国际工程合同管理内容

1 / 22 国际工程合同管理内容 国际工程课程论文 题目：国际工程合同管理 探讨承包商的合同管理事宜 小组成员： 简政东 XX0420712 刘亚菲 XX0420717 石苗苗 XX0420721 任课老师：束拉 专业： 土木工程专业 学院： 土木工程学院 2016 年 6 月 1 日 郑州大学 国际工程合同管理 探讨承包商的合同管理事宜 合同管理 指参与项目各方均应在项目实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。 大量的国际工程项目管理实践表明，合同管理是整个国际工程管理工作的核心。所有的国际工程项目管理工作都是围绕着如何圆满地完成合同而展开。合同管理的成功与2 / 22 否，直接决定着项目的成败，决定着业主与承包商“双赢”的合同目标能否实现。合同管理因其自身特点而与其他诸如进度管理、成本管理 、质量管理、安全管理等项目管理子模块有所不同，这表现在： 第一，合同管理强调全过程管理。即从最初业主与承包商的商务接洽、投标报价、合同签订、合同实施到最后项目完成之后合同文件归档为止，合同管理渗透到项目进程的各个阶段；第二，合同管理强调全员管理。合同管理的参与人并非仅限于合同管理部门，而囊括了所有的项目参与人。也正因为如此，合同管理成为包含内容最为复杂的项目管理子模块。除了处理项目各阶段形成的合同文件、应对各种由于变更、索赔、分包等发生的合同事件之外，还要涉及内部与外部多层次、多角度上的协调管理 。 对一个国际工程承包商而言，如何才能获得高效的合同管理则是走向成功工程的关键，下面从承包商的角度探讨有关合同管理的事宜。 一、承包商在合同签订前的管理工作 在进入合同正式签订之前，业主与承包商往往要历经“一系列的程序”才能站在合同商签的起点上。最初，根据业主的要求，承包商会以建议书、报价书的形式向业主提交反映承包商项目意图的书面文件。业主也会就此阶段其最为关心的问题，如技术是否先进、工艺是否成熟、产品指标3 / 22 及消耗指标等主要经济指标是否能满足要求、是否环保等等技术性问题与 承包商进行交流及沟通。一般在业主对承包商的技术建议书表示满意之后，双方更多的就工作范围、工期、价格以 及支付等等商务议题进行磋商。经过多次澄清、商讨之后，双方就项目的主要关键性问题达成共识，就开始进入合同商签阶段了。在此过程中，承包商合同管理的工作就是要认真编制好技术建议书和商务报价书，及时地将双方交流的结果以备忘录的形式记录下来，这些书面的文件均将成为编制合同的基础性文件，特别是承包商获得业主认可的最终版的建议书及报价书，这些文件将直接成为正式的合同文件。 合同文件的编制权至关重要。 在很多情况下，特别是业主来自发展中国家或周边的欠发达国家，承包商均可争取到合同的编制权。虽然合同草稿还要经双方的协商、谈判之后才能最终定稿，但承包商可利用起草合同来“先入为主”巧妙地为自己增利避害，规避风险。例如，承包商可利用“先重后轻”“早收钱”的付款条件，在最大程度上避免使得自己的现金流量处于或长时间处于负值状态，以减少自己的资金压力及融资成本。又如，避免采用一揽子固定价合同，设置调价公式及条款，并加大调价范围，以规避因通货膨胀、业主所在国政策改变等因素带来的风险。再如，设置风险条4 / 22 款，加大对不可抗力的定 义范围等等。 对由业主提供合同草稿的情况，承包商一定要仔细审慎，吃透合同文本。对合同中明显的或隐含的对承包商不利的条款，进行逐项分析，提出修改意见。例如在合同草稿中对承包商工程范围的界定条款中出现“以及其他所需或希望的事物或服务”、“所有与图纸和规范有关的工程”等描述，这种规定显然会使业主能够要求承包商去完成他希望去做的任意工作。承包商应要求业主逐项具体列明，并判断其是否在承包商前期报价的范围内，如果没有，还应重新报价。 进入合同商签阶段后，承包商应选派精干的谈判队伍，采用各种谈判策 略和方法，尽可能的改善合同条件，谋求公正，使自身的合法权益得到保护。经过谈判，双方的谈判结果将以“纪要”形式，形成确认谈判双方最终意见的书面文件。而后，合同编制方根据最终双方确认的纪要内容，修改合同草稿，并使得该合同文本得以最终确定。最后，双方在最终确定的合同文件上签字，合同成立。 二、承包商在项目实施阶段的合同管理工作 在合同实施阶段，承包商的中心任务就是按照合同的要求，认真负责地、保 证质量地按规定的工期完成工程并负责维修。具体到承包商一方的施工管理，又大体上分为两个 方面，一方面是承包商施工现场机构内部的各项管理；另一方面是按合同要5 / 22 求组织项目实施的各项管理。当然，这两方面不可能截然分开。承包商施工现场机构内部的各项管理指的是承包商的现场施工项目经理可以自已作出决定并进行管理的事宜，如现场组织机构的设置和管理：人力资源和其他资源的配置和调度；承包商内部的财务管理，包括成本核算管理；工程施工质量保证体系的确定和管理等。除非涉及到执行合同事宜，业主和工程师不应也不宜干予这些内部管理，当然可以对承包商提出建议，但应由承包商作出决策。具体应做到以下几点： 按时提交各类 保证 如履约保证、预付款保函等。 按时开工 根据工程师的开工命令或合同条件规定的日期按时开工，否则会构成违约。 提交施工进度实施计划 按合同的工作范围、技术规范、图纸要求在开工后规定时间内呈交的施工进度实施计划须经工程师批推，根据此计划组织现场施工，每月的施工进度计划亦须事先报工程师批准。 保证工程质量 检验工程质量的标准是合同中的规范和图纸中规定的，承包商应制定各种有效措施保证工程质量，并且在需要6 / 22 时，根据工程师的指示，提出 有关质量检查办法的建议，经工程师批准执行。 设计 承包商应根据合同规定或工程师的要求，进行全部或部分永久工程的设计或绘制施工详图，报工程师批准后实施，但承包商应对所设计的永久工程负责。 协调 如果承包商是工地中主要的承包商时，则应按合同规定和工程师的要求为其他承包商及分包商提供方便和服务、但可以收取相应的费用。 三、承包商的索赔管理 承包商的索赔管理是一件十分重要的工作，它关系到承包商的经济效益，进度和质量管理，甚至项目的成败。一个 承包商既面对业主方，又面对众多的分包商，供应商，彼此之间都有一个向对方索赔和研究处理对方要求索赔的问题，因而索赔管理从一开始就应列入重要议事日程，使全体管理人员都具有索赔意识。 承包商的索赔管理措施 1)建立精干而稳定的索赔管理小组。对一个工程项目来说，索赔是一件自始自终都不可中断的工作，一定要在组织上落实一个索赔管理小组，一般可设在合同管理部门内。索赔管理小组的人员要精干而稳定，不能经常调动，以7 / 22 便系统地进行该项工作并积累经验。 2)组织全体管理人员学习合同文件，使每一个 人都建立索赔意识。 3)加强文档管理注意保存索赔资料和证据。 4)抓住索赔机遇，及时申请索赔。 5)写好索赔报告，重视索赔额计算和证据。写好索赔报告的原则是实事求是，以事实和合同规定为依据，抓住主要矛盾，说理性强。 6)注意索赔谈判的策略和技巧。组织精干的，包括有关方面专家的谈判小组，谈判前做好谈判思想准各、方案准备和资料准备，掌握好谈判进程，注意原则性和灵活性，协调谈判气氛，保持冷静的头脑，避免不礼貌的提问，将会上谈判与会下公关活动相结合 承包 商方索赔应注意的事项 1)认真履行合同，按时保质地完成工程 对于在业主和工程师心目中树立承包商的良好形象十分重要，因为每一阶段按时 国际工程合同管理课程教学大纲 一、基本信息 1.课程名称： 国际工程合同管理 / International Project Contract Management 2.课程代码： 143C211 8 / 22 3.课程类别： 学科专业课 4.课程性质： 专业选修课 5.学时 /学分： 32/2 6.先修课程： 建筑工程法规 7.适用专业： 国际工程管理专业与工程管理专业 二、教学内容及要求 课程目的： 国际工程合同管理是国际工程管理专业课程中的一门专业课程。本课程的目的是通过本课程的教学使学生了解国际工程的各种项目管理模式、国际工程风险管理和索赔管理的概念与方法；熟练国际工程合同管理的基本要求；掌握国际工程通用模式的工程采购合同文件的内容与编制、FIDIC 有关合同条件、国际工程有关的几种主要合同的基本内容；使学生具 备在国际工程承包过程中按国际惯例编制、运用国际工程合同和进行国际工程合同管理的基本能力。 教学内容与学时分配： 第一章 绪论 了解：国际工程和国际程的各种项目管理模式。 理解：国际工程项目的项目各方 掌握：国际工程合同的类型 重点内容：国际工程合同的类型 教学难点：国际工程项目的项目各方 知识点：国际工程，各种项目管理模式，项目各方，9 / 22 国际工程合同类型 第二章 世界银行贷款项目的工程采购合同 理解：世界银行贷款项目工程采购标准 招标文件，我国利用世界银行贷款项目的工程采购。 掌握：世界银行贷款项目工程此案够招标文件的基本内容及开标、评标和决标 重点内容：世界银行贷款项目工程此案够招标文件的基本内容及开标、评标和决标。 教学难点：开标、评标和决标的程序及注意事项。 第一节：概述 知识点：世界银行贷款的流程及世界银行贷款的条件 第二节：世界银行贷款项目工程采购标准招标文件 知识点：世界银行贷款项目工程采购标准招标文件的内容 第三节：我国利用世界银行贷款项目的工程采购 知识点：我国利用世 界银行贷款项目的工程采购的要求 第四节：开标、评标与决标 知识点：开标、评标与决标的程序及废标的情况 第三章 世界银行贷款项目的咨询服务合同 了解：咨询合同和个人咨询专家咨询服务协议标准格式 理解：世界银行贷款项目工程咨询合同标准格式 重点内容：世界银行贷款项目工程咨询合同标准格式 教学难点：世界银行贷款项目工程咨询合同标准格式 第一节：概述 10 / 22 知识点：世界银行贷款项目的咨询服务合同相关概念 第二节：世界银行贷款项目工程咨询合同标准格式 知识点： 世界银行贷款项目工程咨询合同标准格式内容及注意事项。 第三节：个人咨询专家咨询服务协议标准格式 知识点：个人咨询专家咨询服务协议标准格式内容及注意事项。 第四章 FIDIC 的各类合同条件 了解：国际咨询工程师联合会的发展过程 理解： FIDIC土木工程施工合同条件基本内容，FIDIC土木工程施工分包合同条件基本内容， FIDIC生产设备和设计 建造合同条件基本内容， FIDIC设计 采购 施工 /交钥匙合同条件基本内容， FIDIC业主 /咨询工程师标准服务协 议书基本内容。 掌握： FIDIC施工合同条件基本内容 重点内容：FIDIC施工合同条件基本内容 教学难点： FIDIC施工合同条件基本内容 第一节：国际咨询工程师联合会简介 知识点：国际咨询工程师联合会的发展过程 第二节： FIDIC土木工程施工合同条件 知识点： FIDIC土木工程施工合同条件基本内容 第三节： FIDIC土木工程施工分包合同条件 知识点：11 / 22 FIDIC土木工程施工分包合同条件基本内容 第四节：FIDIC生产设备和设计 建造合同条件 知识点 ： FIDIC生产设备和设计 建造合同条件基本内容 第五节：FIDIC设计 采购 施工 /交钥匙合同条件 知识点： FIDIC设计 采购 施工 /交钥匙合同条件基本内容 第六节：FIDIC业主 /咨询工程师标准服务协议书 知识点： FIDIC业主 /咨询工程师标准服务协议书基本内容 第七节：FIDIC施工合同条件 知识点： FIDIC施工合同条件基本内容 第五章 ICE 与 AIA 编制的合同条件 了解： ICE 合同条件、 NEC 合同条件和 AIA 合同条件的基本内容。 重点内 容： ICE 合同条件、 NEC 合同条件和 AIA合同条件的基本内容 教学难点： ICE 合同条件、 NEC 合同条件和 AIA 合同条件的基本内容 第一节： ICE 合同条件 第二节： NEC 合同条件 知识点： NEC 合同条件基本内容 第三节： AIA 合同条件 知识点： AIA 合同条件基本内容 第六章国际工程相关的部分合同 了解：技术转让的注意事项及技术转让合同的基本内容。理解：融资租赁与一般租赁的区别，租赁合同的基本内容 掌握：联合 体适用条件及联合体合同基本内容，代12 / 22 理合同的基本内容。 重点内容：联合体适用条件及联合体合同基本内容。 教学难点：融资租赁与一般租赁的区别。 第一节：联合体合同 知识点：联合体的概念、联合体适用条件及联合体合同基本内容。 第二节：租赁合同 知识点：融资租赁与一般租赁的区别，租赁合同的基本内容。 第三节：国际劳务合同 知识点：劳务派遣的基本条件及合同基本内容。 第四节：国际技术转让合同 知识点：技术转让的注意事项及技术转让合同的基本内容。 第五节：代理协议 知识点：代理的定义、代理各方责任及代理合同的基本内容 第七章 国际工程项目的合同管理 了解：合同管理的基本方法和工作内容 理解：业主方的合同管理 掌握：承包商的合同管理、项目实施阶段合同各方的关系 重点内容：承包商的合同管理、项目实施阶段合同各方的关系 教学难点：承包商的合同管理、项目实施阶段合同各方的关系 第一节：合同管理概论 知识点：合同管理的基本方法和工作内容。 第二节：业主方的合同管理 知识点：业主方的合同管理内容 第三节：承包商的合同管理 13 / 22 第四节：项目实施阶段合同各方的关系 知识点：项目实施阶段合同各方及其相互关系 三、考核方式 考试形式：开卷考试 题型构成：名词解释 15%，简答题 20%，计算题 30%，论述题 35% 成绩构成：考试成绩占 80%，平时成绩占 20% 十、学时分配表 十一、推荐教材和教学参考资料 使用教材 中国 张永波 . 国际工程合同管理 .第一版 .北京：中国建筑工业出版社 .2016. 教学参考书 1中国 韦嘉 . 国际工程合同管理 .第一版 .北京：中国建筑工业出版社 .2016. 国际工程承包合同管理 一、国际工程合同管理内容 合同管理的概念 1.合同 合同是一个契约。国际工程合同是指不同国家的有关法人之间为了实现在某个工程项目中的特定目的而签订的确定相互权利和义务关系的协议。合同文件包括在合同协议书中指明的全部文件，一般包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表以及其他列入的文件。即，工程合同包括工程项目的全部合同文14 / 22 件以及这些文件包含的内容。 2.合同管理 合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。 国际工程合同管理的主要内容 由于合同双方的职责，权利和义务是不同的，因此可以分为业主的合同管理和承包商的合同管理。根据项目所处于阶段的不同，又可分为项目前期和项目实施期的管理。其中包括合同变更管理、合同双方的风 险管理和索赔管理。 1.业主项目前期的合同管理 选择高水平的咨询公司 在国外，业主对一个工程项目的研究、决策与管理主要依靠咨询公司。国外的咨询业是个十分兴旺发达的产业。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的知识、经验和技能对客户委托的问题进行分析和研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务。由于项目管理的重要性，特别是投资前期阶段各项工作的重要性，国外业主在选择咨询公司同时首先考虑的是咨询公司的能力、经验和信誉，而不是报价。 15 / 22 选定 项目的实施方式 业主在确定项目立项时，应请咨询公司提出方案，经分析比较后确定项目实施模式。 办理批准手续 在项目通过评估立项，已确定项目地点之后，应办理与工程建设项目有关的法律和地方法规规定的各项批准手续。 选择 CM 经理的原则 CM经理是采用 CM方式进行工程项目管理时的核心角色，选定 CM 经理的原则也是重资质而轻报价。 CM 经理是精明强干，懂技术，有经验，熟悉经济、法律，又善于管理的高水平的管理人才。 2.业主项目实施期的管理 一 个工程项目在评估立项之后，即进入实施期。实施期一般指项目的勘测、设计、专题研究，招标投标，施工设备采购、安装，直至调试竣工验收。在这个阶段业主方对项目管理应负的职责主要包括： 设计阶段 委托咨询设计公司进行工程设计，包括有关的勘测及专题研究工作。 对咨询设计公司提出的设计方案进行审查，选择和确定。 对咨询设计公司编制的招标文件进行审查和批16 / 22 准。 选择在项目施工期实行施工管理的方式，选定监理公司或 CM 经理，或业主代表等。 采用招标或议标方式， 进行项目施工前期的各项准备工作，如征地拆迁、进场道路修建、水和电的供应等。 施工阶段 当一个工程开工之后，现场具体的监督和管理工作全部都交给工程师负责了，但是业主也应指定业主代表负责与工程师和承包商的联系，处理执行合同中的有关具体事宜。对一些重要的问题，如工程的变更、支付、工期的延长等，均应由业主负责审批。 下面介绍在施工阶段业主一方的职责： 将任命的业主代表和工程师以书面形式通知承包商，如系国际贷款项目还应该通知贷款方。 继续抓紧完成施工开始 前未完成的工程用地征用手续以及移民等工作。 批准承包商转让部分工程权益的申请，批准履约保证和承保人，批准承包商提交的保险单和保险公司。 负责项目的融资以保证工程项目的顺利实施。负责编制并向上级及外资贷款单位送报财务年度用款计划，财务结算及各种统计报表等。 在承包商有关手续齐备后，及时向承包商拨付有17 / 22 关款项。如工程预付款，设备和材料预付款，每月的月结算，最终结算等。这是业主最主要的义务。 及时签发工程变更命令。批准经工程师研究后提出建议并上报的工程延期报告。 负责为承包商开证明信，以便承包商为工程的进口材料、工程设备以及承包商的施工装备等办理海关、税收等有关手续。 对承包商的信函及时给予答复。协助承包商解决生活物资供应、材料供应、运输等问题。 负责组成验收委员会进行整个工程区段的初步验收和最终竣工验收，签发有关证书。 解决合同中的纠纷，如需对合同条款进行必要的变动和修改，需与承包商协商。如果承包商违约，业主有权终止合同并授权其他人去完成合同。 3.承包商在合同签订前的准备工作 承包商在合同签订 前的两项主要任务是：争取中标和通过谈判签订一份比较理想的合同，这两项任务均非易事。下面主要从签订一份比较理想的合同的角度出发进行讨论。 投标阶段 资格预审阶段 能否通过资格预审是承包商能否参与投标的第一18 / 22 关，承包商申报资格预审时应注意积累资料与搜索信息，如发现合适的项目，应及早动手作资格预审准备，并应及早针对此类项目的一般资格预审要求，参照一般的资格预审评分办法给自己公司评分，这样可以提前发现问题、研究对策。做好递交资格预审表后的跟踪工作，可通过代理人或当地联营体伙伴公司 跟踪，特大项目还可依靠大使馆的力量跟踪，以便及时发现问题，补充资料。资格预审时，对如果投标中标后要采取的措施能达到要求即可，不宜作过高、过多、不切实际的承诺。 投标报价阶段 1）写一份投标备忘录。在投标过程中，投标小组必定要对招标文件进行反复细致而深入的研究，这时应将发现的问题归纳分为三大类： 第一类问题是在投标过程中必须要求业主澄清的。如总价包干合同中工程量表漏项或某些工程量偏少，或某些问题含糊不清。这些情况可能导致开工后的风险对投标人明显不利，必须在投标过程中及时质询 ，要求书面澄清。 第二类问题是某些合同条件或规范要求过于苛刻或不合理，投标人希望能够修改这些不合理的规定，以便在合同实施阶段使自己处于比较有利的地位。 第三类问题是可以在投标时加以利用的或在合同实施阶段可以用来索赔的，这类问题一般在投标时是不提的。 19 / 22 投标组组长应将各小组发现的问题归纳后单独写成一份备忘录。第一类问题应及时书面质询；第二类问题留到合同谈判时用；第三类问题留给负责工程实施的工地经理参考。 2）订好 JV 协议。如果和外国公司或国内公司组成JV 投标时，一 定要事先认真订好 JV 协议，包括 JV 各方的职责、权限、权利、义务等。要注意的是我方公司人员一定要担任最高领导层和各执行部门的领导职务并且要有职有权，这对我国公司学习外国公司的管理经验十分重要。千万不能只提供职员和劳务。订好 JV 协议对于谈判和执行合同十分重要。 JV 协议的副本要交给业主。 3）要设立专门的小组仔细研究招标文件中技术规范及图纸等方面的技术问题，包括业主提供的原始技术资料、数据是否够用，是否正确，技术要求是否合理，本公司的技术水平能否满足要求，有哪些技术方面的风险等。据之才能制定出切实可行 的施工规划和施工方法。 4）投标时要有专人或聘请当地律师研究项目所在国有关法律，如合同法、税法、海关法、劳务法、外汇管理法、仲裁法等。这不但对确定合理的投标报价很重要，也为以后的合同实施打下基础。 5）投标报价时一般不能投“赔本标”，不能随意设想“靠低价中标、靠索赔赚钱”。 20 / 22 6）投标时一定要有物资管理专家参加。因为一个工程项目中，物资采购占费用的很大份额，物资管理专家参加可保证物资的供应并在物资采购这一重要环节中大量节约成本提高效益。 7）如未中标，及时索回投 标保证。 合同谈判阶段。 这一阶段一般是在投标人收到中标函后，此时由合