共同投资基金合同文本格式

1 / 43 共同投资基金合同文本格式 蓝天基金资产信托契约 根据我国现行和深圳市投资信托基金管理暂行规定的有关精神和要求， 人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金”， 将募集的资金投资于能产生良好效益的领域，以使投资人获得尽可能高的投 资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议： 第一条 释义 除本契约其他条款另有规定 外外，下列词语具有如下 意意义： 本基金 指 根根据本契约规定所设立 的的蓝天基金。 基金 单单位 指代表本基金一 定定资产份额的最小等份 。 人 指我国民法 通通则所指的民事活动的 参参与者，包括人和法人 。 受益人 指持有 本本基金所发行的单位份 额额并依据本契约规定享 有有相应的资产实 际 所所有权、收益分配权、 剩剩余资产分配权、受益 人人大会表决权等权益及 承承担本契约 和本基 金金章程和现行法规规定 的的义务的人。 2 / 43 主管 机机关 指对基金实施行 政政管理职能的政府机构 ，本契约中通指中国人 民民银 行深圳经济特 区区分行。 经理人 根根据基金管理规定，作 为为本基金的主要发起人 和和本契约的缔结人之一 ， 受信托人委托将 本本基金资产做投资管理 活活动的人 。在本契约中 专专指深圳蓝天基金 毕毕业论文 管理公 司司或其继任人。 投 资资 指经理人将本基 金金资金以购买任何股票 、债券、银行票据、商 业业票据 及其它有价 证证券及其所应占的资金 份份额，或以对进行参股 等等项目为资金运用的 对象进而获取相应之 利利益的行为。 信托 人人 指根据基金管理 规规定，作为本契约的缔 约约人之一，按本契约规 定定对 本基金资产进 行行保管的人，在本契约 中中专指中国人民建设银 行行深圳市分行或其继任 人。 年度 指 公公历每年的月日起 至至当年的月日 止止的期间。 年初资 产产净值 指本基金在每 会会计年度开始后第一个 估3 / 43 估值日的资产净值。 受益凭证 指根据基 金金管理规定由信托人和 经经理人为募集本基金资 金金而向受益 人签发 的的有价证券，在本契约 中中通指经主管机关批准 的的证券存折。 单位 持持有人 指登录在受益 人人名册上的每一基金单 位位的实际持有人，同时 通通指 本基金的所有 受受益人。 受益人名 册册 指本契约第四条所 述述的记载有关本基金受 益益人名称、地址、持有 单位份额等资料的 登登记名册。 登记人 指受信托人委托负责 受受益人名册登录和保管 工工作的人或机构本契 约约 专指深圳证券登 记记公司。 交易日 指指国内有合法证券交易 活活动的证券交易所或证 券券商或银行的任一营业 毕业论文 日 。 关连人 泛指下 列列三种人： （） 直直接或间接拥有经理人 或或信托人总股份额 或以上普通股或表决 权权 的人； 4 / 43 （ ）受上述（）项所指 的的人控股的人； （ ）由经理人或信托人 直直接或间接拥有总股份 额额或以上普通股 或或表决 权的人。 估值 指根据本契约第 六六条规定所对本基金有 关关资产或债权的价值进 行行评估的 活动。 估值日 指经理人按 本本契 约规定进行资产净 值值并公布的任一交易日 。 首次发行费 指 本本契约第七条所指的首 次次发行费。 经理年 费费 指经理人根据本契 约约第十三条款规定所 应应享有的款额。 资 产产净值 指根据本契约 第第六条规定的本基金或 本本基金发行的一个基金 单单位（ 根据上下文 要要求而定）所拥有或代 表表的资产价值。 信 托托年费 指信托人根据 本本契约第十二条款规 定定所应享有的款额。 核数师 指根据本契约 规规定由经理人经信托人 同同意后所指定的对本基 金金会计帐 目进行核 数数的公认专业机构及其 专专业人员。 一般决 议议 指在根 据本契约第 十十条规定召开的受益人 大5 / 43 大会上由占表决权总票 数数 或以上票 数数通过的决议。 特 别别决议 指根据本契约 第第十条规定召开的受益 人人大会上占表决权总票 数数 毕业论文 或以上票数通过的 决决议。 会计结算日 指本契约规定的本基 金金存续期间的每年 月月日。 待分配 收收益帐户 指本契约规 定定的专供存放待分配收 益益资金的帐户。 收 益益分配日 指在本基金 存存续期内每会计年度终 了了后经信托人提出并由 受受益人 大会确定的 该该会计年度的收益分配 过过户截止日，该日不得 超超出该会计年度的 会计 结结 算日后三个月期 间间。 本基金章程 指指蓝天基金章程及 其其今后的修改或增补部 分分。 基金管理规定 指深圳市投资信托 基基金管理暂行规定。 计价日 指本基金 每每一估值日以前最近之 证证券交易日或股权估价 日日或房地产评 估日 。 6 / 43 第二条 本基金 本基金名称： 蓝蓝天基金。 本 基基金发行规模：本基金 最最高发行限额为 万单位，最低发行 额额 为万 单单位，每一基金单位面 额额为人民币壹元。本基 金金在初始封闭期内不 上市交易，亦不对外追 加加发行基金单位，但在 存存续期内可以增加基金 单单位总额并相 应增 加加受益人持有的单位数 额额的形式来派发每年的 收收益。 本基金 存存续期：本基金自成立 起起初始三年为封闭式单 位位信托投资基金，期 满前根据受益人大会 决决议并经主管机关批准 可可以延长封闭期（最长 不不超过十年）， 毕 业业论文 或转为开 放放式投资基金，及或转 为为经理人发起的另一名 下下的投资基金。 本基金资产由下列部 分分构成： （）发 售售基金单位的资金收入 ； （）利用上述 资资金所进行的投资或该 等等投资所形成的财产； （）出售或转让 上上述投 资或财产的资金 收收入； 7 / 43 （）上述 投投资或财产在存续过程 中中所形成的增值、溢价 及及其它非营业性收入； （）将有关收益 进进行再投资所获得的收 入入； （）除上述 项项目外的其它杂项收入 。 本基金的上 述述资产（以下统称本基 金金资产）由信托人按信 托托原则在名义上 持 有有，本基金的所有投资 人人（或受益人）为实际 持持有人。 信托 人人应为上述资产开立独 立立于自有资产或他人资 产产之外的单独帐户进行 保管和持有；本基 金金的一切对外业务活动 均均以本基金名义出现。 信托人、经理 人人或受益人均 不能依据 本本契约对本基金资产享 有有留置权、抵 押权 或或其它优先权。 本基金出于投资经营 上上的要可以随时向外借 入入以现金或其它资产形 式式体现 的资金；本 基基金借款余额不能超过 本本基金在该会计年度的 年年初资产净值。 本 基基金的上述借款可来源 于于信托人、经理人或关 连连人，但该等借款利率 一一般不 应高于当期 同同业的通常利率水平。 毕业论文 第 三三条 本基金单位的发 行行、受益凭证和持有人 8 / 43 本基金单位的 发发售对象、发行办法和 发发行期限按主管机关核 准准的招募说明 书所 列列实施。 每 一 基基金单位的面值为人民 币币壹元，发售价格为人 民民币壹元，另加收发售 价格的首次发 行行费。 本基金 单单位和受益凭证均以记 名名的书面凭证形式发行 ，每一受益凭证（交 易手）为基金 单单位。 本基金 所所发行的受益凭证是表 示示单位持有人享有对本 基基金一定份额资产的 所有权、受益权或其它 权权益并承担相应义务的 证证明，不得保障收益的 凭凭据。 经理人 须须认购并持有本基金单 位位发行总额的份额 ，且在本基金清盘前 未经主管机关批准不 得得低于上述原始数额。 本基金单位的 实实 际持有人同时为本基 金金的受益人，每一受益 人人按本契约规 定所 享享有的对本基金的权益 大大小，与该受益人所持 有有的本基金单位份额大 小小成正比， 但任何 受受益人均不享有对本基 金金某一特定资产的特别 权9 / 43 权利。 本基金 单单位的受益人在本基金 封封闭式存续期间不得向 本本基金赎回其所持的 基金单位。 如 果果本基金在规定的发行 期期限内所售出的基金单 位位数额达不到最低限额 的的 要求，则本基金 不不能成立，届时将由发 起起人将已募集的金额加 上上按人民银行规定的 毕业论文 活期 存存款利率计算的利息， 在在扣除相 应发行费用后 一一并退还给认购人。 第四条 受益人名册和 基基金单位的转让 本基金在未上市前或 开开放式运作期间，受益 人人名册由经理人以书面 或或 信息形式制作、 登登录、变更和保存，上 市市后可交由登记人办理 。受益人名册记录的 为： （）受益人 的的姓名和供分配现金收 益益用的银行帐号或存折 号号； （）受益人 所所持有的基金单位份额 ； （）该受益人 认认购或受让基金单位的 日日期及转让人的有关资 料料； （）基金单 位位转让的过户日期。 10 / 43 受益人如认为需 要要更改上述记录内容时 ，应向经理人或 登记人 提提出更改申 请，由 经经理人或登记人按有关 规规定程序进行审核，并 视视情况决定是否在受益 人人名册 上作出相应 变变更。 受益人 身身份的确认和其所持单 位位份额的大小一般应以 受受益人名册的记录为 准。 本基金 成成立满三年后，如属延 长长封闭期，则本基金单 位位可申请在证券交易 所上市交易。 本 基基金单位上市后的交易 规规则按照上市的证券交 易易规则执行。 任任何受益人均有权将其 名名下的基金单位通过经 理理人或其委托的证券交 易易所 或证券商有偿 转转让给他人。 上上述基金单位的交易或 转转让价格按该交易日的 市市场价格确定，并由转 让让方 毕业论文 11 / 43 和或受让方另行支 付付主管机关规定的印花 税税和手续费。 上上述转让中的受让人须 持持转让凭证向经理人或 登登记人办理已转让的基 金金单 位过户手续后 ，方能享有该份额基金 单单位的收益公配等权益 。 第五条 基金的 投投资目标、投资范围及 投投资限制 本基 金金作为面向的新型投资 工工具，目标是根据证券 等等市场的变化 情况 ，将投资人所汇集的资 金金以多元化组合投资的 方方式投放于不同类别的 已已上市或 非上市的 股股票和债券等有价证券 上上， 或企业的股权、房 地地产或期货等投资项目 上上， 以求分散和降 低低投资风险并达到本基 金金资本的较大增值。 本基金在初始阶段 ，证券投资将以上市交 易易的股票和债券为主。 并并以深圳、 上海两 地地市场为主。为了更好 地地利用投资机遇，本基 金金也可以参与非上市公 司司的 股权收购及合 作作开发经营房地产等业 务务。 本基金的 投投资规模或范围有下列 限限制： （）投资 于于股票的资金不超过本 基基金该会计年度初资12 / 43 产 净净值的，投资 于债券的比例不超过 ，投资于非上市 公公司的股权不超过 ，房地产 和期 货 等等其它类投资不超过 ； （）投资 于于任一上市公司的股票 或或其它任何一种证券的 总总金额不超过本基金 毕业论文 年初 资资产净值的；投 资资于任一上市公司股票 或或其它证券的数额不超 过过该公司 该种股票 或或证券发行总数额的 ； （）本基 金金不能投资于其它各类 基基金所发行的单位或受 益益凭证，不能以本基 金资产为他人提供担 保保，不能投资于承担无 限限责任的项目； （ ）本基金不能对外放 款款，但等待投资时机的 款款项可对外短期拆借， 拆拆借余 额不能超过 本本基金年初资产净 值的 ； （）经 理理人在未获得信托人书 面面同意前，不得将本基 金金资产投资于经理人自 己的股东拥有 以上股权的企业或项 目目上。 在下列 情情况下，如果本基金的 任任何投资已超出上述13 / 43 投 资资限额，经理人无须 对该投资额进行调整（ 包包括无须减少或追加投 资资或作其它资产配置） ： （）由于本基 金金全部或部分资产升值 或或贬值，或由于某种市 价价变动的原因而 造 成成该项投资额超过上述 限限额时； （）由 于于受投资的企业出现兼 并并、重组、分立、转让 等等情况而造成该项投资 额超限时； （ ）由于本基金在经营 活活动中支出或收入一定 款款额而造成该项投资额 超超限时。 经理 人人或其关连人在未获得 信信托人书面同意前，不 得得以其本人名义与本基 金发生投资往来关 系系。 本基金存 放放在信托人或经理人或 关关连人处的现金存款的 利利率不得低于当期 毕毕业论文 同业的 存存款利率水平。 经理以可随时根据经 营营需要决定某一投资项 目目或随时将部分或全部 投投资项 目变现后将 资资金转作其它用途。 上述一切投资活动 均均应遵循市场通常交易 方方式进行，除非经理人 认认为有必 14 / 43 要采用对 本本基金 并无不利的其它 交交易方式，但须得到信 托托人同意。 信 托托人有权拒绝接受其认 为为不符合本契约规定的 投投资或其它财产，并可 要要 求经理人及时采 取取措施，将不符合本契 约约规定的投资或财产加 以以替换。 经 理理人只有在本基金成立 并并经信托人书面同意后 才才可开展投资经营活动 。 第六条 资产估 值值规则 本基金 单单位上市后每月的第一 个个证券交易日为本基金 资资产和基金单位的估 值日。 本基金 资资产和基金单位的估值 遵遵循深圳市的会计准则 、参照国际惯例并遵 照本契约的有关规定进 行行。 本基金资 产产价值的数额应按下列 基基准确定： （） 任任何上市的或挂牌的证 券券投资项目的价值应按 该该投资市场计价日相等 投投 资份额的收市价 计计算，但下列除外： 如果上述投资市 场场不止一处，则按主要 投投资市场的收市价计算 ； 15 / 43 如果出于某 种种原因在一定时间内无 法法从上述投资市场中获 得得价格数据，则 毕 业业论文 按前一计价 日日价格计算或视需要暂 停停估值； 如果 投投资项目须负担利息而 上上述价格资料并未包括 该该应计利息部分，则在 对该投资项目计算 时时应将至计价日止的应 付付利息部分预先扣除 。 注：如果经理人循 上上述途径所获得的并据 称称是最新资料的价格与 实实际价格有误 差， 经经理人不对此差错承担 任任何责任。 （） 任任何未上市债券或短期 商商业票据以买进成本加 上上自买进次日起至计价 日日 止应收利息为准 计计算。 （）银行 存存款及类似货币性资产 的的价值应按其票面值加 上上至计价日止应收的 利息为准计算。 （ ）任何已达成价格协 议议但尚未实施的需要依 约约交割的投资或其它财 产产的价 值应按该投 资资或财产权责发生后应 具具有的价值来计算。 （）股权或其它未 清清算的投资项目按该项 投投 资原始成本加上依预 期期利润值计 16 / 43 至计价 日日止应能获取的利润数 来来计算。 （）除 上上述投资或财产项目之 外外应收付的债权债务按 至至计价日止应收回或应 付的数额进行计算 。 （）按规定在 本本基金资产中待摊或预 提提的所有规费或其它支 出出金额，应按上 月 月月末余额减去上月月末 至至计价日止应摊销部分 或或加上至计价日止应预 提提部分后， 余额计 入入本基金资产总额来计 算算。 毕业论文 本基金资产按上 述述估值后，如果资产价 值值大于帐面值，增值部 分分作为 重估盈余入 帐帐；如小于帐面值，则 从从重估盈 余中扣除。 将按上述方式所 计计算出的本基金资产总 额额减去本基金负债总额 后后的余额， 即为本 基基金在该估值日的资产 净净值。 将上述资产 净净值除以本基金已发行 的的单位总额后的得数， 即即为每一基金单位资 产净值。 经 理理人可以在经信托人同 意意后，将上述投资项目 或或17 / 43 其它财产的计值方式 作作 适当调整，或采 用用其它计值方式，以能 真真实反映资产的实际价 值值。 本基金的 单单位资产净值每月在 深深圳特区报或深圳 商商报上公布一次。 第七条 本基金的费用 首次发行费， 包包括发起费用、 佣金、 承承销费、宣传广告费和 文文件资料印制 和派 发发费等，其费率按基金 单单位发售价格的， 由由认购人在认购基金单 位位时 一并支付。 基金经理年费，其 费费率为本基金年资产帐 面面净值的，逐 日日累计， 并在每月 日前由信托人从本 基基金资产中直接支付给 经经理人。 基金 信信托年费，其费率为年 资资产帐面净值的 ，逐日累计，每月 日前由基金信托 人人从本基金资产中直接 提提取。 基金受 益益人名册登记费、受益 凭凭证托管费、上市交易 费费和分配基金收益所 发生的费用，由信托人 根根据本契约或有关规定 的的标准从信托资产中按 时时支付给经理 18 / 43 人登 记记人或证券商或证券交 易易所。 公告或 通通知本基金有关事项及 编编制年报、季报等文件 的的费用及律师费、核 数师费、公证费等应 付付费用，由信托人依据 经经理人的指定或有关合 同同并核实后从本 基 金金资产中支付。 基金在进行投资和管 理理运作中，向外借款或 办办理财产保险中所发生 的的一切 费用或利息 支支出，由信托人依据有 关关合同从本基金资产中 支支付。 毕业论文 本基金投资经 营营中或获得的收益中应 缴缴纳的各种税费及地方 性性规 费等，由 信托 人人从本基金资产中支付 。 除上述项目 之之外的临时性必需开支 或或法规或当地政府规定 的的缴费，由信托 人 认认可后按实际发生额从 本本基金资产中支付； 经理人或信托人 在在将本基金资金进行投 资资和管理活动中所发生 的的必须开支 由信托 人人从本基金资产中支出 ，但经理人和信托人本 身身的日常行政管理开支 不不得由 19 / 43 本基金承担 。 第八条 和审计 报报告 本基金单 独独立帐，独立核算，自 负负盈亏。 本基 金金会计制度按深圳特区 会会计准则执行；特区会 计计准则未作规定的， 参照国际惯 例执行。 经理人在每季终了 后后的一个月内，须向信 托托人提交本季度信托报 告告，信托 人在每半 年年终了后的一个半月内 ，应公开本基金的中期 财财务报告，在每会计年 度度终 了后的三个月 内内，向受益人大会提交 经经核数师公允审计过的 年年度财务报告。 本基金的投资和管理 活活动中的会计帐簿以及 资资产保管会计帐簿均由 信信托人 建立和保管 ；经理人负责建立和保 管管本基金的一切投资或 管管理活动事项记录。 经理人与信托人均应 为为对方查看和复制所建 帐帐簿或记录资料提供方 便便条件。 毕业论文 上述一 切会 计计凭证或帐簿或投资管 理理记录资料的保存年限 为为本基金清盘终 结 后后满五年。 20 / 43 本 基基金的核数师应为在大 陆陆或香港注册的专业会 计计机构及其专业人士， 且必须独立于信托 人人、经理人或关连人。 第九条 收益分配 本基金在每一 个个会计结算日止所实现 的的该会计年度收益总额 是是指该会计年 度内 本本基金投资经营中所获 得得的任何股息、红利、 利利息、利润和或其它 种种类的收 入（包括 已已应收回的债权）的 总总收入部分，扣除当年 应应支出的所有投资经营 成成本 和应纳税额、 地地方性规费等款项后的 余余额部分。 本 基基金的上述每年收益总 额额扣除按规定或可由经 理理人提取的业绩奖金部 分分 后的余额，为该 会会计年度的可分配收益 总总额。 上述当 年年的可分配收益总额和 分分配方式由信托人确定 并并经受益人大会通过 后，按本基金单位的 总总数额计算出每一基金 单单位可分配收益数，并 依依照收益分配日 在 册册的受益人名单由经理 人人或登记人以现金形式 直直接划拨入每一受益人 在在受益人名 册上登 录录的银行户头内，或以 送送红利单位的形式打印 出出21 / 43 受益凭证发交给受益 人人。通 常情况下， 本本基金每年的收益分配 均均采用 派送红利单位的 形形式。 本基金 每每年分配收益一次，通 常常于每个会计的年度终 了了后的三个月内进行， 毕业论文 一 般般不进行中期分配；如 果果该会计年度的收益总 额额低于本基金年初资产 净净值 的比例或 无无收益，则该年不进行 收收益分配。 上 述述每年收益存放在待分 配配收益帐户中可计取的 利利息收入，应转入下一 会会 计年度的可分配 收收益数额内，但在该年 收收益分配日后的分配过 程程中均不再计提利息。 如果因受益人 自自身原因造成信托人或 经经理人或登记人无法在 一一定期限内（ 一般 为为本基金清盘 前达到五 年年或到本基金清盘开始 日日止）将应分配给该受 益益人的收 益及时派 发发出去，则该受益人被 视视为已自行放弃上述收 益益的受益权，且在上述 期期限 后无权再向信 托托人或经理人索偿在上 述述情况下，上述无法公 配配出的收益应构成基金 资产的一部分。 第十条 受益人大会及 决决议 22 / 43 受益人大 会会每年至少召开一次， 通通常在该会计年度终了 后后的二个月内召开， 或者是根据代表本基 金金单位份额总数 或或以上的受益人书面建 议议后临时召开。 持有或代表本基金单 位位一定份额（视发行情 况况而定）的受益人有权 出出席大 会，不足上 述述份额的受益人可以书 面面委托其它有权出席人 发发表有关意见或代行表 决决 权，经理人和信 托托人的董事和获授权的 高高级职员均可出席大会 。 大会召开的 时时间、地点、出席人资 格格和会议议题经信托人 确确定后，应至少 毕 业业论文 提前二十天 以以在深圳特区报或 深圳商报上刊登公 告告和寄发信函的方式通 知知 受益人。任何受 益益人无论出于何原因末 见见到或收到上述通知， 均均不该次大会决 议 对对其产生的约束力。 大会须有持有或 代代表本基金单位发行总 份份额 或以上的受 益益人或其委 托人出 席席方可正式召开并可讨 论论和表决一般决议；如 需需23 / 43 讨论和表决特别决议 ，则出 席人所代表 的的本基金单位份额应达 到到发行总额的或 以以上。 如果通 知知的开会时间已过十分 钟钟而签到的出席人所代 表表的基金单位份额达 不到上款的要求，则 大大会必须顺延日后 召召开，时间和地点由大 会会主席或信托人 决 定定后仍按上述方式通知 受受益人。凡属延期召开 的的大会对出席人所持有 或或代表的基 金单位 份份额不作任何要求，且 可可讨论和表决所有原定 的的议案。 大会 主主席由信托人 事先书面 指指定；如果信托人未指 定定或已指定的大会主席 迟到分钟以上 ，则由出席人当场推举 出出一位出席人担任大会 主主席。 除非大 会会主席根据表决需要或 根根据代表本基金发行单 位位总份额或以 上的出席人的提议而决 定定采用每一基金单位一 票票的表决方式，大会表 决决决议一般以 每一 出出席人一票的表决方式 进进行。 一般决 议议的通过或否决须有上 述述出席人表决权总额24 / 43 或以上赞同或反 毕业论文 对方为 有有效，特别决议的通过 或或否决有上述出席人表 决决权总份额或以 上上赞同 或反对方 为 有有效。 大会通过的 任任何决议对全体受益人 （包括未出席大会的受 益益人）、经理人和信 托人均有约束力。 大会的会议纪要 应应详细记录大会召开的 时时间、地点、出席人名 单单、议题和 大会讨 论论和通过或否决的决议 ，并由大会主席签名。 上上述会议纪要正本交信 托托人保 存，副本交 经经理人留存。 下列事项须经大会作 为为特别决议进行讨论和 表表决： （）对本 基基金章程进行修改或增 补补； （）对本契 约约进行修改或增补； （）已终结会计年 度度的收益分配方案； （）本基金存续期 的的 延长或转变为开放式 基基金的提25 / 43 案； （ ）本基金期满清盘或提 前前清盘事项； （ ）经理人或信托人的辞 职职或撤换； （） 其其它有关本基金的重大 事事项。 上述所通过 的的特别决议必要时须经 主主管机关核准。 第 十十一条 本基金的结业 和和清盘 本基金 在在封闭期届满未获延长 时时或延长封闭期届满时 ，或受益人大会决定 不转变为另一名下的投 资资基金时，或在开放式 运运作期间受益人大会决 定定终止本基金 时， 经经主管机关批准，本基 金金应结业。 毕业论 文文 在出现下 列列情况之一时，本基金 经经受益人 大会通过决议 并并经主管机关批准， 可以提前结业： （ ）由于现行法规的变 更更或新法规的实施使本 基基金不能继续合法存在 或或运作 时； （ ）经理人因故退任或 被被撤换而在二个月内无 新新的经理人继任时； （）信托人因故退任 或或被撤换而在二个月内 无无新的信托人继任时； （）因不可抗力 致致使本基金不能正常运 作作达二个月以26 / 43 上时； （）本基金的资产净 值值连续六个月以上降至 已已发行基金单位面额总 值值 以下时。 信托人、经理 人人或代表本基金已发行 单单位总份额或以 上上的受益人均 有权 书书面提出本基金提前结 业业的建议。 本 基基金的结业经主管机关 批批准后，信托人应尽快 以以公告或信函的方式将 本本 基金的结业日和 基基金单位的过户截止日 通通知受益人，同时由信 托托人负责组织本基金 清算小组，经理人在本 基基金决定结业后不得再 进进行任何新的投资，且 本本基金单位停 止转 让让。 本基金清 算算小组的组成人员应包 括括信托人、经理人、注 册册会计师或核数师、 顾问等。 本基 金金清算小组的职责为： （）清理、核对 和和保管对本基金所有资 产产； （）清理本 基基金未结的债权债务； 毕业论文 （ ）以其认为适当的方 式式尽快变现一切未以现 金金形式存在的资产。 27 / 43 （）向主管机关提出 本本基金结余资产的分配 方方案并在获批准后负责 该该方案的 实施； （）负责本基金结 业业过程中的其它事宜。 本基金清算小 组组及其受托人在履行上 述述职责时有权获取合理 的的报酬，且该 项报 酬酬经主管机关核准后可 优优先从本基金结余资产 中中受偿。 受益 人人在上述本基金结余资 产产分配开始达一定期限 （通常为十二个月）后 未领取的部分，应 上上交主管机关处理。 第十二条 信托人 信托人必须履行 下下列职责： （） 协协助经理人发起本基金 ； （）配备专职 人人员负责妥善保管好本 基基金资产； （） 设设立本基金资产的单独 帐帐户并将之区别于自有 资资产或他人资产之外进 行行 登录和核算； 28 / 43 （）建立并保存单 位位受益人名册，召集受 益益人大会以及负责收益 分分配； （）负责 本本基金证券交易中的交 割割、清算和过户并负责 股股权及其它项目的投 资清算； （） 监监督经理人履行其职责 并并监督其投资管理活动 符符合本契约和本基金章 程程 的规定； （ ）确认经理人在履行 职职责中不违 反本契约规 定定的投资行为后依其指 示示办理 毕业论文 有关收支的财务手 续续； （）审查和 公公开本基金的财务报告 及及其它公开性文件； （）本契约或本基 金金章程中规定的信托人 应应履行的其它职责。 信托人的有关义务 如如下： （）以维 护护所有投资人或受益人 的的利益为行为准则，尽 心心尽职，遵约守法； （）对其受托的本 基基金资产承担保管和监 督督责任； 29 / 43 （）注 意意保守本基金商业秘密 ，任何时候不得向外（ 包包括向属下无关职员） 泄漏本基金现时的 和和未来的投资计划、意 图图和状况； （ ） 无无权干涉或不执行经理 人人的未违反本契约规定 的的投资决策，否则应承 担担 对本基金或经理 人人所受损失的赔偿责任 ； （）有责任及 时时将对本基金或经理人 有有重大影响的事由通报 经经理人，并积极 协 助助经理人采取相应措施 ，有责任为经理人查阅 本本基金资产或受益人等 有有关资料提 供便利 条条件。 信托人 具具有权益： （） 有有权取得本基金信托年 费费和其它为本基金或经 理理人垫支金额或遭受非 自自 身责任引致的经 济济损失的合理补偿； （）有权审查经理人 的的投资计划或方案，逐 笔笔核查每笔占本基金年 初初资产净 值以 上上金额的投资项目； （）有权拒绝接受 经经理人不符本契约规定 的的投资或经营行为； 毕业论文 （ ）有权自费委托他人办 理理信托人负责的有关事 务务； 30 / 43 （）信托人 作作为本基金所有投资人 或或受益人资产的名义所 有有人和权益代表人， 其与经理人缔结的本契 约约对上述投资人或受益 人人均有约束力。 （ ）本契约中规定的其 它它权益。 第十三条 经理人 经理 人人必须履行下列职责： （）参与并主要 负负责本基金的发起工作 ； （）各有关投 资资市场动向或趋势，制 订订出可 行性强的投资计 划划或方 案； （ ）组织专业人士独立 地地对本基金资产进行投 资资和管理； （） 经经信托人授权，代表本 基基金对外签订和履行一 切切投资合同或协议； （）定期对本基金 资资产和单位进行估值并 予予以公布； （） 负负责本基金已发行的基 金金单位的上市交易工作 ； （）定期编制 和和递交经理报告，并向 受受益人大会报告工作； （）提出每一会 计计年度的收益分配建议 和和初步方案； （ ）准备、印制和公布本 基基金有关情况的公开性 文文件31 / 43 资料； （ ）本契约规定的其它职 责责。 经理人的 有有关义务如下： （ ）以努力实现本基金 的的宗旨为行为的最高目 标标，尽心尽职，遵约守 法法； （）谨慎选 择择和决定每一个投资项 目目，注意发挥多元化组 合合投资的优越性， 毕毕业论文 对本基 金金承担投资管理责任； （）注意保守本 基基金商业秘密，任何时 候候不得向外（包括向属 下下无关职员） 泄漏 本本基金现时的和未来的 投投资计划、意图和状况 ； （）有责任及 时时将对本基金或信托人 有有重大影响的事由通报 信信托人，并主动 积 极极采取相应措施；有责 任任为信托人查阅本基金 投投资和管理等有关资 料 提提供便利条 件； （）对其受托人或 属属下职员的相应代理行 为为承担责任 经 理理人的有关权益如下： （）有权取得本 基基金的经理年费和其它 为为本基金或信托人垫支 金金额的合理补 偿， 有有权对为本基金进行投 资资和管理活动中非经理 人人责32 / 43 任所遭受的损失获 得得合理的 补偿； （）有权取得经理 人人业绩奖金。本契约规 定定经理人业绩奖金数额 为为该年度末 本基金 资资产净值超过年初资产 净净值以上部分中 按按的比例提取， 并并按照 上述原发解 为为每月计提一次。具体 为为从本基金在该会计年 度度 内每一估值日之前一 月月 实现的收益达到 该该月额度后的超额部分 中中按比例预提， 逐逐月调整，年终平衡 后视情况决定是否实 提提。计提公式如下： 计提额（ ） 式中： 表示本基金的年初资 产产净值； 毕业论文 表示估值日 前前一月的资产净值； 表示计值月数。 （）在不违反本契 约约规定条件下，有权选 择择决定每一笔投资或采 取取每一笔投 33 / 43 资或采 取取每一项管理行为； （）在本基金存续 期期内，享有时本基金资 产产的投资充分经营权和 处处分权； （）本 契契约规定的其它权益。 第十四条 信托人 和和经理人的免责 信托人和经理人在履 行行各自职责中均不对下 列列非自身违法或违规或 违违约所 引致或产生 的的后果承担任何责任： （）在正常业务 交交往中接受对方当事人 鉴鉴署、盖章和或交付 给给信托人或经 理人 的的任何通知、决议、指 令令、信函、凭证、声明 、说明、票证、重组计 划划或其它 代表所有 权权的凭证或其它据信为 真真件的投资文件资料等 而而使本基金、信托人或 经经理 人遭受的损失 ； （）经理人或 信信托人根据现行法律或 政政策或当地政府或主管 机机关的规定或要 求 （无论是否具有法律效 力力）所采取的或不能采 取取的行动及其后果； （）由于客观条件 的的原因而无法或不可能 执执行本契约34 / 43 的有关规定 ； （）非信托人 或或经理人指定或委托的 任任何代理人、托管人或 经经纪人擅自而为 的 行行为（但对因信托人或 经经理人对上述人的选择 、指定或委托错误所造 成成的损失仍 毕业论 文文 应负责）； （）在所收到的任何 权权益证书、转让证书、 申申请表格或其它有关书 面面凭证或 文件上的 签签名或盖章，或其他人 在在上述证书上伪造的或 无无权所为的签名或盖章 （信 托人或经理人 有有权利但无义务将上述 签签名或印章送有关方面 辨辨别真伪），或依据上 述签名或盖章所采 取取的行动或实施的作为 ； （）对履行受 益益人大会上表决通过的 任任何已记入由大会主席 签签名的会议纪要 中 的的决议（尽管该决议在 事事后发现不符合大会召 开开或形成决议的有关要 求求，或该决 议并非 对对所有受益人均有约束 力力）； （）由于 下下款所列的任何银行业 者者、注册会计师、律师 、经纪人、代理人或 其它有关人或经理人 或或信托人（非本契约有 规规定）的任35 / 43 何失误行为 、忽略行为、判 断 错错误 、遗忘、失慎等所 造造成的，或因信托人、 经经理人善意相信和依赖 上上述人的建 议或信 息息而使本基金、信托人 或或经理人所遭致的任何 损损失。 信托人 和和经理人在履行本契约 所所规定职责过程中，可 根根据来自任何作为信 托人或经理人的代理人 或或顾问的银行业者、注 册册会计师、律师、经纪 人人、代理人或 其它 人人士以书信、电话、电 传传、传真形式传达的任 何何建议或信息而采取投 资资或管理 行为，且 不不为上述建议或信息中 的的失误之处承担责任。 毕业论文 除非本契约前面部分 有有相反明确规定，信托 人人和经理人 应视为已获 得得履行 各自职责的 充充分授权，可自行决定 或或采取履行职责的方式 ，并对非自身故意或 疏忽的作为或不作为 而而给本基金造成的任何 资资产损失、损坏或经营 支支出增加或经营 困 难难不承担任何责任。 信托人和经理人可 ： 36 / 43 （）接受其认 为为合格的任何人、机构 或或联合组织所出具的据 信信足以证明本基 金 有有关资产价值的或资产 购购入或售出价格的或资 产产上市价格的证明文件 ； （）依据任何 行行业专业协会或官方 机机构内已形成的惯例和 来来进行投资 或其它 财财产的买卖。 本本契约不阻止经理 人或 信信托人的下列行为： （）除了本契约第三 条条第款规定之外，以 自自己的名义和资金购入 、持有或 处分本基 金金单位； （）以 自自己的董事或属下职员 个个人名义和资金购入、 持持有、售出或处分不构 成本基金资产的任 何何投资项目或其它财产 ； （）各自与其 他他人或与本基金资产的 持持有人或受益人（包括 人人、法人、 其他机 构构或组织）缔结经济合 同同或进行经济往来活动 ； （）以经理人 或或信托人的名义再参与 或或合作创立一个与本基 金金完全独立的新 的 基基金，且无需将从新基 金金获得的任何收益交付 给给本基金。 毕业论 文文 信托人可： 37 / 43 （）对因其善意 按按照经理人的任何投资 或或经营要求所采取或不 采采取的行为或 经理 人人所为或所不为的行为 或或因上述行为造成的损 失失不承担任何责任； （）除了根据本契 约约规定而由其从本基金 资资产中支付的项目外， 信信托人再无 任何义 务务支付任何开支项目； （）信托人无义 务务以本基金名义提起或 参参与其认为可能会造成 由由其承担经济 支出 或或经济责任的任何与本 契契约规定或本基金有关 的的法院起诉、庭审、或 答答辩活动 （除非经 理理人提出书面要求且根 据据本契 约规定应由本基 金金负责足额补偿其可能 遭遭受 的经济损失） 。 经理人可： （）如非出于在 履履行本契约规定的职责 中中本身故意或疏忽方面 的的原因，经理 人对 其其按照本契约规定所为 或或所不为的行动及其结 果果不承担任何法律责任 ； （）除非本契 约约有明确规定，经理人 对对信托人所为或所不为 的的任何行动及其 38 / 43 后 果果不承担任何法律责任 ； （）有权按照 本本契约的有关规定，将 自自己应承担的全部或部 分分工作任务、享 有 的的权力或可自行决定的 事事务交给信托人同意的 第第三人履行或实施。在 此此情况下， 经理人 仍仍有权全额享有本契约 规规定应支付给经理人的 经经理年费、业绩奖金以 及及其它 毕业论文 一切有关补偿。 经理人或信托人有 权权销毁归自己保存的并 已已超过一定期限的本基 金金的有关 会计帐簿 、凭证及其它文件资料 （保存期限为本基金清 盘盘终结后满五年）。 本契约所明确规定 的的对信托人或经理人在 履履行职责中所遭受的经 济济赔偿均 为补足性 的的，并不影响到法律规 定定或法院判决书、调解 书书或仲裁机构裁决书规 定定的 其他人对信托 人人或经理人所作的赔偿 （但信托人或经理人必 须须充分证明其在履行 职 责时并不存在故意 、疏忽、失职、违约的 情情况和责任） 第十 五五条 信托人或经理人 的的辞职或撤换 信信托人或经理人可以根 据据自身的意愿在本基金 存存续满十年并继续存续 时时辞 39 / 43 去信托人或经 理理人的职务，但须按下 列列程序进行： （ ）信托人或经理人在未