基金传真交易金融合同.doc

基金传真交易金融合同 基金传真交易金融合同一 甲方：华夏基金管理有限公司 乙方(投资人)： 为了方便乙方在甲方办理基金交易业务根据甲方有关规章制度经甲乙双方友好协商就乙方采用传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议 一、甲方接受的乙方传真交易申请包括认购、申购、赎回 除此之外甲方不接受乙方办理其它业务的传真申请 二、乙方必须是国家法律法规、开放式证券投资基金基金契约规定的机构投资人 三、甲方收到乙方传真的认购、申购申请后应在验证资金到账后受理申请 申购基金的价格计算以资金到达日或申请提交日中较晚日期之日终基金资产净值为依据 四、甲方收到乙方赎回申请应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请否则视为无效申请甲方可不予执行乙方赎回申请 五、乙方单笔赎回不得少于1000份基金单位赎回后其交易账户基金份额不得少于1000份基金单位 若赎回后交易账户余额不足1000份基金单位甲方将视乙方自动赎回交易账户的全部余额并对乙方该交易账户的余额做全部赎回处理 六、乙方应在甲方规定的基金开放日9：0014：00将申请资料传真至甲方 甲方的传真、地址、电话等联系方式见附件如有变化甲方将提前予以公告并以公告的新联系方式为准 七、乙方办理认购、申购申请时传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件 八、乙方办理赎回申请时传真给甲方的资料包括：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件 九、乙方发出传真后应打电话向甲方受理业务的直销中心确认传真申请事宜 由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请乙方又未进行电话确认甲方对此不承担责任 十、甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请 如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的甲方可不执行并对此不承担法律责任 十一、乙方应在传真申请发出后的十日内将传真原件包括申请表原件、基金账户卡复印件、经办人身份证件复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件邮寄到甲方受理业务的直销中心时间以邮戳为准 甲方在受理业务三十日内收不到乙方邮寄的申请资料原件甲方保留取消乙方传真申请的权利 十二、本协议一式两份自双方签字之日起生效至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止 甲方：华夏基金管理有限公司乙方：签章：签章： 年月日年月日 基金传真交易金融合同二 甲方： 乙方： 根据国家相关法律法规的规定为方便甲方对乙方管理的开放式基金进行申(认)购、赎回等交易甲乙双方本着平等自愿的原则经过协商签订本协议以便双方共同遵守履行 一、本协议所称传真交易是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员甲方相关人员受理该项业务并将受理确认信息传真至乙方相关人员从而完成交易申请的情况 二、本协议所指传真交易仅包括开户申(认)购赎回撤单分红方式变更 除此之外甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请 三、甲方受理乙方传真交易的时间是在每个基金开放日的(基金认购期为18) 乙方应在甲方的直销中心开立基金帐户和交易帐户并预留印鉴 四、乙方提交申(认)购申请时将以下资料传真至甲方指定传真号码： 加盖预留印鉴章的申请表经办人身份证件复印件加盖银行受理章的汇款凭证复印件 乙方提交赎回申请时将以下资料传真至甲方指定传真号码： 加盖预留印鉴章的申请表经办人身份证件复印件 五、乙方发出传真后应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜 由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请乙方又未进行电话确认的甲方对此不承担责任 甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请 如甲方未收到未全部收到或接收到的乙方传真信息不准确不完整无法识别或乙方违反法律法规基金合同或甲方业务规则等使甲方无法执行的甲方可不执行并对此不承担法律责任 六、乙方在发完传真并经甲方确认后应在三日内将加盖预留印鉴的申请表原件以特快专递寄送甲方 日期以邮戳所示为准 七、甲方收到乙方传真的认/申购交易申请后应在验证资金到帐后受理申请 若资金未到以五日内资金实际到帐日为申请日若五日内资金仍未到帐则该申请将被视为无效申请 八、甲方收到乙方传真的赎回交易申请后应在验证交易帐户内有足够基金余额后受理申请 如果帐户内基金余额不足则该申请将被视为无效申请 九、乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站下载的相关交易申请表 十、在本协议履行过程中因不可抗力(例如：设备线路故障等)而影响委托的实施甲方不承担责任但应采取积极的应对措施尽可能地降低意外事件的影响 十一、本协议自双方签字之日起生效至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止 十二、本协议一式两份甲乙双方各执一份具同等法律效力 甲方(盖章)： 代表人(签字)： 年月日 乙方(盖章)： 代表人(签字)： 年月日 基金传真交易金融合同三 甲方： 证件类型： 证件号码： 基金帐号： 业务经办人： 传真电话： 联系电话： 地址： 乙方： 地址： 电话： 联系人： 委托服务传真电话： 传真确认专线： 为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务依照国家有关法律法规及乙方有关规章制度甲乙双方本着平等自愿的原则经过友好协商就甲方采用传真委托的方式办理基金业务申请达成如下协议： 第一条释义 除非本协议文意另有所指下列词语具有如下含义： 1.传真委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方提供通过传真下达委托指令甲方将基金业务申请表通过乙方指定传真号码传真至乙方指定的人员从而完成基金业务申请的服务方式 2.乙方目前受理的传真委托业务包括：基金开户修改非重要客户资料(不包括投资者名称证件类型证件号码指定银行帐户的修改及其他乙方认定的不宜传真办理的交易事项)认购申购赎回撤单基金转换转托管更改分红方式以及其他乙方根据其业务情况认定的事项 3.基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户 4.基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户 5.认购：指在乙方发行的基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为 6.申购：指在乙方发行的基金成立后投资者申请购买基金份额的行为 7.赎回：指基金持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 8.基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为 9.基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为 10.基金份额资产净值：指某一时点上每份基金份额实际代表的价值 它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数 基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份额净值来计价的 11.T日：指销售人确认的投资者有效申请工作日;T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 12.工作日：指上海证券交易所深圳证券交易所的正常交易日 13.开放日：指为投资者办理基金申购赎回等业务的工作日 14.交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码 第二条传真交易条件 1.甲方与乙方签订了基金管理有限公司开放式基金传真交易协议书 2.甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户该交易帐户在本协议履行过程中处于正常交易状态 3.甲方如需签署本协议其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴+密码”(机构投资者)或者“密码”(个人投资者)甲方的经办人员办理开通手续时必须自行设置交易密码并注意保密以及定期更换密码 4.甲方办理传真交易赎回基金份额转托管基金转换委托申请的在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额 5.甲方已经按照乙方的要求完整和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站()下载的相关交易申请表 6.乙方受理甲方传真交易的时间为每个基金开放日的9：3015：00 7.甲方办理传真认购申购委托申请的应在该交易日15：00之前将足额认购申购资金划至乙方指定银行帐户;甲方办理传真交易赎回基金转换转托管委托申请的应在该交易日的直销交易帐户有足够的基金份额否则视为无效申请 8.甲方办理传真交易赎回委托申请的乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户 9.甲方办理传真交易转托管委托申请的乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内执行转托管操作 第三条传真交易流程 1.甲方应指定专人通过事先指定的传真电话发出传真交易申请乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请除此之外的传真申请视为无效 若甲方更换授权经办人或传真电话应提出书面申请经乙方确认后方可生效 2.甲方办理传真开户业务的传真给乙方的资料包括：机构投资者加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本法定代表人证明书法定代表人授权委托书经办人有效身份证件预留印鉴卡指定银行帐户的开户许可证或开立银行帐户