公司运作.doc

公司运作战略规划方案一、设立背景 随着中国经济持续稳定地高速增长和资本市场的逐步完善，中国的资本市场在最近几年呈现出强劲的增长态势，投资于中国市场的高回报率使中国成为全球资本关注的战略要地。虽然中国资本投资市场的总体规模与国外发达国家还存在一定的差距，但在中国投资的回报却是世界级。此外，中国的城镇化进程预计将使中国城镇人口增长至 2025 年的 9.2亿人。而城镇 GDP 占全国 GDP 的比重也将增长至 95。城镇居民消费品市场、医疗设备、环境、能源等，将成为投资日后关注的重点。 今后十年被认为是中国资本投资“由弱到强”、飞速发展的“黄金十年”，需要以长远眼光和全球视野来正视中国资本投资事业所面临的发展机遇。期望在未来十年内中国能成为仅次于美国和欧洲的资本投资大国。从宏观经济发展势头、自主创新国家战略的需要、资本市场的发展前景来看，这一愿望是完全有可能实现的。1.投资公司分类：（1）实业投资，自己拥有资金或有一定的资金来源，在各行业选择可操作项目进行独立投资，或为他人项目进行股权认购进行投资、融资。 （2）保险公司，保险公司用广大的保险资金进行其它项目、领域进行投资，但需要经过中国保监会负责制定保险资金间接投资基础设施项目的有关规定。 （3）证券操作，投资公司在国类金融机构注册，主要进行股票、基金、外汇、黄金等交易的公司。 （4）风险投资，即资方向高科技、IT、化工等行业，或有个人研发的项目进行风险投资、投资金额不限制直到项目成功或上市，投资方收回自己的投资资本和项目利润的 90然后把，项目交还给项目方管理，资方全部退出。2、公司情况（按照本公司现在投资项目，如果进行概括描述）做为实业投资型公司，我们将按照注册许可项目内容，发挥自身核心竞争优势，选择新项目或项目失败进行投资，根据自身资金和资金来源情况，不断加大项目投资力度。二、目标与方向 1.投资战略：公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。 2.经营目标 ：（1）短期经营目标：开发市场，做好服务、努力创造一定收入，解决各部门人员部分费用来源问题。 （2）中期经营目标：发展一批优质投资项目，为公司发展确立新的利润增长点，并能获得稳定的收益来源，达到一定的经营规模，基本具备明确的主业投资方向。 （3）长期经营目标：具备若干具相当规模的主要投资产业，并实现合理的产业结构平衡，实现以资本运营为主要运作模式的经营发展，转型为综合型的大型投资控股公司。 3、投资方向，主要于实业投资，医疗、医疗器械、药品、房地产等；在公司发展初期，原则上应当避免投资资本密集型和劳动密集型产业。 4.投资项目遴选原则 从战略角度，投资项目的选择应以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业定位和产业间结构平衡，以实现投资组合的最优化，降低投资风险，实现公司多元化发展。 从技术角度，在公司发展的初期阶段，投资项目的选择应注重以下因素：投资回收期较短、见效快、利润率较高，经营与盈利模式相对简单，行业与市场成长性佳。在公司具备相当规模与实力后，可以考虑中长期项目的投资。 从经营角度，投资项目的选择应遵循以下原则：经营难度较小，项目公司的管理幅度较小，人力成本较低。涉及项目融资的，须考虑融资的可行性与难度；涉及合作、参股的，应以可控制为原则，即公司可控股或实际左右公司重大经营决策、资本支出与现金收支活动，并可决定公司至少部分核心管理人员的任命，如总经理、营运总监、各部门经理等。 三、项目管理及风险控制 1.项目管理 （1）投资项目的分类管理，投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，即在医疗、医疗器械、药品、房地产等业务四大领域，下由项目经理明确分工，分别负责。部门经理在总经理和运营总监领导下负责部门日常事务的管理。 （2）投资项目的部门与个人负责制，已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。 投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后评估。其中，市场调研包括自行调研与聘请有关咨询公司或专家调研相结合，前期筹备包括项目前期策划（项目建议书、可行性报告、商业计划书）的组织编写，项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。 投资项目经理在投资业务部门经理的组织下开展工作。 （3）投资项目预算管理制度，投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。 公司的对外投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况变化合理调整投资预算，投资预算方案必须经授权领导和部门批准。 如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派遣项目公司总经理和财务经理参与经营管理。 投资金额额度审批实行总经理授权下的运营总监审批制。由董事会共同投票表决方式决定取舍。 （4）投资决策管理，投资决策管理遵循程序化、科学化、精细化的原则。 投资流程如下： 考察、调研阶段，包括：项目经理寻找考察洽谈项目初步市场调研、项目预评估投资业务部门会审提出投资意向分管领导同意深度市场调研 评估、审批阶段，编制项目报告（项目建议书、可行性报告、商业计划书等）、项目评估公司投审会审议（投资协议或合资、合作协议的谈判与签订）（公司投审会审批）项目立项 筹备、执行阶段，制订策划执行案（或开业计划）项目前期筹备资金到位 运营、监控阶段，项目运营项目监控 项目后评估，即项目完成后，对项目投资过程与效益状况进行总结评价。 （5）项目投资后期管理，投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理，包括项目和企业经营管理监控、企业战略发展等。对被投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定）投资项目或企业进行全面评估，并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验，并形成投资后评估报告。 2.制度保障 为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作，投资公司设立以下制度保障： （1）经费保障制度，公司投资业务部门按月核定一定业务经费，用于市场调研、客户招待费、差旅费等。经费额度与使用状况每年实施定期审核，以保障其使用效率和安全性、经济性，并纳入到投资活动的业绩评估中。 （2）专业技术力量、除投资业务部门专业从事投资分析工作的项目经理或项目工作人员外，视情况需要，可以引进公司内外部的其它部门或人员的专业咨询服务，以保证项目的成功实施和顺利进行。 （3）分工原则，投资项目经理的分工遵循明晰化、任务专职化、项目专项化原则，以保证集中精力从事项目投融资与项目策划等核心业务。在实行上述原则的同时，项目经理负责对被投资企业的投资、经营和监督。 （4）绩效考核与激励制度，按照自然年度、会计年度或被投资项目或企业适当运作周期中的某一阶段，评估投资项目业绩，对投资业务部门与投资项目经理进行综合绩效考核。综合考虑投资规模、收益、财务结构与质量、投资实施与经营管理难度、被投资企业或项目监控状况等因素，对投资项目经理给予现金和（或）股权奖励。 鼓励项目经理自主创业。对自主创业的，只要项目情况符合公司投资原则并具有较强的可行性、可操作性，并在保障资金安全、实施定期财务审计与经营监管的前提下，公司可以考虑给予业务指导并进行注资，并占有相应股权。 （5）财务与责任审计，公司对被投资企业和项目定期进行财务审计与责任审计，监督投资项目经理的工作职责落实情况，以及被投资项目和企业经营管理负责人的经济与管理责任履行情况。 对投资项目决策及其后的项目管理、监控，因管理不善导致投资损失、资产损失和企业亏损的，应当追究有关责任部门与人员的责任，视损失的严重程度，扣发当年项目投资（或项目管理）业绩奖。 3.风险控制制度建设，为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，公司需建立一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。 公司一般设有风险控制委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险。 制定内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规进行投资，不从事禁止投资的业务；坚持独立原则，公司受托管理的资金与公司的自有资产相互独立，分账管理，实行集中交易制度，每笔交易都须有书面记录并加盖时间章；加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等等。 具体风险控制方面，公司将根据自己所管理的资金规模、对投资标的的把握程度来决定投资的数量和配比。 （1）内部控制原则 有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，受托管理资金、自有以及其他资产的运作分离。相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （2）内部风险控制架，内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。 第一道监控防线：由各部门经理负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门经理和公司监察稽核部开展本部门的内控和监察工作。直接参与交易、资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。实行双人负责的制度，出现问题，部门经理和具体经办人均要承担责任。 第二道监控防线：公司总经理负责，由公司投资审查委员会和公司总经理及副总经理、运营总监组成的经营管理层，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。 第三道监控防线：在董事会领导下，公司投资审查委员会掌握公司整体风险状况。投资审查委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行。 （3）内部控制规则、内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求。他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。 管理制度由公司综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。它由各职能部门制定，公司总经理审阅和批准修改。 内部控制制度是各个部门所要满足的各项业务风险控制要求及其具体解决措施的汇集。它主要包括：风险控制、岗位分离、空间分离、作业流程、集中交易、信息披露、资料保全、内部会计控制、保密、授权制度等一系列具体制度，由公司投资审查委员会负责审阅和批准修改。 以上所有制度根据公司章程规定需公司董事会批准的，需上报董事会。 （4）内部控制的主要内容 风险评估，投资审查委员会对公司的内外部风险进行评估；投资审查委员会对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对受托管理资金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 控制活动，控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 信息与沟通，公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可充分了解与其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。 （5）投资风险控制 投资研究风险的控制措施，吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。 投资决策风险的控制措施，设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核投资组合方案，决定投资原则，控制投资风险；由投资决策委员会确定受托管理资金运作负责人的投资权限，经过投资决策委员会批准后方可实施；四、组织架构 （按照刚才我发给你的组织架构，你帮我描述一下，搞好后及时发给我）1.组织机构，投资公司实行董事长领导下的总经理负责制（前期将由董事长兼总经理一职），总经理代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总经理负责公司日常经营管理工作。董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。董事会实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、公司高层人员的任命、增资扩股等重大事项。 公司设立投融资部、市场部、项目管理部、行政人事部、财