期货公司总结

1 / 20 期货公司总结 期货公司营销部门总结 一 部门简介 1，关于期货营销部门的概况 。营销部，就是发现潜在客户，把潜在客户变成现实客户，为现实客户提供与期货交易相关的服务，满足客户的风险管理和投资需求，这个过程就是期货市场营销。 2，市场营销机制的运作。 1、建立专业的市场营销机构与开发队伍 2、强化对期货市场的功能宣传和潜在客户培训 3、以研究促进市场营销与客户开发 4、以量身定做的投资建议及方案促进市场开发 5、以服务产品创新及技术创新促进市场开发 3，佣金及手续费的收取 期货手续费是指期货交易者买卖期货成交后按成交合约总价值的一定比例所支付的费用。目前国内有上海、大连、郑州三大商品期货交易所和中国金融交易所共 22 个上市品种，不同品种手续费不一样。各期货公司都是交易所的会员 , 客户参与期货交易的手续费有固定的一部分上交给交易所，另一部分由期货公司收取，期货公司收取的标准是在期货交易所的基础上加一部分，用于自身的运营。不同地区，不同期货公司收取的手续费是不一样的，相对大的实力2 / 20 强的期 货公司手续费高一些，而一些小的期货公司略低。手续费也会因客户资金量的大小、交易量多少而不同，资金量大的甚至成百上千万的客户，期货公司也会适度降低手续费。 四 营销手段及营销保障措施 1， 利用网络社区，网络搜索，网络页面广告进行宣传。 例如：呱呱视频软件类型：国产软件软件授权：免费软件 呱呱视频社区，中国最大的视频聊天网站。包括独立上线的财经频道，呱呱视频社区拥有 4000 多万的注册用户，最高峰值可以达到 40 万人同时在线。不同于优酷网、土豆网等“单向”视频分享和大片输送网站。呱呱视频 社区主打直播和即时交流，以客户体验为核心。 2，利用居间人拓宽营销渠道。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。期货市场中的居间人是指，“受期货公司或者客户的委托”，“为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的”公民、法人，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 3，证券营业部的 IB 业务渠道。 ib 业务是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司 IB 业务是指证券公司接受期货经纪商的委托， 为期货经纪商介绍客户的业务。 3 / 20 保障措施：技术保障风险管理保障 1、直接向公司最高决策层负责的风险决策委员 会。 2、风险管理部。该部门职责是制定风险管理程序，设置各项业务活动的风 险控制或预警标准，进行风险检查、评估与审核，提交风险控制建议和风险控制 报告。 3、实时风险控制系统。品牌营销保障。 XX 期货有限公司需要新设品牌营销部 :有专人负责重点对公 司品牌推广资料进行收集和整理，逐步对公司品牌推广的资源进行整合。有 专人负责重点分析市场环境的变 化，研究主要适合公司的营销计划与策略、客户 的需求和投资行为 ;建立健全营销的计划与控制制度 ;对公司整体宣传做全面的 规划，明确市场定位，完善品牌建设 ;根据公司的需要肩负起公司的办会、办展 的辅助功能，负责会前宣传和会后报道等工作。积极配合各部门、营业部的 市场开拓和宣传，提出具有前瞻性和可行性的宣传方案，并执行实施。积极配合 前台业务部门市场开拓，同时有效利用现代信息技术探索公司营销新模式，逐步 建立发达的金融产品分销渠道和营销网络。 二期货公司营销的现状及 原因分析 4 / 20 1、盈利模式单一 2、产品设计简单 3、渠道建设落后 4、内部营销环境巫待改善 5、促销手段相对简单，缺乏整体策略 6、激励机制创新不足 产生现状的原因：外部因素： 1、我国期货行业与其它金融行业对比，国内了解期货的群体还太小，大部分人对期货的了解只是道听途说或通过电视等媒体的宣传。整个期货行业的投资者教育问题还是任重而道远。 2、国内期货行业内部竞争。在行业内部，由于股指期货原因，市场竞争也出现白热化的现象。随着行业 整合逐渐完成，市场上的两大竞争阵营也浮出水面，即具备券商背景的期货公司和传统的期货公司形成的两大派系，目前市场的主要竞争将出现在这两类期货公司之间。 3、国内期货市场的容量整个国内期货市场吞吐量太小，很重要的原因之一政策放开程度很差，管得过宽过死。尤其是金融期货的长时间的缺位，一方 面使得金融市场避险工具缺乏，另一方面期货公司的生存十分艰难。 4、国际金融危机对国内期货市场的影响。 内部因素： 1，期货内部决策效率不高，如果能从制度上各司其责，有些问题完全可以在底层解决，也就会让公司的决策效 率更加的高效另一方面，公司管理组织架构存在5 / 20 一定问题。虽然部门分工较为明确，但涉及有些问题时，部门之间的配合不够紧密。 2、创新机制不够。 3、信息化建设落后 4、企业文化建设落后。 解决方案：统一思想、培养信心，在公司内部树立全员参与营销的管理体系 ; 优化公司的产品设计。让产品真正的能够满足客户需求，通过新产品 的设计，切实增加公司盈利手段 ; 把公司的渠道建设上升到战略高度。把渠道建设与网上交易、银期转 帐等功能紧密结合起来 ; 实行合理的营销人员薪酬管理制度。切实做到多劳多得，充分调动广 大营销人员的积极性 ; 做好市场营销工作的相关保障服务。让技术、风控和客服等部门服务 工作紧密围绕市场需求展开。 三公司营销方案设计 从 XX 期货有限公司发展状况看，公司业务规模持续扩大，市场份额也在不 断增加，说明自身具有一定的实力，在国际金融危机的大背景下，在激烈的市场 竞争中面临的机遇和挑战并6 / 20 存。因此，更需要从制定市场营销对策来应对企业面 临的情况。 第一，从 国际金融环境上分析，国际金融危机现在还远没有结束。 第二，国内的房价不断走低引发了市场房贷风险的忧虑。 第三，更受国人关注的市场，那就是股票市场了。 由以上情况来看，在全球金融危机的大背景下，国内的期货行业将何去何从。 XX 期货有限公司又应如何应对呢 ? 我个人认为恰恰是在这个时点上，公司的机遇与挑战是并存的。机遇可能是 更多。在国内房产市场与股票市场持续低迷的之时，许多投资者迫切找寻投资机 会。那么现在市场上到处都是跌声一片的时候，怎么样才 能赚钱呢 ?那就是能做 空赚钱的金融产品，这就是期货。 XX期货有限公司一作为国内知名券商 XX证券控股的期货公司，在公司品 牌上有一定优势，未来的金融期货也能给公司带来巨大的想像空间。未来，各期 货公司在服务上和营销上竞争将极为激烈。 XX 期货有限公司更应该在市场营销 方面多下一些工夫，才能走在同行业的领先地位。 7 / 20 所以我们设计了一些产品方案： 针对目前国际金融危机的大背景下， XX 期货应该如何进行产品设计呢 ?我 认为，公司要想在金融危机的大环境下获得生存与发展，必须 应该坚持产品创新 设计的理念。 交易策略产品 根据公司的营销对象不同，我们可以设计不同产品 :套期货保值产品、套利 产品、投机理财产品。 B.套利产品 套利是指期货市场参与者利用不同月份、不同市场、不同商品之间的差价， 同时买入和卖出两张不同类的期货合约以从中获取风险利润的交易行为。 在进行套利交易时，交易者注意的是合约之间的相互价格关系，而不是绝对价 格水平，如果价差变动方向与当初的预期一致，交易者即可从两个合约的价格变 动关系中获利。 C.投机理财产品 目前， XX 期货有限公司的投机理财产品，主要是与投资公司和私募基金合 作的理财产品。 李斌述职报告 尊敬的领导、各位同事大家好： 本人自进入公司以来，一直从事市场开发工作业务，在这将近一年的时间里，我从一名期货行业的新人，逐渐走8 / 20 向成熟，有跟客户签合同时的喜悦，有找到意向客户的自信，也有遭到客户拒绝时的无奈，总之，市场开发的工作中，让我逐渐明白了阳光总在风雨后，柳暗花明又一村。现就这一年来我对期货市场开发的认识、业务开发中遇到的问题、不足之处以 及未来工作计划做出以下陈述： 首先，本人先谈一下对期货市场开发的一些认识。期货市场在经历过将近 20 年的发展后，已经逐步走向完善和成熟，但随着期货公司的日益增多，各个公司之间的竞争更加剧烈，单靠开发一些个人投资者已经很难立足，而且个人投资者由于理念的不成熟以及抗风险能力较为低下，导致辛辛苦苦开发来的客户很容易就被淘汰出局，相反，现货企业由于其在产业链上具有得天独厚的优势，对单个品种的价格走势把握较为有利，交割这一环节也大大降低了企业参与期货的风险。目前中国期货行业投资者结构仍然以个人投资者居多，真 正参与的企业数量较少，面对日益激烈的竞争，只有改变战场，多开发一些企业或机构投资者才能有一席之地，而开发企业依靠传统的单兵作战模式已经远远不够，企业户的开发需要我们自身拥有很高的专业水平，对品种的价格走势的分析以及能为企业提供量身定做的套保方案等等，这些都不是一个人的工作量所能完成的，需要大家的分工配合，在这里我想要说的一个事实就是：当年共产党能够取得胜利，没有游 9 / 20 击队的配合是无法实现的。 期货公司面临转型，对于市场开发人员来说也需要顺应这种趋势，我们也经常讲要“顺势而为”，但是这不是简单的说说而已，作为一名市场开发者，在面对企业的时候一定要有足够的知识，包括现货经营、期货交易、企业如何交割等，这些都是企业所关心的问题，所以未来的期货市场开发人员同时也要兼具熟悉企业现货流程的业内专家，同时也要具备分析师对行情把握的素质，还要明白企业参与套期保值的各个环节。 以上就是本人对期货市场开发的一些认识。 其次，是关于本人在市场开发工作中的所遇到的一些问题。太原营业部一直致力于“立足山西，辐射全国”这样一个市场开发理念，更多的是立足山西本土，山西经济多以煤焦化为主，焦炭期货 的上市给驻扎在三晋大地的期货公司以希望，努力去开发焦化企业无疑成了工作的重中之重。 本人今年工作的重点也是山西省内的焦化企业，主要区域是临汾。在跟企业接触的过程中，我主要是给企业传达套期保值这样一种理念，企业对套期保值交易也挺感兴趣，之所以迟迟没有参与到期货市场中来，我个人认为有这么几个原因：一，受经济危机影响，企业的盈利能力降低，而上游原材料与焦炭的长期价格倒挂，使得很多企业长期处于亏损的局面，另外资金的短缺也是一个瓶颈；二，企业缺10 / 20 少期货方面的专业人才储备，巧妇难为无米之炊，毕竟企业的套期保值 运营需要多个部门的密切配合才能完成，完整的一套流程需要人员的分工 协作，而专业人员的配备又需要一个过程；三，期货对企业来说是一个新生事物，企业缺少这方面的经验，企业也不敢贸然尝试，持观望的态度； 针对以上三个原因，我分析了一下，企业参与套保需要解决 3 个问题：一是企业经营有所转好，能够扭亏为盈，随着经济危机的逐渐缓和，料这种情况有所改善，这是个时间问题； 二是从现在开始培养期货交易的相关人员，完成人才储备，这是企业自身人事规划问题；第三是需要我们期货公司的人员更加深层次的向企 业讲解企业套期保值操作的必要性以及完整流程，这是我们自身的问题，也是跟企业最基本的一个层次，这就需要不断学习，不断提高自己为企业服务的能力，能简单通俗的道出套期保值的意义所在，而不只是局限于书本上的概念。这也是我感觉自身的欠缺所在，刚开始只是生搬硬套书本上的知识，以为套期保值就是那么简单，但是在跟企业沟通交流的过程中，我逐渐发现理论和实践之间所存在的隔阂，如何根据企业自身的特点来实现期货和现货的有机结合，把理论和实践统一起来才是企业真正关心的问题，有时候对企业提出的一些问题无法给予解答，11 / 20 只 注重期货方面的知识，给企业灌输套保的理念、意义，感觉有点空洞，这也是目前期货行业所面临的问题，就是如何把期货跟现货产业链完美的结合起来，真正的为企业量体裁衣是对期货公司的考验，作为一名市场开发人员，我深感自己在这方面的不足，以后还得多看一些成功的套保案例，多接触企业，了解企业的现货购销模式，这样跟企业交谈才能有的放矢；另外，自己在跟人沟通交流 的技巧还有待提高，虽然在这一年里感觉自己还是略有进步，但为人处世方面仍然需要不断的领悟、学习，市场开发工作者的成功一是要靠扎实的专业知识，另外一个就是要具备 丰富的为人处世技巧以及谈判技巧，今后我要不断超越自我、追求进步。 回顾 2016，展望 2016，明年的工作重心，我打算仍然是以开发产业链客户为主，不同的是以当前成熟品种为主，焦炭、甲醇品种为辅，焦炭和甲醇目前来看，成交活跃仍然需要时日，而且随着山西焦化行业的兼并重组政策出台，焦化行业必然面临一轮洗牌，部分企业将会被淘汰出局，这也给开发工作带来了一些不确定性，在行业重组期内，我认为可以把重点向其他领域转移，比如即将上市的焦煤、目前成熟的棉花等品种。 2016 年已经接近尾声，回想自己当初一 腔热情，踌躇满志的扎入期货市场，想要在这个行业有所作为，如今经12 / 20 历了诸多事情后，那份热情已然退却，更多是多了一份稳重、踏实与思考，因为我慢慢明白了这个行业不是靠一腔热情就能有所成就，更需要一种踏实与坚韧，少一份浮躁，多一份厚重，少一些借口，多找些方法。 万达期货太原营业部 李斌 电话：QQ： 287976155 期货公司年度工作总结 2016 年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神，在总公司领导的大力支持下 XX 期货全体员工振奋精神、开拓进取 、努力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，XX 年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。 2016 年工作目标完成情况 今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为：营业收入万元；营业费用 万元；利润 万元；交易额亿元，客户保证金增长率 。 截至 11 月 30 日我公司客户数达到 人，其中个人投资者人，机构投资者 户，我公司共计实现收入 万元，其中手续费收入 万元，投资收入 万元，营业收入完成计划的 ；营业费用万元 ，与计划相比，全年亏损 万元， ；期货成交金额亿元，同比增长 ；交易量达 手， 同比增长 ；去年末客户保证金余额 1020 万元，截至今年 11 月13 / 20 30 日我公司客户保证金余额达到 万元，增长。 从期货行业 2016 年大环境来看，全行业重返亏损，期货公司分化日趋加剧。由于市场萎缩、交易量下降、期货公司的业务单一、生存竞争加剧等原因，佣金手续费再次下调。据统计， 1995 年平均佣金收入比例为总交易额的万分之十五，而到今年，该比例还不到万分之一，甚至达万分之零点五。收入锐减，部分期货公司的交易量本来就 不大，形成亏损也是必然，所以，今年全行业亏损面达 80以上，这就使得 XX 年全行业盈利的期货业又出现了交大的回落，即使是交易量靠前的期货公司也出现较大亏损的现象。所以，大部分的中小公司仅能勉强维持并濒临破产。 2016 年主要工作回顾 一、业务部在“防范风险、稳健经营”的思想指导下，加强与客户的沟通，积极做好各项客户服务工作，取得了一定的成绩。 今年公司业务部做了期证合作方面的工作，在南方证券长沙营业部开了一个点，向证券客户宣传和普及期货知识，并努力从中开发参与期货的客户。举 办了投资报告会 10场，与有意向投资期货的客户恳谈 30 人 /次，成功的开发了14 名客户参与期货投资，截至本年度末，新增交易量 1475手，成交金额 52306700 元，手续费收入 19964 元。并注重培养与发展居间人，共开发居间人 9 人，居间人开发客户 714 / 20 人，交易量 2654 手，成交金额 8017905 元，手续费收入 3286 元。 今年 YY 期货经纪公司 YYY 营业部设址于我公司旁边，开业之初，以极低的手续费吸引客户开户，适逢大有期货经纪公司缩减营 业面积，令不少投资者转投其它期货经纪公司。我们抓住机会，想方设 法、积极主动的与这些投资者联系，向他们宣传和推介 XX 期货的优势，不但稳住了现有客户，还新开发了多名客户，新增开户数 15 个，新增保证金近 40 万元，实现交易量 2232 手，成交金额 92743475 元，手续费收入 40146元。 深入开拓市场，走访客户是业务部今年重要的一环。今年先后走访了近 30 家企业，对省内饲料、棉花及金属等企业进行了多次调研及开发，通过与来自不同领域的客户交流、沟通，提高了我们对现货市场及行业的认识，更真实地了解了客户的需求，以套保入手，培养企业对期货市场的兴趣和感性认识，这就使客户开 发到客户相关的服务均走上了正规。 二、市场部今年的工作主要放在稳定现有客户上，确保客户不流失，截至 11 月 29 日，本年度开发的客户数达到 57 人，做单客户数由去年的 140 人次减到今年的 113 人次，基本与去年持平。市场部为了给客户提供优质的做单环15 / 20 境、准确的投资资讯做了大量扎实的、切实有效的工作，牢记“诚信为本、视客户为上帝”的服务宗旨，对于前来开户的客户，热情接待， 帮助其完成开户手续；对于潜在客户，热情介绍公司业务；交易客户若有疑难问题，则对其进行解疑答惑。市场部在人手不足的情况下，坚持做 好交易大厅的管理工作，得到了客户的一致好评。 三、电脑部为了保护公司计算机网络系统安全、促进公司计算机网络的应用和发展、保证公司网络的正常运行，电脑部制定了“电脑设备管理制度”、“电脑网络应急处理措施”、“电脑网络安全解决方案”等，并对所有 WIN98、WIN2000 主机进行了补丁升级，安装防病毒软件，根据网络安全风险和隐患，采取相应的安全防范措施，从而最大限度地解决可能存在的计算机网络安全问题，保障公司网络的安全运行。 随着期货电子化网络的迅猛发展，我公司的日常经营和业务处理对计算机 网络系统的依赖性也与日俱增，一旦数据丢失或业务长时间停顿无法恢复对我公司可能带来无法挽回的损失。针对这种情况电脑部现阶段采取了诸如期货交易系统双机硬件热备、双机软件热备、线路备份、机房安全、数据备份等一系列的安全防范措施，保障在遭遇突发情况时能及时恢复数据并在最短时间内恢复交易。电脑部还计16 / 20 划明年能做到公司期货交易所有业务数据异地备份，如果能做到的话，那么在本部机房数据被完全破坏后能异地恢复公司所有期货交易业务，实现公司期货交易正常运行的“三保险”。 四、这一年办公室认真做好文秘档案工作，积极协助 公司领导搞好各项工作，撰写相关材料，组织或协助组织召开各种会议，做好会议记录。及时处理总公司及外来文件，领会文件精神，提前进行预期安排，然后再由领导签阅。在复印工作上，办公室落实专人负责，做好文印室保密和节约工作。在往年基础之上，我们完成了公司档案归档工作，分别对历年来员工资料、收发文、大事记等应归档资料进行归档，发挥基础档案功能，切实为公司经营发展服务，这一点也得到了总公司的好评。 XX 年以来，办公室按照中国证监会 XX 特派办要求，不断完善风险控制措施，风险实时报告制度落实到人，责任到人，推广实 施公司内控和保证金封闭运行等制度，严格督促高管人员及参照高管人员管理的人员执行季度报告制度，及时完整地向特派办报送各种材料。配合相关部门进行全国经济普查工作，确保数据的准确报送。 健全业务学习制度，重视对业务人员专业技能培训。本年度多次组织相关业务人员和高管参加中国证监会的业务培训，提高了员工的专业素质。公司法、证券法修17 / 20 订后，办公室组织全体员工进行了认真学习，还购买了相关资料发放给员工自学。 办公室积极配合总公司和中国证监会 XX特派办完成各项检查工作。按照中国证监会“从严要求 ”的原则，在客户保证金、注册资本、资产质量以及合规经营情况等方面与财务部一起准备了详实材料，使公司顺利通过 XX 年的年检。今年年初，我们及时做好了法人变更的相关工作，更换了期货经纪业务许可证和营业执照等。 五、在保持共产党员先进性教育期间，我公司达到了“提高党员素质、加强基层组织、服务期货市场、促进各项工作”的预期目的，取得了阶段性成果。在活动开展中，我公司认真抓好每个细节，坚决做到把学习贯穿始终，进一步增强实践“三个代表”重要思想的自觉性和坚定性；把求实效贯彻始终，坚持边学边改、边议边改、边整边 改；把“两手抓”贯穿始终，使先进性教育成果转化为推动工作的动力，取得学习教育和业务工作两不误、两促进的效果。 2016 年工作展望 我们认为：中国期货市场从 XX 年和 XX 年的恢复性增长，到今年的低潮，是一个向上发展的积蓄。其理由基于以下分析： 一、市场低迷是由于品种单一。例如，上海期货交易所交易萎缩，致使铜风险加大之后，投资者选择较小，损18 / 20 失较大。但只要新品种上市，即能影响市场信心 至少期铜可以增加交易量。 二、市场低迷是由于期货公司退市，而这仅仅是监管措施加强而致。但现有近 200 家的规模 明显偏多，若一些恶性公司被清出市场，将会有所好转。 三、市场低迷是由于经纪公司收入低下。但期货公司由于业务太窄，只能是打价格战。若有分级管理，就能得到缓解。 四、市场低迷品种太少，经不住世界经济一体化的冲击。企业进行期货避险的需求在加大，能源、金属、农产