私募基金合规人员的从业资格.doc

私募基金合规人员的从业资格 通过基金从业资格考试，即科目一基金法律法规、职业道德与业务规范及科目二证券投资基金基础知识。其中根据中国基金业协会关于基金从业资格考试有关事项的通知（中基协字 2015112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。 自2016年来，中国证券投资基金业协会发布了关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，全新的私募基金监管政策受到了全行业内外和社会各界的广泛关注。其中，最为重要的变化就是对私募基金合规人员的资格要求提到了新的高度，下面笔者将为大家介绍一下私募基金合规人员的从业资格和行为准则。 一、从业人员资格 1、证券投资基金从业资格 从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高级管理人员均应当取得基金从业资格。高级管理人员包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。 2、非证券投资基金从业资格 从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高级管理人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。 3、取得从业资格的条件 私募基金管理人的高级管理人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格： 第一，通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一基金法律法规、职业道德与业务规范及科目二证券投资基金基础知识。根据基金业协会关于基金从业资格考试有关事项的通知，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。 第二，最近三年从事投资管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上并符合相关资格认定条件，并通过基金从业资格考试科目一的考试。 第三，已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试、注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件，并通过基金从业资格考试科目一的考试。 4、维持从业资格的条件 已取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，应当按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)及关于基金从业资格考试有关事项的通知的要求，每年度完成15学时的后续维持培训方可维持其基金从业资格。 5、自查整改和违规后果 已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高级管理人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高级管理人员资格重大事项变更申请，以完成整改。 逾期仍未整改的，基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台对外公示该机构相关高级管理人员的基金从业资格相关情况。 二、从业资格管理要求 根据内部控制指引，私募金管理人应当具备至少2名高级管理人员，并应当设置合规风控高级管理人员。私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场进入措施。高级管理人员包括董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等。 对于从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理，应参照适用3个月静默期的要求，并在私募管理人登记环节予以落实。 三、从业人员行为准则 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： 第一，侵占、挪用基金财产，或将其固有财产、他人财产混同于基金财产； 第二，不公平地对待其管理的不同基金财产或不同投资者； 第三，利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送； 第四，玩忽职守，未能勤勉尽责，从事损害基金财产和投资者利益的活动； 第五，泄露因工作便利获取的内幕信息或其它未公开信息，从事、协同或明示、暗示他人从事内幕交易活动； 第六，以排挤竞争对手为目的压低收费水平、低于成本销售基金，采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金； 第七，泄露投资者资料和交易信息、各相关方的信息及商业秘密，为自己或他人谋取不正当利益。 第八，利用资金、持股和信息优势，影响或操纵证券交易价格或交易量，误导和干扰市场； 第九，接受贿赂或对他人进行贿赂（礼物、回扣、补偿或报酬等）或从事可能导致利益冲突的活动； 第十，法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。综上所述，基金业协会突出了设置高级管理