TRAS重点税源调查与分析系统.doc

TRAS重点税源调查与分析系统企业录入版快速指南27目录知识准备2企业版操作流程图2一、下载与安装31.下载TRAS录入版程序、企业版任务32.安装录入版程序3二、装入任务41.装入任务的三种途径41)从磁盘文件装入42)从FTP服务器装入53)从iReport报表服务器装入72.注册任务和注册信息83.界面介绍81)主窗口介绍82)工具栏介绍93)主菜单条上的工具栏94)状态栏介绍10三、录入数据10四、审核151.审核介绍152.自动审核153.手动审核15五、上报161)通过磁盘文件上报数据172)通过FTP服务器上报数据183)上报到iReport报表服务器20六、其它设置211)打印212)从关系任务中拷贝数据23七、常见问题解答26知识准备1. 系统概述TRAS是重点税源调查与分析系统，即Taxation Resource Analysing System的英文简称，既覆盖了SDMS的全部功能模块，又吸纳了TRS的核心功能和友好的操作界面，在系统稳定性、灵活性和易操作性方面，均有良好表现。TRAS采用了报表任务管理、单元格报表处理、嵌入式数据库、所见即所得等多种先进技术，采用了面向对象、模块化、组件化的开发技术，使系统在功能上和性能上，均达到了国内领先水平。2. 常用名词【表元】表元是指报表中的小格，是组成报表的基本单位。在其他软件中，表元也叫做“单元格”。【报表期】报表期就是指报表收集期。如年报、季报、月报、旬报等等。【数据包】数据包是TRAS产生的上报文件，该文件包含任务中所有报表的数据。TRAS数据包是一个以*.PAT为后缀的文件。【任务包】为了便于任务下发，将分离的报表任务内容压缩成一个文件是非常有必要的，这个压缩文件就是任务包。任务包是一个以*.PSK为后缀的文件。【报表任务】报表任务就是一套报表。从存储的角度看，一个报表任务就是磁盘上一个以*. PRP为后缀的目录，且目录中的内容是由TRAS系统管理的。任务目录一旦创建，用户不能手工改变目录名或改变目录存放位置，否则会造成该报表任务无法打开。【备份任务】对于做一些不确定操作时，备份任务就如同我们将原始文件另存，是一个以*.PAK为后缀的文件，我们可以通过恢复任务来还原。企业版操作流程图装入报表任务并注册装入报表任务参数，注册装入报表任务参数，注册装入报表任务参数，注册装入报表任务参数，注册装入报表任务参数，注册装入报表任务参数，注册装入报表任务参数，注册录入(信息表、税收表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)审核全部审核全部审核全部审核全部审核全部审核全部审核全部审核全部审核无误上报上报上报上报上报上报上报上报未通过安装软件录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)根据实际填写情况说明表录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)录入(信息表、企业表、产品表)实际仍未通过一、下载与安装1.下载TRAS录入版程序、企业版任务登陆广州市国家税务局门户网站-“纳税服务”-“下载专区”-“税务软件”栏目下载TRAS录入版程序、2010年企业版任务。2.安装录入版程序将下载的录入版程序用WinRar或WinZip解压缩，双击解压后的文件tras_input.exe，出现如下安装界面：图1-1点击“下一步”，然后根据提示完成安装，系统默认的安装目录是：C:Program Filessanlinkinput_TRAS，用户也可更改安装目录。双击桌面上产生快捷方式，即可运行录入版程序界面：图1-2二、装入任务1. 装入任务的三种途径上级单位设计好了报表任务后，以任务包（后缀*.PSK）的形式下发任务。点击主菜单【任务装入任务】可以进入装入任务界面：图2-1TRAS提供了三种装入任务的方式：从磁盘文件、从FTP服务器、从iReport报表服务器。“磁盘”包括软盘、本机或网络上的硬盘和光盘。根据实际情况选择一种，点按钮即可。1) 从磁盘文件装入在图2-1中选择“磁盘文件”方式，系统将弹出如图2-1-1的窗口，要求用户输入任务包的路径，图2-1-1点击右侧的按钮，在弹出的对话框中选择任务包。再点击“下一步”系统要求用户确认prp文件的路径，图2-1-2装任务的过程类似将文件解压缩，任务包装入后将在用户的计算机上以任务也就是.prp的形式保存，系统默认放在“（安装目录）TRAS重点税源系统任务目录”中，用户也可以点击按钮自行设定。点击，如图2-1-3所示：图2-1-3解压缩任务包完成后，系统自动弹出任务注册对话框，至此任务包装入完成。2) 从FTP服务器装入在图2-1中选择从FTP服务器装入任务，系统将弹出如图2-1-4的窗口，要求用户输入FTP服务器的地址以及用户名、密码。图2-1-4若相关参数填写正确，点击“下一步”弹出下边的对话框，指定FTP服务器上的任务包的路径，可以在文本框手工录入，也可点击，从弹出对话框中选择。图2-1-5接下来系统要求用户确认prp文件的路径。系统默认放在“（安装目录）TRAS重点税源系统任务目录”中，用户也可以点击按钮自行设定。图2-1-6点击，系统开始解压缩任务包，-过程与“磁盘文件”方式一样。 3) 从iReport报表服务器装入如果是采用网上直报方式，则上级单位会将任务发布到iReport报表服务器上，填报单位可直接从报表服务器上下载任务装入。在图2-1中选择iReport报表服务器，点击“下一步”，设置服务器的参数， 图2-1-7在上图对话框中输入服务器的地址后，点击“下一步”，选择装入任务的任务组， 图2-1-8选择要登录的任务组，输入登录用户名和密码后，点击“下一步”， 图2-1-9登录任务组后，系统列出了任务组的所有任务，选择要装入的任务，点击“下一步”，过程就与其他装入方式一样。2. 注册任务和注册信息在TRAS系统中，每个报表任务必须注册为活动任务，才能进行报表数据处理。注册任务有两方面的作用：一是检查当前用户是否为合法用户；二是对系统工作环境进行初始化。装入任务包后，系统将自动弹出对话框，要求用户填写注册信息，如图2-2-1：图2-2-11) 企业代码：企业代码15位，前6位是所属税务部门的税务机关码，录入时可以从列表中选择；后9位是企业编码，即由国家技术监督局核发的企业的唯一法人码（2002年后注册的企业，企业码为12位） 例如：组织机构法人码为111111117的企业所在的行政区划代码为110101，则在这输入框中的第一部分输入：110101，在第二部分输入111111117。2) 企业名称：本单位的详细名称，必须手工录入。3) 报表户类别：所有企业均为纳税人。4) 需要口令保护：以密码打开任务，可根据需要是否选择。填写完注册任务信息后，单击按扭，系统将自动打开该任务。注意： 1.企业代码的第二段必须满足IDC编码标准，输入企业编码前8位后点击“IDC”按钮可自动产生符合IDC编码标准的企业编码。2. 任务注册后，系统会在主菜单【任务活动任务】列表中将其列出，以后只要在列表中选择即可直接打开任务。3. 界面介绍1) 主窗口介绍标题栏显示的是当前打开的任务标题。屏幕中间是报表显示窗口，任务内报表都显示在这个窗口中，通过点击报表显示窗口下方的报表标签，可在不同的报表之间进行切换。通过拖动行列标题的分隔线可以改变对应的行高、列宽。主菜单工具栏报表窗口列标题报表期标题栏行标题报表管理表页切换标签状态行标签滚动按扭 图2-3-12) 工具栏介绍：打印当前表：打印预览：新增一套报表：删除一套报表：报表数据保存：重算报表：审核报表：报表期：显示比例3) 主菜单条上的工具栏图2-3-2报表管理：点击该按钮可弹出报表管理窗口，如图2-3-3：图2-3-3报表管理窗口可进行快速报表定位、多表刷新删除、打印多份报表、报表显示隐藏、报表另存为HTML、Excel等操作。4) 状态栏介绍在状态栏上可以显示报表期类型、表元数据类型及长度、表元中的公式、工作状态等，如图2-3-4：当前工作状态当前表元属性当前表元中的运算公式报表类型图2-3-4详细介绍请参考录入版的系统帮助。三、录入数据在录入数据前，我们先了解重点税源系统中的表元属性，参看图3-1的列表：字符型表元可输入字符，字符型数据长度不能超过255代码型表元有多级代码，点击代码前的+可将本级代码展开，用户可选择所需要的代码双击就可录入日期型表元日期型表元可以选择日期型数据的显示格式逻辑性表元出现“是/否”的选择框数值型表元数值型表元包括整型和浮点型计算表元字符串型计算表元，系统根据公式计算得到，无需用户输入浮点型计算表元，系统根据公式计算得到，无需用户输入图3-1重点税源任务由七张报表组成，分别是信息表，税收表、工业产品表、财务表、房地产表、调查问卷表、情况说明表。在录入数据前，请注意右侧的报表期。图3-1-2点击“新增”可以增加其他报表期。选择了正确的报表期后，点击工具栏上的“录入”按钮，就可在报表中录入数据了。图3-1-31. 信息表用来存放行业类别、缴款方式等独立于数据之外的企业基本信息，必须填写；系统根据注册信息中的内容自动填写了“企业代码”和“企业名称”，余下需要录入的表元分为两种：从系统提供的列表中选择，如行业类别；直接手工录入，如法人代表。例如，录入“国民经济行业类别码”时，双击表元，系统将弹出列表，选择本企业所属的最细的行业分类，双击即可确定，如图：图3-1-4“法人代表”、“联系电话”等表元双击后即可通过键盘输入。斜线底纹标记的表元是计算表元，由系统根据公式计算得到，无需用户填写，如“企业法人代码”表元。“是否执行新会计制度”是必填项，财务表上的带*指标该指标联系很紧密；除了表内的一些审核外，还增加了与产品表间的审核。即某些行业必须填写相应的产品。由于国家税务总局宏观分析需要分类信息，企业必须准确填写信息表中下列三项：国民经济行业类别码、企业登记注册类型码、税款缴纳及财务核算方式码，否则视为无效数据。这些信息填写一次即可，待录入下一期数据时点击工具栏上，系统将自动抄写上期信息表中的内容。信息表中的数据录入后，如果要修改，可选择相应的表元重新录入数据。如果有多个报表期的数据，则其他期信息表中的数据也应作相应修改。在信息表中点击鼠标右键，选择右键菜单中的“应用到其他报表期”则可使其他期信息表上的内容也应作相应修改。注意：1.数据录入完成后，点击“工具”栏上的“保存”按钮，保存录入的数据。如果“保存”按钮是灰色的，不能点击，表示数据已保存。点击在界面下部的报表标签，可以切换报表。图3-1-5录入完一张报表后，再切换到另一张报表时，系统将自动保存已录入报表的数据并审核。2、当鼠标放置在某一数据表元上时系统将弹出此表元的填报说明，并且填报说明会随鼠标移动而弹出不同表元的填报说明，不消失。2. 税收表表中的每项指标分为当期和上年同期值，每期均有“本期”和“累计”两个值。上年同期是通过任务对应关系将上年任务中的数据导入到本年任务中来的。当期的“累计”列由系统根据上期累计和本期发生额自动计算得到，无需企业填写；“本期”列则根据具体指标说明填写，且1-11月份填本月数，累计数自动累加，12月份填累计数，本月全部设置为空；“本期”列中部分期初数值取自上期的期末值，由系统自动计算，无须填写，如“期初未交增值税”。税收表中的企业所得税，所有审核公式都只针对累计列。“企业全部从业人员平均人数”的“累计”列数据值不是每月累加得到，而是求年初至本月的平均值。注意：1.录入时按回车键可直接将焦点移动到下一个表元。2. TRAS能双向支持与其它软件如文本、EXCEL的数据交换，即可以相互成批拷贝。3. 工业产品表工业产品表是一张行数不固定的变长表，12月份增加了对产品表中累计数据的审核。录入工业产品表首先要从产品的代码列表中选择代码，然后才可录入其它数据。录完一行数据可以向下增加行继续录入，主要方法有三种：1.点键盘上的向下箭头或点击产品代码名称表元左下脚的箭头将增加一行，如图3-3-1：图3-3-12.回车键可移动录入焦点。如果当前表元是最后一行的最后一列表元，按回车键，系统将自动增加一行；3.从鼠标右键菜单中找到【增加行】，这时表元焦点可以在最后一行的任意列。如果要删除某行，点中该行的任意表元，从鼠标右键菜单中找到【删除行】即可，快捷方式是按Ctrl+Del键。4. 财务表财务表为季报表，由利润表、附列的统计资料和资产负债表三部分组成，主要反映企业财务情况利润表及附列的统计资料表分为本年以及上年值，上年值可通过任务对应关系将上年任务中的数据导入到本年任务中来，本年值应按季录入截止报告期年度累计数，录入时按回车键可直接将焦点移动到下一个表元。资产负债表分为当期及上年同期值，上年同期数可通过任务对应关系将上年任务中的数据导入到本年任务中来；当期的年初数由企业在年初时一次填报，以后各期由系统自动计算得出。注意：1.加*的指执行新会计制度的企业填写或不填写的指标,未加*的指标全部企业均填写。2. 税收表、工业产品表、财务表中所有数值指标单位均为“万元”，带两位小数，小数点应在英文状态下输入。5. 房地产表房地产表为季报表，同“工业产品表”是一张行数不固定的变长表，主要反映房地产开发经营企业经营与税收情况，如下图3-5-1：图3-5-1本表设置了“新增报表户时自动取上期数据”，新增一个报表期时，“项目基本信息”全部由系统自动带出，企业不需每个月都重复的输入这些信息。其中“项目基本信息” 中的“项目名称”是不允许修改的，数据表元如“项目投资总额”则由系统根据定义的计算公式自动计算产生，其它信息可修改，同时允许在任何一个月份增加新项目。6. 调查问卷表调查问卷表是一张全部由代码表元组成的调查问卷表，是对企业经营状况、税收实现等情况的统计。填写时选中某个要填写的表元后系统单出现一个下拉按钮，点击下拉按钮后系统将弹出以供选择的代码组，用户只需选择相应的内容即可，如图所示：图3-6-1图3-6-2本表在09年的任务，增加了一些金融危机方面的内容，季度时有些指标要求必须填写季度末必须填写。7. 情况说明表情况说明表是用于记录企业特殊指标说明，某些特殊指标企业无法通过审核时可以在表中添加说明以便上级税务机关了解情况。如：企业如实填报数据，而审核仍无法通过时，可在此表说明原因和情况，如图3-7-1：图3-7-1详细操作请参考录入版的系统帮助。四、审核1. 审核介绍税务统计工作对报表数据的准确性有十分严格的要求，因此设定了一系列审核公式来进行判断。报表数据如果没有通过审核，将会导致整个统计结果的偏差甚至错误。所以保证填报数据审核无误尤为重要。TRAS系统提供了强大的报表审核机制，分为逻辑性审核和合理性审核。逻辑性审核：主要检查报表数据是否满足一定的逻辑性关系，根据错误出现的严重程度，逻辑性审核可分为5个级次。如果出现逻辑性审核没有通过，则用户必须根据审核信息修改报表数据；合理性审核：主要是检查报表数据是否合理，如果出现合理性审核没有通过，用户只需检查数据填报是否合理，如果填报的数据是合理的，则可以不必一定要通过合理性审核。2. 自动审核录完信息表或企业表，切换到其它报表时系统可能突然弹出如下对话框：这是因为TRAS中的审核是无处不在的。当保存、计算、切换报表时系统都会自动检查当前报表的数据是否正确，如果存在没有通过审核的数据，则弹出提示窗口。此时选“否”可以继续其它的操作；如果选“是”，则弹出另一窗口，罗列出错信息，每一错误信息由所在报表代号和相应的审核提示信息组成，此时可以根据提示进行修改，如图4-2-1：图4-2-13. 手动审核自动审核只能审核当前表的表内公式，如果想表内表间公式一起审就必须通过工具栏按钮下拉菜单中的【表内表间审核】来完成，快捷键是F10。图4-2-2图4-2-3系统用来标记当前表的审核，用来标记表间审核。当选中审核结果列表中的某一条目时，与该条目相关的错误表元就会用红色醒目显示标记出来，方便用户定位修改。如图4-2-4选中列表中的第四条，图4-2-4如果按适用税率征税货物及劳务销售额和按简易征收办法征税货物销售额均不为0时，它们的值应该相等，则在报表中的相应表元处图4-2-5：图4-2-5在产品表和房地产表这样的变长表中看到的情形略有不同，每录完一行数据系统都会自动审核，如果没有通过，整行都将用红色显示，提醒用户该行数据有误。通过鼠标右键菜单的【审核当前行】可以看到详细的审核信息。详细操作请参考录入版的系统帮助。注意：系统对审核的要求是表内表间审核全部通过，只要表内表间审核通过了才能上报数据。五、上报上报数据是将本期所有报表的数据生成一个数据包（后缀为*.PAT）文件， 表内表间审核通过后，点击菜单“收发上报数据”，即可将数据上报。图5-1-1通过磁盘、FTP服务器、iReport报表服务器等方式传送给所属税务局。操作过程与装入任务类似。图5-1-21) 通过磁盘文件上报数据在图5-1-2中选择“磁盘文件”，点击“下一步”，在弹出的窗口中填入需要上报的报表期，点击“下一步”，图5-1-3弹出窗口中设置了数据包存放的默认路径，用户也可点按钮，选择其他存放的路径，图5-1-4再点击，系统开始上报，完成界面如下：图5-1-5如果上报数据没有通过审核，系统将无法正确执行上报，并弹出如下提示：图5-1-6如果各企业确认数据真实、准确，可填写情况说明表并上报。注意：1、 上报数据包文件的格式为：SDZD报表期（企业代码）PAT后缀，为缺省的数据包文件名，并禁止用户修改。例如：企业代码为420101177662018的企业上报2009年1月的数据，形成的数据文件为：SDZD200901(420101177662018).PAT。2、 修改数据：数据上报后，可以再次修改数据。数据修改后，将再次上报的数据包传送给上级，上级装入后会覆盖原来的数据。2) 通过FTP服务器上报数据 如果在图5-1-2上选择的上报方式是FTP服务器，点击“下一步”，选择要上报的报表期，点击“下一步”，则可见到FTP参数输入界面，进入FTP上报流程：图5-2-1输入了合法的FTP服务器地址、端口号、用户名、密码等信息后，点击“下一步”，特别要注意的是，如果不知道上级FTP服务器的各个参数，一定要向上级询问清楚。如果系统能正确连接你输入的服务器，则显示图5-2-2所示对话框：图5-2-2存放数据包的FTP服务器目录如果不设置，系统缺省放在FTP服务器的根目录下，点击右边的按钮，可以浏览FTP服务器上的目录结构，从而选择上报服务器上的某个目录作为数据上报目录，再点击“下一步”，图5-2-3系统开始上报数据并显示上报进度，最后提示上报成功。3) 上报到iReport报表服务器如果上级单位采用网上直报方式，则可将数据直接上报到服务器上。在图5-1-2中选择“iReport报表服务器”，点击“下一步”，选择要上报的报表期，点击“下一步”，出现如下图所示的对话框，图5-3-1在对话框中上报方式有两种选择“保存到服务器”和“上报到上级单位”。系统默认的方式是“上报到上级单位”。l 保存到服务器将数据保存到iReport服务器的数据库里，该报表户的上报状态显示为未上报，而且上级单位通过iReport系统看不到上报的数据，当用户还需上报修改后的数据时可使用此方式。l 上报到上级单位正常的上报方式，将数据上报到iReport服务器上，该报表户的上报状态显示为已经上报。在对话框中输入报表服务器的地址，再点击，在下图对话框中输入登录用户名和密码后，就可将数据上报表服务器上。图5-3-2上报数据时，每一期的全部报表的数据形成一个数据包文件。即上报时是上报了所有报表的数据。详细操作请参考录入版的系统帮助。六、其它设置1) 打印在TRAS下发的报表任务包中，每张表的打印格式是预先设定好的。工具栏上的按钮可以看到默认的设置的效果，最后的打印结果与预览效果一致。通过工具栏 下的按钮，既可实现当前报表的打印，也可以同时打印多张报表，点击下拉框中的【打印全部】，可以从弹出的窗口选择要打印的基础表，并设定打印份数，如下图所示：图6-1-1如果需要对默认的打印设置（包括边距、纸张、横纵向等）进行修改，可以在预览状态下点击“打印设置”，界面如下：图6-1-2改变打印机的纸张大小和横纵向等在“打印机设置”下完成。如需改变分页，在分页设置页面下进行，如下图示：图6-1-3固定行、列数是每页固定打印在顶端和左端的标题的行、列数。每页行列数是除固定行列数外打印的行列数。对于变长表，同样可以在预览状态下点击“打印设置”，在“变长表打印属性”中做设置，如图6-1-4：图6-1-4注意：税收表被分成了五页，每页31行；工业产品表和房地产表每页显示20行，即使不足20行也撑满整个页面。详细操作请参考录入版的系统帮助。2) 从