入世后加速发展我国技术贸易的对策措施

1 / 15 入世后加速发展我国技术贸易的对策措施 【原文出处】世界贸易组织动态与研究 【原刊期号】 200211 【原刊页号】 6 11 【分 类 号】 F52 【分 类 名】外贸经济、国际贸易 【复印期号】 XX02 【 标 题】入世后加速发展我国技术贸易的对策措施 【 作 者】王翰铭 【作者简介】王翰铭 上海技监局高级经济师 【摘 要 题】贸易政策 【 正 文】 我国入世之后，从原则上来说我国将可以充分利用 WWTO多边争端解决机 制制来处理有关知识产权 纠纠纷，以捍卫我国的合 法法权益。然而由于我国 的的知识产权保护制度还 需需要进一 步完善以及实 际际运作的现状，都使我 国国处于弱势地位；而既 熟熟悉有关知识产权多边 协协议或公约以及 WTO 各各成员方境内法律体系 等等专业知识，又具备相 应应外语水平的复合型法 律律专业人才的缺乏；对 W TO 多边体制和实际 运运行规则等大量基础性 研研究所取得的成果，还 远远远不敷应用；相应基 础础研究的资料信息在政 府府、企业及学术研究界 之之间还缺少高效的沟通 机机制和渠道等一系列薄 弱弱环节，使得我国在面 对对入世 后如何进一步2 / 15 按 照照国际惯例，做好知识 产产权保护，促进我国技 术术进出口贸易发展的严 峻峻形势，不容乐观。这 就就是笔者呼吁从 理论研 究究层面上进一步完善和 加加强我国的知识产权保 护护机制的初衷。 一、 提提高知识产权保护的实 效效，促进技术贸易的健 康康发展 从实务操作层 面面来讨论，如何进一步 完完善和加强我国的知识 产产权保护机制，并取得 实实效，仍有大量的工作 要要做。 1.从改善外 商商投资环境的战略高度 ，充分认识加强知识产 权权保护的重要性 我国 入入世以后，将进一步对 外外开放国内市场，正是 这这一市场隐含无限商机 ，因此众多跨国公司纷 纷纷看好中国市场。但外 商商在谈及投资环境时， 除反映四乱、官 僚僚主义等老问题之外， 有有近 1/4 的外商痛斥 日日益严重的产品被假冒 现现象 。曾有一位研究 中中国大陆知识产权问题 的的西方律师指出，国际 名名牌公司用于全球保护 知知识产权的费用预算， 其其中约有 1/3 到 1/2 的款项都用了在中国 。中国大陆的仿冒和盗 版版行为，已到了非治理 不不可的地步。估计这种 行行为每年给国内外著名 企企业造成高达上百亿美 元元的损失，中国政府也 因因此少收上千亿元人民 币币的税额。有鉴于此， 目目前已 由欧洲、美国和 日日本的近 50 家著名跨 国国公司在我国成立了 中中国外商企业投资协会 优优质品牌保护委员会 ；类似的组织还有在华 从从事农药和化肥销售的 植 保中国协会 ，吸 收收诸多外商企3 / 15 业参加， 专专门从事农药方面的打 假假； 国际洋酒协会 则则从事进口酒类的打假 。上述假冒、盗版等对 知知识产权的侵权行为， 将将大大抵消我国为改善 外外商投资环境所作的种 种种努力，我们决不能等 闲闲视之。 2.切实采 取取各种有效措施，真正 落落实对知识产权的保护 在全国范围内继续深入 开开展知识产权保护意识 和和法制意识的教育，进 一一步形成尊重知识产权 ，维护知识产权，以及 打打击假冒产品和侵犯知 识识产权行为的良好氛围 和和环境。使得假冒盗版 和和知识产权侵权行为， 犹犹如过街老鼠，人人喊 打打。同时在 具体开展的 打打假活动中，必须克服 地地方保护主义，进一步 提提高执法力度，以切实 强强化对知识产权的保护 。其次，鉴于知识产权 案案件具有很强的专业性 和和技术性，而涉外知识 产产权纠纷案将使案件的 审审理更趋复杂，因此极 需需通过理论和实践相结 合合的途径，尽快培养一 支支具有高素质的知识产 权权执法队伍，脚踏实地 地地从整体上提高我国知 识识产权的执法水平。再 则则，有资料表明，国内 大大企业中，仅有海尔、 宝宝钢等屈指可数的少数 单单位在其内部设置了统 筹筹处置专利事务的职能 部部门；而在国内经济最 为为发达的上海市，专门 从从事专利代理的专 业人 员员只有 200 余人。因 此此，必须从更广泛的范 围围大力培养与知识产权 有有关的专业人才，以适 应应我国政府部门和社会 各各界开展知识产权保护 工工作日益增长的需要， 同同时作为一种社会分工 ，应该在我国入世后的 相相当长的一个历史时4 / 15 期 ，大力扶持一批向社会 提提供有关知识产权服务 的的中介机构，使之成为 我我国知识产权保护体系 的的一个重要组成部分， 并并在强化知识产权保护 的的工作中发展其应有的 中中介服务作用。 3.正正确运用法律原则，确 保保技术贸易成效和双方 的的利益 在实施技术引 进进和技术出口的具体工 作作中，除了正确掌握有 关关知识产权保护的相关 法法律要求外，正确运用 法法律原则，提高谈判与 签签约技巧，也是确保技 术术贸易成交以及双方利 益益的重要环节。在技术 贸贸易中确保对技术供方 的的知识产权实施有效的 保保护，通常是实现技术 贸贸易成交的关键。因此 ，企业在技术引进中， 主主要应是如何保护好外 方方的知识产权不受侵犯 ；而在技术出口时，则 应应如何确保我方企业的 知知识产权的权益不受损 害害。然而同样重要的是 ，我们必须掌握有关知 识识产权保护的全面知识 ，才能确保自己在谈判 与与签约过程中不致上当 受受骗。 1)在技术引 进进中如何保护外方的知 识识产权 (1)对专利 技技术的保护 在谈判签 约约的过程中，除了严格 按按照我国专利法的 规规定向外国专利提供保 护护外，还应特别采取如 下下措施，以保护供、受 双双方的利益不受损害： a.为防止外国不法商 人人把剽窃或仿冒他人的 专专利技术转让给我国， 我我方企业在谈判签约时 ，必须坚持如下原则： 即5 / 15 即外商专利技术持有人 必必须通过 鉴于 条款 ，确保其有效拥有该项 专专利技术，否则，不论 其其条件如何优惠也不应 签签约，以免日后被莫名 其其妙地卷入专利诉讼纠 纷纷之中。 b.为保护 外外方的专利技术不致于 在在引进后被无限制地扩 散散使用，我方 在与外方 签签约时，应就该项专利 技技术引进后的合作范围 和和使用期限的问题订立 明明确的条款。 c.为 切切实维护外方专利技术 持持有人的正当权益，供 、受双方在合同中通过 授授权条款，明确专利许 可可的形式，以及受方可 以以把利用该项技术生产 的的产品销售到哪些国家 或或地区。 d.在技术 引引进合同期满而外方专 利利并未超出有效保护期 的的情况下，应该按照专 利利制度的规定，与外方 协协商确定我方如何继续 使使用该项专利技术的问 题题。 (2)对专有技 术术的保护 除了通过 反反不正当竞争法、 民民法通则、刑法 等等行政法规保护外方 的 专专有技术外，还应在谈 判判签约过程中采取如下 保保护措施： a.在达 成成技术引进合同之前， 先先与供方签订有关供方 专专有技术的保密协议， 承承担必要的保密义务， 并并支付相应的保密费用 。 b.应在合同中明 确确同意我方在技术引进 合合同期满后，继续承担 一一定期限内的保密义务 。 c.应允许供方对 我我方接触专用有技术的 人人员进行必要6 / 15 的限制。 d.应允许供方对我 方方使用其专有技术生产 的的产品销售区域进行合 理理的限制。 (3)对 技技术引进涉及的外国商 标标的保护。 a.为维 护护外方商标的信誉，我 方方使用外方商标的产品 质质量，必须与原商标产 品品质量相符合。 b.外外方应有权对我方使用 其其商标的产品的生产或 销销售，进行必要的监督 与与指导。 c.经过努 力力之后，我方使用外方 商商标的产品质量如仍不 能能符合原商标产品的质 量量时，外方应有权中止 我我方继续使用其商标。 d.技术引进合同期 满满后，外方有权停止我 方方继续使用其商标，除 非非双方另签协议。 (44)对计算机软件的保 护护 a.外方可在中国 计计算机软件登记管理中 心心登记其软件，其软件 登登记凭证将作为日后软 件件版权争议诉讼的证据 。 b.计算机软件许 可可进口合同在进行合同 登登记后， 合同中规定的 进进口数量，即可作为国 内内市场防止假冒和非法 拷拷贝的管理基础。 c. 为了防止外国软件被 任任意扩散使用，我方应 在在软件许7 / 15 可合同中同意 外外方对其软件使用范围 和和地区加以必要的限制 。 2)在技术出口中 如如何保护我方的知识产 权权 (1)对我方出口 专专利技术的保护 鉴于 专专利技术的保护具有明 显显的地域特征，因此， 我我国的专利技术要在技 术术引进国家得到法律保 护护的前提条件是，必须 向向该国专利局提出专利 申申请，并取得该国的专 利利权。 (2)对出口 专专有技术的保护 资料 表表明我国技术出口贸易 中中的专利技术出 口没有 超超过 10%，其余大都 为为专有技术的出口。因 此此，对出口专有技术的 保保护问题显得十分突出 。然而事实上世界各国 对对专有技术的保护手段 尚尚不完备，但通常仍可 授授引引进我出口专有技 术术的受方国家的合同 法法、侵权行为法 、反不正当竞争法 、民法和刑法 中中的有关规定予以保护 。如参照美国对专有技 术术的保护惯例，可以三 种种方式提起诉讼： a. 以合同为依据提起诉 讼讼，即当受方违反合同 规规定使用或泄露我方的 某某种专有技术时，我方 可可以违约为理由对其起 诉诉； b.以侵权行为 为为依据提起诉讼，即以 受受方使用不正当手段侵 害害我方专有技术为理由 ，对受方侵害者起诉； c.以所有权为依据 提提起诉讼，如我方专有 技技术未经授权8 / 15 同意而由 第第三方使用或泄露，我 方方即可以自己的专有技 术术所有权受到侵害，对 其其提起诉讼。 (3)对对出口商标的保护 从 某某种角度来说，我国技 术术出口企业对商标注册 的的重视程度，往往不及 对对申请专利技术更为关 注注。由于目前商标注册 的的国际惯例，一是注册 在在先原则，二是领土延 伸伸原则，也就是说如果 我我方的商标没有在对方 国国家注册，或者迟于抢 注注者申请注册，则由我 方方出口技术生产的产品 在在该 技术引进国就得不 到到相应的商标保护。因 此此我国企业出口含有专 利利技术的成套设备或关 键键设备之前，应将专利 权权和商标权有机地结合 起起来，在向有意引进我 国国技术的国家申请专利 时时，应当同时考虑用该 项项技术和设备所生产的 产产品商标注册申请问题 。 (4)对出口计算 机机软件的保护 对于由 我我国出口的计算机软件 ，无论是源程序还是目 标标程序，都应按保护 文文学艺术作品伯尔尼公 约约的规定作为版权给 予予保护，其保护期限为 550 年。具体可考虑如 下下保护措施： a.向 技技术引进国著作权管理 机机构办理登记手续，以 获获取日后万一发生纠纷 时时，可用来提交行政处 理理或诉讼使用的初步证 据据。 b.我方软件版 权权所有人在掌握了确凿 的的盗版侵犯证据后，可 通通过受方国家相应的行 政政和法律机关对其盗版 软软件，9 / 15 不论其是进口还 是是出口，申请海关予以 扣扣留或销毁。 c.为 了了防止我国出口计算机 软软件被任意扩散使用， 我我方应在软件许可合同 中中争取受方同意对软件 的的使用范围和地区给以 合合同的限制。其次，应 对对软件权利的归属，对 最最终用户的授权以及诸 如如不得进行销售、转租 、转让，不得进行反向 工工程等限制，权利人所 要要尽的义务与免责条件 等等在合 同中作出明确规 定定。 二、充分发挥政 策策导向作用，引导技术 贸贸易健康发展 及时修 订订和发布利用外商投资 ，以及鼓励我国软件产 业业和集成电路产业发展 和和促进高新技术及其产 品品出口的导向政策，为 对对外合理引导外资投向 ，重点引进国外先进技 术术，对内进一步鼓励高 新新技术产业发展，为技 术术出口提供坚实基础创 造造有利条件。 1.关 于于利用外商投资的新政 策策 实践表明吸引外资 已已是我国引进国外先进 技技术的重要渠道。改革 开开放以来，我国利用外 资资已经取得了很大成绩 。1997 年底经国务 院院批准，由国家发展计 划划委员会、国 家经济贸 易易委员会和对外经济贸 易易合作部发布的外商 投投资产业指导目录， 在在为引导外商投资的工 作作中曾经发挥了重要作 用用。然而随着 2001 年年 12 月我国加入 WTO ，成为 WTO 正式成 员员以后，为了履行我国 加加入 WTO 所作出的庄 严严承诺，我国的利用外 资资政策必须与世贸组织 的的相应国际规则相衔接 。其次，为10 / 15 了进一步提 高高利用外资的质量和水 平平，通过吸引外资，重 点点引进国外先进技术， 现现代管理和专门 人才， 为为促进新时期我国经济 结结构战略性调整和国有 企企业的改革发挥更大的 作作用，经国务院 2002 年 3 月 4 日批准， 由 国国家发展计划委员会， 国国家经济贸易委员会和 对对外贸易经济合作部 20002 年 3 月 11 日发 布布了新的外商投资产 业业指导目录 2.关 于于鼓励软件产业和集成 电电路产业发展的政策。 为了推动我国软件产业 和和集成电路产业的发展 ，增强信息产业创新能 力力和国际竞争力，带动 传传统产业改造和产品升 级级换代，进一步促进国 民民经济持续、快速健康 发发展，我国已于 2000 年 7 月 11 日发布了 鼓励软件产业和集成 电电路产业发展的若干政 策策 ，并于 2001 年 1 月 4 日由对外经济贸 易易合作部、信息产业部 、国家税务总局、海关 总总 署、国家外汇管理局 和和国家统计局联合发布 软件出口有关问题的 通通知。 在知识产权 保保护方面，国家明确要 求求： (1)国务院著 作作权行政管理部门要规 范范和加强软件著作权登 记记制度，鼓励软件著作 权权登记，并依据国家法 律律对已经登记的软件予 以以重点保护。 (2)为为了保护中外著作权人 的的合法权益，任何单位 在在其计算机系统中不得 使使用未经授权许可的软 件件产品。 (3)加大 打打击走私和盗版软件的 力力度，严厉查处组织制 作作、生产、销售盗版软 件件的活动。公安部、信 息息产业部、国11 / 15 家工商局 、国家知识产权局、国 家家版权局 和国家税务总 局局要定期开展联合打击 盗盗版软件的专项斗争。 为了促进软件出口， 国国家已明确规定： (11)注册资金在 100 万万人民币以上的软件企 业业，可享有软件自营出 口口权。并可向对外贸易 经经济合作部申请设立境 外外分支机构。 (2)软软件出口企业可向外经 贸贸主管部门申请中小企 业业和国际市场开拓资金 ，以扩大软件出口和开 拓拓国际市场。 (3)鼓鼓励软件出口型企业通 过过 GB/T19001- 2000质量管理体 系系认证和专门针对软件 行行业的 CMM 认证，并 可可申请相应的认证费用 资资助。 (4)软件出 口口企业将在信贷 ，出口 信信用保险，税收和结汇 等等方面获得相应的政策 优优惠。 (5)在软件 出出口管理方面，将由中 国国电子商务中心的MOFFTEC 网站上设立的 软件出口合同在线登 记记管理中心，实现软 件件出口合同的在线登记 管管理，并由中国机电产 品品进出口商会和中国软 件件行业协会共同负责协 调调和维护软件出口的经 营营秩序。 3.关于扩 大大和促进机电产品出口 的的新政策 为了推动机 电电产品的扩大出口，国 家家计划委员会、财政部 、中国人民银行、国家 经经济体制改革委员会、 对对外贸易经12 / 15 济合作部、 机机械工业部和电子工业 部部曾于 1996 年底联 合合起草了 关于 九五 期间进一步扩大机电 产产品出口的意见 ， 经经国务院批准，于 19997 年 2 月正式发布和 实实施，曾经对扩大我国 机机电产品的出口发挥了 重重要的作用。随着国民 经经济第九个五年计划的 结结束，对外贸易经济合 作作部、国家计划委员会 ，国家经济贸易委员会 、财政部、信息产业部 、中国人民银行、国家 海海关总署、国家税务总 局局和国家质量检验检疫 总总局又于 2001 年 10 月联合起草了 关于 十五期间进一步促 进进机电产品出口的意见 。经国务院批准，于 2 001年 11 月 3 日 正正式发布和实施。新 意意见 由 指导思想和 奋奋斗目标 ； 继续实 施施以质取胜和科技兴贸 战战略，大力调整出口产 品品结构 ； 加强机电 产产品出口生产体系建设 ，进一步优化机电产品 出出口企业结构 ； 实 施施 走出去 开放战略 ，加大开拓国际市场的 力力度 ； 优化机电产 品品出口贸易方式结构， 实实现贸易方式多元化 和和 综合运用多种经济 手手段，进一步促进机电 产产品出口 等六大部分 三三十二条组成。新意 见见对于促进新时期我 国国的技术贸易进一步指 明明了方向。同时也对我 国国机电产品 出口企业如 何何正确实施知识产权保 护护，确保中外双方利益 提提出了更高 的要求，事 实实上，如果光是单纯地 扩扩大机电产品出口，这 还还仅仅是货物贸易范畴 中中的事情，相比之下， 它它的成效还是有限的。 只只有以技术转让为主线 ，带动机电产品的出口 ，才能取得更大的经济 效效益。 13 / 15 综上所述，国 家家的经济管理部门无论 是是在技术引进，还是促 进进扩大技术出口方面， 都都已及时制修订起着 重重大导向作用的政策文 件件，为开展上述相关工 作作指明了方向，接下去 要要做的事情应是如何使 这这些纲领性政策导向得 到到认真的落实。 三、 加加强管理力度，确保技 术术贸易健康发展 1.正正确执行政策，坚决克 服服盲目重复引进的 势头 鉴于我国已经正式加 入入了世界贸易组织，为 了了进一步规范我国的技 术术进出口管理，维护技 术术进出口秩序，促进国 民民经济和社会的健康发 展展，并和国际惯例接轨 ，国家相关主管部门加 快快了立法的步伐。目前 已已先后发布了中华人 民民共和国技术进出口管 理理条例、技术进出 口口合同登记管理办法 、禁止进口限制进口 技技术管理办法、禁 止止出口限制出口技术管 理理办法等一整套行政 法法规和部门规定，同时 也也先后发布了中国禁 止止进口限制进口技术目 录录、中国禁止出口 限限制出口技术目录以 及及上述新的外商投资 产产业指导目录和指 导导外商投资方向规定 ，因此我国的技术引进 和和技术出口的管理工作 已已经进入了新的历史时 期期。从某种意义来说， 我我国的技术进出口管理 已已不再处于无法可依阶 段段。当前面临的主要任 务务应是如何加强依法管 理理的力度，将现有的政 策策导向真正落到实处。 由由于我国长期处于计划 经经济的管理模1