这 U（）、U（）和 U（） 都是关于 的单调递增的函数。 对于复合函数 U（）、U（）和 U（）来 说，函数取到最大值的情况即是函数 取到最大 值时。 例如，如果函数 在（w 倡，倡）处取到最大 值，复合函数 U（）、U（） 和 U（） 也将在 （w 倡，倡）处取到最大值，即总效用函数 BE（）近 似地取到最大值。 利用前面所建立的博弈模型，结合 方法， 我们可知当给定产品的成本、产品的转让价格、以及 政府奖励等已知条件，不同回收模式下的生产商、零 售商以及第三方物流公司可做出相应的最优决策， 在不考虑 和考虑 时，作为领导者的生产 商都将选择一种最大化自身效用的回收模式。 以下我们通过算例对此作具体分析。 算例分析 近几年随着经济的不断发展和科学技术的进 步，电子产品的生命周期缩短，更新换代的速度加 快，使得废旧电子产品数量激增。 大量的废旧电子 产品如果被丢弃不但对环境造成严重的危害，而且 还会造成严重的资源浪费。 其实废旧电子产品中 的大部分材料、零部件等都可以进行回收再利用， 从而蕴含大量的经济价值，因此，我们选用废旧电 子产品的回收为例进行分析。 4 1 不考虑 CSR 的情况 设在一个以生产商为主导的生产电脑产品的两 级供应链系统中，产品的需求函数D（r） r， 生产商生产的单位产品的成本为 元，使用回收 材料、零部件等可节约成本约为生产成本的，生产 商回收单位产品的转让价格为 元，产品的单位回 收成本为 元，回收的固定成本的系数为 ，政 府给予生产商回收的单位产品的激励价格为 元， 据此分析生产商对废旧产品回收模式的选择情况。 根据上文对模型的分析可以计算得到各回收模 式下生产商的利润值和回收率。 由于政府给予每单 位回收产品的奖励变动会影响到生产商的利润，从而 影响生产商对废旧产品回收模式的选择，以下我们分 析n 的变动对生产商利润和回收率的影响。 表1 不同政府奖励下各回收模式中生产商的利润和回收率 nP?H iM M9 w 1 o ? M9 w 1 o ? M9 w 1 o ? i（） ? Q ? ? Q ? I ? Q ? I 从表 可以看出，三种回收模式中，生产商的 利润值和回收率都是随着政府给予的每单位产品 回收奖励的增加而增加。 但是，总体而言，随着政 府给予每单位产品回收奖励的增加，生产商回收模 式下产品的回收率增加迅速，几乎成倍数增长。 当 政府给予的每单位产品回收奖励较小 （例如 运 筹 与 管 理 年第 卷 n ）的时候，生产商回收单位产品的利润相对 较少，而且生产商回收模式的回收率相对其他回收 模式较低，因此其更愿意由零售商来进行废旧产品 的回收。 当政府给予的每单位产品回收奖励较大 （例如 n ）的时候，生产商回收单位产品的利润 相对较高，且生产商回收模式的回收率相对其他回 收模式较高，故其更希望由自己来进行废旧产品的 回收，而且从社会角度来看可以充分提高资源再利 用，保护环境，减少污染。 4 2 考虑 CSR 的情况 通过前文中对问题模型的建立以及分析可知， 对于 BE（） a（ ） a（）效用函数，当 的值一定时，BE 值的大小主要与 a和 a的取 值有关，即在产品批发价、零售价以及废旧产品回 收率一定的情况下，生产商所获效用的大小主要与 生产商对经济责任与非经济责任所赋权重的大小 有关。 因为 a a ，所以有 a a，由于 a 是企业履行经济责任的权重系数，即企业对实现经 济利润的重视度，所以 a a表示企业对履行 非经济责任的一个重视度。 当企业考虑到自身的 社会责任时， 企业对废旧产品回收模式的决策将 主要依据其履行社会责任时所产生的企业效用。 尤其，当 a ，a 时，表示企业完全不考虑自 身的盈利状况，而是积极履行企业的非经济方面的 责任；当 a ，a 时，表示生产商的主要目标 是履行其经济责任，实现其盈利的目的，而不履行 非经济方面的责任。 以下我们计算并比较分析政府在给予不同奖 励时，不同回收模式下生产商的效用值。 （）当 n 时，计算结果如表 。 从表 可以看出，各回收模式下生产商的效用 值都随着企业赋予其履行经济责任的权重的增加 而增加，但是，零售商回收模式下生产商的效用值 总是大于其他回收模式下的效用值。 由上一节可 知，在不考虑 时零售商回收模式下生产商的 利润值和回收率都是最大的。 因此，当政府给予的 每单位产品回收奖励较小时，生产商对于废旧产品 回收模式的选择始终是零售商回收模式。 （）当 n 时，计算结果如表 。 从表 可以看出，不同回收模式下生产商的效 用值随着企业赋予其履行经济责任的权重的增加 而增加，但是，我们发现：在政府适中的奖励下，生 产商回收模式下生产商的效用值总是大于其他回 收模式下的效用值。 同样由前面分析可知，不考虑 时生产商的利润值和回收率在零售商回收模 式下达到最大。 因此，当不考虑 时，生产商选 择由零售商来进行废旧产品的回收；而考虑到 时，生产商对于废旧产品回收模式的决策是生产商 回收模式。 （）当 n 时，计算结果如表 。 从表 可以看出，各回收模式下生产商的效用 值都随着企业赋予其履行经济责任的权重的增加 而增加，但是，生产商回收模式下的效用值总大于 其他回收模式下的效用值。 而由前面的分析可知， 在不考虑 和 n 时，生产商回收模式下的 生产商利润值和回收率又都是最大的。 所以，当政 府给予的每单位产品回收奖励较大时，生产商对于 废旧产品回收模式的选择始终是生产商回收模式。 表2 n 10 时不同回收模式下的生产商效用值 a z y p I BE（iM） BE ; ) 4 h BE ; ? 4 h BE ; = 4 h 表3 n 20 时不同回收模式下的生产商效用值 a z y p I BE（iM） BE ; ? 4 h BE ; = 4 h BE ; = 4 h 表4 n 45 时不同回收模式下的生产商效用值 a z y p I BE（iM） BE ; ? 4 h BE ; ? 4 h BE ; = 4 h 第 期 温小琴，等： 基于企业社会责任的逆向物流回收模式选择 结论 结合以上计算结果，我们可以得出不同政府奖 励下，不考虑 和考虑 时生产商回收模式 的选择如表 所示。 可以看出， 当政府给予的每单位产品回收奖 励较小时，不管是否考虑 ，生产商对于废旧产 品回收模式最终的决策都是零售商回收模式，此时 产品的回收率为 。 当政府给予的每单位 产品回收奖励适中时，不考虑 ，生产商会选择 由零售商来进行废旧产品的回收；而考虑到 ， 生产商则希望自己来回收废旧产品，虽然回收率会 有所下降。 当政府给予的每单位产品回收奖励较 大时，生产商对于废旧产品回收模式的选择始终是 生产商回收模式，此时回收率高达。 表 5 不同政府奖励下，不同回收模式的选择 n?z 不考虑 零售商回收模式 考虑 零售商回收模式 零售商回收模式 生产商回收模式 生产商回收模式 生产商回收模式 当企业考虑自身的社会责任并对社会责任中 的经济责任和非经济责任所赋权重不同时，生产企 业对回收模式的选择以及选择的先后次序会有所 不同，即没有哪一种回收模式占优。 不过， 对 企业回收模式的选择战略有着非常重大的影响。 当生产商的战略决策考虑到 时，意味着生产 商要对其生产的产品承担更多的责任，无论是前期 产品的生产，还是后期对废旧产品的处理方面，而 且生产者责任延伸制着重强调了生产商对废旧产 品的处理。 当然，生产企业在对其生产的产品履行 回收责任的同时，也对回收的废旧产品进行一定的 再利用，因此，生产商更希望通过自身来进行废旧 产品的回收工作，以便可以充分了解到废旧产品的 具体情况，便于产品的再处理、再利用。 显然，考虑 时选择生产商回收模式具有一定的实际意义。 而且 是适应经济社会发展的需要