如何写整改报告

1 / 16 如何写整改报告 蓬莱中心卫生院 慢性病管理整改报告 2016 年 5 月 28 日卫生局的各位领导亲临我院进行慢性病等专项检查。对我院的基本情况做了详细的检查工作，给我院提出很多的宝贵意见许多不足之处，我院将针对卫生局提出的问题积极配合做如下整改： 1、部分老年人未做辅助检查 整改措施：老年人辅查目前正与院领导沟通落实，确定好后马上进行工作。 2、个别随访表未测血糖 整改措施：目前鼓励村医生购买血压仪或由我院统计发放血糖仪，做到人手 一台为糖尿病患者做好随访管理。 3、精神病患者均未开展辅查，无监护人拒绝检查签字记录，少精神专科诊断记录 整改措施：马上联系乡村医生，由他们通知精神病患者家属，统计检查人数，对不同意检查的患者予以签字证明。积极收集精神病患者相关住院或门诊诊断记录。 整改报告人：唐波 2016 年 5 月 29 日 GMP 检查缺整改报告如何撰写？ 2016-03-25 原文标题： GMP 检查缺陷项整改思路 2 / 16 GMP 检查每次总是在紧张中开始，又在紧张中 结束。这次写 GMP 整改报告也不知道是第几次了，但每次都是不一样的感觉，好像质量部就是清理战场的一样。别的不扯了，说说我们写整改报告的一些程序和注意事项吧！ 一、 GMP整改报告的撰写 1.一般情况下整改报告要像申报资料一样，装订成册，美观，这也是最基本要求了。 2.整改报告的基本要求 企业通常应在现场结束后 10-20 个工作日，将改正方案上报当地省级药品认证中心，同时抄报企业所在地市局，当然装订资料最好准备上 4-5 份，这样除了上报的资料外，自己也可以留一份，备查。 整改方案可以参考对应省份的整改报告编写指南，通常是由正文和附件两部分组成。正文部分可以按条款顺序逐一进行撰写， 通常至少应包括：缺陷的描述、产生缺陷的原因分析、相关的风险分析评估、采取的整改措施及完成时间或完成计划、预防纠正措施、本次整改的结果等。正文部分可以是文字描述，也可以采用表格的形式进行说明。附件部分应是对正文部分进一步解释说明的证明性材料，大部分是一些图片、文件的扫描件、记录等。 整改方案应内容完整、表达清楚，文字通顺、用语准确，充分如实反映企业的整改情况，并加盖企业公章 。通3 / 16 常要在封面和承诺函的地方还有就是整本材料的骑缝章。 有的地方还要有公司批准整改报告的文件和市局对整改情况核查的一份文件，也是对整改完成情况的一个确认。 3.整改方案的技术要求 缺陷的描述 首先将检查过程中提出缺陷的背景与实际情况进行描述，使审核整改方案的专家老师清楚当时是什么情况，所以这里有技巧但也要尊重事实。同时公司还应将现场检查时提出的类似问题或其他部分涉及的缺陷内容，如综合评定、需要说明的问题等。 应对检查报告中涉及的每项缺陷进行 详细的文字表达，包括发生的时间、地点、具体情节及相关人员等。 【例：缺陷描述：仓库员工在 2016 年 03 月 11 日接受一批 XX 胶囊的退货时，未严格按文件执行企业退货和收回程序，退货产品接受处理记录内容不全，退货来源、数量均未记录。】 1 原因分析 应对涉及的缺陷逐条进行原因分析。原因分析不应停留在引发缺陷的表面现象，应找到缺陷发生的根本原因。 对发生的缺陷至少应从以下方面进行分析： 涉及软件的，应分析是否制订了相应的文件；相应4 / 16 的文件的内容是否完善 、合理；相应的文件是否已经过了培训；员工是否按照相应的文件进行了操作；质量管理部门是否进行了有效的监督。 涉及硬件的，应主要从设计选型、施工安装、日常维护等因素进行原因分析，并审阅支持该硬件的文件系统。 涉及人员的，应分析是否配备了足够的人员；相关人员的能力是否胜任该岗位的需要；相关人员是否受到了应有培训；培训的内容是否已被掌握。 就是要从人、机、料、法、环进行全面的分析，当然实际过程中最好是将直接原因和间接原因一并进行分析。 根据原因分析的结果进而确 定该缺陷是由于系统原因造成还是偶然发生的个例，原因分析要有一个相对明确的结论。 【例：缺陷描述：口服固体车间部分计量器具计量合格证上无编号，不能追溯；原辅料仓库相邻房间温湿度计的相对湿度差 15%以上。 1.原因分析：现场检查时发现口服固体车间部分温湿度计、压差计计量合格证上无编号，主要是质量管理人员管理不到位造成。负责计量器具的为新招聘人员，由于培训不到位，平时工作疏忽，未对该车间的计量器具进行校验登记，主管也未对此项工作及时监督检查，造成该缺陷。该缺陷产生为系统原因，涉及培训、员工 对该岗位工作的胜任程5 / 16 度和质量管理部门的有效监督。 原辅料仓库相邻房间温湿度计的相对湿度差 15%以上，该仓库温湿度计均经过校验，并在有效期内。经了解，可能是由于仓库人员在某次搬运时碰到温湿度计，掉落损坏，未及时发现。质量部门将仓库所有的温湿度计都进行了检查，其余均正常。该缺陷为偶然发生个例。 2 风险分析与评估 风险分析是对每条缺陷发生后会产生什么后果进行的分析，可以运用失效模式进行评估，应对涉及的缺陷逐条进行全面的风险评估，评估至少应包括以下内容： 该缺陷 带来的直接后果； 该缺陷可能发生频率的高低； 该缺陷涉及的范围，是否涉及本次检查范围外的产品； 该缺陷是否对产品质量产生直接的不良影响； 该缺陷是否对产品质量存在潜在的风险； 风险的高低程度。 风险评估结果认为存在的缺陷对已经生产或上市的产品产生质量风险的，企业应明确是否需要采取进一步的产品控制措施，包括拒绝放行、停止销售、召回、销毁等。 通常情况下，现场检查发现的风险均为中低风险，如果有重大风险那通过 GMP 的 可能性也会下降，所以我们在6 / 16 写报告进行风险分析也要客观真实，至少不要让检查老师一看就是在应付，那么这样的整改报告是通不过的，一般都会再重新进行整改，材料会反复的进行修改，浪费时间和精力。 纠正预防措施 纠正预防措施是两方面的事情，有时候我们在写报告的时候很容易只写了预防措施，在纠正措施上没有具体写。 纠正措施 在写纠正措施时应根据原因分析及风险评估的结果，针对缺陷产生的根本原因，在企业内部进行全面排查，要举一反三，分析关联性环节是否存在同样问题，如考虑相邻批 次、其他车间相同工序等，提出对缺陷采取的纠正行动或拟采取的纠正行动，以便审核人员很清楚你要做什么，这样别人也就很容易对你给予支持，也就会放心了。 预防措施 对有可能再次发生的缺陷应提出明确的预防措施，以防止此类缺陷的再次发生，这个就不多说了。 整改结果 这个就是要针对每条缺陷进行整改的情况，结果，如在上报资料前不能完成整改，则应制订详细的整改计划，最好明确相关责任部门和责任人，完成时间等。 附件 7 / 16 就是要将所有整改的证明材料作为附 件，可以附在每条缺陷整改结果之后，也可以编号进行统一整理。 附件主要就是提供所采取的质量控制措施和整改措施的证明性材料，材料至少应包括以下内容。 风险评估认为存在的缺陷对已经生产或上市的产品有质量风险，采取拒绝放行、停止销售、召回、销毁等措施的，应提供产品的名称、规格、批次、数量、销售情况、流向及对产品的处理情况。 涉及关键岗位人员调整的，应提供相应的文件及相关人员的资质证明复印件。 涉及人员培训的，应提供相应的培训计划或培训记录，包括培训内容、时间、参 加人员、考核方式、考核结果等。 涉及文件系统的，应提供新起草或修订的文件文本，修订的文件应提供新老文件的对照，并标注修订的内容。新起草或修订的文件应有对相关人员进行培训的证明性材料。 涉及厂房设施设备变更的，应在文字说明的同时，附变更后图纸或照片等证明性材料。在 10 个工作日内，确实无法完成的，应提供相应的方案或计划。 涉及关键设施设备、供应商、工艺、检验方法等重要变更的，应提供相应的研究验证资料。在 10 个工作日内，8 / 16 确实无法完成的，应提供相应的研究验证方案。 涉及计量校验的还应提供相应的计量校验合格证书。在 10 个工作日内，确实无法完成的，应提供相应的说明材料。 涉及标识的，应提供改正后反映标识状况的照片或其他证明性材料。 涉及验证的，应提供相应的验证报告。在 10 个工作日内，确实无法完成的，应提供相应的验证方案。 涉及稳定性试验的，应提供稳定性试验方案或稳定性试验结果。 涉及有关许可证明的，应提供相应的许可证明文件、批准证明文件、备案材料等。 二、 整改报告的审核、批准与装订 完 成撰写后，要让公司的主管领导进行审核，这个过程最好采用会议的形式大家一起会审，是比较节约时间的。批准就是要公司出一个文件，有的省份要求是公司正式的红头文件，有的也没有具体要求，但是无论怎么这个批准还是要有的。 装订就是比较简单的事情了，如果是外出装订就要照顾好自己的东西，所有打印出来的和电脑里的一定不要留给别人，别的也没什么了，最后装订好以后就要盖上公司的公章，准备上报资料吧！ 9 / 16 三、注意事项 1.一定要先了解当地关于整改的具体要求，不同的地方还是有一些差异的。 2.一定要在规定的时限内上报，否则会延误 GMP 证书的发放时间。 3.一定要有足够的证据表明你对缺陷项完成了整改，而且是认真进行的整改，必要时还要请市局进行核查。 4.一定要多和审核专家进行沟通，如有不解一定要第一时间进行沟通，需要补充资料就马上补，不要中间搁置。 5.当然最重要的还是要在以后的生产中和质量控制中真正起到整改和预防的作用。 完整缺陷整改举例： 培训不到位，似乎成了 GMP 检查缺陷项的标准一样，在各家企业都出现过类似的条款，下面分享一下我 们的一条培训方面的整改项目，希望大家继续跟帖，写下你们的整改措施！ 缺陷项目 1：制水岗位在线监测人员对 PH 值、电导率测定方法不熟悉，培训效果不佳； QC 人员对紫外分光光度计及液相色谱仪的操作技能不熟练。 1、缺陷描述： 现场检查发现口服制剂车间制水岗位操作人员对 PH值、电导率测试均能严格按照 SOP 熟练操作，但对于仪器校10 / 16 正方法的原理理解不够，回答不到位。 现场检查专家在精密仪器室提问紫外分光光度计操作人员相关技能操作问题时，该操作人员回答不流畅，有些未能答出。 现场检查专家在精密仪器室提问液相操作人员一些有关拖尾因子技术处理的问题，该操作人员回答不流畅，有些未能答出。 2、原因分析： 对操作人员进行了 PH 值、电导率的校正及测试方法的定期培训，但个别操作人员对仪器校正方法的原理理解不到位，培训效果欠佳。 所有岗位的操作人员均进行了法规、岗位职责、技能的培训，并予通关考核合格后上岗，上岗后重在日常的检验操作，未反复进行技能操作及常见问题分析解决等方面的培训及考核。 3、风险评估： 制水岗位操作人员 对 PH 值、电导率的测试均能严格按照 SOP 熟练操作，对纯化水日常在线监测数据的准确性基本能够保障，但对于仪器校正方法的原理理解不够，故评估为低风险。 紫外分光光度计的操作人员严格按操作规程进行操作，对其工作原理比较清晰，在日常样品检测过程中能够按11 / 16 质量标准完成检验，检验结果准确可靠，但是在遇到具体问题时在分析问题、处理问题方面还有所欠缺，需进一步加强，故风险评估为低风险。 原文标题： GMP 检查缺陷项整改思路 GMP 检查每次总是在紧张中开始，又在紧张中结束。这次写 GMP 整改报告也 不知道是第几次了，但每次都是不一样的感觉，好像质量部就是清理战场的一样。别的不扯了，说说我们写整改报告的一些程序和注意事项吧！ 一、 GMP 整改报告的撰写 1. 一般情况下整改报告要像申报资料一样，装订成册，美观，这也是最基本要求了。 2.整改报告的基本要求 企业通常应在现场结束后 10-20 个工作日，将改正方案上报当地省级药品认证中心，同时抄报企业所在地市局，当然装订资料最好准备上 4-5 份，这样除了上报的资料外，自己也可以留一份，备查。 整改方 案可以参考对应省份的整改报告编写指南，通常是由正文和附件两部分组成。正文部分可以按条款顺序逐一进行撰写， 通常至少应包括：缺陷的描述、产生缺陷的原因分析、相关的风险分析评估、采取的整改措施及完成时间或完成计划、预防纠正措施、本次整改的结果等。正文部分可以是文字描述，也可以采用表格的形式进行说12 / 16 明。附件部分应是对正文部分进一步解释说明的证明性材料，大部分是一些图片、文件的扫描件、记录等。 整改方案应内容完整、表达清楚，文字通顺、用语准确，充分如实反映企业的整改情况，并加盖企业公章。通常要在封面和 承诺函的地方还有就是整本材料的骑缝章。 有的地方还要有公司批准整改报告的文件和市局对整改情况核查的一份文件，也是对整改完成情况的一个确认。 3.整改方案的技术要求 缺陷的描述 首先将检查过程中提出缺陷的背景与实际情况进行描述，使审核整改方案的专家老师清楚当时是什么情况，所以这里有技巧但也要尊重事实。同时公司还应将现场检查时提出的类似问题或其他部分涉及的缺陷内容，如综合评定、需要说明的问题等。 应对检查报告中涉及的每项缺陷进行详细的文字表达， 包括发生的时间、地点、具体情节及相关人员等。 【例：缺陷描述：仓库员工在 2016 年 03 月 11 日接受一批 XX 胶囊的退货时，未严格按文件执行企业退货和收回程序，退货产品接受处理记录内容不全，退货来源、数量均未记录。】 原因分析 13 / 16 应对涉及的缺陷逐条进行原因分析。原因分析不应停留在引发缺陷的表面现象，应找到缺陷发生的根本原因。 对发生的缺陷至少应从以下方面进行分析： 涉及软件的，应分析是否制订了相应的文件；相应的文件的内容是否完善、合理；相应的文件是 否已经过了培训；员工是否按照相应的文件进行了操作；质量管理部门是否进行了有效的监督。 涉及硬件的，应主要从设计选型、施工安装、日常维护等因素进行原因分析，并审阅支持该硬件的文件系统。 涉及人员的，应分析是否配备了足够的人员；相关人员的能力是否胜任该岗位的需要；相关人员是否受到了应有培训；培训的内容是否已被掌握。 就是要从人、机、料、法、环进行全面的分析，当然实际过程中最好是将直接原因和间接原因一并进行分析。 根据原因分析的结果进而确定该缺陷是由于系统原 因造成还是偶然发生的个例，原因分析要有一个相对明确的结论。 【例：缺陷描述：口服固体车间部分计量器具计量合格证上无编号，不能追溯；原辅料仓库相邻房间温湿度计的相对湿度差 15%以上。 原因分析：现场检查时发现口服固体车间部分温湿度计、压差计计量合格证上无编号，主要是质量管理人员管14 / 16 理不到位造成。负责计量器具的为新招聘人员，由于培训不到位，平时工作疏忽，未对该车间的计量器具进行校验登 记，主管也未对此项工作及时监督检查，造成该缺陷。该缺陷产生为系统原因，涉及培训、员工对该岗位工作 的胜任程度和质量管理部门的有效监督。 原辅料仓库相邻房间温湿度计的相对湿度差 15%以上，该仓库温湿度计均经过校验，并在有效期内。经了解，可能是由于仓库人员在某次搬运时碰到温湿度计，掉落损坏，未及时发现。质量部门将仓库所有的温湿度计都进行了检查，其余均正常。该缺陷为偶然发生个例。】 风险分析与评估 风险分析是对每条缺陷发生后会产生什么后果进行的分析，可以