高炉中修工程监理规划

杭州钢铁股份有限公司3号高炉中修工程监 理 规 划中冶华天工程技术有限公司马鞍山迈世纪工程咨询有限公司杭州钢铁股份有限公司3号高炉中修工程监 理 规 划总监理工程师：技术负责人：中冶华天工程技术有限公司马鞍山迈世纪工程咨询有限公司二0一0年四月十日59 马鞍山迈世纪工程咨询有限公司(国家甲级) 监理规划 共 58页/第 59 页目 录1. 前言42. 工程概况43. 监理依据44. 监理范围与目标54.1. 工作范围54.2. 监理目标55. 监理工作内容56. 监理组织76.1. 监理机构76.2. 监理人员86.3. 监理部组成10（1） 项目监理部12（2） 项目监理专业分工157. 施工准备阶段监理167.1. 参与设计交底167.2. 审定施工组织设计（施工方案）187.3. 查验施工测量放线成果197.4. 第一次工地会议197.5. 施工监理交底207.6. 核查开工条件208. 施工阶段监理218.1. 施工进度控制218.2. 施工质量控制238.3. 投资控制（含工程计量监理）328.4. 监督施工安全防护及卫生防疫379. 合同管理389.1. 合同管理方法389.2. 合同管理内容3810. 监理工作制度4210.1. 设计文件、图纸审查制度4210.2. 技术交底制度4310.3. 开工报告审批制度4310.4. 材料、构件检验及复验制度4310.5. 变更设计制度4310.6. 隐蔽工程检查制度4310.7. 工程质量监理制度4310.8. 工程质量检验制度4410.9. 工程质量事故处理制度4410.10. 施工进度监督及报告制度4510.11. 投资监督制度4510.12. 工程计量控制制度4510.13. 监理报告制度4610.14. 工程竣工验收制度4610.15. 监理日志和监理例会制度4610.16. 报表制度4710.17. 技术资料管理制度4810.18. 现场旁站制度4810.19. 安全防护及卫生防疫制度4810.20. 监理人员考核制度 4811. 监理信息管理5011.1. 信息资料基本内容5111.2. 信息资料管理5211.3. 信息资料归档5211.4. 杭钢3号高炉中修高炉热风炉工程监理信息资料目录5212. 监理报告5312.1. 监理月报5312.2. 有关会议纪要5312.3. 监理总结报告5313. 监理组织协调与工地会议5513.1. 监理组织协调5513.2. 第一次工地会议5513.3. 工地例会5613.4. 专题工地会议5713.5. 拟用于本工程检测设备、仪器一览表581. 前言为使本工程达到质量优良、工期合理、节约投资的效果，马鞍山迈世纪工程咨询有限公司遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，坚持“精心服务、信守合同、顾客满意、持续改进”的质量方针，组织专业齐全、技术全面的监理队伍，与设计、承包单位共同努力，确保本工程顺利建成投产。为此，根据工程概况编制本监理规划，作为实施工程监理工作的基本纲要。2. 工程概况2.1. 建设单位：杭州钢铁股份有限公司2.2. 项目名称：杭钢3号高炉中修工程2.3. 建设性质：原样中修工程和中修技改工程2.4. 建设地点：杭钢厂区内2.5. 建设内容：3#高炉中修520m3扩容为750 m3及附属工程2.6. 工程投资：中修技改工程投资25669800.00元人民币原样中修工程投资626800.00元2.7. 施工工期：90日历天2.8. 设计单位：中冶华天工程技术有限公司2.9. 施工单位：二十三冶集团第二工程有限公司3. 监理依据3.1. 中华人民共和国 建筑法（1997年11月1日）；3.2. 中华人民共和国 经济合同法（1981年12月13日）；3.3. 建设工程质量管理条例（国务院第279号）；3.4. 建设工程监理规范（GB503192000）；3.5. 本监理项目的建设工程委托监理合同。3.6. 本工程各专业的施工设计图纸及有关设计文件。3.7. 建筑工程施工质量验收统一标准 GB5030020013.8. 建筑地基基础施工质量验收规范 GB5020220023.9. 砌体工程施工质量验收规范 GB5020320023.10. 混凝土结构工程施工质量验收规范 GB5020420023.11. 钢结构工程施工质量验收规范 GB5020520013.12. 屋面工程施工质量验收规范 GB5020720023.13. 建筑地面工程施工质量验收规范 GB5020920023.14. 建筑装饰装修工程施工质量验收规范 GB5020920023.15. 建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范 GB5024220023.16. 高炉工程相关的施工质量验收规范4. 监理范围、目标4.1. 监理范围(1) 根据监理合同的要求及建设单位的合理要求范围内.4.2. 监理目标（1） 质量目标:合格工程。（2） 进度目标: 按施工合同工期和本工程项目部的施工进度安排。（3） 投资控制目标：工程实际发生费用控制在施工合同价款额内。（4） 安全目标：无重大安全责任事故，在施工期间确保委托人生产的正常进行。（5） 文明施工目标:达到文明施工工地。5. 监理工作内容（1） 施工阶段监理： 在委托人项目部管理和协调下，参与本工程的设计交底工作，对本工程从设计到施工提出合理化建议。 协助委托人落实必须提供的施工条件，检查承包人开工准备工作。 审核承包人提交的施工组织设计、施工技术措施计划、作业指导书、工艺试验评定以及使用的主要材料、设备的质量、用量等。 督促承包人建立健全各项施工管理制度，并监督其实施。 工程进度控制：协助委托人编制工程控制性进度计划，审查批准承包人提出的施工实施进度计划；督促承包人采取切实措施实现合同目标要求，当进度发生较大偏差时，及时向委托人提出调整进度计划的建议，确保网络节点的实现。 施工质量控制：审查承包人的质量保证体系和措施，核实质量文件材料。依据工程建设委托监理合同文件材料、设计文件材料、技术规范与质量检验标准，对施工前准备工作进行检查，对施工工序与资源投入进行检查、签证和施工质量评价；参与进场设备的现场开箱验收；督促承包人制定预控措施并监督实施，对施工中出现的安全隐患或影响质量的重大问题，及时发出“暂停令”，并制定处理措施；组织质量事故调查、审批质量事故处理措施。为了实现本工程项目施工质量要求达到设备达标投产考核标准，争创国家优质工程的工程质量目标，根据合同所规定的工程监理项目，监理人作好施工过程中重点工序的旁站监理工作，保证工程质量始终处于受控状态。 工程造价控制：审核承包人的进度报表和结算报表，并进行已完工数量计量审核和有关工程变更事实的核定。协助发包人控制工程进度款的支付及结算的审核。 施工安全监督：审查施工安全措施、劳动防护和环境保护措施及讯期防洪渡汛措施等，并负责检查、督促落实执行；参加重大安全事故调查并提出处理意见；做好现场施工平面监督管理，监督检查安全文明施工，书面提出存在问题及整改意见。 协助委托人组织召开工程调度协调会，做好监理合同授权范围内的参建各方协调工作；组织工地例会，编制施工协调会会议纪要。 按冶金行业验评划分的规定进行工程各阶段、单位工程、分部工程以及分项工程的验收，并及时提交相应的工程建设监理报告。 合同及信息管理；了解和掌握合同内容，对合同进行跟踪管理。及时做好现场监理记录与信息反馈。参与编制工程项目总结报告。监理人应向委托人提供的信息文件材料。（2） 调试监理 监督调试单位合同的履行，维护委托人及承包人的合法权益。 参与审查调试计划、调试方案、调试措施及调试报告。 协调工程项目的分部试运行工作。 参与工程项目设备联动试车运行工作。（3） 试生产期监理对在试生产期中出现的设计问题、设备质量问题提出建议，对施工问题提出监理处理意见并负责监督实施。（4） 保修期监理检查已移交工程的运行使用状况；定期回访鉴定质量问题，对因质量问题需返修处理的过程进行监理。（5） 监理文件材料整理编制整理监理服务的各种文件、通知、记录、检测文件材料、图纸等，监理服务合同完成或终止时移交给发包人。监理服务文件还包括监理规范基本表式相关方往来申请批示表格以及会议记录、专题报告、质量保证资料检查记录表、监理日记、监理月报、工程初验报告、工程质量评估报告、监理总结等。监理部设专人收集整理监理文件材料，按发包人提供的工程项目基建档案编制规定对文件材料进行整理组卷，工程竣工后及时向发包人移交。6. 监理组织6.1. 监理机构本公司在本工程建设现场设立项目监理部，该项目监理部受公司有关部门领导监督。6.2. 监理人员（1） 总监理工程师总监是本项目监理工作总负责人，承担决策职能，主持编制监理规划，主持或参与制定重要监理计划与方案，并进行必要的检查，执行公司总部和建设单位在监理合同范围内的指示，以公司代表身份与建设单位、承包单位和政府有关部门协调沟通有关方面的问题，以及其他方面属于总监的职责，如：l 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；l 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；l 审核分包单位的资质，并提出审查意见；l 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；l 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；l 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；l 审核签署承包单位的申请、支付证书；l 审核和处理工程变更；l 主持或参与工程质量事故的调查；l 协调建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；l 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；l 组织分部工程的验收工作，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对单位工程进行预检，参与工程项目的竣工验收；l 主持监理资料的编制与归档。（2） 总监理工程师代表完成所负责的岗位职责，协助总监理工程师工作，并记监理日记。在总监理工程师临时不在工作岗位时，按总监理工程师授权，行使总监理工程师的部分职责和权力，即：l 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；l 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。总监代表不得履行以下职责：l 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；l 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；l 调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；l 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。（3） 监理工程师 专业监理工程师应履行以下职责：l 负责编制本专业的监理实施细则；l 负责本专业监理工作的具体实施；l 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；l 审核承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程师提出报告；l 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；l 定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；l 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；l 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；l 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据情况认为有必要时对进场材料抽检复验，对设备、构配件进行平行检验。l 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（4） 监理员监理员应履行以下职责：l 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；l 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；l 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；l 按设计图有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；l 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；l 做好监理日记和有关的监理记录。6.3. 项目监理部组成项目监理部采用矩阵结构由总监理工程师、总监代表、项目监理部组成直线制纵向结构；高级技术专家顾问组组成横向结构，构成本工程监理组织。其主要优点:l 进一步提高监理质量和解决复杂技术问题的能力;l 确保实现本工程的质量、进度、投资三大控制目标;l 增强自我监督管理机制。项目监理部组织结构图迈世纪工程咨询公司 专家组总监理工程师 总监代表项目监理部工艺专业土建、总图专业管道专业仪表、自动控制专业电气专业设备专业钢结构专业 （1） 项目监理部项目监理部常驻现场，负责施工阶段质量、进度、投资三大目标的控制。每月定期向建设单位报告施工阶段质量、进度、投资三大目标的控制情况。本工程项目监理部成员见项目监理部成员名单序号姓名专 业职称职务备注1李 军造 价高级工程师总监理工程师2刘长德工民建高级工程师总监代表3冯定全工民建工程师土建监理工程师4李有宏工民建工程师筑炉监理工程师5刘锐钢结构监理员监理员6胡光明电气工程师电气监理工程师7张书奇设备工程师设备监理8吕高远钢结构技师钢结构监理91011项目监理部在进度、质量和投资目标的控制方面有以下职责： 进度控制职责l 根据施工合同编制项目实施总进度计划并报建设单位;l 审核承包单位提交的施工进度计划;l 审核承包单位提交的施工技术方案(进度部分);l 管理承包合同(有关施工进度的内容);l 建立工程进度监理日志;l 审核承包单位每月提交的工程进度报告;l 按合同要求及时进行工程计量验收;l 有关进度、计量方面的签证;l 工程进度的动态管理;l 为工程进度款的支付签署进度、计量方面的认证意见;l 组织现场协调会并整编协调会纪要;l 与有关方协商制定保证总工期的对策措施;l 制定总工期突破后的补救措施;l 根据调整的建设计划、材料设备、资金供应计划等,在新的条件下重新进行协调和平衡。 质量控制职责l 掌握和熟悉质量控制的技术依据;l 审查分包单位的资质;l 严格审查工程所需原材料、半成品的质量,制定相应的报验程序。l 审查承包单位提交的施工组织设计或施工方案(质量部分);l 协助承包单位完善质量保证体系;l 协助建设单位与当地质量监督站联系、汇报在本项目开展质量监督的具体方法,争取当地质量监督站的配合和帮助;l 审核承包单位制定的成品保护措施;l 对本工程拟录用的有关试验室进行资质考核并予以确认。l 建立质量报表、质量事故的报告制度;l 实施施工工艺过程质量控制;l 实施工序交接检查,对隐蔽工程严格执行检查验收规定;l 参与处理工程变更、设计变更、技术核定;l 行使质量监督权,下达停工指令;l 严格执行单项工程开工报告和复工报告审批制度;l 进行质量、技术签证;l 行使质量否决权,为工程进度款的支付签署质量认证意见;l 建立质量监理日志;l 组织现场质量协调会;l 定期向总监、建设单位报告有关工程质量动态情况;l 组织单位、单项工程竣工初验,整理工程技术文件资料并编目建档;l 完成总监临时交办的有关事宜。 投资控制职责l 熟悉设计图纸、施工合同、标底、标书,分析合同价构成因素,明确工程费用最易突破的部分和环节,并进行合同管理(有关投资控制的内容);l 预测工程风险及可能发生索赔的诱因,制定防范对策,减少向业主索赔的发生;l 严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用等的签证,由总监或其代表最后核签后方有效;l 定期或不定期地进行工程费用分析,并提出控制工程费用突破的方案和措施;l 完善价格信息制度,及时掌握国家调价的范围和幅度;l 公正的处理承包单位提出的索赔;l 协助建设单位审查承包单位工程预付款和材料付款;l 建立有关台帐,记载逐月完成的工作量等。7. 施工准备阶段监理7.1. 参与设计交底在建设单位的主持下，由设计单位、承包单位和项目监理部的主要负责人及有关人员参加。 监理工程师通过设计交底应了解的基本内容:（1） 建设单位对本工程的要求,施工现场的自然条件(地形、地貌),工程地质，与水文地质条件等;（2） 本公司的设计评审组、现场监理部根据监理委托合同的监理范围协助建设单位重点审查设计文件的以下全部或部分内容： 设计文件的规范性，使用的设计规范、抗震烈度的确定，设计文件的深度、质量、数量是否符合国家和地方政府规定。 设计是否符合已批准的方案和设计委托任务书要求。 设计是否符合项目所在地总体规划要求。 设计工艺的先进性和科学性。 检查有关设计的重点技术问题，如：l 建筑的立面、平面、空间的装修设计；l 结构设计的安全（如抗震安全性）、经济性；l 基础设计是否符合工程地质条件和可靠性、经济性；l 设备选型的适用、经济、先进性；l 风、水、电、汽（气）等专业设计是否满足功能要求，是否符合外部条件；l 设计是否符合城市规划、环境、消防、卫生等部门的要求；l 检查图纸是否存在重大“错、漏、碰、缺”等问题；l 审查设计的施工可行性、安全性；l 核查设计工程经济的合理性、准确性；l 在以上审查中着重检查设计是否存在安全系数过大，导致浪费投资的情况。（3） 审查设计对基础、结构及建筑装修施工的重点及特殊要求,对使用新技术、新工艺、新材料的要求,以及施工方法等;（4） 设计交底之前根据监理委托合同的要求，本公司可由设计评审组专门编制设计评审文件呈报建设单位，并由建设单位转交设计单位。必要时可由建设单位主持本公司设计评审组与设计单位就重大技术问题进行磋商。设计单位应对监理单位和承包单位提出的施工图纸中的问题作出答复。设计交底应有记录,会后由承包单位负责整理;设计变更、洽商应经建设单位、设计单位、监理单位、承包单位签认。7.2. 审批施工组织设计(施工方案)（1） 施工组织设计审批程序 承包单位的项目经理部编制的施工组织设计必须在施工准备工作完成后，工程开工前填报施工组织设计(施工方案)报审表,报项目监理部审批; 总监理工程师组织各相关专业监理工程师审定,由总监理工程师签认,批准实施;需要承包单位修改时,应由总监理工程师签发书面意见退回承包单位修改,修改后再报,重新审定; 对于重大或特殊的工程,项目监理部还应将施工组织设计报监理公司总工程师审定后再签认发给承包单位; 施工组织设计经项目监理部审定后,承包单位如有较大的变动,应重新补报修改方案，总监理工程师审批。 规模较大、工艺较复杂的工程,群体工程或分期出图的工程,经总监理工程师批准,可分阶段报批施工方案; 技术复杂或采用新技术的分项、分部工程,承包单位应编制分项、分部工程施工方案,报项目监理部审定。（2） 审定施工组织设计的主要内容 承包单位的审批手续是否齐全; 施工总平面布置图是否合理; 施工工艺流程是否合理,施工方法是否可行,质量保证措施是否可靠并具有针对性; 进度计划是否满足建设工程施工合同要求; 进度计划是否保证施工的连续性和均衡性,所需的人力、材料、设备的配置与进度计划是否协调; 总监理工程师认真审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，审查技术管理和质量保证的组织机构是否完整，人员是否落实到岗，技术管理制度是否健全，专职管理人员和特种作业人员的资格上岗证是否齐全。 安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定; 季节施工方案和专项施工方案的可行性、合理性和先进性; 监理工程师认为应审核的其他内容。7.3. 查验施工测量放线成果（1） 监理工程师应检查承包单位的专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书。（2） 承包单位应将施工测量方案、红线桩的校核成果,水准点的引测成果填写施工测量放线报验单报项目监理部查验。（3） 承包单位在施工场地设置平面座标控制网(或控制导线)及高程控制网后,应填写施工测量放线报验单报项目监理部查验;（4） 对承包单位的报验,监理工程师应进行必要的内业及外业复核,误差范围应满足生产工艺要求，由测量监理工程师签认;（5） 监理工程师应检查承包单位对红线桩、水准点、工程的主要轴线桩等是否采取有效保护措施。7.4. 第一次工地会议（1） 第一次工地会议由建设单位主持,在工程正式开工前进行。（2） 第一次工地会议应由下列人员参加: 建设单位授权驻现场代表及有关职能人员; 总承包单位项目经理部经理及有关职能人员,承包及分包单位主要负责人; 项目监理部的总监理工程师及全体监理人员。（3） 会议主要内容 建设单位负责人宣布项目监理部的总监理工程师并向其授权; 建设单位负责人宣布总承包单位及其驻现场代表(项目经理部经理); 总监理工程师与项目经理相互介绍各方组织机构、人员及其专业、职务分工; 项目经理汇报施工现场施工准备的情况; 会议各方协商确定协调的方式,参加监理例会的人员、时间及安排; 其它事项。（4） 第一次工地会议后,由项目监理部负责整理编印会议纪要,分发有关各方。7.5. 施工监理交底（1） 施工监理交底由总监理工程师主持,中心内容为贯彻项目监理规划;（2） 参加人员: 总承包单位项目经理及有关职能人员,承包及分包单位主要负责人。 项目监理部的总监理工程师及有关监理人员。（3） 施工监理交底的主要内容: 国家及地方发布的有关工程建设监理的政策、法令、法规; 阐明有关合同中规定的建设单位、监理单位和承包单位的权利和义务。 介绍监理工作内容; 介绍监理控制工作的基本程序和方法; 有关报表的报审要求。7.6. 核查开工条件（1） 承包单位认为达到开工条件时应向项目监理部申报工程动工报审表。（2） 监理工程师应核查下列条件: 政府主管部门已签发(建设工程施工许可证); 施工组织设计已审批; 测量控制已复验合格; 承包单位技术管理人员已到位,施工设备已按需进场;主要材料已进场,并经见证取样复检; 施工现场道路、水、电、通讯等已达到开工条件。（3） 监理工程师认为具备开工条件时,由总监在工程开工/复工报审表上签署意见。8. 施工阶段监理8.1. 施工进度控制（1） 工程进度控制原则1 工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的目标;2 在确保工程质量和安全的原则下控制进度;3 应采用动态的控制方法,对工程进度进行主动控制,每月末审批施工单位的月进度计划,每周例会检查本周进度计划完成情况,找出影响进度的原因,提出措施,并安排下周工作计划。（2） 工程进度控制基本程序承包单位编制施工总进度计划N总监理工程师审批总进度计划 承包单位编制年、季、月（或和旬、周）进度计划 Y 总监理工程师审批年、季、月施工进度计划按计划组织实施监理工程师对进度实施情况进行检查、分析严重偏离计划目标基本实现计划目标良好偏离承包单位编制下一期计划召开监理例会（或专题例会）或总监理工程师签发监理通知（B1）表要求承包单位采取调整措施（3） 工程进度控制的内容与方法1 审批进度计划a. 承包单位根据建设工程施工合同的约定按时编制施工总进度计划、季度进度计划、月进度计划,报项目监理部审批;b. 监理工程师根据本工程的条件(工程的规模、质量标准、工艺复杂程度、施工的现场条件、施工队伍的条件等),全面分析承包单位编制的施工总进度计划的合理性、可行性;c. 监理工程师根据工程建设总体网络计划审查施工网络计划的关键线路并进行分析;d. 对季度及年度进度计划,分析承包单位主要工程及设备供应等方面的配套安排;e. 有重要的意见时,要求承包单位重新修改申报;f. 进度计划由总监理工程师签署意见批准实施并报送建设单位确认。2 监督进度计划的实施a. 在计划实施过程中,监理工程师应至少每周对承包单位实际进度进行跟踪监督,并对实施情况做出记录;b. 根据检查的结果对工程进度进行评价和分析;c. 发现偏离应签发监理通知或通过会议纪要,要求承包单位及时采取措施,实现计划进度的安排;3 调整工程计划a. 发现工程进度严重偏离计划时,由总监理工程师组织监理工程师分析原因、研究措施,也可提出建议,并签发监理通知;b. 每周召开监理例会或专门召开各方进度协调会议,研究应采取的措施,保证合同约定目标的实现;c. 必须延长工期时,填报工程延期申请表,报监理部审批。 8.2. 施工质量控制（1） 质量控制原则1 以设计文件及验收规范、工程质量验评标准等为依据，督促承包单位全面实现工程项目合同约定的质量目标。2 对工程项目施工全过程实施质量控制，重点分项工程以质量预控为重点。3 对工程项目的“人、机、料、法、环”等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位。4 严格要求承包单位执行有关材料进场报验制度和设备进场检验制度。5 坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准进场或在工程上使用。6 坚持本工序质量不合格或未进行验收签认，下一道工序不得施工。（2） 质量控制程序1 工程材料、构配件和设备质量控制基本程序承包单位填报工程材料报审表（A9）表及其附件N 方法1 审核证明资料2 必要时到厂家考察3 进场材料抽样检验 监理工程师审核承包单位另行申报 Y签发工程材料报审表(A9表) 承包单位在指定工程部位上使用 分包单位资格审查基本程序 总承包单位填写分包单位资格报审表（A3表）N监理工程师审查、核实并签认审查意见 Y 总承包单位与分包单位签订分包合同 分包单位进场施工 分项、分部工程签认基本程序承包单位达到分项工程报验条件进行自检、合格后 承包单位填写工程报验申请表（A4表）（附件：分项/分部工程质量评定表及相关质量证明材料）纠正 Y N 监理工程师审查、复核 总监组织承包单位现场验收，关健部位组织勘察设计单位、承包单位共同验收 承包单位继续施工达到分项分部工程验收条件自检合格后 纠正承包单位填报工程报验申请表（A4表）（附件；分项/分部工程质量评定表及相关质量证明材料） N总监组织承包单位现场验收，关健部位组织勘察设计单位、承包单位共同验收总监理工程师签认 Y 单位工程验收基本程序承包单位自检合格填报工程竣工初验申请表（A10表）承包单位进行整改 监理工程师核查质量保证资料 N监理部签发监理通知 Y监理部组织竣工验收 N监理部组织建设单位、设计单位、承包单位验收 Y N 申请有关行政主管部门质量监督单项验收和核验进行整改申请有关行政主管部门质量监督单项验收和核验 Y 总监理工程师签发竣工移交证书（3） 质量控制方法l 质量控制以事前控制（预防）为主;l 按施工组织设计和本监理规划的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，质量跟踪，直至满足设计与规范要求。l 采用必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量;l 对工程的关键工序和重点部位的施工确定质量计划，进行工序分析，对工序活动实施包括跟踪旁站监理、设置质量控制点在内的动态控制;l 严格执行现场见证取样和送检制度;l 建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位.1 工程质量的事前控制a. 核查承包单位的质量保证和质量管理体系l 核查承包单位的机构设置，人员配备与到岗，职责与分工的落实情况；l 督促各级专职质量检查人员的配备；l 查验各级管理人员及专业操作人员的持证情况；l 检查承包单位质量管理制度是否健全。b. 审查分包单位的资格l 总承包单位填写分包单位资格报审表,报监理部审查;l 审查分包单位的营业执照、企业资质等级证书、专业许可证、岗位证书、外地施工企业进城施工许可证或境外企业在国内承包工程许可证等；l 调查分包单位的业绩及质量保证体系；l 经审查合格，签发分包单位资格报审表。c. 查验承包单位的测量放线与高程测量l 查验施工控制网（平面和高程）；l 查验施工轴线控制桩与控制网的相对关系是否符合设计与工艺要求；l 查验高程控制点与建筑、构筑物的相互关系是否与总图一致；l 签认承包单位的施工测量放线报验单。d. 签认材料的报验l 承包单位按有关规定对主要原材料进行复检，并将复检结果及材料准用证、出厂质量证明等资料随材料/构配件/设备报验单报监理部签认；l 对新材料、新产品要核查鉴定证明和确认文件；l 对进场材料进行见证抽样复检，必要时会同建设单位到材料厂家进行实地考察；l 审查混凝土、砌筑材料配合比申请单和配合比通知单签认，并应：u 对现场设备（含计量设备）进行检查。u 对混凝土生产厂家资质和生产能力进行考查。e. 签认构配件、设备报验l 检查承包单位或供货单位提供的构配件生产厂、设备制造厂的资质证明，有关产品合格证明，进口材料和设备的商检证明，并按规定进行复试；l 监理工程师参与对厂家的考察、评审，受建设单位邀请参与定货合同的拟定和签约工作；l 对进场的构配件和设备，由承包单位进行检验、测试，判断合格后，填写材料/构配件/设备报验单报监理部；l 监理工程师进行现场检验，签认审查结论。f. 检查进场的主要施工设备l 承包单位主要施工设备进场并调试合格后，使用月工、料、机动态表报监理部；l 监理工程师审查施工现场主要设备的规格、型号是否符合施工组织设计的要求；l 对需要定期鉴定的设备（如仪器、磅称等）承包单位应有鉴定证明与标识。g. 审查主要分部（分项）工程施工方案l 项目监理部规定分部（分项）工程施工前，承包单位应将施工工艺、施工材料、劳动力配置、质量保证措施等情况编入专项施工方案，填写施工组织设计（方案）报审表（A2表），报项目监理部；l 承包单位应将季节性的施工方案（冬施、雨施等）提前填写施工组织设计（方案）报审表（A2表）,报项目监理部；l 方案经专业监理工程师审定后，由总监理工程师签发审批结论；并按批准方案进行施工；l 上述方案未经批准，该分部（分项）工程不得施工。 施工过程中的质量控制a. 施工工序质量控制l 施工过程的质量控制基础和核心是施工工序，其主要内容如下图所示：工序质量监控工序活动效果监控工序活动条件监控实测（抽样检测）人员（上岗条件审核）分析（检测数据分析）材料、半成品（质量标准审核）施工准备的控制判断（是否符合质量标准，否则找出原因）工艺、方法（合理性、安全性、稳定性审核）机械设备（规格、性能、数量审核）纠偏或确认（按质量标准确定）环境（环境条件评价）投入物料（质量特性指标检查）工艺过程（包括旁站在内的按施工规范监督）工序活动过程的条件控制其他方面l 工序质量控制要点确定工序质量控制计划；完善质量检查制度；分析工序质量影响因素；实施工序活动跟踪的动态控制；设置工序活动质量控制点，进行预控。l 关键工序控制通过工序分析找出关键工序或特定重要工序及薄弱环节进行预控；以技术要求高，施工难度大、影响大等为基本条件确定关键工序，检查关健工序施工组织措施，设置质量控制点。质量控制点按以下原则选定： 施工过程中的关键工序或环节以及隐蔽工程； 施工中的薄弱环节，或质量不稳定的工序、部位或对象； 对后续工程施工或后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象； 采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节； 施工上无足够把握的、施工条件困难的或技术难度大的工序或环节。b. 施工质量检查和跟踪。l 通过巡视检查发现并纠正施工中的违章、违规作业，及时处理影响工程质量与进度的突发事件；l 对施工过程的关键工序、特殊工序、重点部位和关键控制点进行跟踪；l 对所发现的问题先口头通知承包单位改正，然后由监理工程师签发监理通知；l 承包单位将整改结果书面回复，监理工程师进行复查。c. 核查工程预检l 承包单位填写预检工程检查记录单报送监理部核查；l 监理工程师对预检工程检查记录单的内容到现场进行抽查。l 对不合格的分项工程，通知承包单位整改，并跟踪复查，合格后批准进行下一道工序；d. 验收隐蔽工程l 承包单位按有关规定对隐蔽工程先进行自检，合格后将隐蔽工程检查记录报送监理部；l 监理工程师对隐蔽工程检查记录的内容到现场进行检查；l 对不合格的隐蔽工程，应由监理工程师签发不合格工程项目通知，由承包单位整改，合格后由监理工程师复查；l 对隐蔽合格的工程应签认隐蔽工程检查记录，并批准下一道工序。e. 分项工程验收 l 承包单位在分项工程完成并自检合格后，填写分项/分部工程质量报验认可单报监理部；l 监理工程师审查报验的资料，并到施工现场进行抽检、核查;l 监理工程师签认符合要求的分项工程，并按相适用的质量评定标准确定质量等级；l 对不符合要求的分项工程，由监理工程师签发不合格工程项目通知，由承包单位整改；l 经返工或返修的分项工程应按质量评定标准进行再评定和签认；l 建筑采暖、卫生与燃气、电气、通风与空调等工程的分项工程签认，必须在试验、检测工作完成、合格后进行。 f.分部工程验收l 承包单位在分部工程完成后，总监理工程师组织施工单位技术负责人及专业监理工程师进行分部工程的质量验收及进行功能性试验。l 单位工程基础分部已完成，进入主体结构施工时，或主体结构完，进入装修前应进行基础和主体工程验收，承包单位填写基础/主体工程验收记录申报；并由总监理工程师组织建设单位、承包单位和勘察设计单位以及质量监督站共同核查承包单位的施工技术资料，并进行现场质量验收，由各方签署验收意见，并在基础/主体工程验收记录上签字认可。工程竣工验收a. 当工程达到交验条件时，由监理部组织各专业监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题签发监理通知要求承包单位进行整改。b. 对需要进行功能试验的项目（包括无负荷试车），监理工程师应督促承包单位及时进行试验；监理工程师应认真审阅试验报告单，并对重要项目亲临现场监督；必要时请建设单位及设计单位派代表参加。c. 总监理工程师组织竣工预验收l 承包单位在工程项目自检合格达到竣工验收条件时，填写单位工程验收记录，并将全部竣工资料（包括分包单位的竣工资料）报监理部，申请竣工验收；l 总监理工程师组织监理人员对质量保证资料进行核查，并督促承