危险源辨识、风险评价管理制度.doc

龙江水电厂管理标准危险源辨识、风险评价管理制度 Q/LJ.G-1.01-20141 范围本标准规定了龙江水电厂所属业务范围内需要进行危险源辨识、风险评估的所有工作，以及采用风险评估方法的目的和按照风险评估计划进行风险评估工作中的管理职能、管理内容与方法、标准的实施与监督检查。本标准适用于龙江水电厂所有部门和所有作业活动中安全、健康、环保风险与影响评估工作的管理规范性引用文件。2 引用标准下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。中华人民共和国安全生产法危险化学品安全管理条列 国务院令第591号 国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 国发20042号国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 国发201023号关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 安监管协调字200456号危险化学品重大危险源监督管理暂行规定 安监总局令第40号危险化学品重大危险源辨识 GB18218-20093 定义和缩略语3.1 本标准采用下列定义。3.1.1 危险源：是指一个系统中具有潜在能量和物质，释放危险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。3.1.2 事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。危险源本身是一种“根源”，事故隐患可能导致伤害或疾病等的主体对象，或可能诱发主体对象导致伤害或疾病的状态。例如：装乙炔的气瓶发生了破裂。危险源是乙炔，是可能导致事故的根源；事故隐患是乙炔瓶破裂，导致事故的“状态”。3.1.3 危险因素：指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。3.1.4 有害因素：指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。3.1.5 危险、有害因素的辨识：是确定危险、有害因素的存在及其大小的过程，通常两者通称为危险有害因素。3.1.6 危险、有害因素的产生3.1.6.1 能量、有害物质A、能量就是做功的能力，它即可以造福人类，也可以造成人员伤亡或财产损失；一切产生、供给能量的能源和能量的载体在一定的条件下，都可能是危险、因害因素。B、有害物质在一定条件下能损伤人体的生理机能和正常的代谢功能，破坏设备和物品的效能，也是最根本的危害因素。3.1.6.2 失控A、故障（包括生产、控制、安全装置和辅助设施等）B、人员失误C、管理缺陷D、温度、风雨雷电、照明等环境因素都会引起设备故障或人员失误。3.1.7 重大危险源：是指长期或者临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界值的场所和设施。危险物品是指易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等能够危及人身安全和财产安全的物品。3.2 本标准采用下列缩略语安全生产技术部安生部 龙江水电厂电厂 云南龙江水利枢纽开发有限公司龙江公司新华水力发电有限公司新华公司4 管理职能4.1电厂厂长是电厂危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习工作的第一责任人，电厂厂领导是分管工作范围内的危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习工作的第一责任人。电厂领导对电厂危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习工作进行指导，并对应急救援预案演习情况进行书面评价。4.2安生部是危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习工作的归口管理部门，负责组织开展电厂危险源辩识与风险评价的工作，负责下达危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习工作计划，具体负责电厂级应急救援预案的演习。4.3 综合部负责电厂火灾风险的辩识与评估，并根据各部门危险源辨识与风险评估的汇总结果，确定本厂重大火灾风险因素，监督风险控制措施计划的实施。4.4 电厂各部门负责本部门危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习的具体工作，各部门一把手为本部门危险源辩识与风险评价、应急救援预案与演习工作的第一责任人。5 管理内容与要求5.1 每年第3季度，安生部组织，各部门按照分工进行分析评价，9月份汇总到安生部，经过修订后，经电厂领导批准后下发执行。5.2 评估的依据5.2.1 依据国家的法律、法规和行业的标准，以及与同行业之间的差距。5.2.2 危险源分类5.2.2.1 物理危险源序号危险源名称影响1.噪音导致听力下降2.照明照度高、低或频闪影响视觉3.粉尘造成环保的污染，造成吸肺病4.设备设施缺陷导致人身安全影响，如：制动器失灵5.转动设备造成人身安全影响，6.漏电触电导致伤害，如：带电部位裸露7.电能质量不合格影响设备正常运转和设备寿命，失电对社会造成不利影响8.振动导致振动病，如：机械性振动（风镐）9.辐射导致健康问题，如：金相测试10.阳光照射影响人身健康11.废液污染环境、影响人身健康12.废气污染环境、影响人身健康13.废料污染环境、影响人身健康14.资源消耗增加企业成本，加快资源消耗15.机动车辆影响人身安全16.介质影响人身安全17.火导致火灾，影响健康、安全、环保18.工器具影响安全19.温度极热（30）极冷（5）均影响人的健康20.信号信号不全或失灵，造成操作危险，可能涉及到安全、健康、环保的问题21.标示标示不全、位置不当、不清等造成人员错误行为，产生人身安全问题22.建筑物建筑物坍塌造成人员伤亡23.通风空气质量没有保障影响健康和设备安全24.地震建筑物坍塌造成人员伤亡或环保问题25.大雨造成设备和人身安全问题26.大风造成设备和人身安全问题5.2.2.2 化学性危险源序号危险源名称影响1.易燃易爆物质爆炸造成安全、健康、环保的影响2.自燃物质容易引起火灾3.雾气影响人身安全、健康，腐蚀设备，环境污染4.烟雾影响人身安全、健康，腐蚀设备，环境污染5.空气中悬浮粉尘影响人身安全、健康，造成环境污染6.有毒物质影响安全、健康、环保，如：化学药品7.腐蚀性物质影响健康，如：清洗用品（去污粉）8.农药有安全、健康影响5.2.2.3 生物性危险源序号危险源名称影响1.致病微生物如：细菌、病菌等导致人健康、安全影响2.传染病如：流行感冒影响健康3.有害动物如：老鼠、蚊子、马蜂、瘴螂等影响健康4.有害植物禁用的植物影响安全、健康5.过期食品影响健康6.食品加工问题影响健康5.2.2.4 心理、生理危险源序号危险源名称影响1.负荷身体负荷的承受能力不够影响安全、健康2.人机工效增加体力消耗，影响人身安全、健康3.从事禁忌作业如：恐高症的人参与高空作业，影响安全4.健康状况有疾病的人在岗位工作影响健康、安全5.感知、辨识、视觉反映较为迟钝，在紧急情况下容易出现安全问题6.善于紧张容易导致安全问题7.冒险心理8.情绪异常5.2.2.5 行为危险源序号危险源名称影响1.指挥失误导致安全、健康、环保影响2.误操作导致安全、健康、环保影响3.违规行为导致安全、健康、环保影响4.培训不够导致安全、健康、环保影响5.管理系统不健全影响安健环管理6.资源浪费造成环保的影响7.人工搬运增加体力消耗，影响人身安全8.应急行动反映迟钝，延误扩大应急处理9.危险工作影响人身安全、健康10.特种作业影响人身安全、健康5.2.3 危险源的辨识方法5.2.3.1 一般危险源的辨识5.2.3.1.1 按GB/T138612009生产过程危险和有害因素分类与代码进行辨识。生产过程危险和有害因素的分类与代码表代 码危险和有害因素说 明111110111010111010211010311019911021103110411040111040211040311049911051105011105121105991199121201120101120102120199120212020112020212029912031299221210121010121010221010321010421010521010621010721010821010921011021021121019921022102012102022102032102042102052102992103210301210302210303210304210399210421040121040221040321049921052105012105022105032105992106210721070121070221070321070421070521070621082108012108022108032108042108052108062108072108992109211021100121100221100321109921112111012111022111032111992112211201211202211203211204211205211299211321130121130221130321130421130521139921142199222201220222032204220522062207220822992323012301012301022301032301992302230323042399331310131023103310431053106310731083109311031113112311331143199323201320232033204320532063207320832093210321132123213321432153216321732993333013302330333043305330633073308339939390139023999441424343014302430343044399444549人的因素心理、生理性危险和有害因素负荷超限体力负荷超限听力负荷超限视力负荷超限其他负荷超限健康状况异常从事禁忌作业心理异常 情绪异常 冒险心理 过度紧张 其他心理异常辨识功能缺陷感知延迟 辨识错误其他辨识功能缺陷其他心理、生理性危险和有害因素行为性危险和有害因素指挥错误指挥失误违章指挥其他指挥错误操作错误误操作违章作业其他操作错误监护失误其他行为性危险和有害因素物的因素物理性危险和有害因素设备、设施、工具、附件缺陷强度不够刚度不够稳定性差密封不良耐腐蚀性差应力集中外形缺陷外露运动件操纵器缺陷制动器缺陷控制器缺陷设备、设施、工具、附件其他缺陷防护缺陷无防护 防护装置、设施缺陷防护不当支撑不当防护距离不够其他防护缺陷电伤害带电部位裸露漏电静电和杂散电流电火花其他电伤害噪声机械性噪声电磁性噪声流体动力性噪声其他噪声振动危害机械性振动电磁性振动流体动力性振动其他振动危害电离辐射非电离辐射紫外辐射激光辐射微波辐射超高频辐射高频电磁场工频电场 运动物伤害抛射物飞溅物坠落物反弹物土、岩滑动料堆（垛）滑动气流卷动其他运动物伤害明火高温物质高温气体高温液体高温固体其他高温物质低温物质低温气体低温液体低温固体其他低温物质信号缺陷无信号设施信号选用不当信号位置不当信号不清信号显示不准其他信号缺陷标志缺陷无标志标志不清晰标志不规范标志选用不当标志位置缺陷其他标志缺陷有害光照其他物理性危险和有害因素化学性危险和有害因素爆炸品压缩气体和液化气体易燃液体易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品氧化剂和有机过氧化物有毒品腐蚀品粉尘与气溶胶其他化学性危险和有害因素生物性危险和有害因素致病微生物细菌病毒真菌其他致病微生物传染病媒介物致害动物致害植物其他生物性危险和有害因素环境因素室内作业场所环境不良室内地面滑室内作业场所狭窄室内作业场所杂乱室内地面不平室内梯架缺陷地面、墙和天花板上的开口缺陷房屋基础下沉室内安全通道缺陷房屋安全出口缺陷采光照明不良作业场所空气不良室内温度、湿度、气压不适室内给、排水不良室内涌水其他室内作业场所环境不良室外作业场地环境不良恶劣气候与环境作业场地和交通设施湿滑作业场地狭窄作业场地杂乱作业场地不平航道狭窄、有暗礁或险滩脚手架、阶梯和活动梯架缺陷地面开口缺陷建筑物和其他结构缺陷门和围栏缺陷作业场地基础下沉作业场地安全通道缺陷作业场地安全出口缺陷作业场地光照不良作业场地空气不良作业场地温度、湿度、气压不适作业场地涌水其他室外作业场地环境不良地下（含水下）作业环境不良隧道/矿井顶面缺陷隧道/矿井正面或侧壁缺陷隧道/矿井地面缺陷地下作业面空气不良地下火冲击地压地下水水下作业供氧不当其他地下作业环境不良其他作业环境不良强迫体位综合性作业环境不良以上未包括的其他作业环境不良管理因素职业安全卫生组织机构不健全职业安全卫生责任制未落实职业安全卫生管理规章制度不完善建设项目“三同时”制度未落实操作规程不规范事故应急预案及响应缺陷培训制度不完善其他职业安全卫生管理规章制度不健全职业安全卫生投入不足职业健康管理不完善其他管理因素缺陷指易引起疲劳、劳损、伤害等的负荷超限 指伤、病期等包括与生产环节有关的各级管理人员的指挥包括脱岗等违反劳动纪律行为抗倾覆、抗位移能力不够。包括重心过高、底座不稳定、支承不正确等指密封件、密封介质、设备辅件、加工精度、装配工艺等缺陷以及磨损、变形、气蚀等造成的密封不良指设备、设施表面的尖角利棱和不应有的凹凸部分等指人员易触及的运动件指结构、尺寸、形状、位置、操纵力不合理及操纵器失灵、损坏等指防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包括防护装置、设施、防护用品损坏、失效、失灵等指防护装置、设施和防护用品不符合要求、使用不当。不包括防护距离不够包括矿井、建筑施工支护不符合要求 指设备布置、机械、电气、防火、防爆等安全距离不够和卫生防护距离不够等指人员易触及的裸露带电部位包括射线、射线、粒子、粒子、中子、质子、高能电子束等指应设信号设施处无信号，如无紧急撤离信号等指信号量不足，如响度、亮度、对比度、信号维持时间不够等 包括信号显示错误、显示滞后或超前等包括直射光、反射光、眩光、频闪效应等包括室内、室外、地上、地下（如隧道、矿井）、水上、水下等作业（施工）环境指室内地面、通道、楼梯被任何液体、熔融物质润湿，结冰或有其他易滑物等包括楼梯、阶梯、电动梯和活动梯架，以及这些设施的扶手、扶栏和护栏、护网等包括电梯井、修车坑、门窗开口、检修孔、排水沟等包括无安全通道，安全通道狭窄、不畅等包括无安全出口、设置不合理等指照度不足或过强、烟尘弥漫影响照明等指自然通风差、无强制通风、风量不足或气流过大、缺氧或有害气体超限等包括风、极端的温度、雷电、大雾、冰雹、暴雨雪、洪水、浪涌、泥石流、地震、海啸等包括铺设好的地面区域、阶梯、通道、道路、小路等被任何液体、熔融物质润湿，冰雪覆盖或有其他易滑物等包括不平坦的地面和路面，有铺设的、未铺设的、草地、小鹅卵石或碎石地面和路面包括这些设施的扶手、扶栏和护栏、护网等包括升降梯井、修车坑、水沟、水渠等 包括建筑中或拆毁中的墙壁、桥梁、建筑物；筒仓、固定式粮仓、固定的槽罐和容器；屋顶、塔楼等包括大门、栅栏、畜栏和铁丝网等包括无安全通道，安全通道狭窄、不畅等包括无安全出口、设置不合理等指光照不足或过强、烟尘弥漫影响光照等指自然通风差或气流过大、作业场地缺氧或有害气体超限等不包括以上室内室外作业环境已列出的有害因素包括通风差或气流过大、缺氧或有害气体超限等指井巷（采场）周围的岩体（如煤体）在外载作用下产生的变形能，当力学平衡状态受到破坏时，瞬间释放，将岩体急剧、猛烈抛出造成严重破坏的一种井下动力现象指生产设备、设施的设计或作业位置不符合人类工效学要求而易引起作业人员疲劳、劳损或事故的一种作业姿势显示有两种以上致害因素且不能分清主次的情况包括安全组织机构的设置和人员的配置 包括隐患管理、事故调查处理等制度不健全包括职业健康体检及其档案管理等不完善 5.2.3.1.2 按GB 64411986企业职工伤亡分类进行辨识。1、物体打击2、车辆伤害3、机械伤害4、起重伤害5、触电6、淹溺7、灼烫8、火灾9、高处坠落10、坍塌11、放炮12、火药爆炸13、瓦斯爆炸14、容器爆炸15、其他爆炸16、中毒和窒息17、其他伤害5.2.3.1.3 根据国内外同行事故资料及有关工作人员的经验进行辨识5.2.3.1.4 引发事故的四个基本要素人的不安全行为物的不安全状态环境的不安全条件管理缺陷5.2.3.2 重大危险源的辨识5.2.3.2.1 按安监管协调字200456号关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见、安监总局令第40号危险化学品重大危险源监督管理暂行规定和GB18218-2009危险化学品重大危险源辨识进行辨识。5.3 风险评估步骤5.3.1 确定危险源及其位置、数量；5.3.2 确认危险造成的安全、健康、环保的影响；5.3.3 对工作区域、生产的流程、操作存在的危险源评估；5.3.4 评估中要考虑原始风险和控制后的剩余风险，便于管理的需要和持续改进；5.3.5 在概述中获得的数值排序即为风险的高低次序，可以提供优先处理的次序，风险高低顺序为数值由高到低。5.4 评估信息的收集：电厂危险源评估（依据危险源分类）、列出工作任务清单、法律、法规的符合性、现场观察、测试、调查、员工反映、事故、外部信息、管理风险。5.5 风险评估的对象：电厂所有范围内的人、机、料、法、环以及新建和改造项目。5.6 评估中注意事项5.6.1 风险评估时要按照危险源的分类对所辖区域的危险源进行辨识，并把所在地点描述清楚，P（健康）、S（安全）、E（环境）的的量化要准确。5.6.2 风险分析时要考虑到可能带来的安全、健康、环保的影响，便于识别后的控制，考虑关联元素的要求。5.6.3 风险评估时应从设备本身固有的风险、设备运行中存在或潜在的风险、设备常规作业及非常规作业时存在或潜在的风险进行评估。5.6.4风险评估前应考虑到三种时态：过去所频繁发生过的或典型的故障、现在的设备状况、将来可能发生的问题或由于其他问题能够带来的影响；评估措施的制定应考虑到三种状态：故障前的预防、故障中的控制、故障后的措施。5.6.5 在评估中要利用关键词，同时对于事件发生的原因从以下几方面分析，辨识针对性的措施，以完善操作规程。5.6.5.1机械、物质或环境的不安全状态5.6.5.1.1防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；5.6.5.1.2设备、设施、工具、附件有缺陷；5.6.5.1.3个人防护用品用具；5.6.5.1.4生产或施工场地环境不良。5.6.5.2 人的不安全状态5.6.5.2.1操作错误、忽视安全、忽视警告；5.6.5.2.2造成安全装置失效；5.6.5.2.3使用不安全设备；5.6.5.2.4手代替工具操作；5.6.5.2.5物体放置时不当；5.6.5.2.6冒险进入危险场所；5.6.5.2.7攀、坐不安全装置；5.6.5.2.8在起吊物下作业或停留；5.6.5.2.9机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；5.6.5.2.10有分散注意力行为；5.6.5.2.11在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，忽视起使用；5.6.5.2.12不安全装束；5.6.5.2.13对易燃、易爆等危险物品处理错误。5.6.6 制定风险控制措施时应考虑到控制的是“可能性”、“严重度”或“暴露率”，主要从降低可能性、暴露率两方面进行分析；使用的控制方法包括：排除、代替、隔离、程序控制、管理、个人防护。5.6.6.1排除：设计出新的程序或设备减少或排除危险成分，避免接触危险，最佳的控制措施；5.6.6.2代替：用其它程序或物质代替，但要考虑到新物质的风险；5.6.6.3隔绝：隔绝产生危险的设备，减少接触；如：把噪音的设备隔离；5.6.6.4程序控制：危险不能排除、取代或隔绝，通过工作程序控制减少接触，如：0米值班人员转移到主控室，定期巡检设备；5.6.6.5管理：一般常采用的方法，包括：培训、岗位变动、监督、技术说明书、岗位竞聘、工作安全程序等方法；5.6.6.6个人防护：防护用品的配置与正确使用。5.7 作业条件危险性评价法简介即LEC法：当无法直接判定或直接不能确定是否为重要危险因素时，采用此方法，评价是否为重要危险因素。风险值（D）发生事故或危险的可能性（L）暴露于危险环境的频次（E）发生事故可能产生的后果（C）。这是一种评价具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的3种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这3种因素是，L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 取得这3种因素的科学准确的数据是相当烦琐的过程，为了简化评价过程，采取半定量计值法，给3种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以3个分值的乘积D来评价危险性的大小； 即DLEC。 D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。 L为发生事故的可能性大小 E为暴露于危险环境的频繁程度 C为发生事故产生的后果 D为危险性分值 表1 事件发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露表3 发生事故的后果（C） 分数值发生事故产生的后果10010人以上死亡4039人死亡1512人死亡7严重3重大，伤残1引人注意风险值大小一般所对应的危险级别危险级别高度危险重要危险一般危险稍有危险D160及以上70159216920及以下备注要立即采取措施和整改需要整改需要注意控制可以接受，需要关注5.8 评估方法的应用5.8.1 风险评估中按照事件发生的可能性、事件后果的严重度、人员的暴露率三个方面进行分值计算，确定特定危险源和其风险因素的情形和取值，采用半定量评价法计算出分值，（具体的评价法计算参看附件）5.8.2 对于事件发生后果严重度取值80以上的，应编制事故应急预案进行控制。5.8.3 对于事件发生的可能性取值大于0.6的，并且风险值大于200的高风险工作应事先进行安全工作分析，并编制安全工作程序，由部门专业专工或部门专业专责人签发后在实际工作中执行。本部门负责保存，并及时根据情况变化更新其责任范围内工作安健环分析、书面安全工作程序。5.8.4 对新建和改造项目、新工作、新工人首次的工作及不经常进行的工作应进行风险评估，工作前进行安全工作分析并制定安全工作程序，补充到风险管理中；5.8.5对高风险工作各部门组织本部门班组长及以上管理人员每年两次进行有效工作观察，对观察后的结果要向本部门员工及涉及到的承包商进行通告并给予评价和整改。 5.8.6对于实际工作中风险控制出现的偏差（事故、隐患、未遂、轻伤等）要进行有效工作观察，重新完善该项风险评估的控制措施及相关内容，并找出根本原因和直接原因。5.8.7人力资源部应定期组织对各部门管理人员、承包商进行有关工作观察PJO方面的培训，使其掌握正确工作观察的方法及用途。5.8.8 对风险评估后本部门暂时不能执行的控制措施进行汇总，提交部门安委会讨论通过列入滚动计划，限期进行整改落实；对部门不能解决的控制措施，提交安委会审阅，适时的安排风险投资计划，列入年度计划进行整改落实；火灾的风险评估专项列出。5.9报告和记录5.9.1 该项管理活动形成的记录有： “安健环”风险评估年度工作计划、危险工作风险评估概述、*部门高危风险清单、工作安全分析、书面安全工作程序、专题风险评估报告表、有计划工作观察（PJO）。5.9.2 填写要求：所有记录填写使用钢笔或打印，字迹清楚，设备名称使用双重编号全称，存在问题表达清楚。5.9.3 签发手续、传递路线、保存规定5.9.3.1 相关报告和记录要求评估部门根据风险评估计划按照评估方法进行工作，在确定风险等级后制定措施降低风险，评估部门将风险指数大于等于3的危险源列为重大危险源，重大危险源清单上报至安生部汇总，由安生部组织讨论后由电厂厂长批准下发，安全工作程序，书面工作程序由部门专业专工或专业专责人签发后执行。对于高风险工作每年进行两次有效工作观察，由部门班组长及以上人员进行观察并填写工作观察清单。进行专题风险评估时要形成报告表，评估后将其汇总部门主任或安全员处。部门不能降低风险的措施汇总后提交至安生部上报电厂分管领导进行协商解决。5.9.3.2 所有风险评估的部门和班组要保留风险评估概述，安生部分析后对电厂进行风险评估概述。5.9.4文件资料序号编 号名 称保存地点保存期1附录A半定量评价法相关部门1年2附录B事件发生的可能性（P）标准相关部门1年3附录C事件后果的严重度（S）标准相关部门1年4附录D暴露率(E)标准相关部门1年5附录E风险（R）等级标准相关部门1年6附录F风险控制措施标准相关部门1年7附录G(可做电子版)危险源统计清单各部门、安全生产部1年8附录H部门高危风险清单安全监察部、相关部门1年9附录I工作安全分析安全监察部、相关部门1年10附录J书面安全工作程序安全监察部、相关部门1年11附录K专题风险评估报告表安全监察部、相关部门1年12附录L年月风险评估总结报告安全监察部、相关部门1年13附录M有计划工作观察（PJO）安全监察部、相关部门1年5.10 培训和信息交流5.10.1 对风险管理按时组织培训，让员工掌握风险的控制措施，并进行培训考问。5.10.2 在工作中要做好沟通和信息传递，便于风险全方面认识和控制。5.11 应急预案管理5.11.1 电厂根据评价，事件后果的严重度（S）取值80分以上的制定应急救援预案。5.11.2 电厂应急预案必须全部演习，可分为现场和桌面两种方式进行。5.11.3 应急救援预案演练每年由安生部制定计划，由厂长或厂领导批准，责任部门落实。5.11.4 应急预案演习要制定演习方案，并组织演习，演习要有记录及电厂领导的评价，记录及评价见附录N。6 检查与考核6.1 检查6.1.1 标准一经发布生效，有关各方都必须严格遵照执行，电厂安委会及安生部按电厂相关规定考核。6.1.2 各部门和单位都必须按本标准的规定，对分管和归口管理的内容实行标准化管理，达到标准的要求，并接受管理部门的检查。6.2 考核6.2.1对违反本标准各项条款规定的有关部门和人员，将视情况考核100元-500元/次。6.2.2 根据情况，按照电厂目标经济责任制考核管理标准、文明生产管理标准以及相关制度进行考核。附加说明：本标准由龙江水电厂标准化委员会提出本标准由龙江水电厂安全生产技术部负责起草批 准：崔小成审 核：蔡庆琦编 制：赵新朝附 录A（资料性附录）半定量评价法风险评估半定量评价法是一种将风险由定性向定量转换的方法。其做法是：1、将影响风险大小的因素事件发生的可能性、事件后果的严重度等可能的各种情形划分为不同的等级，并按照系统方法和企业经验给予这些因素的不同等级赋予一定的量值；2、进行风险分析，确定特定危险源其风险因素的情形和取值；3、采用适当的公式计算出风险值；4、依据风险等级标准评价风险的等级。本电厂采用的半定量评价法为R=PSE法，其中：P事件发生的可能性，其等级和取值参见事件发生可能性（P）标准；S事件后果的严重度，其等级和取值参见事件后果严重度（S）标准；E人员的暴露率，其等级和取值参见工作场所人员暴露率（E）标准；R风险，其值为P、S、E的乘积，其等级参见风险（R）等级标准。附 录B（规范性附录）事件发生的可能性（P）标准等级描 述取值肯定发生现有条件下，必然发生0.99极有可能在任何外界条件发生变化时就会触发0.8可能性大一个或两个不利因素影响下，可能发生0.7高于平均几率三个或以上不利因素影响下，可能发生0.6可能发生在一般情况下可能发生0.5低于平均几率在一般情况下，不太可能发生0.4可能但很小在相当不利的条件下才可能发生0.3极小在极端不利的情况下才可能发生0.2极不可能理论上可能，超出想象0.1实际不可能现有情况下，实际不可能发生0.01附 录C （规范性附录）事件后果的严重度（S）标准等级描 述取值生产安全型人身安全型健康型环保型特别严重发生特大设备事故（直接经济损失在1亿元以上）；火灾直接经济损失在100万元以上 特大人身事故（一次死亡30人及以上或者100人以上重伤）短时间内造成100人以上的中毒事件产生的环保事件后果严重，潜在影响构成环保事故及以上等级100相当严重发生重大设备事故或直接经济损失在5000万元1亿元；火灾直接经济损失在30万元以上重大人身事故（一次死亡10人29人或者50人99人重伤）短时间内造成50人99人的中毒事件；构成职业病，需要特殊医疗依赖，生活不能自理产生的环保事件对周围居民造成恶劣的影响，企业受到居民投诉，被迫停产进行限期治理（对人的影响）90严重一般设备事故，直接经济损失1000万元5000万元；火灾，直接经济损失五千元以上一般人身事故（一次死亡3人9人或者10人49人重伤）短时间内造成10人49人的中毒事件；构成职业病存在一般医疗依赖，生活可以自理主要环保设施发生故障致使机组停运、紧急抢修恢复后方可继续生产80高设备事故，直接经济损失200万元1000万元；发生火灾、直接经济损失在3000元以上一次死亡3人以下；10人以下重伤事故并造成残疾不可恢复原工作能力短时间内造成10人以下的中毒事件；构成职业病无医疗依赖，生活能自理产生的污染物超过国家、地方标准或消耗的资源高于同行业最低水平需要投入大量资金进行专项改造才可达标70较高设备事故，直接经济损失200万元以下；发生火灾，直接经济损失在2000元以上或在明火禁区、危险区域着火重伤事故未造成残疾可恢复原工作能力未构成职业病但有相应的不可逆转的职业健康损害产生的污染物超过国家、地方标准或资源消耗高于同行业最低水平但不需要投入资金即可改善60中等设备故障，影响作业24小时以下；发生火灾，直接经济损失在1000元以上轻伤基本不可恢复的健康影响产生的污染物超过自身控制标准且造成关联系统损坏或自身资源消耗较高且影响到关联系统同类资源消耗增高50低设备故障，影响作业12小时以下；发生轻微不安全事件或火险。未构成轻伤的轻微伤害并损失工时严重的但是可以恢复的健康影响产生的污染物超过自身控制标准或自身资源消耗量较高40较低设备故障影响作业8小时以下；不影响安全生产，但可能影响其他非生产系统或造成火险隐患构成轻微伤害未损失工时但短时间内不可从事原工作可恢复的健康影响产生的污染和资源的消耗接近控制标准的上限30极低设备故障影响作业4小时以下或影响很小，可以忽略不计的构成轻微伤害未损失工时仍可从事原工作可恢复的小伤害，怀疑对健康有影响产生的污染和资源的消耗在可接受范围内20轻微几乎没有或无影响的无人身伤害对健康基本无伤害产生的污染和资源的消耗影响很小10附 录D（规范性附录）暴露率(E)标准等级按暴露频次按暴露人数环境暴露取值特别高每天持续6小时以上同时30人以上暴露于危险持续对自然环境排放10非常高每天持续4小时暴露同时暴露2529人每班次排放9较高每天持续2小时暴露同时暴露2024人每天定期排放8高每天一次暴露同时暴露1719人按期数天排放一次7中上每周一次暴露同时暴露1316人每周排放一次6中等每月一次暴露同时暴露1012人每半月排放一次5中下每季度一次暴露同时暴露79人每月排放一次4低每半年一次暴露同时暴露46人不定期，异常时排放3较低每年暴露一次同时暴露23人仅在事故情况下排放2轻微每两年暴露一次及以上同时暴露1人数年一次1附 录E（规范性附录）风险（R）等级标准风险值R=PSE风险等级风险指数描 述500600极度风险1极其危险，事故必然发生，后果及其严重，会让人产生极度恐惧和社会恐慌；必须即刻停止工作，撤出人员，采取措施。400500高度风险2很危险，事故极有可能性发生，后果相当严重，会让人恐惧或者社区强烈反响和政府关注；应即可采取现场的改正措施。300400中度风险3危险，事故有可能发生，后果严重，会让人有恐惧感，极端不安，或者社区抱怨。应采取现场防范措施。200300低度风险4稍有危险，事故发生低于平均几率，暴露人员有不安感，或者会引起社区和直接相关方的关注。100200轻微风险5事故发生可能性极低，暴露人员有稍微的不安全感，不会引起社会关注。低于100可承受风险6安全，事故发生可能性低于平均几率，后果不严重，人有安全感或者社区不关注。附 录F（资料性附录）风险控制措施标准控制措施针对的事件人身伤害健康影响环境影响（污染）设备和场所（破坏）针对风险因素事件发生的可能性（P）1 编制安全工作程序和标准；2 培训知识和技能；3 设计改变危险源性质4 使用替代的物质5 转移或者隔离危险源6 个人防护1 编制安全工作程序和标准；2 培训知识和技能；3 设计改变危险源性质4 使用替代的