三峡大学自然科学科研项目及成果分类与认定办法.doc

三峡大学自然科学科研项目及成果分类与认定办法第一章 总 则第一条 为鼓励广大教师积极开展科学研究，提高科研成果质量，推动学校向高水平教学研究型大学转型发展，同时规范目标考核、人才评价、绩效奖励等工作，特制定本办法。第二条 根据学科发展的内在规律实施自然科学科研项目及成果的分类与认定，包括科研项目类、论文类、奖励类、转化类、专利标准类、著作类等六类成果。第三条 科研项目、奖励、专利、标准、著作、新品种和新药成果必须以“三峡大学”为第一承担单位或第一署名单位；T级期刊论文成果署名须包含“三峡大学”（中文或英文），其它论文成果必须以“三峡大学”为第一作者第一完成单位或通讯作者第一完成单位。第四条 科研成果首先认定单位排名，其次认定个人排名。第五条 违反学术道德和学术规范的成果，不纳入认定范围。第六条 纵向科研项目总体按国家级、省部级、厅局级划分等级。国家级分为T级和A级，其中T级项目为国家重大项目和课题，经费不低于国家优秀青年基金项目资助额度；省部级和厅局级项目分别为B和C级。每类项目中又根据项目规模和经费适当细分。横向科研项目主要依据到账经费和学科差异划分等级。第七条 根据中外文期刊论文学术评价标准差异，分别制定认定和分级标准，两者之间不等同处理。外文类期刊论文依据国际通行标准分为SCI检索论文、EI检索论文和CPCI检索论文三类。SCI检索论文分为I、II、III、IV区，以论文刊出年度的中国科学院文献情报中心JCR分区报告为依据，以对应学科小类确定分区。第八条 中文类期刊认定标准与分级原则如下：1.分级标准。中文类期刊综合考虑刊物的学术水平、办刊历史和影响因子，将专业性学术期刊、大学学报等分为T、A、B、C、D、E六级，其中核心期刊分T、A、B、C四级。最新CSCD收录的核心版期刊至少对应C级及以上，最新CSCD收录的扩展版期刊对应D级；最新北京大学中文核心期刊要目总览至少对应D级及以上，未入选上述两大收录体系的一般期刊对应E级。2.认定原则。T级刊物从影响因子排名最高且学术界公认的高水平刊物中遴选，A、B级别刊物的认定坚持以下原则：（1）坚持高水平的学术原则。入选A、B级期刊必须是学术界公认、影响力广泛的期刊，原则上要求同时满足以下两个条件：由权威研究机构或教育部直属重点大学主办；连续2届同时入选CSCD核心版期刊和北京大学中文核心期刊要目总览，或中国知网公布的中文SCI、EI索引源刊直接入选AB级。（2）坚持宁缺勿滥原则。凡论文发表当年未入选CSCD核心版期刊的学术期刊，一律不得入选A、B级期刊。（3）坚持激励为主原则。适当扩大A、B级期刊的入选范围，鼓励教师多出高水平学术成果。（4）坚持动态调整原则。根据原则（1）动态调整AB类期刊遴选对象，当年未入选CSCD核心版期刊或北京大学中文核心期刊要目总览的则将被淘汰出A、B级。（5）坚持学科分类原则。遵循自然科学的内在规律设立成果评价标准。3.数量要求。各学科在遵循上述原则的基础上，结合学科实际，分别推荐A、B级期刊，具体数量及要求如下：（1）A级期刊A级期刊应该满足第八条第2小条要求，且满足如下四项条件之一：（a）SCI或EI源刊直接进入A级；（b）北京大学中文核心期刊要目总览各类别排名第1期刊直接进入A级；（c）所属类别无SCI或EI源刊的，若只有1种期刊，则100%进入A级，若有2种，则前50%进入A级，若有3种及以上，则前30%进入A级（以四舍五入为准）；（d）所属类别已有SCI或EI源刊的，若SCI和EI源刊数少于5篇，则未进入源刊的前10%进入A级（以四舍五入为准），源刊在5种及以上的，则未进入源刊的前5%进入A级（以四舍五入为准）。（2）B级期刊满足第八条第2小条要求，但不满足A级遴选标准的期刊为B级期刊。第九条 中文类期刊分级目录由学校定期根据入选标准更新并发布。第十条 科技奖励按国家级、省部级、厅局级和其它划分T、A、B和C类，每一类原则上按授奖等次细分级别。第十一条 自然科学专著与教材、咨询报告、专利标准类成果，按通用级别分类。根据出版社将专著与教材划分A、B和C级；根据专利类型将专利细分为T、A和B类。根据标准适用范围，将标准细分为T、A、B和C类。第十二条 各类评价等级之间不互相等同，比如（1）自然科学类项目成果与人文社会科学类项目成果之间级别不等同；（2）纵向科研项目与横向科研项目之间级别不等同；（3）外文类论文与中文类论文之间级别不等同；（4）专业期刊与大学学报之间级别不等同。第十三条 本办法中没有涉及到的情况，由各学院学术委员会提出认定意见，科学技术处组织相关人员审核。第十四条 本办法自公布之日起实施，原相关办法同时废止。本办法由科学技术处负责解释。第二章 科研项目及成果分类与认定办法三峡大学自然科学科研项目及成果的分类与认定办法分为科研项目类、论文类、奖励类、转化类、专利标准类、著作类等六类。一、科研项目类科研项目分纵向科研项目和横向科研项目，所有科研项目均指以“三峡大学”为第一承担单位或第一署名单位的项目。（一）纵向科研项目纵向科研项目分为T、A、B、C四级。项目子课题按项目级别相应下调一级认定，并以相关项目管理的主管部门申请立项文件为依据。1.T级项目科技部五大科技计划课题、国家杰出青年科学基金项目、国家自然科学基金创新研究群体项目、国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金重点国际合作研究项目、国家重大科研仪器研制项目、国家国家软科学研究计划重点项目、教育部创新团队、教育部百千万人才计划项目、国家自然科学基金优秀青年科学基金等。2.A级项目A1级: 科技部五大科技计划专题、国家自然科学基金国际合作研究与交流项目、国家自然科学基金一般面上、青年、专项、海外及港澳台合作研究等项目；教育部新世纪优秀人才支持计划项目等。A2级: 科技部五大科技计划子题、国家自然科学基金后期资助、主任基金；教育部科学技术研究重大项目；各部委行业科研项目等。3.B级项目B1级：教育部科学技术研究重点项目；省部级创新人才计划；省部级创新团队计划；省部级开放合作等计划；湖北省重点（大）科技项目（10万元以上）。B2级：教育部科学技术研究项目；湖北省科技攻关项目；湖北省软科学研究计划项目；湖北省自然科学基金项目；国家重点实验室和国家工程（技术）研究中心开放基金；中国博士后科学基金。B3级：全国一级学会下达的项目4.C级项目厅局级及其它纵向项目。（二）横向科研项目横向科研单项项目根据到账经费（人民币）分为T、A、B、C四级。T级：工学类200万元及以上，管理类160万元及以上，理农医等学科120万元及以上。A级：工学类100万元及以上，管理类80万元及以上，理农医等学科60万元及以上。B级：工学类60万元及以上，管理类50万元及以上，理农医等学科40万元及以上。C级：其它。二、论文类学术论文类成果分别根据其所发表期刊的水平和单篇论文学术水平进行分类评价，前者反映的是期刊所发表论文的平均学术水平，后者反映的是单篇论文的学术水平。（一）外文类期刊论文1.T级Science、Nature、Cell期刊论文。2.SCI收录期刊论文按国际标准将SCI收录期刊论文分为I、II、III、IV区，以论文刊出年度的中国科学院文献情报中心JCR分区报告为依据，以对应学科小类确定分区。如对应多个学科小类，则原则上以该论文发表内容对应的主学科小类为准。3.EI收录期刊论文被EI收录的期刊论文不再细分等级，不计会议EI论文。4.CPCI收录论文分为ISSHP、ISTP收录论文，均不再细分等级。5.计算机类国际期刊和会议刊物计算机类优先按中国计算机学会推荐国际学术会议和期刊目录最新版所列A、B、C分级，未入选的英文期刊按SCI、EI或CPCI分级。（二）中文类期刊1.专业类T级：中国科学A、B级：同时连续入选最新及前一版CSCD核心版期刊和北京大学中文核心期刊要目总览，或入选中国知网公布的中文SCI和EI源刊。C级：论文发表当年，期刊入选CSCD核心版，但未入选AB级的期刊。D级：论文发表当年，期刊入选CSCD扩展版或入选北京大学中文核心期刊要目总览的期刊，但未入选ABC级的期刊。E级：有国内统一刊号的刊物，公开出版的专题性会议论文集论文、辑刊性论文等。2大学学报类T级：无A级：无B级：同时连续入选最新及前一版CSCD核心版期刊和北京大学中文核心期刊要目总览，入选中国知网公布的中文SCI或EI源刊的大学学报。C级：论文发表当年，入选CSCD核心版，但未入选B级的大学学报。D级：论文发表当年，入选CSCD扩展版或入选北京大学中文核心期刊要目总览，但未入选BC级的大学学报；三峡大学学报（自然科学版）。E级：未入选BCD级的其它大学学报。（三）高水平论文T级：ESI高被引论文（近10年内发表的SCI论文且被他引次数排在相应学科领域全球前1%以内）、ESI热点论文（近2年内发表的论文且在近2个月内被他引次数排在相应学科领域全球前1以内）A级：ESI扩展版（近10年内发表的SCI论文且被他引次数排在相应学科领域全球前3%以内）；近5年累计被他引次数100次的SCI论文。B级：近5年累计被他引次数50次的SCI论文。C级：近5年累计被他引次数30次的SCI论文。（四）其它1T级期刊论文只要作者署名单位明确标有“三峡大学”（中文或英文），不论作者排序，均认定。其它论文成果必须以“三峡大学”为第一作者第一完成单位或通讯作者第一完成单位，且同一成果学校只统计一人次。2增刊和特刊不予统计；论文摘要、科普性文章、译文、内刊文章、质疑与答复等一律不予统计。3会议论文只分国际会议论文和国内会议论文。国际会议论文除本办法中有明确规定者外，最高确认为D级期刊论文，并须为外文全文发表于正式出版的会议论文集上。国内会议认定为E级。三、奖励类奖励成果主要包括以中央（国务院）、省级市级人民政府颁发的优秀成果奖、科学研究成果奖，以及科学技术部登记的社会力量设立的科学技术奖等，科研成果奖励分为T、A、B、C四级。1.T级奖励T0级：国家最高科学技术奖T1级：国家自然科学奖（一等奖）、国家技术发明奖（一等奖）、国家科学技术进步奖（一等奖）；国家图书奖（荣誉奖、图书奖）。T2级：国家自然科学奖（二等奖）、国家技术发明奖（二等奖）、国家科学技术进步奖（二等奖）、中华人民共和国国际科学技术合作奖。2.A级奖励A级奖励为国务院相关部委、省政府所授科研奖励，包括省部级科技奖（进步奖）；省自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖、科技成果推广奖等；授奖年度国家科学技术奖推荐工作手册列入的科学技术部登记的社会力量设立的科学技术奖。A1级：特等奖和一等奖A2级：二等奖A3级：三等奖及以下等级。3. B级奖励B1级：省政府相关职能部门、地市级人民政府所授科研奖励的特等奖和一等奖。具体包括厅级科研成果奖、市自然科学成果奖等。B2级：省政府相关职能部门、地市级人民政府所授科研奖励的二等奖及以下等级奖；三峡大学所授科研奖励的一等奖；全国二级学会或协会、省级学会或协会所授科研奖励的特等奖和一等奖。B3级：三峡大学所授科研奖励的二等奖及以下等级奖；全国二级学会或协会、省级学会或协会所授科研奖励的二等奖及以下等级奖。4.C级奖励其它奖励四、转化类按成果产生的经济效益分为四级。A级：研究成果转化产生直接经济效益5000万元及以上。B级：研究成果转化产生直接经济效益2500万元及以上。C级：研究成果转化产生直接经济效益1000万元及以上。D级：研究成果转化产生直接经济效益500万元及以上。五、著作类自然科学专著与教材类包括公开出版的专著、译著、编撰、注释、教材、工具书、参考书、汇编等。A级：科学出版社、高等教育出版社、中国电力出版社、中国水利水电出版社、中国财政经济出版社、中国经济出版社、中国旅游出版社、中国建筑工业出版社、中国轻工业出版社、中国农业出版社、中国环境科学出版社、中国科学技术出版社、中国林业出版社、中国中医药出版社、人民卫生出版社。B级：中国医药科技出版社、中国中药出版社、中医古籍出版社、人民教育出版社、人民邮电出版社、人民军医出版社、世界图书出版公司、经济科学出版社、测绘出版社、地质出版社、新华出版社、教育科学出版社、科学技术文献出版社、机械工程出版社、电子工业出版社、国防工业出版社、化学工业出版社、上海人民出版社、上海教育出版社、上海科学技术出版社、湖北科学技术出版社、湖南科学技术出版社、吉林科学技术出版社、清华