（企业管理专业论文）不确定环境下的多周期采购量分配问题研究.pdf

jo11 r _ r ad i s s e r t a r e s e a r c ， t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加 以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为 获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者躲勃榆 日 期：留。i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交 流。 学位论文储躲南喻 日 期：闭莎。1 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 一 ，1-，- - i 东北大学硕士学位论文 摘要 不确定环境下的多周期采购量分配问题研究 摘要 现今市场的竞争愈演愈烈，微薄的边际利润及顾客对产品质量和交货提前期的较高 要求，迫使企业想方设法的利用一切资源来优化他们的经营过程。在这种背景下人们逐 渐认识到，企业要想保持竞争力，必须与它的供应链成员进行有效的合作，以此来提高 供应链的总体绩效。采购是与供应链上游紧密联系的职能，它在产品开发、质量保证、 供应链管理及经营管理方面都起着极其重要作用。而作为采购源头的供应商选择则是确 保采购效益最大化的关键，也是近年来学者们研究的热点。 如今，企业面对的是一个受价格、需求等变化因素影响的不确定的市场。在这样的 市场环境中，为了降低不确定性带来的风险，企业更倾向于与少量供应商建立长期紧密 地联系，并长期在某几个供应商处进行多周期的采购。而现有的大多数供应商选择模型 很少能够满足企业在动态环境下的这种需求。 针对此问题，本文在前人研究的成果上，对不确定环境下的多周期采购额度的优化 分配问题进行了深入的探讨。主要研究工作如下： ( 1 ) 阐述了本文的研究背景、回顾了供应商选择及采购量分配问题的相关研究文 献，最后概括了本文的研究内容并给出了具体的研究框架。 ( 2 ) 介绍了不确定规划理论与方法。分别给出了多目标优化及其一般模型、随机 机会约束规划和相关模糊优化理论，为后文研究奠定了理论基础。 ( 3 ) 建立了不确定环境下的多周期采购模型并给出了求解方法。针对目标期望值 的确定性和模糊性两种情况，分别建立了本文的两个模型：优化采购量配额的多目标混 合整数随机规划模型和模糊多目标混合整数随机规划模型。并分别用目标规划法和模糊 目标规划法给出了求解的基本步骤。 ( 4 ) 算例分析。在前面两章有关内容研究的基础上，通过算例验证本文所提出的 模型的可行性与有效性，以证实它们对多周期采购量分配问题的实际应用价值。 除此之外，在论文最后，总结了本文的主要研究成果及结论、研究的主要贡献和局 限以及需要进一步开展的工作。 关键词：多产品多周期采购；供应商选择；采购量分配；混合整数随机规划；模糊目标 规划；随机需求 t 了 j lj1 - l t 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho nm u l t i p e r i o do r d e ra o c a t i o nb a s e do nu n c e r t a i n 1 n j 土n v l r o n m e n t a b s t r a c t i nt o d a y sf i e r c cc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，c h a r a c t e r i z e db yt h i np r o f i tm a r g j n s ，h i g l l c o n s u m e re x p c c t a t i o n sf o rq u a l i t yp r o d u c t sa n ds h o r tl e a d - t i l l l e s ，c o m p a n i e sa r ef o r c e dt ot a l ( e a d v 锄t a g co f 觚yo p p o n u n i t yt oo p t i m i z et h e i rb u s i n e s sp r o c e s s e s t br e a c ht l l i sa i m ， a c a d e m i c sa n dp r a c t j t i o n e r sh a v ec o m et 0t h es a m ec o n d u s i o n ：f o rac o m p 卸yt 0r e m a i l l c o m p e t i t i v e ，i th a st 0w o f kw i t hi t ss u p p l yc h a i np a n n e f st 0i i l l p r o v e t h ec h a i l l st o t a l p e r f o m l 觚c c t h u s ，b e i n gt h em a i np r o l c c s si nt h eu p s t r c a mc h a i n 锄da f i i c c t i n ga l la f e 嬲0 f 锄 0 唱柚i z a t i o n ，t h ep u f c h a s i n gf u n c t i o ni st a k i n g 锄i n c r e a s i n gi m p o n 锄c e a st h es t a np a n o f t h ep u r c h a s i n gf i l n c t i o n ，t h es u p p l i e rs e l e c t i o ni sc f i t i c a lf o rt h er e s u l l a n di ti st h em a i n r e s e a r c hf i e l di nr e c e my e a r s t b d a y ，伍em a r k e ti ss 0u n c e n a i n t yb e c a u s e0 ft l l ev a f y0 ft h ep f i c ea n dd e m a n dt h a t c o m p 觚i e st 髓dt 0r e t a i nal o n g t e m 雒dc l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht h e i rs u p p l i e 璐锄dp u r c h a s e i nm u l t i l p e i j o d 敏脚s o m ec e n a i ns u p p l i e r si no r d c ft oa v o j dt h er i s k h o w e v e r ，f e w0 ft h e e x i s t i n gn l o d e l s c o n s i d e ft h i sk i i l d0 fd y n a m i ce n v i i d n m e n t t h j sp a p c rt a l 【e st h es u p p l i e rs e l e c t i o na n dp u r c h 弱i n gq u 柚t i t ya l l o c a t i o ni nt h eu n c e r t a j n 蛐v i r 0 姗e m 勰t l l er c s e a r c ho b j e c t s t h ep a p e rf 狮s h e st h ew o r ki nt h ef o l l o w i n gf o u r 硒p e c t s ： ( 1 ) ap 叩e r r e s e a r c hb a c k g r o u n di si n t r o d u c e d ，a n dt h e nar e v i e w 彻t h er e l a t e dl i t e m t u r eo f s u p p l i e rs e l e c t i o n 锄dp u r c h a s i n gq u a n t i t ya l l o c a t i o np r o b l e mi sc o n d u c t e d f i n a l l y ，t h e c o n t e n t so ft h ep a p e rr e s e 眦ha r eg e n e r a l i z e d 柚dc o m b i n e di n t 0t oac o n c r e t er e s e a r c h f 锄e ( 2 ) b a s i c n c e p ta n dr e l a t e dt h e o r i e so fu n c e n a i np r o 伊a m m i n gi n c l u d i n gm u l t i - o b j e c t i v e p r o 铲猢i n g ，s t o c h a s t i cc h 龃c e sc o n s t r a i np r o 伊a m m i n g a n df u z z yt h e o r ya f ei n t 川u c c d ( 3 ) m u l t i p e r i o do p t i m i z a t i o nm o d e lf o ro r d e ra 1 1 0 c a t i o nb a s e do ns t o c h a s t i cd e m a n di s f b 彻u l a t e d n es o l v i n gm e t h o di sa l s op r o p o s e d n er e s e 盯c hi sd o n e0 nt h em o d e l0 f s u p p l i e rs e l e c t i o na l l dp u r c h a s i n gq u 锄t i t ya l l 0 c a t i o np r o b l e m 觚o r d i n gt ot h en a t u r eo f o b j e c t i v e ，t w om o d e l sa r ef o 肌u l a t e d ：m u l t i o b j e c t i v em i x e di n t e g e rp r o 伊a m m i n gm o d e l b a s e do nc h a n c e - c o n s t r a i n t s 锄df i l z z ym u l t i o b j e c t i v em i x e di n t e g e rp r o 铲锄m i n gm o d e l a n d g o a lp f o 铲a m m i n ga n df u z z yg o a lp r o 铲觚衄i n ga u r ep r o p o s e dt 0s o l v et h em o d e l ( 4 ) t h ee x a m p l e 锄a l y s i si sc o n d u c t e do nt h ep u r c h a s i n gq u a n t i t ya l l o c a t i o np r o b l e m t h e m 东北大学硕士学位论文abstract m o d e l 觚da p p r o a c hi s p f o v e de a s y 觚da p p l i c a b l et or e s o l v es u p p l i e rs e l e c t i o n 柚di t s p u r c h a s i n gq u 柚t i t ya l l o c a t i o np r o b l e mb ya 伽m e r i c a le x 锄p l e h la d d i t i o n ，t h em a i nf i n d i n g sa i l d c o n c l u s i o n s ，m a j o rc o n t r i b u t i o na n dl i m i t a t i o n sa n d r e q u i r i n gw o r kf o rf u n h e rr e s e a r c ha r es u m m a r i z e da tt h ee n do ft h ep a p e l k e y w o r d s ：m u l t i p e r i o dm u l t i - p r o d u c tp u r c h a s i n g ；s t o c h a s t i cd e m a n d ；s u p p l i e rs e l e c t i o n ； 舢l o c a t i o n0 fp u r c h a s i n gq u 觚t i t y ；m i x e di n t e g e rc h a n c e - c 0 n s t r a i np r o 伊a m m i n g ；f u z z yg o a l p r 0 孕猢m g 1 r 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明。l 摘要 a b s t r a c t 第l 章绪论1 1 1 研究背景1 1 1 1 供应链与供应链管理的兴起l 1 1 2 采购及采购在供应链中的地位2 1 1 3 供应商选择在采购中的重要性2 1 1 4 不确定环境采购和多周期采购的趋势4 1 2 问题的提出4 1 2 1 如何在不确定的环境下使采购效益最大化4 1 2 2 如何使供应链内部成员保持长期的联系并进行多周期连续采购5 1 3 研究内容与论文结构。5 1 3 1 研究内容5 1 3 2 论文结构6 第2 章文献综述8 2 1 供应商选择要解决的问题9 2 2 供应商选择的决策步骤。9 2 2 1 定义问题9 2 2 2 评价准则的构建1 0 2 2 3 潜在供应商的初选1 2 2 2 4 最终决策12 2 3 已有研究的贡献与不足1 8 第3 章不确定规划理论与方法1 9 3 1 多目标优化及其一般模型19 3 2 多目标随机机会约束规划2 0 3 3 相关模糊优化理论2 l 第4 章优化采购量配额问题的模型建立及求解2 3 东北大学硕士学位论文 目录 4 1 优化采购量配额的多目标混合整数随机规划模型2 3 4 1 1 问题的假设与符号2 3 4 1 2 模型的建立与求解2 5 4 2 优化采购量配额的模糊多目标混合整数随机规划模型3l 4 2 1 问题的假设与符号o 3 1 4 2 2 模型的建立与求解3 3 第5 章算例分析3 8 5 1 优化采购量配额的多目标混合整数随机规划模型的算例分析3 8 5 2 优化采购量配额的模糊多目标混合整数随机规划模型的算例分析4 3 第6 章主要结论与研究展望4 9 6 1 本文主要研究成果及结论4 9 6 2 本文的研究不足与展望4 9 参考文献5 1 致谢5 7 攻读学位期间发表论文情况5 8 东北大学硕士学位论文 第l 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 供应链与供应链管理的兴起 近年来，由于国际市场竞争激烈和市场需求等不确定因素的不断增大以及信息技术 的迅猛发展，供应链( s c ) 及供应链管理( s c m ) 的理念受到全球理论界和企业界的 广泛关注，被认为是面向2 l 世纪的先进管理思想。 早期的观点认为供应链是制造企业的一个内部管理过程，它是指把企业外部采购的 原材料和零部件，通过生产转换和销售活动，再传递到零售商和用户的一个过程。传统 的供应链概念局限于企业内部操作层，注重企业自身的资源利用。有些学者把供应链的 概念与采购、供应管理相关联，用来表示与供应商之间的关系，这种观点得到了研究合 作关系、j i t 关系、精细供应、供应商行为评估和用户满意等问题的学者的重视。但这 样一种关系仅仅局限于企业与供应商之间，忽略了与外部供应链成员的联系，往往造成 企业间的目标冲突。 随着供应链概念的发展，供应链的外部环境逐渐囊括了进来。现在认为供应链是一 个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转化成产品，再到最 终用户的转换过程，这是一个包含更大的范围，更为系统的概念。哈理森( h a r r i s o n ) j 将供应链定义为：“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间产品和成品、并且将 成品销售到用户的功能网链。一这些概念同时强调供应链的战略伙伴关系的重要性，通 过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工作。 供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分 销商、零售商，直到最终用户连成一体，从而使所有成员的操作具有一致性。近年来， 供应链的概念更加注重强调围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的 供应商乃至与一切前向的关系，与用户，用户的用户及一切后向的关系。 供应链管理强调核心企业与最杰出的企业建立战略合作关系，委托这些企业完成一 部分业务工作，自己则集中精力和各种资源，通过重新设计业务流程，做好本企业能创 造特殊价值、比竞争对手更擅长的关键业务工作，这样不仅大大地提高整个企业的竞争 力，而且使供应链上的其他企业都能受益。 供应链管理提出的时间虽然不长，但它已经引起了人们的广泛关注。特别是国际上 的一些大公司如g m ，f o r d ，h p 等在供应链实践中取得的成就，更使人们坚信供应链 是2 l 世纪企业适应全球竞争的一个有效途径，因而吸引了许多学者和企业界人士对供 应链管理进行研究和实践。 东北大学硕士学位论文第l 章绪论 1 1 2 采购及采购在供应链中的地位 ( 1 ) 采购的概念及其重要性 采购是现代工商业管理中的一种专门学问与技能。对于采购的概念，基于认识和侧 重点不同，专家们有不同的解释。一 初步的定义认为，采购是指采购人或采购实体基于生产、转售、消费等目的，购买 商品或劳务的交易行为。美国一位采购学者亨瑞芝在其采购原理与应用一书中，认 为采购概念的范围远远大于交易行为本身，包括采购交易前的计划、供应货源的研究以 及采购交易后的合同管理，比如交货的追查、货物的检验等。台湾采购专家叶彬在采 购学中认为采购是一种技术。而英国采购学者贝雷在其采购与供应管理一书中更 是将采购描述为一种过程。从以上的几个定义来看，采购都包含了消费行为。因此，一 般的定义认为，采购就是买方从外部目标市场( 供应商) 获得的使运营、维护和管理公 司的所有活动处于最有利位置的所有货物、服务、能力和知识的交易过程。 随着全球市场一体化以及信息时代的到来，专业生产能够更加发挥其巨大的作用， 导致企业采购的比重大大增加，采购的重要性也日益被人们所认识。在全球范围内，工 业企业的产品构成中，采购的原材料及零部件成本随着行业不同而不同，大体在 3 0 9 0 ，平均水平在6 0 以上。从世界范围来说，对于一个典型的企业，一般采购成 本( 包括原材料，零部件) 要占6 0 。而在中国的工业企业，各种物资的采购成本要占 到企业销售成本的7 0 。显然采购成本是企业管理中的主体和核心部分，采购是企业管 理中“最有价值黟的部分。另外，根据国家经贸委1 9 9 9 年发布的有关数据，如果国有 大中型企业每年降低采购成本2 3 ，可增加效益5 0 0 多亿元人民币，相当于1 9 9 7 年 国有工业企业实现利润的总和闭。因此，采购越来越受到人们的关注和重视，对采购的 研究也成为当今社会的热点问题之一。 ( 2 ) 采购在供应链中的地位 采购在供应链中的位置如图l l 所示，它一头连接着企业内部的客户，即所采购材 料和服务的使用者，一头连接着外部的供应商。供应链上企业外部的价值通过采购环节 向企业内部传递，最终传达到外部的客户中。因此采购从供应的角度来讲，是整个供应 链中上游控制的主导力量。 1 1 3 供应商选择在采购中的重要性 n 旬h 础s s a o u ie ta 1 网提出了六个主要的采购决策过程( 如图1 2 所示) ：( 1 ) 生产还 是采购，( 2 ) 供应商选择，( 3 ) 合同谈判一，( 4 ) 设计合作，( 5 ) 采购实现和( 6 ) 资源 分析。从图1 2 中可以看出，企业确定进行外部采购以后，首要解决的就是供应商选择。 所有的采购都要从供应商选择开始，供应商选择是采购业务的源头，供应商的业绩 对采购企业的影响日趋明显，在交货、产品质量、提前期、库存水平、产品设计等方面 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 都影响着采购企业的成功与否，合理的选择供应商直接影响到企业降低成本、增强柔性 和提高核心竞争力。加强供应商管理，提高其供应可靠性及灵活性、缩短交货周期、增 加送货频率可以极大地改进企业的经营表现。因此，科学合理地选择供应商和分配采购 量对企业来说具有极为重要的现实意义。 图1 1 采购在供应链上的位置 f 培1 1p o s i t i o no f p u d c h a s i n g 证s u p p l yc h a i n 图1 2 主要采购过程 f 瞎1 2m 勾0 rp u r c h a s i n gp r o c e s s e s 东北大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 4 不确定环境采购和多周期采购的趋势 ( 1 ) 不确定环境采购趋势 在当今科技迅猛发展的社会，顾客消费水平不断提高，企业之间的竞争不断加剧， 加上政治、经济、社会环境的巨大变化，使得企业面对的几乎是一个不确定的市场。这 种不确定性一方面由需求的不确定性造成。在现代市场环境里，市场需求要受到政治、 经济、科技、文化、教育、宗教、道德、法律等一系列相关因素的影响和制约这些相 关因素以及它们之间的关系和相互影响具有很大的不确定性，因而造成了市场需求变化 和发展的不确定性。另一方面，企业为了保证供应的稳定，一般会选择多个供应商。假 定对生产商来说某种生产所需的物资只有一个供应商，生产商为了满足不确定市场需 要，必须有随时能用于生产的原材料。但由于供应商可能是为多个生产商提供相同的产 品。因此，这种情况下供应商并不一定能随时满足这个特定生产商在特定时间对特定数 量的要求。这就会直接导致供应的不确定，影响到生产商的生产。除此之外，还有价格 的变动、不可预期的环境变化等因素带来的不确定性。为了降低这种不确定性带来的风 险，企业越来越重视把这种不确定性考虑到采购决策中去 ( 2 ) 多周期采购趋势 在激烈的市场竞争中，企业为了保存竞争实力，需要不断的改进经营过程。在这种 背景下，诞生了许多先进的管理思想。从2 0 世纪6 0 年代丰田公司首创准时制 ( j u 小l i 卜币m e ) 生产方式并成功运用以来，好多企业都争先效仿。近年来，j i t 不仅作 为一种生产方式，也作为一种通用管理模式在物流等各领域得到推行。为了满足j 1 1 所 提出的多品种小批量的采购，生产商必须选择少量优秀的供应商并与其保持长期亲密的 联系。 除此之外，随着供应链理念的出现，企业与企业间的竞争正在向供应链与供应链之 间的竞争转变。要想在激烈的市场竞争中占有一席之地，企业必须与它的供应链成员有 效的进行长期稳定的合作，以此来提高供应链的总体绩效。 在这种背景下，企业越来越倾向与少数的几个供应商保持长期联系，并在供应商处 进行多个周期的采购，从而减少风险，达到利益最大化。 1 2 问题的提出 1 2 1 如何在不确定的环境下使采购效益最大化 采购问题大多反映为供应商选择与采购量分配问题。采购效益的最大化是指在满足 质量要求和顾客服务水平的前提下使总的采购成本最低。这个采购成本包括订货成本、 库存持有成本、缺货成本、运输成本等许多方面。 现有的供应商与采购量分配模型大多基于确定环境的假设。而这种模型已经越来越 r 东北大学硕士学位论文 第l 章绪论 不适应当今高不确定性的市场环境。因此，近年来许多学者致力于基于不确定环境下的 采购问题的研究。 采购时，往往涉及到多个目标，既要求采购成本较低，又要求采购的产品质量较高， 同时往往还要满足最低交货期的限制。再加上具有随机性和模糊性的价格及市场需求等 不确定因素的约束，使得模型的建立变得非常复杂。 如何在这样一个复杂的不确定环境下，找出一种系统的方法来识别出适合的供应商 并在他们之间分配采购量使得采购效益最大化正是本文提出和将要解决的问题。 1 2 2 如何使供应链内部成员保持长期的联系并进行多周期连续采购 传统的采购策略多倾向于选择许多个供应商。它的优点首先是因为这种策略可以减 少采购方对单个供应商在产品质量、价格和发货时间等方面的依赖；其次，还可以使多 个供应商之间相互竞争，迫使其提供价廉物美的优质服务。从这个意义上讲，多供应商 策略中的采购方和供应商之间是一种对抗的短期关系。其缺点也很明显：对采购方而言， 与多个供应商谈判可能需要更长的时间和更高的运作成本，这反过来会延迟或干扰生产 计划；而供应商又必须承担诸多责任：维持必要的技术、专业知识和预测能力、附加成 本、质量和发货能力。 在竞争日益激烈的国际商业环境中，许多公司将供应链管理作为取得长期竞争优势 的手段。基于供应链的思想，如今许多成功的公司正在减少供应商。著名的s u l l 计算机 公司将供应商数量从1 9 9 0 年的1 0 0 家减少到1 9 9 5 年的2 0 家；同样，电子生产商m o t o r o l a 公司将供应商数量从1 9 8 5 年的4 0 0 0 家减少到1 9 9 3 年的1 0 0 0 家。甚至有的公司在考虑 单供应商策略的可能性。供应商的减少意味着采购方有更多的时间与剩余供应商进行长 期的紧密合作，能更有效地管理供应商和通过长期合同提高供应商的忠诚度。 这种长期的紧密合作也就意味着采购商越来越倾向于从少数几家供应商处进行长 期采购，从而引发了多周期采购的优化问题。然而，在哪一个周期的哪几家供应商采购， 如何使多周期的总采购效益最大，如何把计划期内的库存因素考虑到供应商选择问题 中。这些问题都是本文提出并将要解决的问题。 1 3 研究内容与论文结构 1 3 1 研究内容 本文在借鉴国内外有关供应商选择和采购量分配研究成果的基础上，根据供应商选 择的基本理论和多目标数学规划方法，研究了供应商选择与采购量分配的最优决策闯 题。本文的研究内容主要有以下几个方面： ( 1 ) 建立了不确定环境下的多周期采购模型 首先介绍了不确定规划方法，然后针对目标期望值的确定性和模糊性两种情况，分 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 别建立了本文的两个模型：优化采购量配额的多目标混合整数随机规划模型和模糊多目 标混合整数随机规划模型。 ( 2 ) 研究模型的求解方法 首先介绍了目标规划法和模糊目标规划法的基本原理，然后针对建立的优化采购量 配额的多目标混合整数随机规划模型和模糊多目标混合整数随机规划模型，提出用目标 规划法和模糊目标规划法求解的基本步骤。 ( 3 ) 算例分析 在前面两章有关内容研究的基础上，通过算例验证本文所提出的模型的可行性与有 效性，以证实它们对供应商选择及其采购量分配问题的实际应用价值。 1 3 2 论文结构 本文共由六章构成，论文结构如图1 3 所示。 本文结构如下： 第一章：绪论。阐述了本文的研究背景，问题提出，研究内容与论文结构。 第二章：文献综述。介绍了供应商选择要解决的问题和决策步骤，对国内外相关研 究状况进行了回顾与评述。 第三章：不确定规划方法。分别介绍了多目标优化及其一般模型、随机机会约束规 划和相关模糊优化理论，为后文研究奠定了基础。 第四章：优化采购量配额问题的模型建立和求解。建立了优化采购量配额的多目标 混合整数随机规划模型和模糊多目标混合整数随机规划模型并给出了相应的解法。 第五章：算例分析。在前一章研究内容基础上，通过算例验证本文所提出的模型的 可行性与有效性。 第六章：主要结论与研究展望。总结、阐述了本文的主要结论，主要贡献，分析了 本文研究工作的局限及需要进一步研究的内容。 - ， 东北大学硕士学位论文 第1 章绪论 第一章绪论 叫l i - 第二章文献综述 i l理诊 上 ； ：铺垫 第三章不确定规划 i 方法 i !l； | - 族趋 ：构建 第四章优化采购量 i ：与求 配额问题的模型建 i i 解 立与求解 i ! 用。 l： ： 算例 第五章算例分析 - 1分析 i 第六章主要结论与 研究展望 图1 3 论文结构 东北大学硕士学位论文第2 章文献综述 第2 章文献综述 现今市场的竞争愈演愈烈，微薄的边际利润及顾客对产品质量和交货提前期的较高 要求，迫使企业想方设法的利用一切资源来优化他们的经营过程。为了达到这个目标， 人们已经形成了一个共识：一个公司要想保持竞争力，必须与它的供应链成员有效的进 行合作，以此来提高供应链的总体绩效。因此，与供应链上游紧密联系的采购职能变得 越来越重要。而作为采购源头的供应商选择则是确保采购效益最大化的关键，成为了近 年来学者们研究的热点。 本章所作的供应商选择与采购量分配研究文献综述，主要基于一些公开的学术数据 库以及部分的因特网资源。供应商选择与采购量分配研究文献的主要来源情况如表2 1 所示。 表2 1 供应商选择与采购量分配研究文献的主要来源 1 i a b l e2 1m a i l la r t i c l e ss o u r c e s0 ns u p p l 衙l e c t i o na i l do m e ra l l o c a t i o n 检索结果 中国学术期刊全 检索方式检索关键词中国博士学位论中国优秀硕士学位 文数据库 ( 核心期刊) 文全文数据库论文全文数据库 供应商选择6 0 9 篇( 2 l o 篇)1 2 篇1 7 2 篇 关键词 采购量分配8 篇( 2 篇)o 篇2 篇 随机+ 采购1 6 篇( 5 篇)o 篇l 篇 关键词+ 篇名 模糊+ 采购4 8 篇( 1 l 篇)o 篇1 3 篇 检索方式检索关键词 e l s e v i e rs c i e n c e s 两n g 盯l i n k e b s c o n t l e ，a b 蛳 s u p p l i e rs e l e c t i o n 1 7 3 篇 1 2 篇1 4 0 篇 k e y w o r d s v e n d o rs e l e c t i o n 7 4 篇9 篇7 1 篇 k e ” ，o r d s o r d e ra l l o c a t i o n 1 4 篇4 篇8 篇 由表2 1 可以看出，从1 9 9 7 年至今，有关供应商选择方面的研究文献较多，而其 中有关不确定环境下的采购和采购量分配问题研究的文献数量相对较少。而根据第一章 中对研究问题的阐述，不确定环境下的多周期供应商选择和采购量分配问题研究有着较 大的现实意义。通过对已有文献的筛选分析，本章将主要对供应商选择要解决的问题及 决策步骤中的供应商准则构建和供应商选择最终决策步骤等几个方面进行综述。了解现 有供应商选择和采购量分配问题研究的情况，并对前人的文献进行评述，指出本文研究 价值所在，明确本文研究的核心问题。 东北大学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 供应商选择要解决的问题 在有关供应商选择的文献中，大多都是围绕以下三个问题展开研究： ( 1 ) 订购什么产品 这其实是一个决定单产品采购还是多产品采购的问题。在单产品采购的文献中，没 有考虑到不同产品之间的联系。而实际上，在采购过程中，可以通过合并多个产品的采 购订单来降低订购成本。而且，供应商也经常基于总采购量给予采购商较大的价格折扣。 ( 2 ) 从哪些( 个) 供应商处采购，数量是多少 一般存在两种采购情况：单资源和多资源。单资源是指所有的供应商都能够完全满 足采购方提出的质量、数量及交货期等要求。因此，在这种情况下决策仅仅是选择一个 最好的供应商。多资源是指，每个供应商由于自身生产能力、质量、交货期及价格等方 面的限制，不能完全满足采购方的需求。这时，采购决策分为两个方面：选择供应商和 分配采购量。 ( 3 ) 在哪个周期进行采购 库存批量和供应商选择是紧密相关的。把计划期内的库存因素考虑到供应商选择问 题中有利于降低成本。在多周期的采购中，每一个周期都可以选择一个或更多的不同的 供应商。有些文献引入经济订货批量的概念来解决多周期采购的问题，但是大部分模型 并没有考虑多周期库存管理问题。 2 2 供应商选择的决策步骤 供应商选择问题不是一个新的问题，早在供应链管理风靡以前，就有很多的文献致 力于这方面的研究。d eb o e re ta 1 刚指出供应商选择包含以下四个决策步骤( 如图2 1 所示) ： 2 2 1 定义问题 图2 1 供应商选择的决策步骤 f i g 2 1t h e v e n d o rs e l e 商o np r o c e s s 市场环境的不确定性带来了采购环境的多变，在不同的采购环境下，决策者需要做 出不同的决策。因此，供应商选择的第一步就是要明确企业通过选择供应商要达到的目 的。例如，企业想通过选择合适的供应商来降低成本还是提高客户服务质量。不同的目 的对于后续的供应商评价准则的构建起到了重要的作用。在定义问题阶段大多采用定性 东北大学硕士学位论文第2 章文献综述 的方法。 2 2 2 评价准则的构建 影响供应商性能的因素是多方面的，这使得供应商的评价工作变得异常复杂。企业 在进行供应商选择时，由于其评价标准随着许多因素而变化，因此必须全面衡量各种因t 素。 对于供应商评选的准贝l j ，很多学者从不同的环境和角度进行了研究系统研究供应。 商评价准则始于1 9 6 6 年d i c l ( s o n 【5 】的工作，他整理出2 3 项评价供应商的准则，随后向 美国经理协会的2 7 3 位采购经理与采购代理进行了调查。调查结果显示，在这2 3 项准 则中，采购方的价格，交货期和质量目标及为完成此目标的供应商的能力是在供应商选 择中较为重要的因素。1 9 9 1 年，w e b e 在对研究文献统计的基础上，对评价准则进行 了系统分析，他选择了从1 9 6 7 年到1 9 9 0 年与供应商选择评价相关的研究文献7 4 篇， 经过统计，筛选出供应商评价最常用的指标，即价格、质量、设备能力和交货期。通过 分析d i c k s o n 和w e b e r 的研究可以发现，在他们的研究中，质量、价格和交货三个指标 对供应商评价具有极其重要的作用。y as 和k i i l g s m a nb ( 2 0 0 2 ) 【7 】针对政府支助项 目的开发商选择问题，提出了由质量、准时交货、响应速度、遵章守纪、管理水平、技 术能力、装备与设施以及财务状况等8 个因素所组成的评价指标体系。m i nh ( 1 9 9 4 ) p j 为了进行跨国供应商的选择，根据研究问题的特点，提出了财务条件、质量保证、感 知的风险、服务业绩、供求关系、文化交流障碍、贸易限制等7 项评价指标。删i d l l 雒m c 和a n 勰m a r 锄a nn ( 2 0 0 1 ) 1 9 j 等人为了研究供应链条件下供应商的选择与评价问题， 给出了质量、准时交货和技术设施3 项评价指标。w i l l i st h 和 i u s t o nc r ( 1 9 9 3 ) 【l o 】 等三位学者，根据评价( j i t ) 生产模式下企业业绩的需要，提出了与其要求相适应的 评价属性因素，其具体构成为质量、价格、对特殊订货的反映速度、交货业绩、对顾客 问题的处理速度、存货计划、财务状况、订货的方便性。p a t t w e ( 1 9 9 6 ) i l l 】通过实 证研究的途径，找出了对供应商的选择与评价决策最为重要的属性因素，其构成与排序 情况为：产品质量、价格、交货、销售支持、设施和技术、订货程序、财务状况等。 1 b h 越a d w 醇n ( 2 0 0 4 ) 1 1 2 j 通过相关数据调查，以实证研究的方式识掰出了电子零部件采 购过程中4 供应商选择决策的评价指标集合及其重要性排序为r 产品质量、产品到达情 ， 况、及时交货业绩、补货的准确性、完成紧急订货的能办、贷款与付账的准确性、产品 的价格与服务、售后的帮助与支持、协助产品设计的能力与愿望。蹦a l ( o 和k a b 瑚m 觚 c ( 2 0 0 5 ) 【1 3 】给出了运输服务商评价和选择决策使用的5 个准则，即成本、缺陷率、延 迟到达率、服务柔性和业务文件处理能力。能力等2 0 项定性指标所构成。m e n o nm k 和m c g 瞳n n i sm a ( 1 9 9 8 ) 1 1 4 j 等三位研究人员提出了用于第三方物流服务商选择的评价 指标，该指标的确定是建立在实证研究基础之上的，它颤7 项指标所组成，即价格、交 货的准时性、财务状况、管理水平、企业信誉、履约能力、对不可预见事件的反应。l i n 东北大学硕士学位论文第2 章文献综述 和c h e n ( 2 0 0 4 ) 1 1 5 】针对供应链合作伙伴选择的需要，提出了一组评价指标，其具体构 成为：财务状况、人力资源管理、行业特点、营销规划的制定与实施能力、营销能力、 组织的竞争能力、产品开发生产与物流管理能力、配送网络业绩、订货提前期、关系构 建与协作。 在国内，近几年学者们逐渐加深了对供应商选择问题的认识和理解，并做出了大量 卓有成效的研究成果。清华大学、上海交大、华中理工大学和浙江大学都把供应链管理 纳入了8 6 3 c 刀s 的研究主题中开展研究。华中理工大学管理学院c i m s s c m 课题组 嗍1 9 9 7 年的一次调查统计数据显示：在我国企业对供应商的选择中，9 8 5 的企业考虑 了产品质量的准则；9 2 4 的企业考虑了采购成本的准则；6 9 7 的企业考虑了交货提 前期的准则；批量大小及品种多样性也是企业考虑的准则之一。他们发现，我国企业在 选择供应商时主观的成分过多，同时选择的标准也不够全面，没有形成一个全面的综合 评价指标体系。不能对企业做出全而具体、客观的评价。为此，他们在调查研究的基础 上，依据一定的原则，将选择准则归纳为4 大类，分别是企业业绩、业务结构与生产能 力、质量系统和企业环境，并以此建立了一套评价体系。 谌述勇、陈荣秋( 1 9 9 8 ) 旧在对神龙汽车有限公司和2 0 家汽车零部件供应商进行 调查的基础上，提出对供应商的评价应依据供应商在质量、交货期、批量柔性、交货期 与价格的权衡、价格与批量的权衡、多样性等方面的表现，而不能仅仅依据价格进行评 价。马士华( 2 0 0 0 ) 【1 8 j 等人全面论述了供应链管理的起源、发展和具体的运作方法，构 建了集成化供应链管理的理论模型，并对我国企业在选择合作伙伴时的标准进行了调查 研究；韩文秀等人【1 9 】认为供应商选择的准则主要集中在质量、采购成本、交货、服务四 个方面，此外还应包括供应商的产品开发与生产、供应商的外部环境及其它方面的因素。 同时以这些准则为基础，建立了相应的指标体系。马丽娟( 2 0 0 2 ) 【2 0 j 提出供应商的选择 标准有9 个评价指标组成：产品质量、产品价格、售后服务、地理位置、技术水平、供 应能力、经济效益、交货情况及市场影响度。评价。霍佳震( 2 0 0 5 ) 1 2 l j 针对供应链生命 周期内的三个不同阶段，即组建期、运行期和解体期分别建立了与各时期绩效测评重点 要求相适应的评价指标