国际咨询工程师联合会FIDIC合同条的历史沿革与特性研究.docx

Vol. 25, No. 7 Jul. ,2003 1995-2003 Tsinghua Tongfang Optical Disc Co., Ltd. All rights reserved.FIDIC合同条件的历史沿革与特性研究杨道富(黄河水利职业技术学院，河南开封475001)摘要:探讨了 FIDIC土木工程施工合同条件、电气与机械工程合同条件、业主/咨询工程师标准服务协议书编 写的主导思想和沿革过程，研究了最新FIDIC施工合同条件、生产设备和设计一施工合同条件、设计采购施工 (EPC)/交钥匙项目合同条件、简明合同格式的编写意图和特性。结果表明:FIDIC合同条件具有科学性、权威性、 独立性、公平性、公开性、广泛性、交易自由性和非官方性;FIDIC合同条件在各类工程项目、特别是大型水电工程管理 中应用广泛;FIDIC合同条件编写成员的选择科学、组成合理;FIDIC合同条件在国际工程项目管理中起主导作用， 影响和推动着我国工程项目管理的改革。关键词：起源；发展；修订；完善；历史；现状；特性；FIDIC合同条件中图分类号:TU723.1;TV512 文献标识码:A 文章编号:1000 - 1379(2003)07 -0005 -03“ FIDIC ”是“国际咨询工程师联合会”法语（FEDERATION INTERNATIONALE DES INGENIEURS CONSEILS)的缩 写。该联合会成立于1913年，初期由欧洲3个国家的咨询 工程师协会组建，现已有60多个国家的成员协会参加。20世 纪90年代，建筑业智力服务使FIDIC成为国际上最具权威的 行业组织，其下属的各个专业委员会编制了各类合同文件、协 议标准范本、工作指南、惯例建议、资格预审标准格式等许多高 水平的国际工程项目管理文件。这些文件是国际工程界几十 年来工作实践和经验的总结，被许多国际组织、各国政府部门、 相关组织和公司广泛采用或借鉴。中国工程咨询协会1996年 加人该组织，鲁布革、三峡、小浪底、二滩、万家寨等国内工程已 经采用FIDIC合同条件进行管理。为了使更多的人熟悉国际 惯例,这里就FIDIC条件的起源、发展、沿革、特性等进行较为 系统的分析、研究。1 FIDIC( 土木工程施工合同条件（红皮书）20世纪60年代,第二次世界大战战后繁重的重建任务使 国际承包业得到了蓬勃发展。在工程施工建设中，许多工业发 达国家深深地意识到:人为和自然因素对于大型工程建设项目 的影响很大，不实行科学的管理制度，就可能给工程带来无法 承受的风险和不可估量的经济损失。各国都非常需要一套标 准的、通用的国际管理条件，以便在正常情况下确保项目目标 的实现3。在经历了很多曲折之后，国际咨询工程师联合会 (F1DIC)和许多国际组织总结出了一些可资借鉴的具体办法，通过 招标、承包、咨询、监理，以契约的形式确定各自的权力和义务。 FIDIC土木工程施工合同条件(Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction)第 1 版出版于 1957 年 1 月，它是 FIDIC委员会以当时正在英国使用的、由土木工程师协会 (IEC)制订的合同格式为蓝本编制而成的，此前国际上还没有 专门用于国际建筑工程合同管理的文件。因其受英国合同格 式的影响，所以它所反映的风俗习惯、传统文化和法律制度具 有英国特色。由于FIDIC土木工程施工合同条件第1版封面 为深红色,因此这个文件很快以其封面的颜色在国际上流传，被 称为“红皮书”（其他国家文字的译本封面也必须为深红色）。1963年出版的FIDIC合同条件“红皮书”第2版,保持了第 1版原有的特色,同时增加了当FIDIC合同条件用于河道疏浚 和土方填筑合同时对通用条件的部分文字进行变动、修改的 方法。1977年出版了全面修订后的FIDIC合同条件“红皮书”第 3版,同时编写了与之相配套的解释性文件，即土木工程合同 文件注释。此后，FIDIC专门设立了一个下属机构,称为“土 木工程合同委员会”（CECC)，负责监督FIDIC合同条件“红皮 书”的使用,发现问题及时向FIDIC执行委员会汇报。1987年9月，FIDIC合同条件“红皮书”第4版出版，并在 瑞士洛桑召开的FIDIC学术年会上举行了首发式。第4版与 第3版相比差别较大。第4版根据FIDIC执行委员会收集和 反馈的情况做了详细的修订和改革，对“红皮书”每条每款都作 了注解。如果将这些条款中的文字稍加修改,增加特殊条款， 就可适用于各国、各地区和各类工程项目的管理。1992年出版了 FIDIC合同条件“红皮书”第4版的修订版。收稿日期=2003 - 02 - 26基金项目：国家自然科学基金项目（59978008);河南省教育 厅科技攻关项目（20025700002)。作者简介：杨道富（1956 -)，男，河南济源人,副教授,黄河水 利职业技术学院学报编辑部主任、常务副主编，从事学报编辑 和水利水电工程专业教学与设计工作，主要研究方向为工程图 学和国际工程建设项目管理。此版FIDIC合同条件“红皮书”引入了 DRB ( Dispute Review Board,译为争议评审团）机制，在解决大型国际工程项目施工 中的争议时,DRB具有8个特性，g|“DRB争议处理建议的权 威性、独立性、公正性、弹性约束性、可接受性、思维成熟性、可 和谈性、可降低风险性” W，因此该机制得到了广泛应用。 1996年底，应世界银行官员的要求，在黄河小浪底水利枢纽工 程项目管理中开始组建DRB。经过与3个标段的代表谈判，签 署了“四方协议”，确定了 DRB的3位成员，1997年4月22日 小浪底工程的DRB正式成立。随着照相和复印技术的发展，有些被改动过的复制件可以 以假乱真。为防止假合同事件的发生，FIDIC坚持用黑色和蓝 色两种颜色的字迹印刷工程合同。合同正本用蓝色印刷（具有 防伪功能），合同副本可以用黑色印刷。FIDIC下属的“土木工程合同委员会”，在监督、修改、编写 出版FIDIC合同条件“红皮书”第4版的过程中，组织了由国际 知名人士参加的编委会，主任是丹麦的M. Sfrensen,成员有德 国的R. Elsasser、美国的R. Heins、瑞典的H. Kristensen和英国 的K. B. Norris,修订和编写过程历时4年。第4版“红皮书”内 容丰富，符合实际，风险分担合理,便于使用，受到国际工程界 的好评。国际承包商联盟（CICA)、欧洲国际承包商会（EIC)、 美国承包商总会(AGC)对FIDIC合同条件“红皮书”起草进行 了咨询，提出了宝贵的、建设性的意见和改革方案。伦敦Bain Clarkson有限公司的Angus Cleaver先生提供了 有关保险条款的方案和起草技巧，以便与保险法规衔接。他是 风险分担研究方面不可多得的顾问。巴黎和伦敦的两位律师代表国际律师协会在法律方面提 出了宝贵的意见、建议和改革方法，以确保FIDIC合同文件全 部内容与国际法和各国法律条文协调一致。当发生合同纠纷 时，合同条款的解释、延伸可以通过仲裁或法庭来解决。2 FIDIC电气与机械工程合同条件（黄皮书）5工程建设项目中大部分是以土木工程为主、电气与机械工 程为辅，也有的以电气与机械工程为主、土木工程为辅，两者都 是建设项目的重要组成部分，因此,许多工业部门的国际组织 呼吁应该出台与FIDIC合同条件“红皮书”类似的电气与机械 工程合同条件。1963年，在FIDIC合同条件“红皮书”第2版 出版时，国际咨询工程师联合会首次出版了用于业主和承包商 之间有关机械设备供应和安装的电气与机械工程合同条件 (Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works) 6， 因其封面为黄色，故称为FIDIC合同条件“黄皮书”。1977年，FIDIC要求合同委员会审查FIDIC合同条件“黄 皮书”第1版，准备出版第2版，与此同时编制电气与机械工 程合同文件注释手册，对每一条款进行注释，以防理解错误。 1980年,经过修订后的FIDIC合同条件“黄皮书”第2版及注释 手册出版。合同委员会继续审查第2版，并征求世界各国各地区设备 生产商代表的意见，非英语语系国家的人普遍认为很难理解第 2版中采用的盎格鲁-撒克逊式的法律术语。合同委员会在不 改变合同条件约束力的情况下,简化了合同条件的语言和结 构，以便减少非英语语系国家的使用障碍。1987年,nmc合同 条件“黄皮书”第3版出版。1995年1月，世界银行把DRB机制纳入了招标文件范本， 建议贷款在5 000万美元以上的项目采用DRB机制。1995年 9月，国际工程师联合会将DRB解决争议的机制纳人了 FIDIC 合同条件“黄皮书”。目前,FIDIC合同条件“黄皮书”已应用于 我国许多大型水电机械设备和政府公用事业设施的采购招标， 如小浪底工程的发电机和水轮机等设备的采购招标,就是采用 FIDIC“黄皮书”合同条件管理的7。3 FIDIC业主/咨询工程师标准服务协议书 (白皮书)8在FIDIC合同条件“红皮书”和“黄皮书”使用期间多数 业主经常聘请有能力的咨询工程师帮助管理工程，因此，从 1986年初开始，Povl Ahm先生在任FIDIC业主/咨询工程师关 系委员会主席时，着手编写业主/咨询工程师标准服务协议 书（Conditiops of the Client/Consultant Model Services Agreement) o由于初版书皮为白色，故以“白皮书”代称之。Eigil Steen Pedersen先生担任主席期间继续进行了此项工作,最后在 Mario Asin先生担任主席期间的1990年完成了“白皮书”的编 写出版工作。“白皮书”的编写经历了 3个阶段。第一阶段是在原有相 关文件的基础上进行修订，使语言更简明、程序更合乎逻辑,并 与传统的其他FIDIC合同条件的格式和风格趋向一致。第二 阶段是收集各方面的意见和建议,顺应国际惯例，并与国际基 金机构(IFA)编制的咨询服务文件的意图相一致，对文件作了 原则上的变动。第三个阶段,也是最难的一个阶段，对有关权 利、责任、保障和保险的规定条款进行加工，使其符合法律的规tl9疋 0世界银行、亚洲开发银行以及阿拉伯基金会的一个联合委 员会对“白皮书”的草案文本进行了审查，所提出的许多建议被 编人最终的文件，并做了特别有价值的、非常详尽的评注。4国际最新FIDIC合同条件1999年9月，FIDIC新版合同条件英文版问世。受FIDIC 委员会委托，FIDIC新版合同条件中英对照本于2002年5月在 我国机械工业出版社出版。主要有4本合同文件:施工合 同条件（Conditions of Contract for Construction)(新红皮 书）1 ;(2)生产设备和设计-施工合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design 一 Build)(新黄皮书）；(D设计采购 施工（EPC)/交钥匙项目合同条件（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)(银皮书）；简明合同格式（Short Form of Contract)(绿皮书）。新版FIDIC合同条件继承了原有 合同的优点，注入了科技发展的新成就，汲取了国际工程管理 的经验，听取了国际权威机构的专家、学者以及相关各方的意 见和建议，统一了词义,规范了措辞，确定了歧义归位原则，明 确了法律界定方法。合同条款数目统一调整为20条，其中大第7期杨道富:FIDIC合同条件的历史沿革与特性研究部分是重新编写的。其中设计采购施工（EPC)/交钥匙项目 合同条件和简明合同格式是首次推出的全新的合同条件。 新版FIDIC合同委员会主席是英国的John B. Bowcock,成员有 瑞典的 Michael Mortimer-Hawkins 和德国的 Axel-Volkmar Jae- ger,特别顾问是K. B. (Yony)Norris0新版FIDIC合同委员会起 宏观指导作用。新版FIDIC条件起草工作组组长是瑞典的 Christopher Wade,主要起草人是英国的Peter L. Booen，法律顾 问是法国的Christopher R. Seppaia,工作组其他成员有德国的 Hermann Bayerlein 和阿根廷的 Jose F. Speziale。稿件经过 30 多 个国家的国际知名权威人士、社会团体和国际组织审阅。新版FIDIC合同条件在编排格式上更为系统化、科学化、 标准化、规范化，对不同的国家、不同的地域、不同的工程类型 适用性更强、应用范围更广，在合同双方权力、义务、责任以及 风险分担等方面的规定更加合理、准确、清楚、严密。具体表现 在:合同条件中的施工项目包含土木、机械、电气、构筑物等； 将 DRB 修改为 DAB( Dispute Adjudication Board,译为争端裁 决委员会）1101 ;!1)工程师的口头指令的确认时间由7天改为2 天;增加了工程师默示合同条款;将工程项目检验、接收过 程的证书颁发数由1个增加到6个。5 FIDIC合同条件特性研究从表面上看，FIDIC机构是“非官方的”，作用软弱无力； FIDIC合同条件是“非强制性”的自由交易行为，可以接受，也可 以不接受。其实,这是一种误解,在选择这种工程项目管理模 式前是自由的,一旦进人，国际惯例、国际贸易规则、国际法律、 该合同涉及到的那些国家的法律（法规、条例、规范）就将对工 程项目合同各方形成强大的约束力。为了深入了解FIDIC合 同条件，有必要对其特性进行研究。(1) 科学性。自1957年第1版FIDIC合同条件出版以来， 经过了许多国家科技界的知名人士、社会团体和国际组织的审 查、完善和使用,进行过5次大修订，条件逐步系统化、科学化、 标准化、规范化。(2) 权威性。FIDIC合同条件积建筑管理之精华、聚全球 英才之灵气，阅建筑业发展之沧桑，其科学性、准确性、规范性 举世无双，不仅最具权威性，而且遵守各国法律、社会制度和宗 教信仰，受到世界各国的普遍赞扬。(3) 独立性。FIDIC组织由小到大,参加的组织和成员遍 及世界各国，在工程项目管理方面具有独特的条例、文件、程序 和方法，具有工程项目管理的独立性。(4) 公平性。FIDIC合同条件公开律定了各方权利、责任、 义务，工程项目管理权和施工权通过公开招标、公平竞争获得。 不分国家大小,不分制度、种族、风俗习惯是否相同，FIDIC合同 条件不准有非公正、非公平行为和歧视态度，在合同条件约束 下各方一律平等。(5) 公开性。FIDIC合同条件规范了项目管理各方交易的 行为，交易的条件、方式、程序公开，提倡交易公正、公平、公开、 合理进行。(6) 广泛性。新版FIDIC合同条件适用于土木、机械、电 气、构筑物等施工管理,体现了适用范围的广泛性;FIDIC编制 了各类合同条件、协议标准范本、工作指南、惯例建议、资格预 审标准格式等工程项目管理文件，体现了管理业务内容的广泛 性;FIDIC合同条件被许多国际组织、各国政府部门、相关组织 和公司广泛采用或借鉴，体现了拥戴者的广泛性。(7) 交易自由性。FIDIC合同条件使建筑产品交易通过公 开招投标的市场行为完成，消除了贸易壁垒,使生产要素自由 流动、优化组合。它鼓励建筑企业在竞争中求得发展，给业主、 承包人、监理更多自由选择的机会，使消费者在自由交易中得 到物美价廉的商品和服务。(8) 非官方性。自1913年欧洲三国咨询工程师协会组建 FIDIC以来，现已有60多个国家的成员协会参加,并且得到了 联合国等国际组织以及各国政府的承认、响应和支持，这是某 一国政府所无法单独完成的。FID