基于生命周期理论的城市创新系统研究.pdf

武汉理工大学 硕士学位论文 基于生命周期理论的城市创新系统研究 姓名：陈玲 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：何山 20091101 武汉理工大学硕士学位论文 摘要 城市是经济社会发展的重要载体，城市的发展影响着国家和地区的未来。随 着经济全球化格局的逐步完善，各国之间生产要素流通更加便捷，城市依靠资本 投入获取竞争优势的时代已经不复存在，激烈的竞争迫使城市寻找新的发展的动 力，寻求新的竞争优势。创新是社会进步的灵魂，是一个国家和地区经济持续发 展的原动力。目前，各国和地区纷纷提出建设创新城市的构想，将创新战略纳入 到国家发展目标和战略规划中去。2 0 0 6 年，我国正式提出建设创新型国家的战 略决策。随后，国内各大城市积极响应中央的战略决策，相继提出建设创新城市 的远景目标。实践工作的开展迫切需要深厚的理论研究提供政策指导。目前国内 外专家学者就创新型城市的研究提出了一些理论和方法，但事实上，这些理论研 究并未形成一个完整的理论体系，大多数研究从城市实践角度得出结论；有的研 究对城市创新系统的构成要素、功能意义描述较多，而对系统的运行机制、要素 之间的作用机理研究甚少；创新城市评价的方法已经有较多的研究，但这些研究 大多评价城市当前的创新能力，少有文章从建设创新城市全过程角度进行评价。 基于此，本文提出了基于生命周期的城市创新系统研究。文章论述了城市创 新系统构建的意义和系统的特点，深入分析了城市创新系统的构成要素与运行机 制，提出了城市创新系统的生命周期模型，论述了城市创新系统生命周期的发展 阶段，并在此基础上提出了城市创新系统生命周期的判定模型，最后对武汉城市 创新系统的建设进行评价判定，并提出了创新武汉发展的对策与措施。 研究内容分为以下六个部分： 第一部分，分析创新理论、创新系统发展演变的历程，论述城市创新系统发 展演进的由来，以及创新型城市和城市创新系统研究的现状与不足。 第二部分，阐述城市创新系统的构建意义，详细描述了城市创新系统的特征、 构成要素，并具体分析了城市创新系统的运行机制。 第三部分，运用生命周期的理论，构造了城市创新系统生命周期模型，分析 了城市创新系统的生命周期演化的阶段，并具体阐述了五个阶段的特征表现。 第四部分，提出了城市创新系统的生命周期判定模型，详细介绍了判定方法 的选择、方法的原理和实施步骤。 第五部分，结合武汉创新型城市建设的实例，验证了城市创新系统生命周期 判定模型的有效性，并提出武汉建设城市创新系统的建议。 第六部分，总结全文，论述文章的创新点和需要改进的地方，以及今后研究 的方向。 关键词：城市创新系统，生命周期，运行机制 A b s t r a c t C i t i e sa l ea l li m p o r t a n tc a r t i e rf o rp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i ca n d s o c i a l ，a n dt h ed e v e l o p m e n to fc i t i e sa f f e c tt h ef u t u r eo ft h ec o u n t r ya n dt h er e g i o n 缸m ep a R e mo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni sg r a d u a l l yi m p r o v e d ，t h ec i r c u l a t i o no f p r o d u c t i o nf a c t o r sa m o n gc o u n t r i e si s m o r ec o n v e n i e n t n l ee r ai sg o n ei nw h i c h c i t i e so b t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h r o u g hc a p i t a li n v e s t m e n t C i t i e ss h o u l ds e a r c h f o rn e wd e v e l o p m e n ti m p e t u sa n ds e e dn e wc o m p e t i t i v ea d v a t a g e st od e a lw i t ht h e f i e r c ec o m p e t i t i o n I n n o v m i o ni st h es o u lo fs o c i a lp r o g r e s s ，a n da l s oi sd r i v i n gf o r c e f o rt h ed e v e l o p m e n to fs u s t a i n a b l ee c o n o m i co fn a t i o n a la n dr e g i o n a l A tp r e s e n t ， c o u n t r i e sa n dr e g i o n sh a v ep u tf o r w a r dt h ei d e ao fb u i l d i n ga ni n n o v a t i v ec i t y n l e i n n o v a t i o ns t r a t e g i e sh a v eb e e nb r o u g h ti n t on a t i o n a ld e v e l o p m e n tg o a l sa n ds t r a t e g i c p l a n n i n g I n2 0 0 6 ，C h i n af o r m a l l yp r o p o s e dt h es t r a t e g i cd e c i s i o n s t h a ti sb u i l d i n ga n i n n o v a t i o nc o u n t r y S u b s e q u e n t l y ，t h ed o m e s t i cc i t i e sh a v ep r o p o s e db u i l d i n ga n i n n o v a t i v e c i t y i nr e s p o n s et oc e n t r a lg o v e m m e n t Ss t r a t e g i cd e c i s i o n - m a k i n g p o s i t i v e l y C a r r y i n go u tp r a c t i c a l w o r kn e e df o rap r o f o u n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c h u r g e n t l yt op r o v i d ep o l i c yg u i d a n c e A tp r e s e n tf o r e i g na n dd o m e s t i ce x p e r t sh a s r a i s e dan u m b e ro ft h e o r i e sa n dm e t h o d so ni n n o v a t i o nc i t yr e s e a r c h ，b u ti nf a c t ，t h e s e t h e o r e t i c a ls t u d i e sh a v en o tf o r m e dac o m p l e t et h e o r e t i c a ls y s t e m M o s ts t u d i e sd r e w c o n c l u s i o n sf r o mt h ep r a c t i c a lp o i n to fv i e w S o m ep a ya t t e n t i o nt ot h ee l e m e n t sa n d f u n c t i o n so fc i t yi n n o v a t i o ns y s t e m ，w h i l en e g l e c tt h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mo ft h e s y s t e m T h e r ea r em a n ym e a s u r e sf o rt h ee v a l u a t i o no f i n n o v a t i v ec i t y ，b u tm o s to f t h e me v a l u a t et h ei n n o v a t i v ec a p a c i t yo fc i t i e si nt h ep r e s e n t O n l yaf e wa s s e s si t f r o mt h ee n t i r ep r o c e s so fb u i l d i n ga l li n n o v a t i v ec i t y B a s e do nn l i s t h i st h e s i sp r e s e n t sar e s e a r c ho nc i t yi n n o v a t i o ns y s t e mb a s e do n l i f e c y c l et h e o r y T l l i st h e s i sd i s c u s s e st h es i g n i f i c a n c eo fb u i l d i n gc i t yi n n o v a t i o n s y s t e ma n dt h es y s t e mc h a r a c t e r i s t i c s ，a n da n a l y s e st h ec o n s t i t u e n te l e m e n t so fc i t y i n n o v a t i o ns y s t e ma n do p e r a t i o nm e c h a n i s md e e p l y T h e n i t p u t sf o r w a r dt h e l i f e c y c l em o d e lo fc i t yi n n o v a t i o ns y s t e ma n dd i s c u s s e st h es t a g eo fd e v e l o p m e n t o f l i f e c y c l e A f t e rt h a t , i tb r i n g sf o r w a r de v a l u a t i n gm o d e lo nt h el i f e c y c l e o fc i t y i n n o v a t i o ns y s t e m F i n a l l y ，i te v a l u a t e st h ec o n s t r u c t i o no fW u h a nc i t yi n n o v a t i o n s y s t e ma n dm a k es u g g e s t i o n so nt h ei n n o v a t i v ed e v e l o p m e n t i nW u h a n T h er e s e a r c hc o n t e n tm a yd i v i d ei n t of o l l o w i n gs i xp a r t s ： U T h ef i r s tp a r ta n a l y s e st h ed e v e l o p m e n tc o u r s eo fi n n o v a t i o nt h e o r ya n d i n n o v a t i o ns y s t e m ，a n dd i s c u s s e st h ee v o l u t i o no fc i t yi n n o v a t i o ns y s t e m T h e ni tp u t s f o r w a r dt h es t a t u sa n dl a c ko fr e s e a r c ho nc i t yi n n o v a t i o ns y s t e m T h es e c o n dp a r ts e t so u tt h em e a n i n go fb u i l d i n gc i t yi n n o v a t i o ns y s t e ma n d l a b o r st h ec h a r a c t e r i s t i c s ，c o n s t i t u e n te l e m e n t sa n do p e r a t i n gm e c h a n i s mo fc i t y i n n o v a t i o ns y s t e m T h et h i r dp a r tb r i n g sf o r w a r dt h eb a s i ci d e af o rl i f e c y c l eo fc i t yi n n o v a t i o n s y s t e mb a s e do nl i f e - c y c l et h e o r y , a n da n a l y z et h ee v o l u t i o no fl i f e c y c l es t a g e ，t h e c h a r a c t e r i s t i c so ff i v ep h a s e s T h ef o u r t hp a r tb u i l d st h em o d e lf o ra s s e s s i n gt h el i f e c y c l eo fc i t yi n n o v a t i o n s y s t e m ，a n di n t r o d u c e st h ep r o c e s sf o rc h o o s i n gt h em e t h o da n di m p l e m e n t i n gs t e p s T h ef i f t hp a r ti l l u m i n a t e st h em a t e r i a li m p l e m e n t i n gf l o wo ft h em o d e lb yW u h a n I tv e r i f i e st h ev a l i d i t yo ft h em o d e la n dp r o p o s e sr e c o m m e n d a t i o n s o nt h e c o n s t r u c t i o no fW u h a nc i t yi n n o v a t i o ns y s t e m T h es i x t hp a r ts u m su pt h et h e s i s ，d i s c u s s e st h ei n n o v a t i v ep o i n t sa n df u t u r e r e s e a r c hd i r e c t i O n s K e yw o r d s ：C i t yI n n o v a t i o nS y s t e m ，L i f e C y c l e ，O p e r a t i o n a lM e c h a n i s m I I I 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 盎查日期：丝D 盛堡马二皇 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：置赴导师签名：驻日期：塑孕啦 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景 第l 章绪论 城市是经济社会发展的重要载体，城市的发展影响着国家和地区的未来。随 着经济全球化局势的愈演愈烈，各国之间劳动力、原材料等要素的自由流通加剧， 传统的资本投入以推动经济增长的模式越来越难满足城市发展的需要。面对日益 激烈的国内外竞争，城市发展迫切需要寻找新的增长动力，寻找新的竞争优势。 内生增长理论认为，经济的长期增长率是由内生因素来实现的，即通过研发、创 新等活动而形成的技术进步是保持经济长期增长的内生动力。当前，各国或地区 在其发展过程中相继引入创新理论，建设创新城市已经被纳入到国内外各大城市 的发展目标和战略规划中去。美国自建国起就坚定了创新发展道路，最早的立国 宪法中就有了科技政策和知识产权保护政策。2 0 世纪8 0 年代，美国开始制定国 家科技政策，引导和促进国家整体技术创新水平提升和能力的加强。新世纪，联 邦政府又制定了面向2 1 世纪的心的科技政策，加大研发投入，2 0 0 5 年，其研发 经费投入占G D P 的比重为2 7 。美国不断更新的创新战略和政策无疑奠定了其 世界技术创新领袖的地位；日本东京于2 0 0 0 年制定了促进基础技术开发税制， 此后东京政府相继制定和实施了大量旨在支持创新的政策，并凭借其创新政策跃 居全球城市综合竞争力排名第1 1 名。2 0 0 6 年1 0 月，日本出台了创新2 5 战略， 为日本创新立国制定了具体的政策路线图；韩国政府早于2 0 世纪7 0 年代已经形 成了科技创新意识，在大田投入1 5 亿美元开发建设大德科学城。科学城带动了 城市创新，提高了城市的综合竞争力，使得韩国大田从一个资源匮乏的小城市发 展成为韩国的科技行政中心，国民经济总额占全国的2 0 ；进入2 1 世纪，伦敦 制定了两个创新战略规划，2 0 0 0 年，制定了伦敦科学、知识与创新战略规划， 在伦敦刮起了一场科教创新风暴。2 0 0 3 年，伦敦发展局公布了伦敦创新战略 与行动纲要( 2 0 0 3 - - 2 0 0 6 ) ，其明确提出了伦敦创新战略的目标：建成“世界领 先的知识经济 。创新战略的实施促进伦敦经济持续快速发展，并成功完成经济 转型，尤其带动了以创意产业为代表的知识经济的迅速增长。 为顺应世界城市发展趋势，我国党中央、国务院放眼世界、把握全局作出了 提高自主创新能力、建设创新型国家的战略决策。2 0 0 6 年1 月国家主席胡锦涛 正式提出我国要坚持走中国特色自主创新道路，建立创新型国家。国家中长期 科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 中提出，到2 0 2 0 年，我国科学技术 武汉理工大学硕士学位论文 发展的总体目标是：自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家 安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑；基础科学和前沿 技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进 入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。因此，为响应 中央建设创新型国家的发展战略，全国各大城市纷纷提出了建设创新城市的远景 目标，部分城市已进入了准备实施阶段。 在建设创新性国家，提升城市创新能力的社会背景下，本文通过对创新理论 发展的研究，提出建设城市创新系统的思想，构建了城市创新系统的理论框架， 并从生命周期理论的角度对创新系统进行评价，最后以武汉城市创新系统为实证 进行研究。希望通过本文的研究为城市创新理论研究和创新城市建设献上一点绵 薄之力，旨在推进城市创新建设，增强区域创新能力，并完善国家创新系统。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 关于创新理论的研究 创新是社会进步的灵魂n 3 ，是一个国家和地区经济持续发展的原动力。人类 对创新的研究经历了近一个世纪，1 9 1 2 年熊彼特首次提出“创新 这一概念， 开启了人类对于创新理论研究的先河。纵观创新理论的研究历程，从二十 世纪初创新理论的萌芽，到城市创新系统的产生，其研究发展过程大致可 以分为以下三个阶段( 如图卜1 ) ： ， ( 1 ) 创新的起源 2 0 世纪初美籍奥地利经济学家熊彼特在经济发展理论一书中首次使用 了“创新 一词，将其引入到经济体系中，创立了创新经济学。随后，他又在经 济周期、资本主义、社会主义和民主主义两本书中完善了创新理论，他把创 新界定为“执行新的组合 ，即建立一种新的生产函数或供应函数，并将关于生 产要素和生产条件的新组合引入生产体系，打破经济均衡，依靠系统内部创造性 实现经济发展，从而建立了完整的创新理论体系。 ( 2 ) 技术创新和制度创新 继熊彼特之后，其创新思想的继承者对他的创新概念进行了深入的研究，形 成了当代西方创新经济学的两大分支，一是以技术创新和市场创新为研究对象的 技术创新理论；二是以制度变革为研究对象的制度创新理论。 2 0 世纪7 0 年代美国经济学家曼斯菲尔德就技术创新中的技术推广问题，以 2 武汉理工大学硕士学位论文 及技术创新与模仿之间的关系和两者的变动速度问题补充了熊彼特创新理论的 一个空白n 1 。随后美籍德国经济学家门斯利用统计资料证实了熊彼特的技术长波 论，并在此基础上将创新分为三种类型：基础创新、改进型创新和虚假创新。卡 米恩和施瓦茨则从市场结构角度出发分析技术创新的过程，从而得出介于垄断和 完全竞争的中间程度的竞争的市场结构，是最有利于技术创新的市场结构。 制度创新理论学派的代表人物诺斯认为当现存的制度无法帮助取得收益，反 而变成收益的障碍时，需要人为的、主动地变革现存制度，实现制度创新，帮助 创新者获得追加利益。由于技术创新理论和制度创新理论均强调创新的线性特 征，认为科学研究是创新的起点，只要增加科学研究投入则必然导致创新与新技 术的产生，因此这一阶段也被称为线性模式时期口1 。 ( 3 ) 创新系统 2 0 世纪8 0 年代，系统模式突破创新研究领域原有的线性模式，产生了不同 于技术创新和制度创新的创新系统理论。线性模式将创新过程简单的描述为从基 础研究活动开始至商业化和创新实现的单向行为活动，它忽略了创新过程其他环 节对创新活动的影响，并且缺乏各阶段行为活动的反馈，因此遭到了人们的批判。 创新系统理论变革了线性模式下的创新思想理念，认为创新是各种人员和组织机 构之间相互作用的结果，从研究开发到市场营销等任何阶段，都可以产生创新。 创新系统的概念是伦德维尔在1 9 8 0 年提出来的口1 ，而国家创新系统理论是 创新系统理论研究的重要代表。英国经济学家克里斯托弗弗里曼最先提出国家 创新系统的概念。 随着国家创新系统研究的不断深入，区域创新系统作为国家创新系统的基础 和根基也应运而生。区域创新系统既是国家创新系统的子系统，同时也具有不同 于国家创新系统的独特性和地方性，因此也是国家创新系统的延伸。 如果说国家创新系统是宏观层次上的创新系统研究，区域创新系统是中观层 次上的创新系统研究，那么城市创新系统就是微观层次上的创新系统研究了。相 对于国家而言，城市所涵盖的系统创新要素更简单，覆盖的范围更小，系统构建 更容易，因此以城市作为突破口提出城市创新系统，是从更微观的层次对国家创 新系统的补充。创新理论的发展演变过程如图卜1 所示。 3 武汉理工大学硕士学位论文 第一阶段第二阶段 创 新 起 源 I 线性模式 口匕= = 爿 第三阶段 国家创新系统 区域创新系统 城市创新系统 l 系统模式 图1 - 1 创新理论发展演变过程 1 2 2 关于创新系统的研究 ( 1 ) 关于国家创新系统的研究 随着创新理论的不断发展，系统创新理论的诞生为国家创新系统理论的研 究开辟了道路。最早关于国家体系的研究起源于1 8 4 1 年，德国古典经济学家弗 里德里希李斯特在政治经济学的国家体系一书中，从国家角度研究了国家 专有因素对于一国经济发展和经济政策选择的影响。这一思想与国家创新系统学 派学者的观点不谋而合，因而李斯特也成为国家创新系统研究的历史起点。继熊 彼特提出创新概念后，以弗里曼为代表的诸多经济学家深入了对国家创新系统的 研究，形成了国家创新系统研究的不同理论( 如表1 1 ) 。 ( 2 ) 关于区域创新系统的研究 随着全球一体化进程的加快，世界经济的发展日益呈现区域化，最新研究表 明，创新型区域为国家经济的发展提供主要驱动力，区域创新能力成为地区经济 获取国际竞争优势的决定因素。因此构建区域创新系统，提升区域创新能力成为 各国学者竞相研究的热点。 关于区域创新系统内涵的研究 英国卡迪夫大学的库克教授最早对区域创新系统进行了全面系统的研究， 1 9 9 6 年，他在区域创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用“町一书中， 对区域创新系统给出了详细的阐述，他认为区域创新系统主要是由地理上相互分 工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，这种 体系能支持并产生创新。 4 武汉理工大学硕士学位论文 表1 - 1 研究国家创新系统的不同理论H 目嘲n 瑚网 时间研究者学派研究成果 1 9 8 7F r e e m a n宏观学派率先提出国家创新系统概念，从制度和产业机 构的角度分析创新的系统性和国家干预的重 要性 1 9 9 2L u n d v a l l微观学派从系统的组成要素层面探讨企业、大学及科研 机构等创新主体之间的关系，为国家创新系统 的后续研究框架奠定了基础 1 9 9 3N e l s o n制度学派以技术变革的存在及其演进特点为突破口进 行研究，重点分析了变革的必要性以及制度结 构的适应性 1 9 9 4P a t e l国际学派认为研究开发的国家化引发了创新的国际化， & P a v i t t知识和创新正在跨国界流动，因此国家创新系 统也正打破国家的边界，应当考虑国际因素 1 9 9 5P o r t e r国际学派将国家创新系统的微观机制与宏观运行实际 联系起来，认为政府应当为国内的企业创造一 个适宜的，且鼓励创新的环境，每个国家都应 该根据自己的独特状况形成自己的创新体系 1 9 9 6O E C D给出了国家创新系统更为系统全面的定义：即 是为公共和私人部门中的组织结构网络，这些 部门的活动和相互作用决定着一个国家扩散 知识和技术的能力，并影响着国家的创新业 绩。 我国学者黄鲁成将区域创新系统定义为m 1 ：在特定的经济区域内，各种与创 新相联系的主体要素( 创新的机构和组织) 、非主体要素( 创新所需要的物质条 件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。他把区域创新系统所包含的要 素进行分类研究，阐述了各要素在区域创新系统中发挥的功能。 任胜刚和关涛强调区域创新系统中制度和政策的重要性，他们认为n 习区域 创新系统是由特定区域内相互联系，共同协作的企业、高校、研究机构、中介和 政府等创新主体构成的，在一定的制度、政策等运行环境中，以促进创新，推动区 域经济社会发展为目标所形成的空间组织结构体系。并把区域创新系统的内涵归 纳成以下几个方面：其一，R I S 是一个包含技术、经济和社会层面的具有区域特 色的地方性系统：其二，以企业、高校、研究机构、中介和政府为主要创新主体， 5 武汉理工大学硕士学位论文 通过彼此间的相互作用和外界联系形成一定的组织和空间安排：其三，以促进区 域经济社会发展为目标，通过相应的制度安排和政策措施实现以创新为动力的区 域经济增长模式。 汪洋等人则注重区域创新系统内资源配置的方式是否有效，他们认为n 3 1 区域 创新系统是在一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或这些要素的新组合引 入区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式，实现新的功能，使区域 内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力促进区域经济的发展，它是 区域创新网络中创新主体与创新环境的有机统一体。 关于区域创新系统分支领域的研究 自2 0 世纪九十年代末期，区域创新系理论发展十分迅速，由最初的内涵和 概念研究发展到如今运行机制及动力机制的研究，国内外学者从区域创新系统的 各个分支领域对其进行了研究。表1 2 中列举了国内外关于区域创新系统分支领 域具有代表性的部分学者的研究观点。通过对国内外关于区域创新系统理论的研 究资料的分析总结，发现学术界对于区域创新系统概念的界定仍存在分歧，没有 形成统一的理论界定，各家分别从不同的角度提出自己的见解。虽然目前学术界 对区域创新系统理论的研究比较多，但是完整的区域创新系统理论体系尚未建 立，如对区域创新系统的评价方面缺乏系统化、规范化的评价指标体系。 ( 3 ) 关于城市创新系统的研究 随着区域创新理论的蓬勃发展，人们逐渐认识到城市创新对区域经济发展不 可忽略的作用，于是城市创新系统理论应运而生。城市创新系统的研究建立在对 创新理论研究的基础之上，是对国家创新系统理论与区域创新系统理论的继承和 发展，目前学术界关于城市创新系统理论的研究主要从以下几个方面展开： 城市创新系统概念的研究 我国学者赵黎明等人首次提出了城市创新系统的概念，所谓城市创新系统 嘲，是指在以城市为中心的区域内，各种与创新相联系的主体要素( 创新的机构 和组织企业、政府、大学、科研机构和中介组织) 、非主体要素( 创新所需 的物质、资源条件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策在创新过程中相互依 存、相互作用而形成的社会经济系统。他们主要从城市创新系统的构成要素角度 着手研究其内涵。 隋映辉提出，城市创新系统瞄1 可以表示为城市创新的扩散效应和科技产业聚 集效应的矢量集合，以及一个独特科技、经济、社会结构的自组织创新体系和相 互依赖的创新生态系统。创新聚集和扩散能力是体现城市创新规模与竞争实力的 两个侧面，同时，也是城市创新域和产业系统链范围的决定性因素。 6 武汉理工大学硕士学位论文 表1 2国内外关于区域创新系统分支领域研究的代表性观点 研究时间研究者主要观点 领域 1 9 9 8C o o k e 从区域创新潜力角度，将系统分为高潜力、中等潜力和低潜力n 钔。 1 9 9 9 T o d t l i n g &根据创新网络类型、重要性及企业的根植性程度将区域创新系统 K a u f m a n n为企业基础型创新系统、科学基础型创新系统和政策基础型创新 I U S 系统n 5 3 。 分类2 0 0 1I s a k s e n根据区域创新的障碍因素，将区域创新系统分为组织薄弱型、零 散型和锁定型。 2 0 0 5A s h e i m从社会根植性这一角度，将区域创新系统分为区域化的国家创新 & C o e n e n系统、区域根植的创新系统和区域网络型的创新系统n 明。 1 9 9 8E r k k o认为区域创新系统具有两个子系统：知识应用和利用子系统；知 A u t i o识产生和扩散子系统1 7 1 。 2 0 0 2C o o k e从知识系统角度出发研究区域创新系统，将其分为知识应用及开 发子系统、知识产生和扩散子系统、区域社会经济和文化基础、 砒S 外部因素n 阳。 构成2 0 0 6B u e s a认为企业、公共管理部门、创新支持基础设施、区域和国家的创 新环境是区域创新系统最重要的组成要素。 2 0 0 2龚荒认为区域创新体系包括：创新主体和创新支撑两个层次；科技研 究、企业技术创新、创新成果扩散三个主体系统；教育培训、区 域宏观调控、社会服务支撑三个支撑系统n 叼。 功能 2 0 0 0黄鲁成认为区域创新系统应该具有协调、催化、保险和解惑四个功能 2 0 0 2D o l o r e u x将内部机制描述为区域创新系统的内部动力，认为系统内部机制 I U S有四个：相互学习、知识生产、邻近和社会嵌入性汹1 。 运行2 0 0 7任胜钢等认为区域创新系统的运行机制包括动力机制、整合机制、激励机 机制制、学习机制和控制机制，并通过定量评价分析区域创新系统组 织结构与运行机制之间强烈的相关性腑。 2 0 0 4 李虹通过对企业技术创新的动力机制进行研究的基础上，重点分析了 区域创新体系的动力机制，认为区域创新系统的运行是外部动力 I U S 和内部动力共同作用的结果乜羽。 动力 2 0 0 9王焕祥等认为区域创新系统的动力机制包括竞争合作、网络效应以及知识 机制 外溢，并分析探讨了各机制之间联合作用的模式口引。 2 0 0 9 苏屹等在区域创新系统生命周期演化的基础上，根据不同演化阶段饿特 点，得出各阶段的主要驱动因素2 钔。 7 武汉理工大学硕士学位论文 2 0 0 6 年隋映辉与张立柱在城市创新系统与山东省“四大创新圈模式”构 建中指出凹1 ，城市创新系统是一个独特的科技、经济、社会结构的自组织创新 体系和相互依赖的战略生态系统。他们从创新主体的角度构建了城市创新系统， 并通过对山东省城市创新能力的系统评价，构建了山东城市“四大创新圈模式”。 黄继和管顺丰在对武汉城市创新系统的研究中汹1 ，借助O E C D 对国家创新系 统的定义，给出了城市创新系统的界定：城市创新系统是由一系列公共机构( 国 家实验室、高校) 和私营机构( 企业) 组成的系统网络，这些机构的活动及相互联 系和影响决定一个城市的扩散知识的能力和创新表现。他们把城市创新系统分为 搜寻子系统、探索子系统和选择子系统。 通过分析以上学者对城市创新系统的定义，我们发现，虽然这些界定从不同 的角度出发，给出的定义不尽相同，但是他们也具有相同的特点，如认为城市创 新系统在一定的区域内发生，强调区域内要素之间的互动、依赖和相互影响。因 此，本文对城市创新系统的定义是：城市创新系统是在以城市为中心的经济区域 内，与创新活动相关的主体要素、资源要素以及环境要素所组成的网络体系，各 创新主体之间相互协同形成创新系统的组织结构，并借助资源、环境等因素的影 响在系统内部形成自发、持续的创新推动力，从而促进城市政治、经济、文化持 续协调发展。 城市创新系统运行的研究 研究城市创新系统的运行，就是要研究创新系统构成要素之间的作用方式及 其活动过程，探讨使各要素协调运行，发挥最大作用的途径和模式，这是当前相 关研究中比较薄弱的部分例，因此需要学者加强研究力度。 赵黎明等学者依托传统的创新理论和复杂社会经济系统的有关理论和方法， 构建了城市创新系统的动力学机制模型，并借助系统动力学的相关理论深入剖析 了城市创新系统的动力机制，最后他们通过对海口市城市创新系统的仿真分析， 验证了模型的有效性，从而为城市创新系统的研究提供了一种定性和定量结合的 有效方法嘲。 于晓宇和谢富纪通过研究纽约、伦敦和东京的城市创新体系的特征和运行机 制，揭示创新体系运行机制构建于发展的若干规律( 如表1 - 3 ) 。 8 武汉理工大学硕士学位论文 表1 3 典型城市创新体系模式比较妇 城市城市创新体系特征运行机制模式总结 高新技术企业的非均衡分布，I T 和生物两大产业集群与金融中心支撑 纽约模式 产业集群，集聚国际金融中心的创新体系运行机制 中小企业是技术创新的主体，鼓励支持中小构建中小企业创新网络的 伦敦模式 企业的创新政策创新体系运行机制 以“引、模、改”为发展模式基础研究高度二次创新合作平台支撑的 乐尿棋瓦 强化科技创新的国际化创新体系运行机制 城市创新的评价研究 创新能力是城市创新系统具备的最重要的特征和功能，因此，当前国内外学 者在对城市创新系统评价研究的过程中，大多数都从城市创新活力和创新能力的 角度出发。 英国学者C h a r l e sL a n d r y 提出了城市创新活力评价指标体系口羽。此评价体系 包括9 个评价指标：规模效应、多样性、便利性、安全与保障、认同与个性、革 新性、联系与协同、竞争能力、组织能力，这些指标从城市的经济、社会、环境、 文化等不同层面出发对城市的创新活力进行评价。 R i c h a r dF l o r i d a 提出- f 仓K l 新力指数( C r e a t i v i t yI n d e x ) ，该指数从创造性劳动 力、高科技、创新、多样化等角度对美国8 1 个都市进行了评价，从而得出了美 国十大最具创新力城市啪1 。 国内学者对创新城市的评价研究虽然起步不早，但是近年来，随着创新理论 研究的不断深入以及我国对建设创新型城市的重视，国内各大城市政府及学术 界纷纷投入到创新城市建设的研究中，不少学者和实践工作者提出了建立创新城 市评价指标体系的思想。然而，对于城市创新能力评价指标体系的设计，学术界 尚未达成共识，不同学者的研究也存在较大差异。 a 从创新要素角度评价 不少研究者在创新型城市研究中都设计到对其所包含的创新要素的研究，不 同学者对于创新城市包含的创新要素观点不尽相同，但是在设计创新型城市评价 指标体系的过程中，他们都着力从创新要素角度对城市的创新能力进行评价。 冯霞m 3 从客观和主观两个方面提出了建立创新型城市评价指标体系的思路， 她认为评价指标体系应当包括：思想观念创新、科学技术创新、体制机制创新、 发展环境创新、文化氛围创新等五大类，其每类设置若干指标，包含客观指标和 主观指标，并采用专家赋权法确定权重，编制创新型城市建设指数。李英武认为 城市创新能力即知识创新能力、技术创新能力、制度创新能力和服务创新能力， 9 武汉理工大学硕士学位论文 这些因素是评价创新型城市的主要指标和影响因素。 张立柱船铂等人从知识创新能力、技术创新能力、政府行为能力和服务创新能 力四个方面，采用分层聚类分析( H C A ) 法，对山东省城市创新能力进行了系 统评价，构建了山东省城市“四大创新圈模式。 段利忠从知识创新能力、技术创新能力、制度创新能力、服务创新能力和宏 观发展水平等方面出发，用灰色聚类分析法对我国东部具有代表性的1 2 个城市 创新能力进行了聚类分析。 b 从创新过程的角度评价 朱凌等学者构建了城市创新体系运转模型啪1 ，其中包括创新资源水平、创新 体系运行状况、创新活动产出绩效三个部分，并设计了评价指标体系对其进行评 价，从而为国内各城市在建设创新型城市的过程中对自身发展状况的评估提供了 帮助。他们的指标体系包含创新活动产出效率、创新资源投人水平、创新体系运 行状况三个方面共计2 3 个指标，这些指标从不同角度反映了创新型城市发展和 建设状况。顾瑜婷按照创新的过程，将城市创新能力分为创新投入能力、创新管 理能力、创新服务能力和创新产出能力，下设评价指标，并建立了模糊综合评审 模型来评价城市创新能力。 武汉理工大学的王仁祥等学者也从创新投入、创新过程、创新环境和创新产 出四个方面为主要内容，提出了一套综合评价指标体系m 1 。 张仁寿借鉴吸收中国区域创新指标体系和杭州、济南等城市创新型城市指标 体系的相关指标，提出了创新型城市的评价指标体系。该体系由三级指标构成， 其中一级指标3 个，包括创新动力、创新环境、创新绩效；二级指标6 个，包括 人才投入、资金投入、创新硬环境、创新软环境、创新产出水平、产业科技进步。 c 从区域创新角度评价 杜辉认为创新型城市的建设是一个从低级到高级的过程口刀，他根据区域创新 能力的程度，将区域创新能力的成长分为四个阶段：前创新型区域经济阶段、创 新型区域经济初级阶段、创新型区域经济中级阶段、创新型区域经济高级阶段。 他选取了六个基本指标来分析城市的创新能力。 卢小珠啪1 等人总结了现有区域创新能力评价指标体系，将区域创新能力评价 内容分为人才资源、物质基础和创新成果三大部分4 8 项指标。然后根据国内先 进城市在相关指标上达到的水平，提出了未来五年中国创新型城市应达到的标 准。他们认为，在缺少对创新型城市衡量标准共识的情况下，区域创新能力评价 标准只能以先进城市作为参照系，以先进城市目前的标准作为达标的标准。 除此之外，其他一些学者也提出了自己的观点。黄继和管顺丰将城市创新系 统划分为搜寻子系统、探索子系统、选择子系统3 个子系统，每个子系统相应的 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 主体分别为：企业、科学家、政府和市场。城市创新系统的能力由各子系统的 创新能力构成。因此，他们从各个子系统衍生出相应的指标对城市创新系统进行 评价。主要的评价指标为搜寻能力、探索能力、选择能力，包括R & D 投入能力、 企业经济综合支撑实力、技术市场成交额等关键的评价指标。张洁和刘科伟等人 运用主成分分析法和聚类分析方法，对我国主要城市的创新能力进行了比较嘲。 他们的评价指标体系主要选用了反映经济发展水平、经济发展活力、基础设施建 设、经济发展潜力四个方面的指标，最后得出北京市的综合创新能力占第一位， 其次是上海、广州。 1 2 3 存在的问题 ( 1 ) 目前国内外学者有关国家创新系统和区域创新系统理论的研究已经趋于 成熟，但是对于城市创新理论的研究大多从创新型城市出发，有关城市创新系统 的研究专著不多。从目前文献研究来看，部分关于城市创新系统的研究仅停留在 理论层次，将城市创新系统看做区域创新系统的缩影，缺乏实际操作的可行性， 忽视了城市的特殊性。 ( 2 ) 目前学术晃对于城市创新系统理论并未形成一个完整的理论体系，大多 数研究从城市实践角度出发，通过实践进行总结得出结论，缺乏理论基础支撑。 相关学者对城市创新系统的构成要素、功能意义和特征的描述较多，但是系统的 运行机制、构成要素之间的作用机理等方面的研究尚处于起步阶段。 ( 3 ) 通过对当前国内各城市和专业人士提出的创新型城市评价指标体系的研 究，发现国内诸多城市的评价指标体系沿用了国家科技部提出的创新型国家量化 指标，没有体现城市特色。大多数文章将不同城市的创新能力进行对比研究，采 用相同的量化指标，从同样的角度评价城市的创新系统，忽略了不同城市的地方 特色。现有研究几乎都停留在评价城市当前创新能力的基础上，少有文章从宏观 层面评价城市创新系统所处的阶段。 1 3 研究内容与研究方法 本文研究内容主要有三大部分，首先探讨城市创新