上海城建防范法律风险经验.docx

上海城建（集团）公司防范和控制施工企业法律风险随着企业深化发展改革的日益成熟、企业法制建设的日益完善，法务工作在企业生产经营管理中显得更加突出和重要。在建立健全企业法制规章制度，营造企业依法经营氛围的大环境下，城建法务部一直在探索集团法制建设的发展方向。在实践中，我们认识到企业法务工作不能仅仅是事后的诉讼救济，重点应该是法律风险防控，法务部门应当对企业经济活动中的法律风险进行事前预防和事中控制。在这一认识基础上，经过几年的摸索和研究，根据上海城建（集团）公司法制工作三年行动规划的要求，逐步转变自身的工作重心，使法务部的职能从企业诉讼纠纷专管部门转变为负责推进企业法制建设、防范企业法律风险、处理企业法律问题的综合性部门。在对待企业法律风险防范上，法务部更是结合自身企业性质做了一系列颇具特色且卓有成效的工作，力求做到风险防范高层级、多重点、广覆盖。现将此项工作做简单汇报：2009年开始，我集团法务部改变自身的工作重心，将重点研究方向和工作目标转变为如何防范及控制施工企业的法律风险，并将这一内容编入上海城建（集团）公司法制工作三年行动规划中去，将此项工作定位为法务部未来三到五年的核心工作。根据三年规划要求，我们计划将如何防范和控制施工企业法律风险这一课题，分三个阶段攻略，分别是：准备阶段、试点阶段、应用阶段，三个阶段是层进关系，每个阶段都相对独立且阶段任务都有所不同，在每阶段的最后，我们都会对当阶段的任务完成情况做全面系统的分析，并对下阶段任务情况做深入细致的研究，我们预计全部完成三个阶段任务大约需要三至四年。准备阶段。2009年，作为风控课题的准备阶段，集团法务部的主要工作是寻找施工企业法律风险的风险源和风险点，并将这些风险源和风险点做分析、比对、归类，最终形成一个防范和控制施工企业法律风险的雏形。这一阶段主要开展了二项工作：1、深入调研，找出企业经济活动乃至项目管理过程中的法律风险源。我们根据集团往年所遭到的法律风险及诉讼纠纷的分析，对下属公司项目管理的现状作全面、透彻的了解及剖析。在这一过程中，法务部针对工程施工项目从合同谈判开始直到工程结算完成，寻找到了近50个风险源。2、编制项目管理法律风险防范指南。该指南针对项目管理中可能存在的风险源，作出逐一分析，充分解读了现有项目管理手段及方式存在的弊端和法律风险，并作为最终施工企业法律风险防范机制的重要组成部分。试点阶段。2010年，是这一课题的试点阶段。在这一阶段，集团法务部在已有基础上，根据分别原则，将风险控制和防范的研究放入具备条件的子公司进行试点，对于暂时不具备条件的子公司，则进行风险知识培训。集团下属子公司隧道股份有限公司，对施工企业法律风险管理体系构建做了立项研究，集团法务部全程指导并观察试点情况和反馈信息。这一阶段开展的工作有：1、试点。隧道股份以施工业务所面临的法律风险为研究对象，量化风险体系，构成一系列制度、流程、活动等有机整体，全过程涉及到企业运营管理方方面面。具体内容如下：（1）识别项目管理过程中的法律风险因素。课题组首先采用调查问卷及访谈的方式收集风险基础信息；同时采用案例分析法对近年经济案例以及企业涉及的主要法律法规进行全面的梳理；然后利用法律风险识别方法对项目管理过程中的风险信息进行整理，形成法律风险清单。（2）构建数学模型，评估风险量。课题组采用结构分析算法，对法律风险清单中所有识别出来的风险，进行量化测评和风险量分析，构建数学模型，分析各风险发生的概率和损失大小，并将具有不同法律性质，分散在不同领域、不同部门的法律风险，统一用可能性、损失度和风险期望值等标准来进行排序、分级，确定重大法律风险。（3）构建法律风险评价指标体系和法律风险评价指数。根据风险量评估的结果，初步构建法律风险评价指标体系和法律风险评价指数，发送至公司法律事务部和优选的专业公司征求意见，对法律风险评价指标体系和法律风险评价指数进行修改完善。然后，课题组采用多层次灰色综合评价法对优选公司某施工阶段法律风险水平进行测度，最终得到该企业的法律风险评价指数。（4）构建公司法律风险预警系统。根据已测算出优选公司的法律风险指数进行警情预报，构建隧道股份法律风险预警系统，为企业实现“事前防范”法律风险提供保障。（5）建立覆盖隧道股份企业各项业务流程的法律事务评价考核体系。根据之前获得的数据和建立的体系，设立一个自上而下的法律事务评价考核管理框架，以实体性的总部和各分子公司法律事务管理的机构建设，作为整个法律风险防范的体系纲领，构成涵盖公司各个层次的法律风险防范管理体系网络，把所有可能存在风险的环节都纳入这个网络的业务辐射范畴并实施风险管理，形成公司法律事务统一管理协调、各层网络架构各司其职、各有关方面各负其责的法律风险防范屏障，形成风险识别、风险预警、风险控制、风险补救、风险转化的系统联动机能，达到企业防范法律风险和提高法律风险驾驭能力的双重目的。（6）建立公司法律风险评估报告制。根据评价考核体系的考核结果，定期向企业管理层报告公司法律风险现状及存在的问题，为公司决策层制定相关管理制度提供第一手资料，为提高公司的管理水平和核心竞争力打下坚实的基础。（7）法律风险管理系统的实施。法律风险管理系统的实施需要业务部门与法律部门的通力配合。对形成的法律风险管理系统，考虑由公司法务部拟定实施的文件，上报公司决策层后在公司内下发实施，并不断根据公司施工情况的变化，实现对法律风险管理系统的改进和体系的更新。这部分包括以下几个阶段：第一，系统培训学习。公司项目经理层开展法律风险管理系统的培训学习，熟悉了解法律风险评价系统；尽快形成依法获取权利、行使权利和保护权利的思维方式，养成按章操作的行为习惯。第二，定岗定责。此项工作主要由各项目部门来分别完成。公司应当将法律风险管理看成是全体部门和所有员工的应有职责，把各个岗位、各个环节的法律风险管理控制的责任明确起来，使法律风险的管理真正成为全面管理、全体管理、全过程管理。计划由项目部门将涉及本部门的法律风险管理体系中的重大风险控制计划及其控制措施列入本部门的年度工作计划，然后按计划完成相关工作，如制定或完善某项管理制度，改进某项业务流程等等。第三，反馈信息，体系推广。此项工作由法律部门完成，主要内容是收集各项目部门风险控制措施的完成情况，并进行评估，然后根据评估结果提出风险控制措施改进建议，并对风险清单内容及风险测评结果进行滚动调整。通过定期跟踪检查项目部实施法律风险管理系统后，法律风险降低的绩效，为在全公司施工企业推广法律风险管理系统积累经验。在积累丰富实施经验的基础上，请示公司决策层后，在全公司施工企业推广法律风险管理系统。第四，适时调整，更新系统。法律风险管理体系应该是动态的运行结构，公司应该根据内外部环境的变化，对这一管理体系不断进行调整和优化，以保证这一体系始终适应公司发展的需要。根据法律风险管理系统的实施情况及不断变化的新情况，适时调整并更新法律风险管理系统。第五，长效控制。公司还应考虑完善法律风险管理的信息化建设，逐步实现对法律风险长期、动态、高效的控制。以上是集团法务部指导下，在隧道股份有限公司进行的施工企业法律风险防范和控制试点，在这一阶段任务中，集团法务部全程指导并观察试点情况。2、组织培训。对不具备试点条件的子公司，由法务部牵头定期组织培训，培训内容围绕指南展开，目的是让项目管理人员更好地掌握法律风险源和风险防范手段。3、参与项目中途检查。对不具备试点条件的子公司，在培训的基础上，由各单