《煤矿安全与职业卫生评估表》.doc

煤矿安全与职业卫生评估表 山东煤矿安全监察局表1 安全生产保障评估表序号评估内容标准分评分办法一1证照齐全有效。煤矿必须取得企业法人营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全资格证。2安全质量标准化达到三级及以上标准。3不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或相应资质的单位或者个人。201缺一证或证照失效，扣40分；企业法人营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全资格证未及时变更或延续，1项扣20分。2安全质量标准化达不到二级（含）以上标准，扣15分；安全质量标准化达不到三级（含）以上标准，扣40分（因小项分值不足，分数从安全生产保障大项中扣除。以下同）。3将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或相应资质的单位或者个人的，1处扣20分。二安全生产责任制：1主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生产主体责任全面负责，具体履行下列职责：（1）制定落实煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定的具体措施；（2）制定落实煤矿安全生产“七大攻坚举措”的具体措施；（3）制定落实煤矿科区长保护矿工生命安全七条规定等9个七条规定的具体措施；（4）建立、健全本单位安全生产责任制；（5）组织制定并督促安全生产管理制度和安全操作规程的落实；（6）定期研究安全生产工作，向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况，接受工会、从业人员、股东对安全生产工作的监督；（7）保证安全生产投入的有效实施；（8）督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（9）组织开展安全生产教育培训工作；（10）依法开展安全生产标准化建设、安全文化建设和班组安全建设工作；（11）组织实施职业病防治工作，保障从业人员的职业健康；（12）组织制定并实施事故应急救援预案；（13）及时、如实报告事故，组织事故抢救；（14）法律、法规、规章规定的其他职责。2生产经营单位分管安全生产的负责人协助主要负责人履行安全生产职责，技术负责人和其他负责人在各自职责范围内对安全生产工作负责。251主要负责人：（1）不符合要求，1处扣5分；（2）不符合要求，1处扣5分；（3）不符合要求，1处扣2分；（4）不符合要求，1处扣2分；（5）不符合要求，1处扣2分。（6）不符合要求，1处扣2分；（7）不符合要求，1处扣2分；（8）不符合要求，1处(次)扣5分；（9）不符合要求，1处扣2分；（10）不符合要求，1处扣2分；（11）不符合要求，1处扣5分；（12）不符合要求，1处扣2分；（13）不符合要求，1处扣2分；（14）不符合要求，1处扣2分。2.不符合要求，1处扣2分。三安全生产规章制度：1安全生产管理制度应满足下列规定：（1）符合相关的政策、法律、法规、规章、标准和规程；（2）内容具体，责任明确，有针对性、可操作性，便于对照执行和适用；（3）对违反制度的行为有明确、具体的处罚措施和责任追究办法；（4）引用的依据及适用范围、时间准确，表述规范，条款清晰，便于相关人员了解和掌握；（5）以文件发布，能够有效约束涉及到的部门和人员。2安全办公会议制度。明确安全办公会议的召开周期、内容、主持人和参加人员。安全办公会议必须由安全生产第一责任人主持。3安全目标管理制度。应依据上级下达的安全指标，结合实际制定年度或阶段安全生产目标，并将指标逐级分解，明确责任、保证措施、考核和奖惩办法。4安全奖惩制度。必须兼顾责任、权利、义务，规定明确，奖罚对应。明确奖罚的项目、标准和考核办法。5安全投入保障制度。明确安全投入资金渠道。资金使用于新增、改善和更新安全系统、设备、设施，消除事故隐患，改善安全生产条件和安全生产宣传、教育、培训、奖励及推广应用先进安全技术措施和管理方法、抢险救灾等。6安全技术审批制度。要明确各类工程设计、作业规程、安全措施和方案等安全技术审批的内容、程序、标准、时限、审批级别；审批人员职别和资格，编制、审核、审批人员的职责、权限和义务。7领导带班下井制度。必须明确领导成员带班人员范围、下井次数、带班个数，实行交接班、公示和档案管理。8安全检查制度。明确安全检查的周期、内容、标准、方式、负责组织检查的部门和人员、对检查结果的处理办法。9安全质量标准化管理制度。明确检查标准、周期、考核评级、奖惩办法、组织检查的部门和人员。10事故隐患排查制度。应保证及时发现和消除矿井在通风、瓦斯、煤尘、火灾、顶板、机电、运输、放炮、水害和其他方面存在的隐患。明确排查周期、范围、组织参与人员；明确事故隐患的识别、评估、报告、监控和整改标准；按照分级管理的原则，明确隐患整改的责任和义务。11事故统计报告制度。明确发生事故后的上报单位、上报时限、上报内容、采取的应急措施等。12入井人员管理制度。明确指定检身人员，佩戴明显标志，明确对入井人员的检查方法，配备必要的检测仪器，明确规定入井人员禁止酒后下井和带入井下的物品；明确人员入井、升井登记、清点和统计、报告办法，保证准确掌握井下作业人数和人员名单，未能正常升井的人员要及时发现并汇报。13班组安全管理应建立以下规章制度：（1）班前、班后会和交接班制度；（2）安全质量标准化和文明生产管理制度；（3）隐患排查治理报告制度；（4）事故报告和处置制度；（5）学习培训制度；（6）安全承诺制度；（7）民主管理制度；（8）安全绩效考核制度；（9）煤矿企业认为需要制定的其他制度。14制定薄弱人物排查制度及考核办法。15制定危险物品及处置废弃危险物品安全管理制度和措施。16制定各工种操作规程。要分别制定各工种的岗位操作规程，明确各工种、岗位对操作人员的基本要求、操作程序和标准；操作规程要涵盖从进入操作现场、操作准备到操作结束和离开操作现场全过程的各个操作环节。17为每位职工发放煤矿职工安全手册，安全手册应当载明职工的权利、义务，煤矿重大安全生产隐患的情形和应急保护措施、方法以及违法行为的举报电话、受理部门。102-6、8-13安全生产规章制度每缺一项制度，扣5分；内容不全、执行不严的，1处扣2分。7.未制定领导带班下井制度或故意提供虚假领导下井带班记录的，扣40分；不能做到至少一名矿级领导在井下带班的，扣40分；主要领导下井带班个数不符合规定的，缺一次扣20分；其他矿级领导下井带班个数不符合规定的，缺一次扣5分；未制定领导带班井下交接班制度、领导带班下井档案管理制度的，一项扣5分；领导带班未在井下现场交接班的一次扣2分；带班领导未与工人同时下井、同时升井的，一次扣5分；领导带班下井未按规定公示的扣5分；领导下井交接班记录簿、带班下井记录档案不符合规定的，一处扣2分；人员定位系统不能查阅领导下井轨迹等记录的，扣5分；其他一处不符合规定，扣2分。14.薄弱人物排查制度及考核办法执行不严的，1处扣2分。15.无危险物品及处置废弃危险物品安全管理措施或执行不严的，扣2分。16.操作规程每缺1工种扣5分；缺操作环节或现场执行不严，1处扣2分。17未发放职工安全手册，扣10分，发放不全，一人扣1分；手册内容不符合要求，1处扣1分。18.不认真执行事故隐患排查制度，瞒报、谎报、迟报重大事故隐患的，1次扣10分。四安全费用管理：1编制年度安全费用提取和使用计划，纳入财务预算；年度使用计划和上一年安全费用提取、使用情况报有关部门备案。2安全费用提取不得低于以下标准：（1）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤30元；（2）其他井工矿吨煤15元。3安全费用应符合国家统一的会计制度规定，建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符。4安全费用使用符合下列范围：（1）煤与瓦斯突出及高瓦斯矿井落实“四位一体”综合防突措施支出，包括瓦斯区域预抽，保护层开采区域防突措施、开采突出区域和局部预测、实施局部补充防突措施、更新改造防突设备和设施、建立防突实验室等支出；（2）煤矿安全生产改造和重大安全隐患治理支出，包括“一通三防”、防治水、机电、运输等系统设备改造和灾害治理工程，实施煤矿机械化改造，实施矿压（冲击地压）、热害、采空区治理支出；（3）完善“六大系统”支出，应急装备、设施配置和维护保养支出，紧急避险设施设备的配置和应急演练支出；（4）开展重大危险源和事故隐患评估、监控、整改支出；（5）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；（6）安全生产宣传、教育、培训支出；（7）安全生产适用新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（8）安全设施及特种设备检测检验支出；（9）其他与安全生产直接相关的支出。101未制定年度提取和使用计划，扣10分；未纳入财务预算，扣3分；未报有关部门备案（抄送亦可），扣5分。2提取费用低于标准或违反规定，扣5分。3安全费用不符合会计制度规定，扣3分；未建立项目管理台账，扣2分；台账与项目不相符，1处扣1分。4安全费用使用范围不符合要求，1处扣2分。五安全管理机构：1应按规定设置安全生产管理机构并配备专职安全生产管理人员。2建立安全生产委员会或安全生产领导小组，由本单位的主要负责人、分管安全生产的负责人、相关负责人、专门的安全生产管理机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以及从业人员代表组成，负责组织、研究、部署本单位安全生产工作，专题研究重大安全生产事项，制订、实施加强和改进本单位安全生产工作的措施。3建立以总工程师（技术负责人）为首的技术管理体系（技术管理机构），按规定配备专业技术负责人。4总工程师（主要技术负责人）和分管安全、生产、机电的副矿长必须具有安全资格证，且不得在其他煤矿兼职。5配备负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员，必须具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格，有3年以上井下工作经历。101未设置安全生产机构或专职安全生产管理人员不符合要求，扣5分。2未建立安全生产委员会或安全生产领导小组，扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。3未建立以总工程师（主要技术负责人）为首的技术管理体系，扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。4相关负责人未取得安全资格证无证上岗的，扣40分；虽然经培训合格，但未持证上岗的，一人扣20分；在其他煤矿兼职，1人扣10分。5不符合规定要求，1人扣5分。六重大危险源、安全隐患排查：1应当按安全生产法、重大危险源辨识辨识标准规定的申报范围要求，对本单位的重大危险源进行排查、登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。2至少每两年对本单位的重大危险源进行一次安全评估，并出具安全评估报告，安全评估工作由注册安全评价人员或注册安全工程师主持进行，或委托具备安全评价资质的安全生产技术服务机构进行。3重大危险源安全评估报告应包括下列内容：（1）重大危险源的基本情况；（2）危险、有害因素辨识与分析；（3）可能发生事故类型、严重程度；（4）重大危险源等级；（5）安全对策措施；（6）应急措施；（7）评估结论。4煤矿主要负责人每月至少组织一次全面的隐患排查。对矿井重大安全隐患实行排查、整改治理、登记建档等闭合管理。5企业对所属矿井的重大危险源要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门备案。101不符合要求，1处扣5分。2未按规定要求进行评估，扣10分。3安全评估报告内容不符合要求，1处扣2分。4不符合要求，1处扣10分。5重大危险源未备案，扣3分。七劳动定员、劳动强度、生产能力：必须制定劳动定员标准，按规定及时报批、备案，编制年度、月度生产计划，按定员标准和生产计划组织生产，严禁超能力、超强度、超定员生产。10未制定劳动定员标准或定员标准不符合规定，扣10分；未报批或未备案，扣5分；未编制年度、月度生产计划，1次扣3分；月度产量超计划10%，一次扣10分；超能力、超强度或超定员生产，扣40分；其他不符合要求，1处扣2分。八工伤保险、风险抵押金：为全部从业人员交纳工伤保险费。应当出具工伤保险参保证明并加盖工伤保险经办机构公章。按规定交纳安全生产风险抵押金或参加安全生产责任保险。5未为从业人员交纳工伤保险费或参保人数不全或未足额缴费，扣5分；未按规定交纳安全生产风险抵押金的，扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。注：1.安全质量标准化达不到三级（含）以上标准，扣40分；2.超能力、超强度或超定员生产，扣40分。3.未制定领导带班下井制度或故意提供虚假领导下井带班记录的，扣40分；不能做到至少一名矿级领导在井下带班的，扣40分。4.总工程师（主要技术负责人）和分管安全、生产、机电的副矿长未取得安全资格证无证上岗的，扣40分。表2 采煤评估表序号评估内容标准分评分办法一开采设计及冲击地压防治管理：1采区设计、特殊开采设计、提高开采上限和开采冲击地压煤层设计的内容、审批手续必须符合有关规定，并严格按照设计组织施工。2工作面作业规程及安全技术措施的编制、审批、贯彻必须符合有关规定，内容齐全，科学合理；每两月由总工程师组织进行复审，形成复审意见。严禁无规程、无措施组织采煤作业。3受冲击地压威胁矿井必须按规定设置防冲机构，配齐人员和防冲装备，按规定编制包括冲击地压防治措施的专门设计、特殊开采专门措施、防冲实施细则和年度、长远防冲工作规划，建立冲击危险预测预报制度，确定冲击危险指标并按规定审批、备案，按规定进行冲击地压监测、预警，落实各项防冲措施。严禁开采各类不安全孤岛煤柱。4矿井应合理均衡组织生产。生产采区个数以及采煤工作面布置个数符合规定要求。5采掘过程中严禁任意扩大和缩小设计规定的煤柱。采空区内不得遗留未经设计规定的煤柱。严禁破坏工广、矿界、防水和井巷等安全煤柱。严禁采用非正规方式采煤。6采区形成完整的通风、排水系统前，不得进行采煤作业。7大中型矿井生产水平不超过2个，小型矿井不超过1个。8大型矿井同时生产的采煤工作面不超过3个，中小型矿井不超过2个。201缺少采区、特殊开采、提高开采上限、开采冲击地压煤层设计的，1项（处）扣10分；设计内容与实际不符或不按照设计组织施工的，1处扣5分；审批手续不符合规定，1项（处）扣5分。突出矿井运输和轨道大巷、主要风巷、采区上山和下山（盘区大巷）等主要巷道未布置在岩层或非突出煤层的，1处扣10分。2无规程组织采煤作业的，1处扣20分；未按规定补充安全措施组织采煤作业的，1处扣10分；作业规程及安全措施内容缺少或不符合规定，1处扣2分；未每两月由总工程师组织复审的，1次扣2分。3未设立专门防冲机构的，扣20分。未配备专职防冲副总工程师的，扣10分。未成立专职防冲队伍的，扣10分。防冲机构和防冲队伍不能满足防冲工作需要，每缺1人扣2分。未按规定编制包括冲击地压防治措施的专门设计、特殊开采专门措施、防冲实施细则和年度、长远防冲工作规划，缺少一项即扣20分；未履行报批备案程序的，1项（次）扣5分。未建立冲击危险预测预报制度，确定冲击危险指标的，缺少一项即扣20分；未履行报批备案程序的，1项（次）扣5分。防冲实施细则和规划内容不完善的，1处扣2分。未按规定装备微震监测系统和其他防冲监测装备的，扣20分；微震监测系统不能监测全矿井受冲击威胁区域的，扣10分。未开展年度防冲规划专家论证的，扣10分；受冲击地压威胁的重点区域采煤工作面开工前未进行冲击地压危险专家论证的，1处扣5分；上述分析论证内容不完善的，1处扣2分。未有效履行防冲设计、防冲实施细则和防冲规划的，1处（次）扣2分。未按规定进行冲击地压监测、预警，落实防冲措施的，1处（次）扣2分。年度内采掘工程布局不合理造成新增不利于防冲工作的孤岛等煤柱的，1处扣3分。违反规定开采孤岛煤柱的，一处扣20分。4不能均衡生产、生产计划不合理的，扣10分；采区（面）个数超过核准规定的，扣20分。5破坏工广、矿界等主要安全煤柱（含在煤柱内布置巷道）或在采空区内遗留未经设计的煤柱，1处扣20分；煤柱尺寸与设计不一致的，1处扣10分。采用巷道式等非正规方式采煤的，扣40分。6在采区形成完整的通风、排水系统前进行采煤作业的，扣20分。7. 大中型矿井生产水平超过2个、小型矿井超过1个的，多一个扣5分。8.大型矿井同时生产的采煤工作面超过3个、中小型矿井超过2个的，多一个扣2分。二采煤管理制度和基础资料：1工作面实行支护质量检测、顶板动态监测，并及时进行分析和处理。2开展工作面班评估工作，对工程质量、顶板管理、规程落实、隐患整改等进行评估。3建立支护材料基础台账，所有支护材料的规格型号、供货渠道、数量、合格证、MA标志、检修日期记录要齐全。4工作面初次放顶、收尾及过地质构造带、过旧巷、综采工作面安装和撤面有专项措施。5单体液压支柱入井前、采煤工作面结束或使用时间超8个月的支柱，必须逐根进行压力试验。6及时填绘反映实际情况的采掘工程平面图，不得隐瞒作业地点。151未实行工作面支护质量检测和顶板动态监测，1处扣5分；无支护质量检测记录或记录不真实，扣3分；分析处理、监测记录不规范，1处扣2分。2未开展工作面班评估工作，扣5分；评估不规范，1处扣2分。3未建立支护材料台账的，扣5分；支护材料台账不规范，1处扣2分。4缺专项措施的，1项扣5分；专项措施内容不完善的，1处扣1分。5支柱未按规定进行压力试验的，扣5分。6图纸填绘不及时的，扣3分；图纸填绘错误或不规范的，1处扣1分；采掘作业地点没有及时标绘在图纸上火故意隐瞒作业地点的，扣40分。三采煤工作面现场管理：1同一采煤工作面不得使用不同类型、不同性能的支柱，综采工作面一般采用单面布置。2工作面支护材料符合规定要求，支护材料（包括备用材料）、支护方式、支护质量、特殊条件下的加强支护方式以及控顶距必须与作业规程相符，并符合煤矿安全规程规定。3保持工作面安全出口的畅通。顺槽高度和人行道宽度、工作面端头支护、超前支护及特殊支护必须符合规定要求。4采用充填法管理顶板时，充填质量和工艺符合规定。5工作面底板松软时，单体液压支柱要穿柱鞋，保证其达到规定的初撑力。6工作面倾角大于15时，液压支架必须采取防倒、防滑措施。7工作面顶帮维护良好，人行通畅。8采煤工作面采空区悬顶面积不得超过作业规程规定。9采煤工作面不得使用木支柱、金属摩擦支柱、巷道式采煤等淘汰的设备、工艺。10. 现场作业符合作业规程、操作规程规定，严禁空顶作业。301使用不同类型、不同性能的支柱的，1处扣10分；综采工作面采用对、顺拉工艺的，扣5分。2工作面控顶区内顶底板移近量超标、顶板出现台阶下沉、片帮超过规定以及支架、支护质量与规程不相符，1处扣2分；支护材料不合格或失效，1处扣3分。3安全出口不畅通，1处扣10分；高度、宽度不足，1处扣5分；普采工作面未采用端头加强支护及综采工作面未采用端头支架或增设其他形式的支护的，1处扣5分；端头支护、超前支护、特殊支护等与作业规程不符的，1处扣5分；采煤工作面安全出口与巷道连接处超前压力影响范围内未按规定加强支护的，1处扣5分。4采用充填法管理顶板时，充填质量和工艺不符合规定要求的，1处扣5分。5工作面及两巷支柱（架）初撑力不足，1棵（架）扣2分，连续两棵（架）及以上的，扣10分。6液压支架未采取防倒、防滑措施的，扣10分。7工作面顶、帮维护与规程规定不一致的，1处扣2分；工作面人行道不畅通的，1处扣5分。8悬顶面积超过规定未及时处理的，1处扣5分。9不符合规定的，按照表后说明扣分。10. 现场作业人员违章作业的，1次扣2分；空顶作业的，扣40分。四爆破作业管理：1使用符合规定的爆破器材并按规定进行管理、发放、存放、领退。2严格执行“一炮三检”、“三人连锁”放炮制度；炮眼封堵应使用水炮泥和封泥，封泥长度符合规定，一次装药必须一次起爆。3. 必须由专职人员按爆破作业说明书爆破。15由非专职人员爆破的、使用不符合规定的爆破器材，扣15分；其他不符合规定的，1处（次）扣3分。五采煤机械、照明设施及乳化液泵站：1矿井采煤实现机械化。2滚筒采煤机、刮板运输机（含顺槽）及信号装置等配套机械的安装固定和使用必须符合有关规定，必须制定检修计划并严格按计划实施检修维护；采煤面刮板运输机的启动停止信号装置不超15m。 3采煤工作面照明符合规定。 4乳化液泵站、液压系统及管路系统完好，压力18MPa（综采30MPa）。乳化液的配制、水质、配比等必须符合要求；泵箱应设自动给液装置。 201采煤机械化程度不低于75%，每少5%扣1分。2机械化生产设备的安装、固定和使用不符合规定的，1处扣5分；未制定检修计划或未按计划实施检修维护，扣5分；刮板运输机的信号装置超15m，1处扣5分。 3照明不符合规定，一处扣2分。 4泵站不工作或压力达不到要求的，扣10分；乳化液配比不符合要求或泵箱无自动给液装置，扣3分；其他达不到要求的，1处扣2分。 注：1.采用巷道式等非正规方式采煤的，扣40分。表3 掘进评估表序号评估内容标准分评分办法一作业规程、安全技术措施：1编制依据充分、科学合理、内容齐全并符合有关规定。2及时进行审核和修订。3审批、传达贯彻手续完备。151. 无规程组织掘进作业的，1处扣20分；未按规定补充安全措施组织掘进作业的，1处扣10分。内容不全或者不符合相关规定，1处扣2分。2审核和修订不及时的，1次扣2分。3审批、传达贯彻不符合规定要求的， 1处扣2分。二掘进作业：1施工巷道净断面必须符合设计和质量标准要求。2掘进工艺、工序、劳动组织、循环作业方式必须符合掘进工作面作业规程规定。3准备采区，必须在采区构成通风系统后，方可开掘其他巷道。4支护形式（特殊支护、永久支护和临时支护）、支护标准、支护材料（含备用支护材料）的材质、规格（型号）、数量、主要技术性能和指标、存放方式等必须与掘进工作面作业规程一致。5建立支护材料基础台账，所有支护材料的规格型号、供货渠道、数量、合格证、MA标志齐全。6现场作业符合作业规程、操作规程规定，严禁空顶作业。201. 不符合规定的，1处扣2分。2未按规程、措施施工的，1处扣2分。3准备采区，在采区构成通风系统前，开掘其他巷道的，扣20分。4不一致的，1处扣2分。5未建立支护材料基础台帐，扣5分，其他不符合规定的，1处扣2分。6现场作业人员违章作业的，1次扣2分；空顶作业的，扣40分。三支护质量：1架棚支护巷道支架间应设牢固的支杆或拉杆；支架与顶帮支架的间隙必须塞紧、背实；锚杆、锚喷支护巷道必须按规定对锚杆做拉力试验；煤巷必须进行顶板离层监测，记录牌板齐全记录完整；喷体要按规定做厚度和强度检查，试验、检查记录齐全。2工作面过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时，应当加强支护。151不符合规定的，1处扣2分。2工作面过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时未加强支护的，1处扣5分。四掘进爆破：1使用符合规定的爆破器材并按规定进行管理、发放、存放、领退。2严格执行“一炮三检”、“三人连锁”放炮制度；炮眼封堵应使用水炮泥和封泥，封泥长度符合规定，一次装药必须一次起爆。3. 必须由专职人员按爆破作业说明书爆破。10由非专职人员爆破的、使用不符合规定的爆破器材，扣10分；其他不符合规定的，1处（次）扣3分。五斜巷掘进安全防护措施：1必须在斜井、下山的上口设置防跑车装置，在掘进工作面的上方设置坚固的跑车防护装置。2跑车防护装置与掘进工作面的距离必须和掘进工作面作业规程一致。3施工期间兼作行人的斜井（巷）按规定设置躲避硐室和红灯，并执行“行车不行人，行人不行车”规定。4由下向上掘进25以上的斜巷道时，必须将溜煤（矸）道与人行道分开，防止煤（矸）滑落伤人。5人行道应设扶手、梯子和信号装置。101未设置防跑车装置、跑车防护装置或装置不起作用的，扣10分。2装置安设位置不当的，1处扣5分。3未按规定设置躲避硐室或红灯的，扣10分；其他未按规定执行的，1处（次）扣2分。4溜煤（矸）道与人行道未分开的，扣2分。5不符合规定的，1处扣2分。六掘进机械及照明：1矿井掘进施工实现机械化作业。掘进机、装岩机、耙装机的安装、固定、使用、安全防护措施必须符合煤矿安全规程规定；必须制定检修计划并严格按计划检修维护。2掘进工作面照明符合规定。3高瓦斯区域（瓦斯异常区域）、煤与瓦斯突出危险区域掘进工作面严禁使用钢丝绳牵引的耙装机。151矿井综合掘进机械化率低于20%的，每少5%，扣2分；掘进仍采用人工装岩（煤）的，每处扣3分；未制定检修计划或未按计划检修维护的，扣3分；其他不符合规定的，1处扣2分。2不符合规定的，1处扣2分。3不符合规定的，扣15分。七巷道维修、维护：1必须制定安全措施并按措施组织现场施工。2无构成隐患的失修巷道。51无安全措施施工，1处扣5分；未按措施施工的，1处扣2分。2有构成隐患的失修巷道，1处扣5分。八防治冲击地压：1防冲重点区域的掘进工作面开工前应进行冲击地压危险分析专家论证。2按规定进行冲击地压监测，落实现场防冲工程及管理措施。101未进行分析或专家论证的，1处扣5分；论证内容不完善的，1处扣2分； 2现场未有效履行防冲设计、防冲实施细则和防冲规划及掘进工作面作业规程防冲措施的，1处（次）扣2分。表4 机电评估表序号评估内容标准分评分办法一矿井应设置机电副总工程师，其学历和职称与从事专业相符。机电生产管理部门必须配备技术负责人，专职负责技术管理工作。5缺少机电副总工程师扣5分（以任命文件为准）；学历或职称一项达不到要求扣2分；兼职1人扣3分。二健全机电规章制度、岗位责任制和操作规程，严格执行安全技术措施。6机电规章制度、岗位责任制、操作规程缺少1项扣2分，不符合实际，1处扣1分；无安全技术措施施工，1处扣2分；安全技术措施内容不全或错误，1处扣1分，执行不严格，1处扣1分。三机电技术档案及各类图纸、资料、记录必须准确、完整、齐全，并与实际相符。8缺一项，扣5分；图纸、资料、记录不完整、不齐全，1处扣2分；不准确、不规范、与实际不相符的，1处扣1分。四1机电装备的选型、安装、使用、维修、报废应符合国家规定及相关标准。2机电各系统的改造和更换必须有完整的设计、安装、验收资料。61不符合规定、标准，1处扣3分。2不符合要求，1处扣3分。五1机电设备、仪器仪表及材料必须有“产品合格证”，防爆电气设备还必须有“防爆合格证”。2安全标志管理目录内的产品应有安全标志MA。3按规定淘汰禁止煤矿使用的设备。51机电设备、仪器仪表及材料无“产品合格证”，1台（件）扣3分；防爆电气设备无“防爆合格证”1台（件）扣10分。2违规使用无安全标志MA设备的，扣40分。3使用国家明令禁止或淘汰的设备，扣40分。六矿井应设立设备管理、电气管理、电缆管理、防爆检查、油脂管理、小型电器组等专业组，实行专业化管理。5缺少一种专业组扣分，专业化管理不到位，1处扣1分。七机电设备、仪器仪表、保安用具及材料应定期进行检测检验，检验项目、结果及现场设定的参数应符合相关标准规定要求。5未定期进行检测检验，1项扣5分；检验项目、结果及现场设定的参数不符合相关标准规定要求，1处扣2分。八提升装置的安全保护齐全，且动作可靠。提升信号齐全，闭锁安全可靠，符合煤矿安全规程规定。10安全保护、提升信号、闭锁缺少或不可靠，1项扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。九提升绞车必须设常用闸和保险闸；应设有电气制动，且能自动投入或人工投入；安全制动减速度、工作制动或安全制动的制动力矩必须符合煤矿安全规程规定。5缺少常用闸、保险闸、电气制动，1项扣5分；其他不符合规程要求的，1处扣2分。十井筒装备、金属井架、提升容器、提升连接装置、防坠装置、过卷和过放缓冲装置、防蹲罐装置、防撞梁、钢丝绳的使用、检查和安全管理符合规定。61处不符合规定扣2分。十一1矿井供电实现双回路电源线路、井下供电不少于两回路，并符合设计规定，满足安全生产要求。2变电所（硐室）安全设施、保安用具齐全可靠。3供配电系统的运行符合规定，严格执行“两票”制度及施工措施，“两票”填写规范；严禁非值班电工擅自操作或更改整定值。61矿井供电未实现双回路电源线路、井下供电少于两回路的，扣40分。2不符合要求，1处扣2分。3供配电系统的运行不符合规定，1处扣2分；执行“两票”制度或施工措施不严格，1处扣2分；“两票”填写不规范，1处扣1分；非值班电工擅自操作或更改整定值的，每次扣20分。十二1供配电系统保护齐全，动作可靠。保护整定校验、检查、调整合格。2井下接地保护、井下低压电网过流保护、检漏保护装置的整定计算、检查、试验、安装、运行、维护与检修应符合规定。3井上、下必须装设防雷电装置，并符合规程规定。5缺1处保护（装置），扣2分；不符合要求，1处扣1分。十三井下高、低压电缆的选型、敷设、连接、吊挂符合煤矿安全规程规定。3选型、连接不符合规定，1处扣2分；其他不符合要求，1处扣1分。十四1井下按规定使用电气设备。井下使用的电气设备不得有失爆现象。2防爆电气设备入井前，应检查其安全性能，检查合格并签发合格证后方准入井。3防爆电气设备的检查、调整符合规定；不得带电检修、移动电气设备和电缆。51未按规定使用防爆设备或设备失爆的，扣40分。2无合格证入井，1处扣3分。3不符合要求，1处扣2分；带电检修、移动电气设备和电缆是，扣20分。十五1.井上、下电气设备保护齐全，保护装置符合规定、动作可靠。2.井下高压电动机、动力变压器的高压控制设备，应具有短路、过负荷、接地和欠压释放保护。低压电动机的控制设备，应具有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护装置及远程控制装置；机电设备容易碰到的、裸露的带电体及外露的转动和传动部分防护设施齐全。5不符合要求，1处扣2分。十六1.照明信号按规定设置且保护齐全。2.井下规定的地点必须有足够的照明，井下照明和信号装置，应采用具有短路、过载和漏电保护的照明信号综合保护装置配电；地面的通风机房、绞车房、压风机房、变电所、矿调度室等必须设有应急照明设施；矿灯使用、管理符合规定。5未使用综合保护装置配电，扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。十七主提升带式输送机：1钢丝绳牵引带式输送机应设置过速、过电流和欠电压保护、钢丝绳和输送带脱槽保护、过载保护、钢丝绳张紧车到达终点和张紧重锤落地保护，动作可靠。2滚筒驱动带式输送机应装设过电流和欠电压保护、防滑保护、堆煤保护、防跑偏装置、温度保护、烟雾保护、自动洒水装置、输送带张紧力下降保护装置和防撕裂保护装置；上运时防逆转装置和制动装置、下运时制动装置、断带保护装置，机头和机尾处固定牢靠、设防护栏罩，行人设过桥。3带式输送机下风侧10m-15m处应按规定要求设置相应传感器。10缺1处扣2分；不符合要求，1处扣1分。 注：1.矿井供电未实现双回路电源线路、井下供电少于两回路的，扣40分；2.使用国家明令禁止或淘汰的设备，扣40分；3.未按规定使用防爆设备或设备失爆的，扣40分。表5 运输评估表序号评估内容标准分评分办法一矿井应设置运输生产管理部门、运输副矿长和副总工程师，并有任命文件，其学历和职称与从事专业相符，配备技术人员，负责技术管理工作。5缺少管理部门扣分；未配备副矿长、副总工程师、技术人员（以任命文件为准），缺少1职扣3分；学历和职称达不到要求，1项扣2分。二1健全运输规章制度、岗位责任制和操作规程，严格执行安全技术措施。2设备技术档案、设计资料、安全措施、图纸及记录台账规范、完整。3设备操作人员证件清晰、有效，非负责设备运行的人员，不得操作设备。101规章制度、岗位责任制、操作规程缺少1项扣2分，不符合实际，1处扣1分；无安全技术措施施工，1处扣2分；安全技术措施内容不全或错误，1处扣1分，执行不严格，1处扣1分。2无设备技术档案，扣5分；各类图纸、资料、记录台账不完整、不齐全，不准确、与实际不相符，1处扣2分。3不符合要求，1人次扣2分。三运输系统的设计、设备选型符合煤矿安全规程规定；应制定设备、轨道、安全设施检修及更新计划。涉及运输的设备、材料、仪器、装备等应取得相应安全标志。5无设计、无计划扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。未按规定使用有安全标志的设备、材料、仪器，扣40分。四提升人员必须使用人员专用升降容器；长度超过1.5km的主要运输平巷、垂深超过50m时的主要倾斜井巷应采用机械运送人员。5不符合规定，1处扣5分。五运输巷道轨道与道岔的选型、铺设质量符合煤矿安全规程规定。5不符合规定，1处扣2分。六井巷提升运输设备、人车装备的安装、使用必须符合煤矿安全规程及相关规定，保护和信号装置齐全，灵敏可靠。61.安装、使用不符合规定，1处扣3分；保护和信号装置不合格，1处扣2分。2.提升和运输人员设备保护装置失效的，扣20分。七井巷提升运输设备、人车装备、钢丝绳和连接装置按规定定期进行检测检验，检验项目、结果及现场设定的参数应符合相关标准规定要求。6未定期进行检测检验，1项扣6分；检验项目、结果及现场设定的参数不符合相关标准规定要求，1处扣2分。八1.倾斜井巷内使用串车提升时必须装设可靠的防跑车和跑车防护装置；倾斜井巷使用的钢丝绳及矿车连接装置按规定选用和检验；2.使用绞车提升时，井巷上端应有足够的过卷距离；串车提升的各车场、运人斜井的各车场的信号硐室、躲避硐室及声光报警信号装置符合安全规定。51.防跑车和跑车防护装置，缺1处扣3分；不合格，1处扣2分；钢丝绳及连接装置未按规定选用和检验的，1处扣5分；2.过卷距离不够,1处扣3分；信号硐室、躲避硐室及声光报警信号装置不符合规定，1处扣2分；硐室内有杂物影响使用，1处扣1分。九同一水平同时行使3台以上机车时，应使用带有电气闭锁的信号装置或使用“信、集、闭”系统；大于5台以上机车时，宜采用监控系统。3未装设，扣3分；其他不符合要求，1处扣1分。十电机车架空线的悬挂高度和间距，与巷道或棚梁的距离，绝缘子的悬吊，轨道电阻、绝缘，分段开关距离应符合煤矿安全规程及相关规定。5不符合要求，1处扣1分。十一1井下矿用防爆型蓄电池电机车充电、运行维护、检修及充电室的管理符合煤矿安全规程规定。2充电室配齐防护用具、检测仪器。51不符合规定，1处扣2分。2防护用具、检测仪器缺少，1处扣2分，其他不符合要求，1处扣1分。十二机车运输时，列车应按规定设置照明与信号；巷道在弯道或司机视线受阻的区段，应设置列车占线闭塞信号；巷道内应装设路标和警标，机车行近巷道口、硐室口、弯道、道岔、坡度较大或噪声大等地段，以及前面有车辆或视线有障碍时，都必须减低速度，并发出警号，上述地点最高速度应有明确规定且挂牌标识；列车的制动距离每年至少测定一次且符合要求。8列车制动距离未按期测定，1处扣4分；其他不符合要求，1处扣2分。十三用人车运送人员时，人车、人员上下车地点应有照明；架空线必须安设分段开关或自动停送电开关，人员上下时必须切断该区段架空电源；双轨巷道乘车场必须设信号区间闭锁；列车行驶速度不得超过4m/s规定。3无照明，1处扣3分；分段开关或自动停送电开关、信号区间闭锁未安设，1处扣2分，安设不合格，1处扣1分；列车行驶速度超过4m/s规定，1处扣3分。十四用架空乘人装置运送人员时，运行速度、蹬座中心至巷道一侧的距离必须符合要求；驱动装置（含主驱动轮）必须有工作制动器和安全制动器。制动装置应为失效安全型。正常工作制动时，工作制动器与安全制动器不得同时投入工作。当工作制动器或安全制动器引起紧急停车时，电机电源应立即自动切断，其他停车情况下，电机电源最迟在停车时切断。应设置减速器和液压站油温检测装置，当油温异常时应发出报警信号；在下人点的前方，必须设有能自动停车的安全装置；检测检验符合标准规定。7未按期检测检验扣5分；其他不符合要求，1处扣2分。十五1单轨吊车、卡轨车、齿轨车、胶套轮车、无极绳绞车的使用符合煤矿安全规程规定。制动系统可靠；车灯、喇叭、信号及通信装置齐全、有效。2无轨胶轮车使用、维护、检修应符合AQ1064-2008煤矿用防爆柴油机无轨胶轮车安全使用规范规定。101制动系统不可靠，1处扣5分；车灯、喇叭、信号及通信装置不全、失效，1处扣2分。2不符合要求，1处扣2分。十六防爆型柴油动力装置的使用符合规定：1.排气口的排气温度不得超过70，其表面温度不得超过150；2.排出的各种有害气体被巷道风流稀释后，其浓度必须符合煤矿安全规程第一百条的规定；3.燃油的闪点应高于70；4.必须配置适宜的灭火器。5燃油的闪点不合格扣5分，其他不合格，1处扣2分。十七1.带式输送机的各种保护装置必须齐全、可靠并定期检查；在主要运输巷道内的必须在机头和机尾装设防护栏；行人跨越处设过桥。2.用钢丝绳牵引带式输送机或钢丝绳芯带式输送机运送人员时，运行速度、输送带的宽度、绳槽至带边宽度、至巷道顶部的垂距，上、下人员的地点的平台、栏杆和照明必须符合要求。在距下人区段末端前方2m处，必须设有能自动停车的安全装置；在卸煤口必须设有防止人员坠入煤仓的设施；装有在全长任何地点可以实施紧急停车的装置；倾斜巷道运输钢丝绳芯带式输送机应设断带保护装置。7卸煤口防止人员坠入煤仓的设施不符合要求，扣5分；缺1种保护，扣2分；其他不符合要求，1处扣1分。注：1.未按规定使用有安全标志的设备、材料、仪器，扣40分。表6 通风系统评估表序号评估内容标准分评分办法一1矿井必须安装2套同等能力的主要通风机及附属装置，装备反风设施。2.主通风机房必须安装相关仪表、直通矿调度电话，有反风操作系统图、操作规程等。3主要通风机房应24h不间断值班，司机持证上岗。4矿井主要通风机应安设监测系统，以监测主要通风机及电机的运转情况。101主要通风机能力不同等，扣10分；备用通风机不能在10min 内开动，或不能在10min 内实现反风，扣10分；无反风设施或反风设施失效的，扣20分；主要通风机附属设施不全，1项扣5分。2主要通风机房相关仪表（负压计、全压计及正压计等）安设不全、无反风操作系统图、无反风操作规程，1处扣5分；反风操作系统图、反风操作规程内容错误，1处扣2分；无直通矿调度电话，扣2分。3达不到24h不间断值班或司机未持证上岗，扣5分；无主通风机运行日志或日志填写数据与实际不符，1处扣2分。 4未安设监测系统，扣2分；监测系统不能正常运行，扣1分。二1矿井通风系统合理，生产水平和采区必须实行分区通风,采掘工作面应独立通风；改变矿井通风系统必须编制通风设计和安全措施；巷道贯通必须有安全措施，措施有贯通前后的通风系统图。2必须确保通风系统可靠，严禁无风、微风、循环风冒险作业；无不符合规定的串联、扩散、采空区通风和采煤工作面利用局部通风机通风。3高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃煤层以及瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置的采区必须设置至少一条专用回风巷。4采区变电所、爆炸材料库、移动的抽放泵站必须有独立的通风系统，井下充电室通风系统要符合规定。5采区进、回风巷必须贯穿整个采区，严禁一段为进风巷，一段为回风巷。201通风系统不合理，生产水平和采区未实行分区通风，扣10分；采掘工作面未独立通风，扣10分；改变矿井、一翼、水平通风系统未编制通风设计或安全措施，扣5分，内容不全，1处扣1分；巷道贯通无安全措施，扣5分，措施无贯通前、后的通风系统图、测风记录，1处扣2分，措施内容不全，1处扣1分。2通风系统不可靠，存在无风、微风、循环风冒险作业现象，扣40分；存在不符合规定的串联、扩散、采空区通风、采煤工作面利用局部通风机通风，1处扣20分。3应设而未设专用回风巷，扣20分。4无独立的通风系统或通风系统不符合规定，1处扣10分。5采区进、回风巷未贯穿整个采区或存在一段进风、一段回风现象，扣20分； 三1煤矿企业应根据具体条件制定风量计算办法，至少每5年修订1次，合理计算矿井需要风量。2矿井每年安排采掘作业计划时必须核定矿井通风能力，合理通风配置方式。101未制定风量计算办法，扣10分；未按要求修订或计算不合理，扣5分。 2未按规定核定矿井通风能力，扣10分；配风方式不合理，1处扣5分；月度配风计划和测风记录内容不全、数据错误，1处扣1分。 四1按规定进行矿井通风阻力、主要通风机性能测定和反风演习，多风井反风演习和通风阻力要符合煤矿井工开采通风技术条件（AQ1028-2006）有关要求。2通风设施健全