2019注册监理工程师概论知识点整理.docx

监理概论第一章 建设工程监理制度5.建设工程监理基本职责“三控两管一协调”。此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责。(二)工程监理单位及监理工程师的法律责任 (2)建设工程质量管理条例规定：“工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：1)超越本单位资质等级承揽工程的；2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。”“工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。”“工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。”“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。”建设工程安全生产管理条例规定：“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3)施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”(4)刑法第一百三十七条规定：“工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”建设工程质量管理条例规定，监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5 年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。建设工程质量管理条例第七十四条规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。建设工程安全生产管理条例规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。项目投资决策审批制度方式审批、核准、备案备注政府投资工程审批制采用直接投资和资本金注入方式：政府需要从投资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算。一般要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资项目公示制度。采用投资补助、转贷和贷款贴息方式：只审批资金申请报告。非政府投资工程核准制企业投资建设政府核准的投资项目目录中的项目时，仅只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。特大型企业集团投资目录中项目，可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，经批准后，属于目录中的，不再另行申报核准，只须办理备案手续。备案制政府核准的投资项目目录以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。2.工程招标投标制与工程监理制的关系(1)工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证。(2)工程监理制是落实工程招标投标制的重要保障。3)合同订立程序。当事人订立合同，需要经过要约和承诺两个阶段。要约。要约是希望与他人订立合同的意思表示。要约及其有效条件要约应当符合如下规定：内容具体确定；表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。也就是说，要约必须是特定人的意思表示，必须是以缔结合同为目的，必须具备合同的主要条款。有些合同在要约之前还会有要约邀请所谓要约邀请，是希望他人向自己发出要约的意思表示。要约邀请并不是合同成立过程中的必经过程，它是当事人订立合同的预备行为，这种意思表示的内容往往不确定，不含有合同得以成立的主要内容和相对人同意后受其约束的表示，在法律上无需承担责任。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。商业广告的内容符合要约规定的，视为要约。要约生效要约到达受要约人时生效。如采用数据电文形式订立合同，收件人指定特定系统接收数据电文的，该数据电文进入该特定系统的时间，视为到达时间；未指定特定系统的，该数据电文进入收件人的任何系统的首次时间，视为到达时间。要约撤回和撤销要约可以撤回撤回要约的通知应当在要约到达受要约人之前或者与要约同时到达受要约人。要约可以撤销撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。但有下列情形之一的，要约不得撤销：要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。要约失效有下列情形之一的，要约失效：拒绝要约的通知到达要约人；要约人依法撤销要约；承诺期限届满，受要约人未作出承诺；受要约人对要约的内容作出实质性变更。承诺。承诺是受要约人同意要约的意思表示。除根据交易习惯或者要约表明可以通过行为作出承诺的之外，承诺应当以通知的方式作出。承诺期限承诺应当在要约确定的期限内到达要约人。要约没有确定承诺期限的，承诺应当依照下列规定到达：除非当事人另有约定，以对话方式作出的要约，应当即时作出承诺；以非对话方式作出的要约，承诺应当在合理期限内到达。以信件或者电报作出的要约，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计算。信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。以电话、传真等快速通讯方式作出的要约，承诺期限自要约到达受要约人时开始计算。承诺生效承诺通知到达要约人时生效。承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。采用数据电文形式订立合同的，承诺到达的时间适用于要约到达受要约人时间的规定。受要约人在承诺期限内发出承诺，按照通常情形能够及时到达要约人，但因其他原因承诺到达要约人时超过承诺期限的，除要约人及时通知受要约人因承诺超过期限不接受该承诺的以外，该承诺有效。承诺撤回承诺可以撤回撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人之前或者与承诺通知同时到达要约人逾期承诺受要约人超过承诺期限发出承诺的，除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外，为新要约要约内容变更承诺的内容应当与要约的内容一致受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约承诺对要约的内容作出非实质性变更的，除要约人及时表示反对或者要约表明承诺不得对要约的内容作出任何变更的以外，该承诺有效，合同的内容以承诺的内容为准2)效力待定合同。效力待定合同是指合同已经成立，但合同效力能否产生尚不能确定的合同。效力待定合同主要是由于当事人缺乏缔约能力、财产处分能力或代理人的代理资格和代理权限存在缺陷所造成的。限制民事行为能力人订立的合同限制民事行为能力人订立的合同并非一律无效限制民事行为能力人订立的合同，经法定代理人追认后，该合同有效，但纯获利益的合同或者与其年龄、智力、精神健康状况相适应而订立的合同，不必经法定代理人追认。与限制民事行为能力人订立合同的相对人可以催告法定代理人在1个月内予以追认。法定代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。无权代理人代订的合同无权代理人代订的合同对被代理人不发生效力的情形行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。与限制民事行为能力人订立合同的相对人可以催告法定代理人在1个月内予以追认。法定代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。无权代理人代订的合同对被代理人具有法律效力的情形行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。表见代理是善意相对人通过被代理人的行为足以相信无权代理人具有代理权的情形。法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同的效力除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。无处分权的人处分他人财产合同的效力一般为无效合同。但经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。无效合同的情形。有下列情形之一的，合同无效：a.一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；b. 恶意串通，损害国家、集体或第三人利益；c.以合法形式掩盖非法目的；d.损害社会公共利益；e.违反法律、行政法规的强制性规定。第二章 建设工程监理相关法律、法规、规范与收费标准3.事故调查处理(1)事故调查组及其职责。特别重大国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查重大事故事故发生地省级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查较大事故事故发生地设区的市级人民政府一般事故县级人民政府未造成人员伤亡的，可委托事故发生单位组织 (9)工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。 (十)附录 (1)A类表：工程监理单位用表。由工程监理单位或项目监理机构签发。(2)B类表：施工单位报审、报验用表。由施工单位或施工项目经理部填写后报送工程建设相关方。(3)C类表：通用表。是工程建设相关方工作联系的通用表。A类表B类表C类表A.0.1 总监理工程师任命书A.0.2 工程开工令A.0.3 监理通知单A.0.4 监理报告A.0.5 工程暂停令A.0.6 旁站记录A.0.7 工程复工令A.0.8 工程款支付证书B.0.1 施工组织设计或(专项)施工方案报审表B.0.2 工程开工报审表B.0.3 工程复工报审表B.0.4 分包单位资格报审表B.0.5 施工控制测量成果报审表B.0.6 工程材料、构配件或设备报审表B.0.7 报审/报验表B.0.8 分部工程报验表B.0.9 监理通知回复B.0.10 单位工程竣工验收报审表B.0.11 工程款支付报审表B.0.12 施工进度计划报验表B.0.13 费用索赔报验表B.0.14 工程临时延期或最终延期报验表C.0.1 工作联系单C.0.2 工程变更单C.0.3 索赔意向通知书 (一)工程监理企业资质等级和业务范围1.资质等级标准综合资质不分级别专业资质14个工程类别分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。事务所资质不分级别0综合资质标准甲级乙级丙级具有独立法人资格且注册资本不少于()万元60030010050企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有()年以上从事工程建设工作的经历15,或者具有工程类高级职称108具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，其他合计不少于15人次合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人相应专业的注册监理工程师不少于要求配备的人数企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度较完善，有有必要的质量管理体系和规章制度企业具有必要的工程试验检测设备申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故2.业务范围综合资质企业所有专业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务专业资质企业甲级相应专业乙级相应专业工程类别二级以下(含二级)丙级相应专业工程类别三级事务所资质企业三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。权利义务职业道德(1)使用注册监理工程师称谓;(1)维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业;(1)遵守法律、法规和有关管理规定;(2)执行有关工程建设法律、法规、标准和制度,履行监理合同规定的义务;(2)履行管理职责,执行技术标准、规范和规程;(2)在规定范围内从事执业活动;(9)在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动;(4)不以个人名义承揽监理业务;(3)依据本人能力从事相应的执业活动;(3)保证执业活动成果的质量,并承担相应责任;(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;(4)保管和使用本人的注册证书和执业印章;(5)在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章;(6)保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项;(5)对本人执业活动进行解释和辩护;(7)不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章;(7)不收受被监理单位的任何礼金、有价证券;(6)接受继续教育;(4)接受继续教育,努力提高执业水准;(3)努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平;(7)获得相应劳动报酬;(8)不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业;(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;(8)对侵犯本人权利的行为进行申诉。(10)协助注册管理机构完成相关工作。(9)坚持独立自主地开展工作。 (二)建设工程监理评标方法综合评标法定性综合评估法综合评议较优者作为中标人，也可采取举手表决或无记名投票方式决定中标人。定性综合评估法的特点是不量化各项评审指标，简单易行，能在广泛深入地开展讨论分析的基础上集中各方面观点，有利于评标委员会成员之间的直接对话和深入交流，集中体现各方意见，能使综合实力强、方案先进的投标单位处于优势地位。缺点是评估标准弹性较大，衡量尺度不具体，透明度不高，受评标专家人为因素影响较大，可能会出现评标意见相差悬殊，使定标决策左右为难。定量综合评估法又称打分法、百分制计分评价法。定量综合评估法是目前我国各地广泛采用的评标方法，其特点是量化所有评标指标，由评标委员会专家分别打分，减少了评标过程中的相互干扰，增强了评标的科学性和公正性。需要注意的是，评标因素指标的设置和评分标准分值或权重的分配，应能充分评价工程监理单位的整体素质和综合实力，体现评标的科学、合理性。常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。(1)综合评价法。综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。综合评价法也可用于工程监理单位对多个类似工程监理投标机会选择，综合评价分值最高者将作为优先投标对象。(2)决策树法。多项目多方案的选择，通常可以应用决策树法进行定量分析。1)适用范围。适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一种树状图表示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比较，帮助决策者对行动方案作出抉择。当工程监理单位不考虑竞争对手的情况(投标时往往事先不知道参与投标的竞争对手)，仅根据自身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，则是典型的风险型决策问题，适用于决策树法进行分析。4附录附录A相关服务的范围和内容如果委托人委托监理人完成相关服务时，应在附录A中明确约定委托的工作内容和范围。委托人根据工程建设管理需要，可以自主委托全部内容，也可以委托某个阶段的工作或部分服务内容。如果委托人仅委托建设工程监理，则不需要填写附录A。附录B委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设备委托人为监理人开展正常监理工作派遣的人员和无偿提供的房屋、资料、设备，应在附录B 中明确约定派遣或提供的对象、数量和时间 (三)专用条件需要约定的内容(1)定义与解释1)合同语言文字使用两种及以上语言文字时，应以中文为准2)合同文件解释顺序“协中专通投”：协议书;中标通知书(适用于招标工程)或委托书(适用于非招标工程);专用条件及附录A.附录B;通用条件;投标文件(适用于招标工程)或监理与相关服务建议书(适用于非招标工程)属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准(2)监理人义务1)监理的范围和工作内容:除专用条件另有约定外，监理工作内容包括22项2)监理与相关服务依据3）项目监理机构和人员监理人应及时更换有下列情形之一的监理人员：严重过失行为的；有违法行为不能履行职责的；涉嫌犯罪的；不能胜任岗位职责的；严重违反职业道德的；专用条件约定的其他情形4)履行职责对监理人的授权范围。如果变更超过授权范围，应以书面形式报委托人批准。明确约定对监理人的授权范围，以及工程延期、工程变更价款的批准权限。监理人要求承包人调换其人员的权限。5)提交报告明确约定监理人应提交报告的种类(包括监理规划、监理月报及约定的专项报告)、时间和份数6)使用委托人的财产明确约定附录B中由委托人无偿提供的房屋、设备的所有权，以及监理人应在建设工程监理合同终止后移交委托人无偿提供的房屋、设备的时间和方式(3)委托人义务1)委托人代表应在双方签订本合同后7 天内，将委托人代表的姓名和职责书面告知监理人。当委托人更换委托人代表时，应提前7 天通知监理人2)答复委托人应在专用条件约定的时间内，对监理人以书面形式提交并要求作出决定的事宜，给予书面答复。逾期未答复的，视为委托人认可(4)违约责任1)监理人的违约责任赔偿金=直接经济损失正常工作酬金工程概算投资额(或建筑安装工程费)2)委托人的违约责任委托人未能按期支付酬金超过28天，应按专用条件约定支付逾期付款利息逾期付款利息=当期应付款总额银行同期贷款利率拖延支付天数(5)支付1)支付货币除专用条件另有约定外，酬金均以人民币支付2)支付酬金支付的酬金包括正常工作酬金、附加工作酬金、合理化建议奖励金额及费用。合同双方在专用条件明确约定正常工作酬金支付的时间、比例及金额(6)合同生效、变更、暂停、解除与终止1)生效必要时，合同双方可在专用条件明确约定合同生效时间2)变更非监理人原因导致的变更“除不可抗力外，因非监理人原因导致监理人履行合同期限延长、内容增加时，监理人应当将此情况与可能产生的影响及时通知委托人。增加的监理工作时间、工作内容应视为附加工作。附加工作酬金的确定方法在专用条件中约定。”因此，合同双方应在专用条件明确约定附加工作酬金的确定方法。其中，特别规定了除不可抗力外，因非监理人原因导致本合同期限延长时，附加工作酬金的确定方法：附加工作酬金=本合同期限延长时间(天)正常工作酬金协议书约定的监理与相关服务期限(天)监理与相关服务工作停止后的善后工作以及恢复服务的准备工作“合同生效后，如果实际情况发生变化使得监理人不能完成全部或部分工作时，监理人应立即通知委托人。除不可抗力外，其善后工作以及恢复服务的准备工作应为附加工作，附加工作酬金的确定方法在专用条件中约定。监理人用于恢复服务的准备时间不应超过28天。”因此，合同双方应在专用条件明确约定附加工作酬金按下列方法确定：附加工作酬金=善后工作及恢复服务的准备工作时间(天)正常工作酬金协议书约定的监理与相关服务期限(天)工程概算投资额或建筑安装工程费增加“因非监理人原因造成工程概算投资额或建筑安装工程费增加时，正常工作酬金应作相应调整。调整方法在专用条件中约定。”因此，合同双方应在专用条件明确约定正常工作酬金增加额的确定方法：正常工作酬金增加额=工程投资额或建筑安装工程费增加额 正常工作酬金工程概算投资额(或建筑安装工程费)监理人正常工作量的减少“因工程规模、监理范围的变化导致监理人的正常工作量减少时，正常工作酬金应作相应调整。调整方法在专用条件中约定。”因此，合同双方应在专用条件明确约定，按减少工作量的比例从协议书约定的正常工作酬金中扣减相同比例的酬金(7)争议解决1)调解“如果双方不能在14天内或双方商定的其他时间内解决本合同争议，可以将其提交给专用条件约定的或事后达成协议的调解人进行调解。”因此，合同双方可在专用条件明确约定合同争议调解人2)仲裁或诉讼“双方均有权不经调解直接向专用条件约定的仲裁机构申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。”因此，合同双方应在专用条件明确约定合同争议的最终解决方式：仲裁及提请仲裁的机构或诉讼及提起诉讼的人民法院(8)其他1)检测费用“委托人要求监理人进行的材料和设备检测所发生的费用，由委托人支付，支付时间在专用条件中约定。”因此，合同双方应在专用条件明确约定检测费用的支付时间2)咨询费用“经委托人同意，根据工程需要由监理人组织的相关咨询论证会以及聘请相关专家等发生的费用由委托人支付，支付时间在专用条件中约定。”因此，合同双方应在专用条件明确约定咨询费用的支付时间3)奖励“监理人在服务过程中提出的合理化建议，使委托人获得经济效益的，双方在专用条件中约定奖励金额的确定方法。奖励金额在合理化建议被采纳后，与最近一期的正常工作酬金同期支付。”因此，合同双方应在专用条件明确约定合理化建议奖励金额的确定方法：奖励金额=工程投资节省额奖励金额的比率其中，奖励金额的比率由合同双方协商确定4)保密“双方不得泄露对方申明的保密资料，亦不得泄露与实施工程有关的第三方所提供的保密资料，保密事项在专用条件中约定。”因此，合同双方应在专用条件明确约定委托人、监理人及第三方申明的保密事项和期限5 )著作权“监理人可单独或与他人联合出版有关监理与相关服务的资料。除专用条件另有约定外，如果监理人在本合同履行期间及本合伺终止后两年内出版涉及本工程的有关监理与相关服务的资料，应当征得委托人的同意。”因此，合同双方可在专用条件明确约定监理人在合同履行期间及合同终止后两年内出版涉及工程有关监理与相关服务的资料的限制条件(9)补充条款除上述约定外，合同双方的其他补充约定应以补充条款的形式体现在专用条件中附录需要约定的内容(1)附录A需要约定的内容“相关服务的范围和内容在附录A中约定。”因此，合同双方可在附录A中明确约定工程勘察、设计、保修等阶段相关服务的范围和内容，以及其他服务(专业技术咨询、外部协调工作等)的范围和内容。同时，应注意与协议书中约定的相关服务期限相协调。(2) 附录B需要约定的内容“委托人应按照附录B约定，无偿向监理人提供工程有关的资料。在本合同履行过程中，委托人应及时向监理人提供最新的与工程有关的资料。”“委托人应按照附录B约定，派遣相应的人员，提供房屋、设备，供监理人无偿使用。”因此，合同双方应在附录B中明确约定委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设备。二、建设工程监理合同履行(一)监理人的义务1.监理的范围和工作内容(1)监理范围建设工程监理范围可能是整个建设工程，也可能是建设工程中一个或若干施工标段，还可能是一个或若干施工标段中的部分工程。双方需要在专用条件中明确建设工程监理的具体范围(2)监理工作内容对于强制实施监理的建设工程，通用条件约定了22项属于监理人需要完成的基本工作，也是确保建设工程监理得成效的重要基础。监理人需要完成的基本工作如下：1)收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7 天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则；2)熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；3)参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；4 )审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措难、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性；5)检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；6)检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；7)审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整；8)检查施工承包人的试验室；9)审核施工分包人资质条件；10)查验施工承包人的施工测暈放线成果；11)审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；12)审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件的质量；13)审核施工承包人提交的工程款支申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准；14)在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人；15) 经委托人同意，签发工程暂停令和复工令;16)审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；17)验收隐蔽工程、分部分项工程；18)审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；19)审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；20)参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；21)审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；22)编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。(3)相关服务的范围和内容委托人需要监理人提供相关服务的，其范围和内容应在附录B中约定2.项目监理机构和人员(1)项目监理机构监理人应组建满足工作需要的项目监理机构，配备必要的检测设备。项目监理机构的主要人员应具有相应的资格条件(2)项目监理机构人员的更换1)在建设工程监理合同履行过程中，总监理工程师及重要岗位监理人员应保持相对稳定，以保证监理工作正常进行2)监理人可根据工程进展和工作需要调整项目监理机构人员。需要更换总监理工程师时，应提前7天向委托人书面报告，经委托人同意后方可更换；监理人更换项目监理机构其他监理人员，应以不低于现有资格与能力为原则，并应将更换情况通知委托人3)监理人应及时更换有下列情形之一的监理人员：严重过失行为的；有违法行为不能履行职责的；涉嫌犯罪的；不能胜任岗位职责的；严重违反职业道德的；专用条件约定的其他情形4)委托人可要求监理人更换不能胜任本职工作的项目监理机构人员3.履行职责(1)委托人、施工承包人及有关各方意见和要求的处置(2)证明材料的提供(3)合同变更的处理如果变更超过授权范围，应以书面形式报委托人批准。在紧急情况下，为了保护财产和人身安全，项目监理机构可不经请示委托人而直接发布指令，但应在发出指令后的24h内以书面形式报委托人。这样，项目监理机构就拥有一定的现场处置权。(4)承包人人员的调换项目监理机构有权要求施工承包人及其他合同当事人调换其不能胜任本职工作的人员。委托人与监理人可在专用条件中约定项目监理机构指令施工承包人及其他合同当事人调换其人员的限制条件。4.其他义务(1)提交报告(2)文件资料(3)使用委托人的财产 (二)委托人的义务1.告知委托人应在其与施工承包人及其他合同当事人签订的合同中明确监理人、总监理工程师和授予项目监理机构的权限。如果监理人、总监理工程师以及委托人授予项目监理机构的权限有变更，委托人也应以书面形式及时通知施工承包人及其他合同当事人。2.提供资料委托人应按照附录B约定，无偿、及时向监理人提供工程有关资料。在建设工程监理合同履行过程中，委托人应及时向监理人提供最新的与工程有关的资料。3.提供工作条件(1)派遣人员并提供房屋、设备如果所派遣的人员不能胜任所安排的工作，监理人可要求委托人调换。委托人还应按照附录B 约定，提供房屋、设备，供监理人无偿使用。如果在使用过程中所发生的水、电、煤、油及通信费用等需要监理人支付的，应在专用条件中约定(2)协调外部关系如果委托人将工程建设中所有或部分外部关系的协调工作委托监理人完成的，则应与监理人协商，并在专用条件中约定或签订补充协议，支付相关费用。4.授权委托人代表委托人应授权一名熟悉工程情况的代表，负责与监理人联系。委托人应在双方签订合同后7天内，将其代表的姓名和职责书面告知监理人。当委托人更换其代表时，也应提前7天通知监理人5.委托人意见或要求在建设工程监理合同约定的监理与相关服务工作范围内，委托人对承包人的任何意见或要求应通知监理人，由监理人向承包人发出相应指令6.答复对于监理人以书面形式提交委托人并要求作出决定的事宜，委托人应在专用条件约定的时间内给予书面答复。逾期未答复的，视为委托人认可7.支付委托人应按合同(包括补充协议)约定的额度、时间和方式向监理人支付酬金 (三)违约责任1.监理人的违约责任(1)违反合同约定造成的损失赔偿不履行合同义务的故意行为1)无正当理由单方解除合同；2)无正当理由不履行合同约定的义务未正确履行合同义务的过错行为1)未完成合同约定范围内的工作;2)未按规范程序进行监理；3)未按正确数据进行判断而向施工承包人及其他合同当事人发出错误指令；4)未能及时发出相关指令，导致工程实施进程发生重大延误或混乱；5)发出错误指令，导致工程受到损失等(2)索赔不成立时的费用补偿监理人向委托人的索赔不成立时，监理人应赔偿委托人由此发生的费用2.委托人的违约责任(1)违反合同约定造成的损失赔偿(2)索赔不成立时的费用补偿(3)逾期支付补偿超过28天3.除外责任在监理人无过错的前提下，由于第三方原因使建设工程遭受损失的，监理人不承担赔偿责任。因不可抗力导致监理合同全部或部分不能履行时，双方各自承担其因此而造成的损失、损害。因不可抗力导致监理人现场的物质损失和人员伤害，由监理人自行负责。如果委托人投保的“建筑工程一切险”或“安装工程一切险”的被保险人中包括监理人，则监理人的物质损害也可从保险公司获得相应的赔偿。监理人应自行投保现场监理人员的意外伤害保险。 (四)合同的生效、变更与终止生效无生效条件的委托合同变更(1)建设工程监理合同履行期限延长、工作内容增加除不可抗力外，因非监理人原因导致监理人履行合同期限延长、内容增加时，监理人应将此情况与可能产生的影响及时通知委托人。增加的监理工作时间、工作内容应视为附加工作。附加工作酬金的确定方法在专用条件中约定。附加工作分为延长监理或相关服务时间、增加服务工作内容两类。延长监理或相关服务时间的附加工作酬金，应按下式计算：附加工作酬金=合同期限延长时间(天)正常工作酬金协议书约定的监理与相关服务期限(天)增加服务工作内容的附加工作酬金，由合同双方当事人根据实际增加的工作内容协商确定。建设工程监理合同暂停履行、终止后的善后服务工作及恢复服务的准备工作监理合同生效后，如果实际情况发生变化使得监理人不能完成全部或部分工作时，监理人应立即通知委托人。其善后工作以及恢复服务的准备工作应为附加工作，附加工作酬金的确定方法在专用条件中约定。监理人用于恢复服务的准备时间不应超过28天。建设工程监理合同生效后，出现致使监理人不能完成全部或部分工作的情况可能包括:1)因委托人原因致使监理人服务的工程被迫终止；2)因委托人原因致使被监理合同终止；3)因施工承包人或其他合同当事人原因致使被监理合同终止，实施工程需要更换施工承包人或其他合同当事人；4)不可抗力原因致使被监理合同暂停履行或终止等。在上述情况下，附加工作酬金按下式计算：附加工作酬金=善后工作及恢复服务的准备工作时间(天)正常工作酬金协议书约定的监理与相关服务期限(天)(3)相关法律法规、标准颁布或修订引起的变更按合同变更对待，双方通过协商予以调整。增加的监理工作内容或延长的服时间应视为附加工作。若致使委托范围内的工作相应减少或服务时间缩短，也应调整监理与相关服务的正常工作酬金(4)工程投资额或建筑安装工程费增加引起的变更因非监理人原因造成工程投资额或建筑安装工程费增加时，监理与相关服务酬金的计算基数便发生变化，因此，正常工作酬金应作相应调整。如果是按照建设工程监理与相关服务收费管理规定约定的合同酬金，增加监理范围调整正常工作酬金时，若涉及专业调整系数、工程复杂程度调整系数变化，则应按实际委托的服务范围重新计算正常监理工作酬金额。(5)因工程规模、监理范围的变化导致监理人的正常工作量的减少减少正常工作酬金的基本原则：按减少工作量的比例从协议书约定的正常工作酬金中扣减相同比例的酬金。如果是按照建设工程监理与相关服务收费管理规定约定的合同酬金，减少监理范围后调整正常工作酬金时，如果涉友专业调整系数、工程复杂程度调整系数变化，则应按实际委托的服务范围重新计算正常监理工作酬金额暂停履行与解除(1)解除合同或部分义务在合同有效期内，由于双方无法预见和控制的原因导致合同全部或部分无法继续履行或继续履行已无意义，经双方协商一致，可以解除合同或监理人的部分义务。在解除之前，监理人应按诚信原则做出合理安排，将解除合同导致的工程损失减至最小。除不可抗力等原因依法可以免除责任外，因委托人原因致使正在实施的工程取消或暂停等，监理人有权获得因合同解除导致损失的补偿。补偿金额由双方协商确定。解除合同的协议必须采取书面形式，协议未达成之前，监理合同仍然有效，双方当事人应继续履行合同约定的义务。(2)暂停全部或部分工作委托人因不可抗力影响、筹措建设资金遇到困难、与施工承包人解除合同、办理相关审批手续、征地拆迁遇到困难等导致工程施工全部或部分暂停时，应书面通知监理人暂停全部或部分工作。监理人应立即安排停止工作，并将开支减至最小。除不可抗力外，由此导致监理人遭受的损失应由委托人予以补偿。暂停全部或部分监理或相关服务的时间超过182天，监理人可自主选择继续等待委托人恢复服务的通知，也可向委托人发出解除全部或部分义务的通知。若暂停服务仅涉及合同约定的部分工作内容，则视为委托人已将此部分约定的工作从委托任务中删除，监理人不需要再履行相应义务；如果暂停全部服务工作，按委托人违约对待，监理人可单方解除合同。监理人可发出解除合同的通知，合同自通知到达委托人时解除。委托人应将监理与相关服务的酬金支付至合同解除日。委托人因违约行为给监理人造成损失的，应承担违约赔偿责任(3)监理人未履行合同义务当监理人无正当理由未履行合同约定的义务时，委托人应通知监理人限期改正。委托人在发出通知后7 天内没有收到监理人书面形式的合理解释，即监理人没有采取实质性改正违约行为的措施，则可进一步发出解除合同的通知，自通知到达监理人时合同解除。委托人应将监理与相关服务的酬金支付至限期改正通知到达监理人之日。监理人因违约行为给委托人造成损失的，应承担违约赔偿责任(4)委托人延期支付监理人在专用条件约定的支付日的28天后未收到应支付的款项，可发出酬金催付通知。委托人接到通知14天后仍未支付或未提出监理人可以接受的延期支付安排，监理人可向委托人发出暂停工作的通知并可自行暂停全部或部分工作。暂停工作后1 4天内监理人仍未获得委托人应付酬金或委托人的合理答复，监理人可向委托人发出解除合同的通知，自通知到达委托人时合同解除。委托人应对支付酬金的违约行为承担违约赔偿责任(5)不可抗力造成合同暂停或解除因不可抗力致使合同部分或全部不能履行时，一方应立即通知另一方，可暂停或解除合同。根据合同法，双方受到的损失、损害各负其责(6)合同解除后的结算、清理、争议解决合同约定的有关结算、清理条款仍然有效。合同争议条款仍然有效终止以下条件全部成就时，监理合同即告终止：(1)监理人完成合同约定的全部工作;(2)委托人与监理人结清并支付全部酬金。工程竣工并移交并不满足监理合同终止的全部条件。上述条件全部成就时，监理合同有效期终止。第五章 建设工程监理组织 (一)平行承发包模式下工程监理委托方式在建设工程平等承发包模式下，建设工程监理委托模式有以下两种主要形式：1.业主委托一家工程监理单位实施监理要求被委托的工程监理单位应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。可以组建多个监理分支机构对各施工单位分别实施监理。2建设单位委托多家工程监理单位实施监理各工程监理单位之间的相互协作与配合需要建设单位进行协调。工程监理单位的监理对象相对单一，便于管理，但建设工程监理工作被肢解，各家工程监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的工程监理单位。建设单位首先委托一个“总监理工程师单位”，总体负责建设工程总规划和协调控制，再由建设单位与“总监理工程师单位”共同选择几家工程监理单位分别承担不同施工合同段监理任务。在建设工程监理工作中，由“总监理工程师单位”负责协调、管理各工程监理单位工作，从而可大大减轻建设单位的管理压力。 (二)施工总承包模式下建设工程监理委托方式(三)工程总承包模式下建设工程监理委托方式也称“交钥匙工程 工程总承包模式。在工程总承包模式下，建设单位一般应委托一家工程监理单位实施监理。在该委托方式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。建设工程组织管理基本模式优缺点汇总平行承发包模式施工总承包模式工程总承包模式优点有利于缩短工期有利于总体进度的协调控制有利于控制工程进度，可缩短建设周期有利于控制质量有利于质量控制有利于控制工程造价有利于工程造价控制有利于建设单位选择施工单位有利于建设工程的组织管理合同关系简单，组织协调工作量小缺点建设周期较长合同条款不易准确确定，容易造成合同争议质量控制难度加大工程造价控制难度大施工总承包单位的报价可能较高总承包单位要承担较大风险合同数量多，会造成合同管理困难合同管理难度一般较大，造成招标发包工作难度大建设单位择优选择工程总承包单位的范围小 (二)建设工程监理实施原则建设工程监理单位受建设单位委托实施建设工程监理时，应遵循以下基本原则：1.公平、独立、诚信、科学的原则2.权责一致的原则3.总监理工程师负责制的原则：责任主体、权力主体、利益主体。4.严格监理，热情服务的原则对施工单位进行严格监理；为建设单位提供热情服务。5.综合效益的原则建设工程监理活动既要考虑建设单位的经济利益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。6.实事求是的原则在监理工作中，监理工程师应尊重事实。监理工程师的任何指令、判断应以事实为依据，有证明、检验、试验资料等。项目监理机构可设置总监理工程师代表的情形包括：1)工程规模较大，专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专业设总监理工程师代表。2)一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监理工程师代表。3)工程规模较大，地域比较分散，可按工程地域设置总监理工程师代表。二、项目监理机构组织形式项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。(一)直线制组织形式直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务和多种专业技能，成为“全能”式人物。 “简速两明一中” (二)职能制组织形式职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门。职能组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。但由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。 (三)直线职能制组织形式直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。这种组织形式将管理部门和人员分为两类：一类是直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；另一类是职能部门的人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接进行指挥和发布命令。直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。 (四)矩阵