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1 / 3 年度稽核计划书 年度稽核计划表 稽核计划行程表 1稽核小组人员名单： 组长： 成员： 2稽核行程安排： 注： 1.稽核中有疑问者与稽核组长联络； 2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请； 内部稽核不符合报告 *年稽核部工作计划 稽核部按照企业财务公司管理办法、 *集团财务有限公司稽核业务管理办法的管理要求，结合公司实际情况制定 *年工作计划。 一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下： 1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。 2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要稽核内容是 ： 2 / 3 A、开销户业务检查 B、结算业务检查 C、清算业务检查 D、存款计息结息检查 E、与成员单位对账工作检查 F、空白凭证的管理检查 G、结算部档案保管检查 H、营业场所及设备安全管理检查 七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。 3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽 核内容是 ： A、授信业务检查 B、票据贴现业务检查 C、委托业务检查 D、其它业务 E、信贷档案管理检查 十月 份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。 3 / 3 二、报表报送与相关指标监管。 1、每月认真完成 1104 报表的编制工作 ,下月初 5 日前报送。 2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。 3、完成银监分局要求的专题调研报告。 4、关注相关监管指标，控 制风险。 三、日常稽核及内控制度执行情况监督。 四、向
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