HKSI-08-PP-HKSI(20-7).doc

1. 在香港聯交所買賣的美國股票是按_基準交收的。A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+5日2. 一面值1,000,000港元的票據，距到期日尚有60天，孳息率為4厘，其折讓價格應為A. 993,467.61港元B. 991,468.54港元C. 1,006,664.54港元D. 1,004,454.49港元3. 下列哪種上市方式祇以現有股東為對象A. 配售B. 發售以供認購C. 介紹D. 供股4. 供股發行與資本化發行的分別在於：A. 資本化發行按現有股東的當時所持股份比例發予。B. 供股發行後，公司的已發行股數會增加。C. 資本化發行時須刊發招股章程。D. 供股發行時，股東須按指定價格支付有關款項。5. 以下哪一類人士最不可能出席新股發行人的巡迴推介會：A. 經紀B. 基金經理C. 研究分析員D. 託管人6. 以下哪類人士毋須向證監會申請牌照A. 交易商或經紀B. 投資顧問C. 交易員D. 進行大額交易的個人投資者7. 在買入金額為20,000港元的證券交易中，投資者須繳付多少政府印花稅A. 20.0港元B. 22.0港元C. 25.0港元D. 30.0港元8. 甚麼人士可接入聯交所自動對盤及成交系統A. 交易所參與者B. 結算所參與者C. 經互聯網交易的投資者D. 駁腳經紀9. 自動對盤及成交系統落盤必須符合以下標準，除了：A. 每個買賣盤的數量最多不得超過600手B. 每個投資者買賣盤數量不得超過200手C. 每個交易所參與者最多可有2,000個未完成的買賣盤D. 每個價格的輪候買賣盤數目上限為2,000個10. 以下哪一項不是上市帶來的好處A. 可不斷在資本市場上集資。B. 股東可藉著上市，將其所持權益沽售套現。C. 可提升公司及其產品的知名度。D. 可減少企業倒閉的機會。11. 請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度應收賬款周轉率：20022001應收賬款225,000250,000賖貨銷售2,501,0002,351,000借款5,000,0004,000,000A. 11.45B. 10.53C. 11.16D. 10.2112. 若證股權證的換股比率為1:2，即表示：A. 行使1份認股權可換取2個單位的相關股票B. 行使2份認股權可換取1個單位的相關股票C. 可以2份認股權來換取1個單位的相關股票D. 可以1份認股權來換取2個單位的相關股票13. 認沽權證的持有人：A. 有權於日後按預定價格買入正股的權利而非責任。B. 有權於日後按預定價格沽售正股的權利而非責任。C. 有責任於日後按預定價格買入正股。D. 有責任於日後按預定價格沽售正股。14. 以下哪一項是廉政公署所訂立的思慮要訣道德抉擇指引模式中的首個步驟A. 列出所有利益相關者B. 弄清有關事實，找出涉及的道德問題C. 客觀衡量每位利益相關者的處境D. 找出一切可行的辦法及其對利益相關者的影響15. 請根據下列資料計算出今天富時100指數的水平：今日成份股總市值300,000昨日成份股總市值290,000最新指數除數100A. 103.45B. 3103.45C. 3000.00D. 2900.0016. 恒生中國內地綜合指數：A. 由恒生綜合指數中的所有H股組成B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成C. 由恒生綜合指數中的非H股公司組成D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成17. 以下哪一項常用於判斷市場或股票是否已呈超買或超賣A. 市盈率B. 相對強弱指數C. 股息率D. 流動比率18. 以下的市場參與者中，誰涉及大同有限公司股本認股權證的發行A. 基金公司B. 投資銀行C. 經紀行D. 大同有限公司19. 為何機構投資者多採用基本分析作投資決定A. 基本分析較適合於大額投資。B. 基本分析可詳細考慮經濟因素。C. 基本分析涉及的成本較低。D. 基本分析所需的時間較短。20. 發行人須向聯交所及其股東提供以下資料，除了：A. 董事會報告B. 中期業績報告C. 會議通告D. 廣告資料21. 本金200,000港元的存款，息率為3.75%，期限為3個月，以單息計算，到期可得本利和多少A. 201,875港元B. 201,849港元C. 201,450港元D. 201,475港元22. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司D. 香港期貨交易所、香港證券交易所、香港中央結算有限公司23. 反向收益率曲線表示：A. 預期利率會上升B. 預期利率會下跌C. 長期債券回報率高於短期債券回報率D. 預期通脹率會上升24. 以下哪一項最不可能由資訊供應商提供A. 投資意見B. 即時股價資料C. 經分析之市場資訊D. 個人投資組合表現25. 以上之收益圖顯示：A. 以50點子買入行使價為8,100的認購期權B. 以50點子賣出行使價為8,100的認購期權C. 以50點子買入行使價為8,100的認沽期權D. 以50點子賣出行使價為8,100的認沽期權26. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：A. 監管證券市場失當行為B. 執行與證券及期貨市場有關法律C. 對犯罪行為作出調查D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責27. 若採用由下而上的基本分析方法，應先研究以下哪一項資料A. 整體利率水平B. 行業發展前景C. 公司的盈利率D. 阻力線及支持線28. 在分析地產行業的競爭因素時，以下哪一項資料的重要性最低A. 地產公司的數目B. 各地產公司的市場佔有率C. 各地產公司的競爭情況D. 市場利率水平29. 以下哪種分析方法最可能不被散戶所用A. 市盈率B. 相對強弱指數C. 行業分析D. 移動平均線30. 在以下哪一種情況下，可毋須考慮遵守聯交所上市規則的要求A. 刊發招股章程時B. 進行巡迴推介時C. 上市後D. 在決定以股本證券還是以債務證券籌集資金時31. 以下哪種衍生工具不在交易所掛牌買賣A. 認股權證B. 股票期權C. 利率掉期D. 恒指期貨32. H債券是指：A. 由中國內地借款人發行的港元債券B. 由香港發行人在中國內地發行的人民幣債券C. 由中資企業在香港發行的人民幣債券D. 由與中國有密切聯系的公司發行的港元債券33. 完善的內部監控程序並不涉及：A. 開戶程序B. 交易程序C. 會計及後勤程序D. 結束帳戶程序34. 投資者在互聯網上發出的買賣交易指示可傳送至：A. 交易所參與者B. 結算所參與者C. 聯交所自動對盤及成交系統D. 中央結算系統35. 在借款的年期內以固定的時間分期收取的利息稱為：A. 股息B. 息票C. 收益D. 淨息3