银行法律事务工作总结

1 / 17 银行法律事务工作总结 银行法务工作总结 在市委、市政府正确领导下，我行认真贯彻 xx 市依法治市工作会议精神，紧紧围绕全行中心工作和全年法制工作要点，稳步推进辖区 “ 两管理两综合一保护 ” 工作进程，加大法律培训力度，提升法律调研水平，加强金融管理和服务，扎实推进依法行政工 作，取得了 “ 时间过半、任务过半 ” 的积极成效，。现将今年工作情况总结如下： 一、 “ 两管理两综合 ” 工作有条不紊 “ 两管理两综合 ” 工作做为人民银行新推行的一项金融法律事务工作，是保障辖内金融稳定运行、金融机构合规发展的有力抓手。在市委、市政府的大力支持下，我行锐意进取、开拓创新，确保本项工 作落到实处，有力的支持了我市金融业的平稳快速发展。 一是将 “ 两管理两综合 ” 工作纳入全行重点工作之中。我们在 2016 年工作会议上重点明确了开展 “ 两管理两综合 ” 工2 / 17 作的必要性和重要性。组织召开多次 “ 两管理两综合 ” 工作推进会，制定了全年工作计划，并督促各相关部门贯彻落实。二是组织领导工作连贯有序。根据领导班子成员和分工 调整情况，我们及时对依法治行、法制宣传教育、行政处罚委员会和行政复议委员会等法律事务工作领导组织进行了调整，同时成立 “ 两管理两综合 ” 工作领导小组，负责统筹协调各部门，确保 “ 两管理两综合 ” 工作的连贯性。配合 xx中心支行完成对 xx 省新设银行业金融机构高管人员考试系统的测试工作，及时上报测试中发现的问题和建议。三是健全完善金融机构综合评价机制。我们通过召开专题会讨论，全面整合各 专业性考核评价办法，研究制定了 xx 市金融机构综合评价暂行办法。成立了综合评价工作领导小组，统一考核评价工作的质量、尺度、期限等，取得初步成效。进一步规范了金融机构经营行为、完善了金融机构正向激励机制，确保辖区金融业稳健高效运行。四是规范执法检查程序。我们多次组织召开综合执法检查工作会议，制定了详细的综合执法检查方案，并提出检查工作要求。积极举办执法检查学习会，学习 xx 省人民银行系统综合执法检查管理暂行办法等程序规定。加强与被检查金融机构的沟通，召集被检查金融机构的主要负责人进行约见谈话，充分听取意见 ，反馈检查意见，做到事实清楚，证据确凿，适用法律正确，被 3 / 17 查单位无疑义，得到了被查金融机构的认可和支持。 今年，我们先后成功受理了 xx 等 xx 家金融机构 xx 个分支机构加入人民银行 管理与服务体系的申请，均已顺利办结，并已正常开业。指导辖内金融机构成功处理 xx 起的国库凭证诈骗案件，涉资共 xx余万元，并跟踪关注案件进展情况，支持了金融机构依法维护合法权益。我们严格遵守中国人民银行执法检查程序规定、 xx省人民银行系统综合执法检查管理暂行办法和执法人员廉政卡制度，对全辖 xx 家金融机构开展了综合执法检查，内容包括了金融统计、反假货币、人民币账户管理、财政性存款缴存、支付结算、存款准备金情况、国库业务及外汇业务等 xx 多个方面。同时，组织进行对辖内 x家金融机构的支农再贷款业务、人民币管理业 务的专项执法检查，对检查中发现的问题及时要求落实整改，促进金融机构依法合规经营。 二、金融消费者权益保护工作初见成效 一是组织机构稳步完善。我们成立了由党委书记、行长 xx同志任组长、各相关业务科室负责人构成的金融消费者权益保护工作领导小组，负责总体协调金融消费者权益保护工 4 / 17 作。建立了以人民银行为主导、各金融机构、各金融行业协会参与的 xx 市金融消费者权益保护联系会议制度，负责辖区内金融消费纠纷的协调与处理。同时根据领导人员变动情况及时调整小组成员，保持了工作的连贯有序开展。二是工作机制逐步健全。我们在已制定的中国人民银行 xx 市中心支行金融消费者权益保护暂行办法、中 国人民银行 xx市中心支行金融消费者申诉处理暂行办法、 xx市金融消费者权益保护工作考核评价办法 (暂行 )等规章的基础上，确立了首问负责制度、规范受理报告制度、投诉督办制度、考核评价制度、申诉工作自查制度等申诉办理制度，打造申诉案件处理的流水线机制，切实提高办理效率。同时积极组织召开金融消费者权益保护工作推进会，适时修订中国人民银行 xx市中心支行金融消费者权益保护暂行办法，根据保护工作开展来各界的反映和积累的经验，将证券业、保险业金融消费者权益保护纳入工作范畴，从保护范围、保护程序、保护内容上进行完善， 打造全方位的金融消费者权益保护制度。三是保护工作成效明显。我们督促辖内金融机构构定期开展金融法律法规和金融基础知识的专项宣传，不断完善金 融宣传三级网络，建立金融消费者权益保护宣传长效机制。相继在 xx 政府门户网、 xx 名城网等对外网站上开办了央行5 / 17 行长热线、市民建言央行专栏等对外栏目，拓宽了公 众的投诉渠道，丰富了诉求处理的多样性和时效性。截至目前，共接到公众投诉 xx 件，多为个人征信业务办理投诉，其中已办结 xx件，回访满意率达 100%。 三、金融法制宣传与调研工作不断加强 一是创新互联网宣传方法。借助于网络平台交流媒介，结合舆情引导工作，在互联网影响力较大的金融门户网站上累 计评论 xx 余条，达到了宣传法制知识、引导舆论正面化的效果。在内联网上 “ 法律园地 ” 和 “ 法律大讲堂 ” 两个栏目，及时发布新的法律法规，宣传金融法制工作要点，公开人民银行履职情况，就人民银行依法行政工作问题及时做出答复，有力推动了依法行政工作的开展。二是加大现场宣传力度。我们相继举办了银行卡犯罪、反洗钱、国债知识、反假货币、征信知识等多次专题性的现场集中法律宣传活动，对中国人民银行法、商业银行法、反洗钱法、人民币银行结算帐户管理办法、银行信贷登记咨询管理办 中咨律师事务所 ZHONGZI LAW OFFICE 6 / 17 中国北京市西城区阜成门北大街 6 号 -9 国际投资大厦 C 座16-17 层 100034 16-17th Floor,Tower C,International Investment Building,6-9 Fuchengmen bei dajie, Xicheng District, Beijing, China Tel :+ 86-10-66091188 Fax : +86-10-66091616 Post code:100034 发至： 传真号码： 日期 ： To : 中国工商银行股份有限公司 XX 支行 收件人： 抄送 ： Attn : CC ：发件人 : 总页数： From : 关于 : Re : 中国工商银行股份有限公司 TT支行： 7 / 17 关于 TT顶峰热电有限公司对贵行提起的 DHXX0084号建筑物和设备租赁合同争议一案， XX年 5 月 9 日，中咨律师事务所JJ律师、 HHH律师接受贵行的委托，作为本案的仲裁代理人。现就律师在本案中所作的工作向贵行总结汇报如下： XX 年5 月，在接受贵行委托后，就贵行向我 们提供的申请人的仲裁申请书以及相关证据材料我们进行认真的阅读、研究、讨论及分析，为了对案情有更深一步的了解，就本案中的相关问题我们多次以函件或电话的方式向贵行进行询问，并为书写答辩状、提出仲裁反请求作充分的准备工作，在此过程中，工商银行总行、省行、邯郸分行及贵行给予了高度重视，为我们补充证据材料，对我们提出的问题进行一一解答，并多次来所就答辩状中的相关问题与我们进行商讨。 XX 年 5 月16日及 XX年 5月 27日，我们分别向仲裁庭提交了答辩意见及仲裁反请求书。 随着对案情的深入了解，我们发现在整个案情的发展过程中，有些问题对贵行并不是十分有利，例如：申请人购买本案财产的选择权问题；贵行将申请人支付的租金用于偿还第一被申请人的全部贷款利息及贵行将债权转让给天成公司的问题。这些问题亟待我们去解决，并向仲裁庭作出合理的解释，力争让仲裁员接 8 / 17 受我们的观点，使其做出有利于我行的裁决。为此，我们做了大量的工作，仔细研究我行的证据材料，多次询问贵行有关人员，寻求法律依据，并与贵行及省行邯郸分行有关领导开会讨论上述问题，以求解决上述问题。 庭审前，鉴于申请人与第一被申请人之间关系的微妙变化，申请人与第一被申请人的利益逐渐趋于一致，这对我行极为不利，但即使在此不利的情况下，我们更加认真的 准备庭审抗辩、证据说明等相关材料，并对庭审的情况及申请人预主张的观点及仲裁庭预提出的问题一一进行了预测，这些问题在庭审的过程中均得到了验证，由于我们做了相应的准备，并与贵行领导进行了商讨，从而避免了在庭审时处于不利的地位。 庭审后，我们分三次向仲裁庭提交了仲裁代理意见，分别是： XX 年 12 月 19 日向仲裁庭提交了仲裁代理意见，在该代理意见中我们就本案事实和法律依据提出我们的主张，同时针对申请人提交的仲裁代理词、补充意见提出了我们的反驳意见，并恳请仲裁庭驳回申请人对我行的全部仲裁请求。 9 / 17 XX年 1 月 6日，针对申请人提交的变更仲裁请求的补充代理意见及其与第一被申请人达成的协议书，我们向仲裁庭再次提交补充仲裁代理意见。 XX 年 3 月 14 日，我们第三次向仲裁庭提交了再次补充仲裁代理意见并就申请人提交的仲裁请求的确认及要求我行赔偿其实际损失的专题说明再次明确我行的观点及主张。 由于本案的案情复杂，仲裁庭延长了做出裁决的时间，在此期间，就申请人与第一被申请人之 间关系的问题，我们依据贵行提供的相关材料向仲裁庭提交了申请人与第一被申请人之间关系的说明并与我行选定的仲裁员进行了沟通，向其说明了相关情况，同时再次重申了我们的观点及主张，以期仲裁庭采纳我们的意见，作出有利于我行的仲裁裁决。 XX年 5 月 30日，我们收到了仲裁庭于 5月 29日作出的终局裁决，仲裁庭裁决驳回申请人要求我行承担元的仲裁请求，我们取得了胜诉的结果。 能够取得本次仲裁的胜诉，除我们的 努力及积极准备外，是和工商银行总行、 10 / 17 省行、邯郸分行及贵行的高度重视、支持及积极配合密不可分的。在此，我们向工商银行的各位领导表示衷心祝贺，并预祝贵行的事业进一步发展。 以上就 是我们在代理本次仲裁案中所做的主要工作内容及相关情况的汇报。 另外，根据我们与贵行签订的委托代理合同第六条第四款的约定，请贵行将本诉的律师代理费于裁决生效之日起十日内予以支付。 此致 JJ HHH XX 北京市中咨律师事务所律师 律师 年 5 月 31日 银行法律案例学习感受及工作总结 今天学习银行业案情警示 录上的反面教材是对我们每个11 / 17 人做了一个深刻的提醒。由于我们工作每天都在与 “ 钱 ” 打交道，每天经手的客户信息包括客户身份信息、银行卡信息、网银及动态口令、卡信息等都属于客户的保密信息，员工对于这些信息采用不正当形式获取实属犯罪。盗窃客户信息是犯罪的第一步，无论是将客户信息泄露他人，还是利用客户信息牟利，都可能给客户造成巨大的经济损失，并违反用人单位与劳动者在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。用人单位和受害客户均有权追究职员的违法行为，将违法人员绳之以法。用人单位和受害客户均有权追究 职员的违法行为，将违法人员绳之以法。二、 出售、非法提供客户信息违反国家规定，将本单位在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。金融犯罪可能就是一念之差，从而要自重、自警。 近段时间由于买单政策的改变，增加了我们工作的难度。政策变化就得想办法找对策。在激活的过程中更加用心的教会客户使用，所有过程让客户自己亲自动手实践，这样一来客户反而更有兴趣去了解电子银行的便捷性，回去后自己也会使用。操作流程复印一份给客户，以便客 户自己能正真学会使用。 由于政策的变化组上情况业绩下滑严重，情绪不稳定，平时12 / 17 经常打电话关心组员情况。引导大家以工作为重心，大家都还是接受了政策的变化，因为他们也明白没有那个公司的政策制度是死的。后面由于七八月份绩效迟迟不发情绪又受了影响。现在业绩更是不理想，甚至有混日子的思想。这个现状可能还是需要公司能尽快解决大家关心问题。也缓解目前整人团队的紧急状况。 银行监管相关法律事务工作岗位 =个人原创，绝非网络复制，欢迎下载 = 转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在 银行监管相关法律事务工作岗位上，我始终秉承着“ 在岗一分钟，尽职六十秒 ” 的态度努力做好银行监管相关法律事务岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在银行监管相关法律事务工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的银行监管相关法律事务工作任务，履行好 银行监管相关法律事务工作岗位职责，各方面表现优异，得到了 领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在银行监管相关法律事务工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断提高自身修13 / 17 养 一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在 银行监管相关法律事务岗位上学习、工作实践活动。虽然身处在银行监管相关法律事务工作 岗位，但我时刻关注国际时事和中 -央最新的精神，不断提高对自己故土家园、民族和文化的归属感、认同感和尊严感、荣誉感。在 银行监管相关法律事务工作岗位上认真贯彻执行中 -央的路线、方针、政 -策，尽职尽责，在银行监管相关法律事务工作岗位上作出对国家力所能及的贡献。 二、工作上加强学习，不断提高工作效率 时代在发展，社会在进步，信息技术日新月异。 银行监管相关法律事务工作岗位相关工作也需要与时俱进，需要不断学习新知识、新技术、新方法，以提高银行监管相关法律事务岗位的服务水平和服务效率。特别是学习银行监管相关法律事务工作岗位相关法律知识和相关最新政策。唯有如此，才能提高 银行监管相关法律事务工作岗位的业务水平和个人能力。定期学习 银行监管相关法律事务工作岗位工作有关业务知识，并总结吸取前辈在 银行监管相关法律事务工作岗位工作经验，不断弥补和改进自身在14 / 17 银行监管相关法律事务工 作岗位工作中的缺点和不足，从而使自己整体工作素质都得到较大的提高。 回顾过去一年来在 *银行监管相关法律事务工作岗位工作的点点滴滴，无论在 思想上，还是工作学习上我都取得了很大 的进步，但也清醒地认识到自己在 银行监管相关法律事务工作岗位相关工作中存在的不足之处。主要是在理论学习上远不够深入，尤其是将思想理论运用到 银行监管相关法律事务工作岗位的实际工作中去的能力还比较欠缺。在以后的 银行监管相关法律事务工作岗位工作中，我一定会扬长避短，克服不足、认真学习 银行监管相关法律事务工作岗位相关知识、发奋工作、积极进取，把工作做的更好，为实现中国梦努力奋斗。展望新的一年，在以后的 *工作中希望能够再接再厉，要继续保持着良好的工作心态，不怕苦不怕累，多付出少抱怨，做好银行监 管相关法律事务岗位的本职工作。同时也需要再加强锻炼自身的银行监管相关法律事务工作水平和业务能力，在以后的工作中我将加强与银行监管相关法律事务岗位上的同事多沟通，多探讨。要继续在自己的工作岗位上踏踏实实做事，老老实实做人，争取为 *做出更大的成绩。 15 / 17 银行业监管相关法律事务工作岗位 =个人原创，绝非网络复制，欢迎下载 = 转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在 银行业监管相关法律事务工作岗位上，我始终秉承着“ 在岗一分钟，尽职六十秒 ” 的态度努力做好银行业监管相关法律事务岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在银行业监管相关法律事务工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的银行业监管相关法律事务工作任务，履行好 银行业监管相关法律事务工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在银行业监管相关法律事务工作岗位 上的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断提高自身修养 一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在 银行业监管相关法律事务岗位上学习、工作实践活动。虽然身处在银行业监管相关法律事务工作岗位，但我时刻关注国际时事和中 -央最新的精神，不断提高16 / 17 对自己故土 家园、民族和文化的归属感、认同感和尊严感、荣誉感。在 银行业监管相关法律事务工作岗位上认真贯彻执行中 -央的路线、方针、政 -策，尽职尽责，在银行业监管相关法律