国际工程的合同管理.doc

国际工程的合同管理国际工程，国际工程采购的招标文件，FIDIC合同条件，NEC合同条件，AIA合同条件一、国际工程 1国际工程的定义 我们经常听到说国内工程和国际工程，它们是不是按照地域来划分的？也就是说项目所在地在国内就是国内工程，而项目所在地在我们国家之外就是国外工程，是不是这样划分的呢？回答是否定的。那国内工程和国际工程是按照什么原则如何划分的呢？我们可以把工程根据地域和参与者划分为4类：第一类是在我国国内的工程项目，这些工程项目从资金、设备、施工、管理等方面的参与方都是来自国内，比如普通的房屋建筑、公路、桥梁等工程。第二类是在我国国内的工程项目，这些工程项目从资金、设备、施工、管理等方面的参与方不止来自国内，还有来自国外的参与者。比如，云南鲁布革引水工程、二滩水电工程、三峡水利枢纽工程、河南小浪底水利枢纽工程、山西万家寨引黄工程等。第三类是在其他国家的工程项目，这些项目的参与方都是来自项目所在国家。第四类是在其他国家的工程项目，这些项目的参与方除了来自项目所在国家之外，还有来自我国或其他国家的参与方，比如现在我们国家在非洲、西亚等国家有很多援外工程，水电八局在巴基斯坦承包的巴洛塔水电工程、水电七局在马来西亚承包的巴贡水电站等。(那么在以上四类工程中，哪些是国内工程，哪些是国际工程？第一类属于我们国家的国内工程，第二和四类属于国际工程，第三类属于其他国家的国内工程。对我们国家存在实际意义的国际工程包括第二类国际工程和第四类中有我国公司参与的国际工程。)从这里可以看出，国内工程和国际工程首先是从工程项目的参与方的角度来划分的，也就是一个工程项目的咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各个阶段的参与者来自不止一个国家；但是如果一个工程项目的参与者来自不止一个国家，它是不是就一定是国际工程呢？不一定！如果国内某大型工程它的设备供应方来自国外、因为设备来自国外请的外国公司对人员进行培训等，这个工程是不是国际工程呢？这还要看它的管理方式是什么，是采取国内的项目管理模式，还是采用国际通用的项目管理模式。如果是采取国际通用的项目管理模式进行的管理（工程建设的“业主责任制、招标承包制、工程监理制、合同管理制”四制管理，这是在市场机制的条件下，进行项目建设管理的核心，也是FIDIC合同管理模式的精髓），那么这个工程就是国际工程，如果单单是有参与方来自国际市场而仍然按照国内的管理理念来进行管理，那这个工程就不属于国际工程。因此，国际工程的概念就是：一个工程项目的咨询、融资、采购、承包、管理以及培训等各个阶段的参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程项目管理理念进行管理的工程。 根据这个定义，我们可以从两个方面去理解国际工程的概念，可以概括为两个市场、两大行业。（1）两个市场。国际工程包含国内和国外两个市场。国际工程既包括我国公司去海外参与投资和实施的各项工程（第四类中的一部分），又包括国际组织和国外的公司到中国来投资和实施的工程（第二类）。我国目前是一个开放的市场，加入世界贸易组织（WTO）之后，工程项目市场更加对外开放，在国内也会遇到大量国内习惯称之为“涉外工程”的国际工程，比如前面提到的云南鲁布革引水工程、二滩水电工程和三峡水利枢纽工程、河南小浪底水利枢纽工程、山西万家寨引黄工程等。所以我们研究国际工程不仅是走向海外的需要，也是适应入世，巩固和占领国内市场的需要。（2）两大行业。国际工程包括咨询和承包两大行业。国际工程咨询：包括对工程项目前期的投资机会研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件编制、监理、管理、后评价等。工程咨询是以高水平的智力劳动为主的行业，一般都是为建设单位业主一方服务的（二滩水电开发有限公司在二滩水电站建设时就聘请了美国的哈扎公司作为咨询顾问，为业主提供施工合同管理咨询服务；河南小浪底水利枢纽工程建设时，小浪底建设管理局聘请了加拿大国际工程管理公司（CIPM）作为咨询顾问），也可应承包商聘请为其进行施工管理、成本管理等，但不得在一个工程项目中同时为双方服务。国际工程承包：包括对工程项目进行投标、施工、设备采购及安装调试、分包、提供劳务等。按照业主的要求，有时也做施工详图设计和部分永久工程的设计。目前国际上的工程项目，正在发展许多新的模式，如将设计建造统一交由一家公司去实施的模式，又如“EPC交钥匙工程”，即将咨询的部分内容和设计、施工、设备采购及安装一并发包，此外还有管理承包等多种模式（第三节）。综上所述可以看出，国际工程涵盖着一个广阔的领域，各国际组织、国际金融机构、各国政府等投资方，各咨询公司和工程承包公司等在本国以外地区参与投资和建设的工程的总和，就组成了全世界的国际工程各个行业、各种专业都会涉及到国际工程。2国际工程合同的特点:国际工程合同是指不同国家的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定相互权利和义务的协议。由于国际工程是跨国的经济活动，因而国际工程合同远比一般国内的合同复杂。国际工程合同具有如下特点：（1）合同管理是核心。国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）、招投标、谈判、修改、签订到实施，都是国际工程中十分重要的环节，合同有关任何一方都不能粗心大意，只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施，很多项目就是因为合同没有订好而失败。合同订没订好并不是对某一方来说的，如果合同的订立偏向于业主，必然影响承包商的利益，严重的时候会导致承包商亏损倒闭最终损害业主的利益。所以订立好的合同必须是以利益均衡为基础的。（2）合同文件内容全面。国际工程合同文件包括合同协议书、中标函、投标书、合同条件、技术规范、图纸、资料表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，这样在实施中就可以减少矛盾和争论。（3）具有完善的合同范本。国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，这些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。（4）合同管理各具特点。“项目”本身就是不重复的、一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区、不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商和供应商，每个项目都是不相同的，每个项目的合同管理也就各具特点。研究国际工程合同管理时，既要研究各国际工程的共性，更要认真研究其特性。（5）合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短则1-2年，长则20-30年（如BOT项目），因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施，依靠合同来保护自己的权益。（6）是综合性的商务活动。实施一个国际工程除主合同外，还可能需要签订多个合同，如融资贷款合同、各类货物采购合同、分包合同、劳务合同、联营体合同、技术转让合同、设备租赁合同等等其他合同均是围绕主合同，为主合同服务的，但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施。由此可见，合同的制定和管理是搞好国际工程项目的关键，工程项目管理包括进度管理、质量管理与造价管理，而这些管理均是以合同规定和合同管理的要求为依据的。项目任一方都应配备得力人员认真研究合同，管好、用好合同。每一个企业都应尽早地主动培养一批高水平的合同专家，以满足在日益对外开放的国内市场和走向国际市场实施国际工程项目时的需要。3国际工程市场分析（2）境外公司在我国承包工程的现状:至少在三个方面受到限制：一是国外建筑企业到中国承包工程必须要垫资；二是进来的企业必须和我国的企业联合承包，不能单独承包；三是国内建筑企业干不了的工程，国外企业才可以承包。但入世三年后就不是这样了，国外企业享受我们国内企业同等的待遇，可以单独承包工程。他们过去的劣势也就变成了今天的优势。（3）我国建筑企业与国际跨国公司的差距（a）在管理方面的差距。比如像日本大成公司、鹿岛公司、法国的布依格公司等国外这些大的公司，肯定比我们有优势。不但管理有优势，而且具有承担较大风险，特别是在投资规模大、工程复杂的一些项目有丰富的管理经验。 造成工程项目管理水平低，项目的经济效益不理想。一方面由于国际工程市场是买方市场，各国公司（包括中国公司）之间投标时互相压价；另一方面，管理水平不高，项目创汇水平不理想，少数项目亏损严重。国外同行对我国公司的看法是：技术水平较高，工程管理水平低，资质不够，因而全面影响了综合竞争力，使得企业经济效益普遍不高。（b）我国企业的融资能力差，总承包项目少。现在国内承揽工程搞项目，大多数业主都要求垫资，实际上在国外来讲就是融资，他们可以把前期费用包括施工的费用，用融资方式筹措。我们现在有些企业资金非常困难，主要是工程拖欠款造成的。据国家统计局统计，到2001年底，全国拖欠工程款达2787亿元，占当年建筑业总产值的18.1%。将来很多工程将流向境外企业，因为它能融资，不存在能否垫资的问题。由于我国建筑企业缺乏融资能力，所以目前在国际工程承揽的项目中，中、小型项目多，大型项目少，同国际大公司相比，存在较大差距。 因此，我们应该加强对国际工程的合同管理工作。二、国际工程采购的招标文件:国际上，工程采购（Procurement of Works）是指业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程。也就是包括编制招标文件、进行招标评标、谈判和签订合同，在项目实施期间进行合同管理等内容。本章中主要介绍招标文件的编制和评标等内容。 由于我国的工程公司在世界各地大量参加世行贷款项目的竞争性投标，在国内世行贷款项目，大部分为我国承包商和中外联营体中标并实施，比如二滩水电站一标联营体是水电八局和意大利2家公司、法国的2家公司组成的。我国的咨询、设计、监理公司参与了国内大量世行贷款项目的有关工作，并已开始走向海外。因此我们这里主要是学习世行编制的工程采购招标文件，世界银行贷款项目的工程采购、货物采购及咨询服务的有关招标采购文件是国际上最通用的、传统管理模式的文件，也是典型的、权威性的文件。世行的各种文件是世行近半个世纪采购经验的结晶，是高水平的国际工程合同管理文件。通过对世行招标采购文件的学习，了解和熟悉工程采购的国际惯例，加快我国项目管理方面与国际接轨。 （国际复兴开发银行IBRD“硬贷款”、国际开发协会IDA“软贷款”和国际金融公司IFC。截至2003年6月30，世界银行集团共向我国提供贷款近366亿美元，其中硬贷款264亿美元，软贷款102亿美元，资助245个项目。）世界银行贷款项目工程采购标准招标文件：世界银行每年有几百亿美元的贷款项目，用于这些贷款项目的标准招标文本是世行多年来经验的总结，经多次修改而成。世行的这些招标文件标准文本也是国际上通用的（传统的）工程建设管理模式招标文本中的高水平、权威性、有代表性的文本，掌握了这些文本有助于理解亚行、非行和各国经常使用的通用工程建设管理模式的各种招标文本。因而本章主要介绍世行工程采购招标文件，并对有关问题进行讨论。世界银行工程采购的标准招标文件（Standard Bidding Documents，缩写为SBDW）最新版本为2004年5月编制。我国财政部根据1995年的SBDW改编出版了适用于中国境内世行贷款项目招标文件范本（Model Bidding Documents，MBD）。土建工程方面为“土建工程国际竞争性招标文件”，考虑到我国工程公司和咨询公司不仅在国内也要到国外的工程市场中去投标世行贷款项目和实施合同，所以在本节中主要介绍世行编制的SBDW，再在第四节中简单介绍由财政部编制的MBD。世行编制的工程采购的SBDW有以下规定和特点：SBDW在全部或部分世行贷款额超过1千万美元的项目中必须强制性使用。SBDW中的“投标人须知”和合同条件第一部分“通用合同条件”对任何工程都是不变的，如要修改，可放在“招标资料”和“专用合同条款”中。使用本文件的所有较重要的工程均应进行资格预审，否则，经世行预先同意，可在评标时进行资格后审（Postqualification）。对超过5千万美元的合同（包括不可预见费）需强制采用三人争端审议委员会（DRB）的方法而不宜由工程师来充当准司法（quasi-judicial）的角色。低于三千万美元的项目的争端处理办法由业主自行选择，可选择三人DRB，或一位争端审议专家（DRE），或提交工程师作决定，但工程师必须独立于业主之外。本招标文件适用于单价合同如欲将之用于总价合同，必须对支付方法、调价方法、工程量表、进度表等重新改编。2004年5月编制并开始使用的“工程采购标准招标文件”主要包括以下13部分内容：投标邀请书，投标人须知，招标资料，合同通用条件，合同专用条件，技术规范，投标书，投标书附录和投标保函格式，工程量表，协议书格式，履约保函格式，银行保函格式，图纸，说明性注解，资格后审，争端解决程序。三、FIDIC编制的工程承包合同条件 FIDIC是国际上最权威性的咨询工程师的组织，本章首先介绍了FIDIC的组成。FIDIC编制的各类合同条件的特点以及如何运用这些合同条件。随后分节比较详细地介绍了1999年FIDIC出版的四个新版合同条件：施工合同条件、工程设备与设计建造合同条件、EPC/交钥匙工程合同条件、简明合同条件。通过对上述内容的学习，可以对FIDIC编制的合同文件的思路和每个合同条件的主要内容有一个全面的理解，培养学生阅读和运用国际工程合同的能力。1FIDIC简介FIDIC是指国际咨询工程师联合会法语的缩写，读“菲迪克”，它是国际工程咨询行业的权威性非官方组织，是一个国际性的非官方组织，英文名称是International Federation of Consulting Engineers。FIDIC成立于1913年。最初的成员是欧洲境内的英国、法国、比利时3个独立的咨询工程师协会。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC从此打破了地域的划分，成为了一个真正的国际组织。FIDIC的成员有来自全球各地70多个国家和地区的咨询协会，代表了约400000位独立从事咨询工作的工程师。我国也是国际咨询工程师协会的正式成员。中国工程咨询协会1996年代表中国正式加入了FIDIC，是亚太地区工程技术咨询发展计划组织正式成员和主要单位，现任该组织本届主席。中国工程咨询协会CNAEC是国家民政部批准注册的，1992年底正式成立，挂靠国家发展计划委员会，是我国工程咨询行业中覆盖经济建设全过程咨询服务的行业组织，承担行业管理的具体工作。会员遍布全国各地，分为团体会员和个人会员，主要实行的是单位会员制，目前协会拥有1200多家团体会员，包括在FIDIC注册的国际会员400多家。中国工程咨询协会在政府和会员之间发挥桥梁和纽带作用，宗旨是：依据国家法律、法规，参照国际规则，进行行业自律和管理，协调行业内部、外部关系，维护会员合法权益，开展国内外同行间的交流与合作，不断提高工程咨询队伍的素质和水平，竭诚为会员服务，为工程咨询事业健康发展服务，为提高经济建设质量和效益、全面建设小康社会服务。FIDIC总部设在瑞士的洛桑，下属有两个地区成员分会：亚洲及太平洋地区成员协会（ASPAC）；非洲成员协会集团（CAMA）。FIDIC下设许多专业委员会，如业主咨询工程师关系委员会（CCRC）；合同委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（RMC）；仲裁调解裁决审查委员会（ARB/MED/ADJ RC）；环境委员会（ENVC）；质量管理委员会（QMC）；二十一世纪工作组（Task Force 21）。独立性是FIDIC组织的特点之一。在创立之初，FIDIC组织最重要的职业道德准则之一就是咨询工程师的行为必须独立于承包商、制造商和供应商之外，他必须以独立的身份向委托人提供工程咨询服务，为委托人的利益尽责，并仅以此获得报酬。FIDIC专业委员会编制了许多规范性的文件，这些文件不仅在许多国家采用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标范本也常常采用。FIDIC最享有盛名就是其编制的系列工程合同条件，在1999年以前，FIDIC编制出版的知名合同条件包括：土木工程施工合同条件（FIDIC“红皮书”，1984年第4版，1992年修订版），电气和机械工程合同条件（FIDIC“黄皮书”，1987年第3版），土木工程施工分包合同条件（1994年第1版，与红皮书配套使用），业主/咨询工程师标准服务协议书（1990年版，白皮书），设计建造与交钥匙工程合同条件（FIDIC“橘皮书”）。为了适应国际工程建筑市场的需要，FIDIC于1999年出版了一套新型的合同条件，旨在逐步取代以前的合同条件。这套新版合同条件共四本，它们是：施工合同条件（Conditions of Contract for Construction）（新红皮书，1999年第1版），生产设备与设计施工合同条件（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）（新黄皮书，1999年第1版），设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）（银皮书，1999年第1版），简明合同格式（Short Form of Contract）（绿皮书，1999年第1版）。上述前3本合同条件，以前均发布过。其中红皮书已发行过4版，黄皮书已发行过3版，银皮书发行过第一版，仅绿皮书系新开始发行。FIDIC总部把这4本新版标准合同条件概称为“1999年第一版”，大有与以往诸种版本合同条件划清界限之势。但在实际上，它们都是以往各种版本的改进和提高，其本质仍是一脉相承，在许多合同基本原则上仍继承了长期形成的理论和实践。这四本新版合同条件将逐步取代原来的版本而在国际上使用。除了以上合同条件之外，FIDIC还有其他文件，比如：招标程序，工程咨询业质量管理指南，大型土木工程项目保险，咨询分包和联营体协议应用指南，联营体协议书，风险管理手册等。FIDIC制定的建设项目管理规范与标准合同文本，已被联合国有关组织和世界银行、亚洲开发银行等国际组织普遍承认并广泛采用，它提出的有关工程咨询行业管理和职业道德准则等也为各国工程咨询界共同遵守。从某种意义上说，FIDIC条款已成为全球工程咨询业国际惯例的同义语。下面我们主要介绍FIDIC 1999年新版合同条件。2FIDIC 1999年新版合同条件FIDIC编制的合同条件是在总结国际工程合同管理各方面的经验教训的基础上制定的，它是在不断地吸取多个国际或区域专业机构的建议和意见的基础上修改完善形成的。可以说，FIDIC的合同条件是国际上公认的高水平的通用性的文件并广泛地运用在国际工程承包中。这些文件既可用于国际工程，稍加修改后又可用于国内工程，我国有关部委编制的合同条件或协议书范本也都把FIDIC合同条件作为重要的参考文本。一些国际金融组织的贷款项目也都采用FIDIC合同条件。学习FIDIC编制的各种合同条件，将大大提高工程项目管理人员的水平，并加快我国工程项目管理和国际接轨。下面重点介绍FIDIC1999年新版合同条件。FIDIC1999年新版合同条件在条款结构和语言措辞方面进行了大胆革新。在1999新版的4本合同条件中，除简明合同格式标准文本以外，其他3本均将条款总数归纳为20个主题条款，使这3个合同文本的条款结构协调一致，纲目分明，便于参照比较。而简明合同格式的主题条款，被压缩为15条。4本新版合同条件主题条款结构见下表。对照原合同条件的结构，老红皮书第4版有72个主题条款，包括185个次条款。老黄皮书第3版有51个主题条款，包括197个次条款。银皮书原第一版于1995年出版发行，其条款结构已接近1999年新版的思路，共列主题条款20个，次条款160个（主题条款一般被称作“条”，次条款一般被称作“款”）。1999新版4本合同条件在语言措辞方面也进行了大量改进。首先，它彻底改变了原来的文风，老版本合同条件的语句冗长而艰涩枯燥、文风古板，新版本的句子改成了通俗易懂的英语简练短句，向通俗化、大众化方面迈进（一般国际工程合同管理部门都会聘请英语好的外国人，特别是精通英国法律、合同条件的英国人，因为英语是他们的母语，能够对合同条件更好的理解。二滩合同部有个英国人，语言晦涩难懂，我们在办公室能听懂他三分就不错了，就连合同部其他的老外也只能听懂他五分，都是那些冗长的句子，不象我们平时说的通俗易懂的简练的句子）。其次，为了适应发展中国家在中小型工程上应用FIDIC合同条件，FIDIC总部特地编制发布了简明合同格式文本，使业主和工程师容易编制工程项目的合同文件，亦便于承包商在施工中的应用和实施。下面我们对4本新版合同的特点进行简单介绍。 4本新版合同条件主题条款表（1）FIDIC施工合同条件（1999年第1版）在这种合同形式下，业主负责工程的设计工作，承包商按照业主提供的设计进行施工，但也可能负责小量的施工图设计，比如由承包商设计的土木、机械、电气和构筑物的某些部分。适用于业主任命工程师监理合同的房屋建筑和各类工程的施工项目。施工合同条件属于单价合同，但也有某些子项包干价格。工程款按实际完成工程量乘以单价进行结算。一般情况下，单价可随各类物价的波动而调整。在管理方式上由业主委派监理“工程师”管理合同，监督工程的进度、质量、签发支付证书、接收证书和履约证书以及处理合同管理中的有关事项。国际工程承包市场属于“买方市场”，工程承包的风险主要落在承包商方面，这是不争的事实，也是承包商应具备清晰的风险意识的根本原因。随着市场经济的不断完善，这种风险分配比例应该逐渐向合理公正化的方向发展，而1999年新版红皮书在这方面作了重大的改进和完善，主要可归纳为以下6点a承包风险的分配进一步趋向合理为了避免承包商遭遇工程款支付没有保证的风险，新红皮书第2.4条明确规定，承包商有权要求业主通报工程资金落实的情况。而“业主应在收到承包商的任何要求28天内，提出其已做并将维持的资金安排的合理说明，能够按照第14条的规定支付合同价格。”这样的规定在红皮书第4版中是没有的。当合同双方中的任何一方有违约行为，非违约方有权提出终止合同。在新红皮书中第16条专门提出了“由承包商暂停和终止”的专项条款。如果业主延误支付工程款时，承包商有权暂停施工，甚至有权终止合同。索赔是合同双方都享有的合同权利。承包商有权按合同规定向业主提出索赔，业主也有权就承包商的违约向承包商索赔。后一种索赔习惯上被称作“反索赔”（Counter Claims）。在新红皮书第2.5条中，明确提出了“雇主的索赔”专项条款，以维护业主的利益。对于敏感的合同问题承包商的索赔，在很多的情况下，是工程师和业主不予置理；或有意拖延；或口头允诺完工后再谈，但工程完工后则不了了之，等等。在新红皮书中，对承包商索赔要求明确了回答的限期，如第20.1条所述：“工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步说明后42天内做出回应，表示批准或不批准并附具意见。在上述期限内对索赔的原则做出回应。”b对新费率的确定设立了标准在单价合同中，单价或费率是工程款额大小的决定因素。确定新的、较高的单价，是承包商增加收入的来源，也是业主增加工程投资的根源，因此为合同双方密切关注，经常成为合同争端的焦点。因此，在标准合同条件中明确规定确定新单价或费率的条件，实属必需。新红皮书很好地解决了这一问题，它在第12.3条估价（Evaluation）中对确定新费率或单价（A new rate or price）做出了这样的规定： “在以下情况下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格：（1）该项工作测出的数量变化超过工程量表或其他资料表中所列数量的10%以上，（2）此数量变化与该项工作上述规定的费率的乘积，超过中标合同金额的0.0l，（3）此数量变化直接改变该项工作的单位成本（cost per unit quantity）超过1，（4）合同中没有规定该项工作为固定费率项目”在同时满足以上诸条件的情况下，就应该确定一个新单价。第12.3条中对此还做了其他的详细规定，这对合同的顺利实施提供了基础。而且总的来说，较以往诸版红皮书的有关规定对承包商比较有利。c对变更和调整提出了新论点新红皮书第13条“变更与调整”（Variations and Adjustments）提出了很重要的规定，在这里不仅对变更的程序，还对因法律改变和成本改变的调整（第13.3， 13.7和13.8条）做出了具体规定，还提出了有关变更的新论点价值工程（第13.2条，Value Engineering）。众所周知，承包商在实施合同过程中有3个增加收入的途径，即工程变更，价格调整，以及施工索赔。第13条即对其中的两个途径做出了明确的规定，应该受到承包商的重视。在变更的程序中（第13.3条）指出，承包商对工程变更可以提出“实施的进度计划，竣工时间的要求”，以及“对变更估价的建议书，即费用方面的要求。”“工程师收到此类建议书以后，应尽快给予批准、不批准、或提出意见的回复。”这就是说，工程师在下达工程变更指令（Variation Order）时，应尽快地明确有关工期是否延长及费率如何变更的问题，不能像以前那样久拖不决。价值工程的提出，在FIDIC历版合同条件中是首次。这反映出对承包商合理化建议的重视，无疑对项目的质量、成本和工期有正面的良好作用，亦对项目合同双方的协作有积极意义。第13.2条说：“承包商可随时向工程师提交书面建议，提出他认为采纳后将I）加快竣工，（II）降低雇主工程施工、维护或运行的费用，（）提高雇主竣工工程的效率或价值，或（）给雇主带来其他利益的建议。”“假如此项改变导致该部分的合同价值减少，工程师应按照第35款（确定，Determinations）的规定，商定或确定应包括在合同价格内的费用。此项费用应为雇主纯收益的50”。也就是说，承包商的合理化建议如被采纳，其所创造的经济效益由业主和承包商均等分配。这一原则规定，在国际工程合同条件标准文本中是空前的。在工程变更方面，新红皮书取消了第4版的第52.3条（变更费用超过15）的规定。这一条在第3版中的限额是10%。实践经验证明，第3，4版中的这一规定极少应用，而且在具体应用时经常令人感到含义不够明确，不易操作。该条款规定，当变更费用超过“有效合同价”（Effective Contract Price）的15或10时，“应在合同价上增加或减少一个款额”，而没有说明“这一另外的款额”（Such further Sum）如何具体确定，以及在什么情况下要加入合同价，在什么情况下应从合同价中减去，因此经常引起承包商与工程师之间的争议。d对拖期支付提出了明确规定新红皮书第148条“延误的付款”（Delayed payment）写道：“如果承包商没有在按照第14.7款付款规定的时间收到付款，承包商应有权就未付款额按月计算复利，收取延误期的融资费用（Financing Charges）此融资费用应以高出支付货币所在国中央银行的贴现率3%的年利率进行计算，并应用同种货币支付。”众所周知，以前诸版的红皮书“通用条件”中只是原则性地规定要对拖期支付进行计息，却从未在通用条件中对此事做出如此明确的具体规定，这对合同的顺利实施大有裨益。e对质量保证提出了更高的要求国际工程的承包施工发展趋势，是采用新科研成果、新施工技术，以及对生产设备和施工的质量提出很高的要求。在新红皮书第4.9条中专门提出质量保证（Quality Assurance）问题，规定：“承包商应建立质量保证体系，以证实符合合同要求。该体系应符合合同的详细规定。工程师有权对体系的任何方面进行审查。”对于生产设备和材料的质量要求，在第7条（生产设备、材料和工艺）中做出了明确的规定。第7.5条规定：“如果检查、检验、测量或试验的结果，发现任何生产设备、材料或工艺有缺陷，或不符合合同要求，工程师可以通知承包商，说明理由，拒收上述生产设备、材料或工艺。承包商应立即修复缺陷，并保证上述被拒收的项目符合合同规定。”一般情况下，一个项目的质量标准和技术要求在作为合同文件组成部分的技术规程（Specifications）中都有具体的规定。承包商应仔细研究此技术规程，使自己的编标报价工作能够比较准确，也使自己的施工工作能够符合合同文件对质量的要求。作为一个国际工程的承包商，应建立起自己健全的质量保证体系，得到质量保证体系检验机构的检查认证，如ISO 9000系列标准和环境质量系列标准。近年来，这些系列标准的认证书已成为承包商资格审查的必备文件。没有取得质量保证系列认证书的承包商，往往被排除购买招标文件的机会。f为解决合同争端建立专门的组织红皮书第4版第67条对“合同争端的解决”中，着重于通过工程师的调解予以友好解决，如友好解决无效，则可提交仲裁（Arbitration）。、世界银行在采用FIDIC第4版的通用条件（General Conditions）过程中，对解决合同争端提出了组建“争端评审委员会”（Disputes Review Board，简称DRB ）的办法，取得了很好的效果。这是介于“友好解决”和“仲裁”之间的争议调解组织，在一些项目的合同争端解决中取得争议双方的赞同，把合同争议解决于友好协商的范畴内，避免走向法律裁决）新红皮书采纳了世界银行推荐采用的“争端评审委员会（DRB）”做法，并将其正式写入通用条件，改名为“争端评判委员会”（Dispute Adjudication Board，简写为DAB），但其功能与组织形式同DR.A基本相同。无论是DRB对解决争端提出的“建议”（Recommendation），或者DAB提出的解决争端的“决定”（Decision），都不具备法律效力，争端双方或其中的任一方均可在规定的时间（28天）内，对其表示“不满”（dissatisfacation），拒绝接受其“决定”，而要求进一步地将争端提交“仲裁”（Arbitration）来解决。而仲裁庭的裁决则具有法律效力，对争端双方均有制约力。如果任一方拒绝执行仲裁庭的裁决，则可由另一方申请法院强制执行，或按照联合国承认和执行外国仲裁裁决公约（简称纽约公约）的规定，使国际仲裁的裁决覆盖全世界所有的该公约的签约国纽约公约的签约国在1995年末已达95个国家或地区，我国己于1997年签署该公约。由此可见，DAB的决定和仲裁庭的裁决在法律效力上有原则性的差别。因此，DAB称为“争端评判委员会”，以免与“仲裁”混淆。根据实践经验，组织一个DAB的程序相当繁复，聘请DAB的专家费用亦相当可观；而且，在一般情况下，咨询（监理）工程师能够比较公正地解决合同争议。因此，对于不大的工程项目（例如合同额低于5 000万美元的工程），可由合同双方在合同的“专用条件”（Particular Conditions）中协商确定聘用一位评判员，或明确仍由咨询（监理）工程师公正地予以解决。由此可见，新红皮书施工合同条件比较红皮书第4版土木工程施工合同条件的确有了很大的改进，可能更适应国际工程承包市场发展的需要。但是不可否认，红皮书第4版目前在各国的工程承包市场上仍在盛行不衰，仍处于主导地位。这是由于第4版已是一本比较成熟的土建工程合同标准文本，它的许多优点仍被人们赏识，操作性已为大家所习惯。估计国际工程承包界完全过渡到采用新版红皮书并取代红皮书第4版，至少还需要几年的时间。（2）FIDIC工程设备与设计建造合同条件（1999年第1版）黄皮书第3版于1988年出版，名为电气与机械工程合同条件（Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works），包括现场安装工作，这里主要涉及机电产品设备的设计、制造、安装、检验、试运行等一系列的承包建设工作。新黄皮书中的生产和施工包含了较为广阔的领域：即电气及机械生产设备的设计、制造、安装、检验及试运行等供货性质的工作，还有建筑物或土木工程的设计和施工等工作。这种合同形式的特点，是承包商按照业主的要求，对生产工厂的机电等永久设备进行设计、制造和供货，并对生产工厂的建筑物、土木工程、机电工程进行设计和施工。同第3版比较，新黄皮书在结构、布局和措辞等方面做了重大调整。总的来说，新黄皮书有以下3点特色：a十分重视生产设备的质量检验作为生产设备的电气和机械产品的设计、制造和安装质量，对项目建成后的生产运行有着关键作用。因此，新黄皮书第9条“竣工试验”（Tests on Completion）和第12条“竣工后试验”（Tests after Completion）对质量检验做了详细的规定。第9.1条对竣工试验的顺序明确规定要进行“启动前试验”（Pre-commissioning Test），“启动试验”（Commissioning Test）以及“试运行”（Trial Operation），并且在第5.7条中规定：“在竣工试验开始前，承包商应向工程师提供暂行的操作和维修手册（Operation and Maintenance Manuals），该手册的详细程度，应能满足雇主操作、维修、拆卸、重新组装、调整和修复生产设备的需要。”第12.1条“竣工后试验的程序”规定：“竣工后试验应在工程或分项工程被雇主接收后的合理可行时间内尽快进行。雇主应提前21天将开始进行竣工后试验日期通知承包商”如果工程或部分工程未能通过竣工后试验，则按第12.4条“未能通过竣工后试验”的规定，承包商应向雇主支付“未履约损害赔偿费”（Nonperformance damages），此项赔偿费的款额在合同中已经注明。b设计工作是承包商的一项重要任务承包商应按照“雇主要求”（Employers Requirement）中规定的标准配备合格的设计人员进行设计工作，并使自己的设计文件符合工程所在国的技术标准，符合建筑、施工和环境方面的法律，以及其他标准规格。第5.1条“设计义务一般要求”中明确提出：“承包商应进行工程的设计并对其负责。”这些设计文件必须经过雇主和工程师的审核后，方可按照实施。但是，“任何此类批准或同意，或任何审核，不应解除承包商的任何义务或职责。”。正如第5.8条“设计错误”中所述：“如果发现承包商文件中有错误、遗漏、不一致、不适当或其他缺陷，尽管根据本条取得了任何同意或批准，承包商应自费修正这些缺陷及其带来的工程问题。”c合同价格支付按总价合同方式办理永久设备与设计建造合同条件中的合同价格和支付方式属于总价合同（Lump Sum Accepted Contract Amount），即按中标通知书中指明的总合同价格进行支付。总价合同的特点，是将总价按规定的期限予以分期支付，一般不需要进行工程量的重新测量（No remeasurement）。因此，承包商承担着由于其设计引起的工程成本变化的风险。只有当出现工程师决定进行某项工程变更（Variations）时，根据13.3条“变更程序”的规定，承包商在某建议书中可以提“改变施工时间”和“调整合同价格”方面的要求这时，为了对工程变更进行估价，可以按照承包商在其投标报价文件所包括的单价或其他估价资料，以及进行必要的重新测量，来确定由于工程变更引起的合同价格调整的款额。对于总价合同，新黄皮书第14条“合同价格和付款”特别强调了以下几点：第14.1条“专用条件编制指南”（Guidance for the preparation of Particular Conditions）中指出：“为了对变更进行估价，可要求投标书随附详细的价格明细表，包括工程量、单价和其他估价资料。此类资料也能用于期中付款的估价。在编制招标文件时，雇主必须决定是否同意将受投标人报价细目的约束。如果不，他应确保工程师具有对可能要求的任何变更进行估价的必要专业知识”。根据实践经验，在合同文件中包括一个工程量清单（BOQ-Bills of Quantities）是十分必要的。这个BOQ表包含了该项工程所应实施的主要的工作项目（work items），及其初估的工程量、单价等数据。对于总价合同，虽然在支付工程进度款时不需要对已实施的工作项目的实际工程量进行重新测量，但在解决变更（variations）或施工索赔（claims）等问题时，这些BOQ表中的单价则具有适用的价值。它可以避免在确定新单价（new rates）时可能发生的争议。第14.3条“期中付款证书的申请”（Application for Interim Payment Certificates）中规定：“承包商应在合同规定的支付期限末（如无规定，则在每月月末）后，向工程师提交期中付款申请表，详细说明承包商认为自己有权得到的款额，同时提交包括按第4.21条进度报告的规定编制的相关进度报告在内的证明文件。”这说明，无论是按照付款里程碑（Payment Milestones）进行分期支付工程款，或是按月进行支付，支付的款额必须与计划的施工进度挂钩，正如第14.4条“付款计划表”（Schedule of Pavments）所叙述的：付款计划表中所列的分期付款额，应是截至月末已实施的工程和已完成的工程变更所估算的合同价格，“如果分期付款额不是参照工程实施达到的实际进度制定的，且如果发现实际进度落后于付款进度表依据的进度时，工程师可按照第3 5条确定（Determinations）的规定，商定或确定修改该分期付款额。这种修改应考虑实际进度落后于该分期付款额所依据的原进度的程度。”（3）FIDIC设计采购施工（EPC）/交钥匙项目合同条件（1999年第1版）银皮书EPC/交钥匙项目合同条件，同其第一版的内容基本相同。这是由于第一版在1995出版发行时，合同条件编写委员会已有了彻底改写 FIDIC诸合同条件文本的考虑，对合同条件的条款简化、语言通俗化有了基本的原则。银皮书的第一版的主题条款有20个，其名称同1999年新版完全相同，仅仅在两个主题条款的顺序上有无关重要的调整。这种合同条件采用固定总价合同方式，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。只有在某些特定风险出现时，业主才会花费超过合同价格的款额，如果业主认为实际支付的最终合同价格的确定性（有时还包括工程竣工日期的确定性）十分重要，可以采取这种合同，不过其合同价格往往要高于采用传统的单价与子项包干混合式合同。银皮书的合同工程内容，包括承包商对工程项目进行设计、采购和施工（Engineering，Procurement and Construction-EPC）等全部工作，向业主提供一个配备完善的设施，业主只需“转动钥匙”（Turn the Key）就可以开始生产运行、这是美国人习惯的一个称呼。也就是以交钥匙的方式向业主提供工厂或动力、加工设施，或一个建成的土建基础设施工程。银皮书同新黄皮书一样，对于承包商向其外国业主提供动力设备或机电产品创造了合同机会，对一个国家的设备出口工作非常有利，这也为承包商国家以“出口信贷”（Export Credit）方式加大设备出口工作开辟了渠道。其进一步的发展方向，是以带资承包的方式，向业主国家提供项目的大部分建设资金，通过设计、供货和施工的全套建设工作，建成一个工程项目或生产设施，并经营运行若干年，以确保回收成本和利润以后无偿地交付业主国所有，这就是目前被国际国内日益推广采用的建设-运营-移交BOT项目（Build-Operate-Transfer）。银皮书的条款结构和语言措辞同新黄皮书很相似，主题条款的名称仅有一条互不相同，这就是第3条，新黄皮书为“工程师”，银皮书则是“雇主的管理”（The Employers Administration）。这一差别的具体表现是：a银皮书合同方式的合同有关人员中不设置工程师（The Engineer），没有监理“工程师”这一角色，由业主管理合同和工程的具体实施，但其管理没有监理工程师细致。而工程项目的设计工作由承包商负责完成，业主不需要委托设计咨询公司（即工程师）进行设计。b业主对施工项目的管理，具体由其代表雇主代表（The Employers Representative）履行这位代表将被认为具有合同规定的业主的全部权力，除非在极个别特别重要的事项上由业主亲自出面办理，如重大的工程变更和终止合同等。c业主代表有其助手人员，如驻地工程师、设备检验员、材料检验员等。业主的这些人员具有工程师做出“决定”（Determination）的权力，如批准、检查、指示、通知和要求试验等等。关于解决合同争端的“争端评判委员会”（DAB），银皮书和新黄皮书中亦规定可以建立采用，但同新红皮书中对DAB的重视程度有所不同。新红皮书规定，对于重大的工程项目，DAB应该有三人组成，而且必须是常设的（Permanent DAB），其成员应定期地到工程项目上去实地考察。而银皮书和新黄皮书则规定可以采用一人的独任评判员（或三人评判员），而且可建立临时的DAB（Ad hoc DAB），或称特设DAB。即这个争端评判委员会可因某一专项争端而设立，此争端解决后即可取消。这样灵活机动地解决争端问题，可以节约人力财力，值得参照采纳。（4）FIDIC合同简短格式（1999年第1版）简介绿皮书简明合同格式（Short Form of Contract）是一本全新的合同条件，它以清新简练的面貌出现在国际工程承包舞台上，这是FIDIC总部的一项创新。绿皮书有以下特点：a合同的简短格式适用于投资相对较低的、一般不需要分包的建筑或工程设施。对于工程项目投资额在50万美元以下、工期在6个月以内的承包合同，没有必要全盘采用新红皮书、新黄皮书或银皮书。因为这些小型工程的技术性较简单，多属重复性工作，合同实施过程中一般不出现重大的合同争端问题。这一合同条件对于投资较高的工程，如果其工作内容简单、重复，或建设周期较短，也同样适用。b不设置工程师。由于工程简单，其设计工作可由业主委托承包商负责完成，工地的施工管理工作则由业主委派的代表担任，如绿皮书第3条“雇主代表”（Employers Representative）所述。c评判员的设置可灵活议定。对于合同争端的解决，可由合同双方协商一致的一位评判员（Adjudicator）来调解解决。如无合同争议，则双方可协商不设置评判员。对于评判员的调解决定，合同任何一方表示不满意时，还可诉诸仲裁，由独任仲裁员（Sole Arbitrator）做出最终性的裁决。d适用于发展中国家的承包工程。FIDIC总部认为，绿皮书条款和措辞均较简明，如果能够被非英语系国家翻译成其母语，则可能在这些国家中广泛采用。它虽然简明，但其管理规则可与国