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企业内部市场运行机制研究 企业内部市场运行机制研究 摘要 在知识经济时代，企业的管理结构趋于扁平化和多元化。以前层级众多、半 径过长所引起的种种问题，在工业化大规模生产时代还不足以形成致命威胁，但 到了竞争日益激烈、创新和更新日益迅速、小规模多品种代替大规模标准化的情 况下，上述问题就足以使企业被市场淘汰。另一方面，由于垄断竞争和寡头垄断 时代的到来，在许多领域中企业必须有雄厚的资金实力和规模才能获得规模经济 效益，在竞争中取胜；但企业面临的却是更复杂的市场环境和更个性化的需求， 这要求企业必须有更快的反应能力。企业做大和提高反应速度是一对矛盾，而市 场是提高效率和资源配置的最有效途径，因此时代的发展决定了大企业内部实行 市场化管理的迫切性和可行性。越来越多的企业把市场机制引入企业内部，然而 在企业内部市场运行的过程中，各种机制交互作用，各种问题营运而生。 本文分别对基于企业的科屡机制与基于市场的价格机制、供求机制、风险机 制进行了阐述，并将科层机制与市场机制有机结合，运用经济学的方法分析了他 们在企业内部市场运行中的综合作用机理，从而提出亚当斯密的“看不见的 手”和钱德勒的“看得见的手”可以紧紧地握在一起，科层机制与市场的价格机 制、供求机制、风险机制并不是完全对立的，而是对立中的统一，从某种意义上 说，内部市场是对科层制权力、权威机制资源配置方式的批判的继承。同时文章 还论述了文化机制在企业内部市场运行中的重要作用，进而剖析企业内部市场运 行中可能出现的问题并提出相应的对策。最后，文章通过对华丰煤矿内部市场化 管理的案例分析，进一步验证了企业内部市场是科层机制、市场机制与文化机制 综合作用的平衡体，要保证企业内部市场的高效运行，必须协调好各种机制。 关键词：企业内部市场；科层机制：市场机制；文化机制 尘些空塑壹堑至笪塑型堕壅 r e s e ar c ho nt h eo p e r a tio rm e c h a nis mo fe n t e r p ris e n t e ri o rm a r k e t a b s t ra c t 1 1 1t h ee r ao fi n f o r m a t i o ne c o n o m y t h em a n a g e m e n tf r a m e w o r ki n e n t e r p r i s ei st r e n d i n gt ot h e f l a ta n dd i v e r s e s t r u c t u r e p r e v i o u s l y ，t h e p r o b l e m sc a u s e db ym u c hm a n ym a n a g e r i a ls t r a t u m sa n dl a r g es c o p e w h i c hw o u l dn o tb ev i t a li nm a s sp r o d u c t i o np h r a s e ，w i l lb et h ec a u s eb y w h i c ht h e e n t e r p r i s e i se l i m i n a t e db ym a r k e ti nt h ec i r c u m s t a n c eo f f u r i o u sc o m p e t i t i o n ，i n n o v a t i o n ，a n dt h es t a t u so fs m a l l s c a l e d i v e r s i t y p r o d u c t i o nw h i c hs u b s t i t u t e sm a s ss t a n d a r d i z a t i o n o nt h eo t h e rs i d e w h i l em o n o p o l i z a t i o nc o m p e t i t i o na n do l i g a r c ha r ea uc o m i n gu p ，t h e e n t e r p r i s e si nm a n ya s p e c t sh a v et os u r v i v ea n dw i nf i n a l l yi ft h e yo w n p r o f o u n dc a p i t a lr e s o u r c e sa n dl a r g ed e v e l o p i n gs c a l e h o w e v e r ，t h e ya r e f a c i n gt h ed e m a n d sf r o mm u c hm o r ec o m p l i c a t e dm a r k e tc i r c u m s t a n c e a n dp e r s o n a l i z a t i o n ，a n dt h i sr e q u i r e st h e ye q u i p sr a p i dr e s p o n d i n ga b i l i t y w h i l ei t i sac o n f l i c tb e t w e e ne n t e r p r i s e s g e te x p a n d i n ga n di m p r o v e s u c hr e s p o n d i n gs p e e d i n d e e d ，m a r k e ti st h em o s te f f e c t i v em e t h o dt o e n h a n c ee f f i c i e n c ya n dr e s o u r c ea l l o c a t i o n h e n c e ，m o r ea n dm o r e e n t e r p r i s e si n t r o d u c em a r k e tm e c h a n i s mi n t ot h e i ri n t e r i o ro p e r a t i o n b u t t h e r ea r es t i l l p r o b l e m so c c u r r i n gi nt h em a r k e tm e c h a n i s mo p e r a t i o n 企业内部市场运行机制研究 w h e nm a n ym e c h a n i s m si n t e r a c tw i t he a c ho t h e r t h i sd i s s e r t a t i o ne x p a t i a t e sb u r e a u c r a c ym e c h a n i s m ；p r i c em e c h a n i s m ， d e m a n d & s u p p l ym e c h a n i s ma n dr i s k m e c h a n i s mi nt h em a r k e t m o r e o v e r ，t h ec o m b i n a t i o no fb u r e a u c r a c ym e c h a n i s ma n dm a r k e t m e c h a n i s m ，a n di t sc o m p r e h e n s i v ee f f e c t si ne n t e r p r i s ei n t e r i o rm a r k e t v i ae c o n o m i c sa n a l y s i sa r ed i s c u s s e di n t h i sd i s s e r t a t i o n f u r t h e r m o r e ， t h i sa r t i c l es e tf o r t ht h a t “i n v i s i b l eh a n d ”i na d a ms m i t h st h e o r yc a n s h a k ew i t ht h e “v i s i b l eh a n d i nt y s o nc h a n d l e r st h e o r y a l s ot h e b u r e a u c r a c ym e c h a n i s m ，p r i c em e c h a n i s mi nt h em a r k e t ，r i s km e c h a n i s m w i l ln o tc o n f l i c t i n gw i t he a c ho t h e rb u ti n t e g r a t ew h i l ek e e p i n gw i t ht h e i r d i f f e r e n c e s t oc e r t a i nd e g r e e ，i n t e r i o rm a r k e tc a i ld e v e l o pt h eu s e f u la n d d i s c a r dt h eu s e l e s si nt e r m so fb u r e a u c r a c ym e c h a n i s ma n da u t h o r i t y m e c h a n i s m m e a n w h i l e ，t h i sd i s s e r t a t i o na l s oe x p a t i a t et h ef u n c t i o no f e n t e r p r i s e c u l t u r em e c h a n i s ma n di t si n t e r i o rm a r k e to p e r a t i o nt o d i s c u s s e st h ep o s s i b l ep r o b l e m sd u r i n gt h ep r o c e s so fi n t e r i o rm a r k e t o p e r a t i o n ，i nw h i c hb a s e sg i v e so u tt h ec o r r e l a t i v es o l u t i o n si nt e r m so f p o l i c y f i n a l l y ，t h ed i s s e r t a t i o nd e m o n s t r a t e st h ef e a s i b i l i t yi nc o l l a t e r a l o p e r a t i o no fm a n yk i n d s o fm e c h a n i s m sb yac a s e s t u d yo fi n t e r i o r m a r k e tm a n a g e m e n ti nh u a f e n gc o a lm i n e ，a n di m p r o v e st h et h e o r y a b o u te n t e r p r i s ei n t e r i o rm a r k e t ，g i v eo u tt h ec o n c l u s i o nt h a ti n t e r i o r m a r k e ti st h er e s u l to fi n t e g r a t ee f f e c to ft h et h r e em e c h a n i s m s ，s oi fw e g i 企业内部市场运行机制研究 w a n tt ok e e pt h ei n t e r i o rm a r k e th i g he f f i c i e n t ，w es h o u l dk n o wh o wt o a d j u s ta n db a l a n c et h e s em e c h a n i s m s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ei n t e r i o rm a r k e t ；b u r e a u c r a c ym e c h a n i s m ；m a r k e t m e c h a n i s m ；c u l t u r em e c h a n i s m 1 v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含未获得中国海洋大学或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：。藿春桶签字日期：) 弼年6 月铲日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：薏拳橱 导师签字 签字日期：扣6 年6 月毕e l 签字日期：年月 日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话 邮编 企业内部市场运行机制研究 0 前言 0 1 研究背景和研究意义 迄今为止，企业发展史上已经经历了五次并购浪潮。企业并购，也就是把企 业之间的市场交易关系内部化为企业内部的行政隶属关系，在理论上我们可以称 之为市场内部化。市场内部化还包括企业不断地设立新的业务部门和分支机构来 扩大生产经营范围，但是市场不断内部化的结果却使大公司发展得如同整个国民 经济那样宏大的经济体系，使许多企业本身的产值就相当于一个小国的产值，在 企业内部形成高度集中的计划机制，造成管理费用剧增，组织失效。为了克服企 业内部这种高度集中的计划机制所带来的组织僵化，2 0 世纪末西方许多企业兴起 了“企业再造”工程。企业再造主要有两个方面：一是流程重组，把一些分工过 细的工序重新组合，减少协调和延误；一是业务重组，即在企业内部引入市场机 制1 。通过引入市场机制，企业可以有效地将外部竞争效应内部化，低能激励高 能化，有助于克服科层组织普遍具有的官僚主义、“大企业病”、x 一低效率等问 题，从而激发企业活力，提高企业对外部变化环境的响应速度，增强企业的竞争 力。因此，自2 0 世纪9 0 年代初期开始，国内一部分企业陆续将市场机制引入企业 内部，实施企业内部市场化管理。然而在企业引入市场机制的过程中，还有一些 实际问题亟待解决，比如： ( 1 ) 内部市场的交易主体如何确立? 我们普遍认为，具有一定生产过程的生 产部门比较容易成立利润中心，并且其经济绩效容易考核。但是以提供管理方法 或技术服务的职能部门，如何转换为内部企业? 如何对其运作绩效进行考核? 换言之，如何建立全面的内部市场供求关系? 内部客户与内部供应商的地位与 职责如何确定? ( 2 ) 在经济发展全球化的今天，企业内部市场交易主体趋向于模块化。根据 青木昌彦的观点，“模块”是指半自律性的子系统，通过和其他同样的子系统按 照一定的规则相互联系而构成的更加复杂的系统或过程。在企业中，一个分部、 经营单位乃至团队都可以成为一个模块，企业由传统的行政协调转向新型的模块 整合，那么如何确立各个模块? 如何确立各模块之间的界面联系规则? 作为模块 卢山，陈高生企业内部市场化一理论依据及其对中国改革的启示管理现代化2 0 0 4 2 2 4 2 7 1 企业内部市场运行机制研究 的整合体，企业的角色如何定位与转换? ( 3 ) 在内部市场交易主体经济地位不确定的前提下，如何确保交易的效率? h a l a l 在1 9 9 1 年的调查显示，在已经实施“内部市场”的企业中，6 5 的企业未 实施“组织部门向组织外部销售与购买”。部分实施的企业占1 2 ，完全实施的 企业占2 3 。在垄断性前提下，内部市场的交易主体不能根据市场需要确定交易 物的价格，根据利润最大化原则自主进入与退出内部市场。在这种情况下，如何 监督与控制内部供应商提供令人满意的服务，从而在内部客户链高度满意的基 础上，使外部客户满意? ( 4 ) 如何解决内部市场交易主体局部利益最大化与企业整体战略相冲突的 矛盾? 理性的经济人都会努力追求自己的利益最大化，企业内部各交易主体具有 自己的利润中心，为了获得剩余索取权，获得高能激励，企业内部各部门管理人 员可能会相互争夺资源，过分的追求局部效应，而不去考虑企业的全局效应，以 致部门经营目标与企业整体经营目标相互冲突，甚至背道而驰，使企业不能发挥 整体上的竞争优势，如何协调企业内部部门利益与整体利益? 。 ( 5 ) 企业内部交易存在非一次性和稳定性，也就是所谓的熟人机制，这就很 自然的会产生上下级之间的相互原谅失误、包庇和吹捧等情况，使企业的各项约 束和激励措施缺乏效率。如何完善企业内部激励约束机制? 、 以上各种问题都成了困扰企业管理者的难题，作者正是基于这种背景对企业 内部市场进行了深入的研究，力图从机制上剖析企业内部市场存在的各种问题， 进而提出可行的方案。 0 2 主要研究内容 本文从运行机制的角度对企业内部市场进行研究，文章对企业内部市场的科 层机制，市场的价格机制、供求机制、风险机制以及企业的文化机制进行了深入 的探讨，力图从机制上解析企业内部市场运行中存在的问题，从而对推行内部市 场化管理的大中型企业提供理论指导：对其内部市场失效的各种症状做出诊断， 对症下药，并从机制上提出可行的解决方案。文章共分5 章。 第0 章前言部分主要介绍文章的研究背景、研究意义，以及研究思路，并对 企业内部市场运行机制研究 本文的创新点和难点做以简单描述。 第l 章企业内部市场理论概述，对企业内部市场的经济学解释以及相关概念 做以简单介绍，为文章的进一步分析奠定基础。 第2 章是文章的主体部分，也即企业内部市场运行机制研究。这一章分别介 绍了基于科层理论的企业内部市场运行机制以及基于市场理论的价格机制、供求 机制、风险机制和基于企业文化理论的企业文化机制在企业内部市场运行过程中 的作用。文章着重分析了科层机制与市场机制如何共同作用于企业内部市场的。 第3 章是政策建议。该部分根据第二章的分析，提出企业内部市场运行中可 能出现的问题，进而给出相应的政策建议。 第4 章是企业内部市场机制的应用研究。文章就新汶煤矿成功实施企业内部 市场化管理进行深入浅出的分析，从实践的角度证明协调企业内部各种机制可以 提高企业内部市场的效率。 0 3 研究思路 在科层制企业中，指挥链源于企业的最高层，依次向下传递，而信息链从最 底层向最高层传递，科层机制在企业内部市场运行的过程中产生了信息上的闭 塞，从而导致了“大企业病”、“宦僚主义”等问题；同时，根据经济学的基本假 设理性的经济人都会追求自己的利益最大化，由此，基于价格和供求关系的 市场机制导致了市场的无序竞争；另一方面，随着企业文化沉淀的积累，员工对 企业的认同度不同，同样的工作时间对企业的贡献程度也有很大的区别，由此可 见，企业文化机制也会影响企业效率。鉴于此，作者收集了大量的资料，运用经 济学的分析方法，从运行机制的角度对企业内部市场进行研究，力图找到各种机 制运行过程中的交叉点，从而寻求内部市场运行过程中存在的问题的解决方案。 0 4 创新点和难点 对企业内部市场的研究由来已久，但是迄今为止，众多经济学家和学者的研 究重点主要集中在对企业内部市场成因的探寻上，本文力图从机制的角度剖析企 企业内部市场运行机制研究 业内部市场已经或可能存在的各种问题，从而给出相应的解决方案，这正是本文 的创新点所在。另外，作者在分析企业内部市场运行机制的过程中适当的运用了 经济学的方法，也为本文的研究增添了亮点。 本文研究的难点在于如何把企业的科层机制与市场的价格机制、供求机制以 及企业的文化机制有机的结合起来，作者力图在这方面有所突破。 4 企业内部市场运行机制研究 1 企业内寰昏市场理论概述 企业内部市场是“将市场建立在公司内部的过程，使它能够像固定的外部市 场一样有效地发挥作用”。西方大型企业早期的内部市场的主要形式是在一个多 种产品生产的企业内部，以产品价值链上的各个生产单位为内部市场交易主体所 共同组成的市场。在这种内部市场上，由于交易双方是同一个所有者所拥有的价 值生产单位，既可以最大限度地减少买卖双方的不确定性，又可以消除外部市场 的不完全性。但从更深层次上说，企业内部市场是企业内部各个交易主体经济关 系的总和，体现了产品生产价值链上的各个生产单位的经济利益和经济责任3 。 1 1 企业内部市场的经济学解释 目前为止，解释内部市场的主流也是权威的理论就是交易成本理论。为了更 好的研究企业内部市场，这里我们先扼要介绍一下交易成本理论。 交易成本理论是由科斯首先提出的。科斯是第一个应用交易成本分析方法来 研究企业问题的人，他对经济学最大的贡献是提出了“什么是企业”、“什么是企 业的边界”这两个基本问题并对它们做出初步的回答。科斯认为价格机制不是唯 一的，企业也是协调资源配置的手段，而企业的显著特征就是作为价格机制的替 代物。他发现之所以两种协调机制可以共存，是因为新古典理论所假设的前提条 件与事实不符。他指出，新古典理论认为市场交易是无成本的，而事实是，建立 企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制“组 织”生产的最明显的成本就是发现相对价格。科斯用市场机制需要交易成本的理 论，较为成功地解释了企业这种组织形式存在的原因，比新古典理论有了突破性 的进展。继而，他用交易成本概念解释了企业规模的大小，也即企业边界问题： 当追加的交易( 它可以是通过价格机制协调的交易) 由企业家来组织时，企业就 变大，当企业家放弃对这些交易的组织时，企业就变小。因此企业规模被界定在 这样一个定点：企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等 于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的 成本为止。 2 罗珉企业内部市场：理论、要素与变革趋势中国工业经济2 0 0 4 1 0 5 9 6 8 5 企业内部市场运行机制研究 继科斯提出交易成本概念后，哈特详细地分析了交易成本的来源和成因。根 据哈特的观点，交易成本的来源在于：第一，在复杂的、无法预测的世界中，人 们很难预测未来事件；第二，即使能够对单个事件做出计划，缔约各方也很难对 这些计划达成一致协议；第三，即使签约各方能对未来计划达成一致协议，也很 难将其写清楚，比如，在出现就纠纷时，法院不能明确这些契约条款的意思而无 法执行。哈特还认为，一个不完全契约将随着时间的推移而不断修正并需要重新 协商，重新协商的过程会产生许多成本，有些可能是事前成本，有些可能是事后 成本。第一，各方可能会对修正契约条款争论不休，它既耗费时间，又浪费资源， 所以是无效率的；第二，不仅事后的讨价还价过程是有成本的，而且，由于各方 具有不对称信息，他们可能达不成协议；第三，由于契约的不完全性，缔约各方 可能都不愿意做出专用性投资，这种投资的最佳效率与事实上的投资不足之间的 效率损失，是一种重要的成本。 如果说哈特对交易成本的原因和产权问题作了深刻探讨的话，那么，威廉姆 森则第一次对交易成本的类型与交易的组织结构进行系统的研究。威廉姆森认 为，如果是通用性资产，无论交易频率的大小，相匹配的应是市场交易形式；如 果交易频率较低，只发生数次，资产的专用性不强，则与之相匹配的应是当事人 双方再加上第三方参与的三方管制结构：如果交易频率较高，交易经常发生，而 且资产是非通用的，则这时发生的关系性缔约活动，其中，如果资产是混合性的， 则相匹配的是由当事人双方管制结构，如果资产是高度专用的，则相匹配的是一 方当事人管理的统一结构。 另一位交易费用经济学派的代表人物克莱因研究了后契约机会主义行为。他 认为，可占用的专用性准租是使用市场机制的一种特殊成本。要想解决这个问题， 具体的解决办法主要有两种：一是由政府或其他外部机构通过法律实施明确的履 约保证；二是由市场机制来履约。克莱因教授进一步指出，由于存在机会主义、 欺骗、物质等行为，要执行已签订的契约，通过法院强制执行契约并不是一种有 效的办法，签约双方通过规定一种自动履约的范围，通过签约双方的履约资本， 而使契约自动履行。如果一方违约，另一方可通过实施个人惩罚而使对方损失比 不履约时更大。而如果市场条件发上了不可预见的变化，那就由双方在订立契约 时就规定一个不确定的契约条款，当遇到这种情况时，由双方谈判协商解决。 企业内部市场运行讥制研究 从上面的介绍中，我们可以概括出该学派研究企业问题的基本方法，这一基 本方法可以表述如下：设想一些预先给定的在技术上可以分开的单位，并对这些 单位进行权力的初始界定，界定了基本权利以后，人们开始进行交换，通过交换 使权利产生更大的价值。显然，这些单位之间的交换必须加以组织管理，组织管 理过程中实际消耗的资源，这就是所谓的交易成本。交易成本学派通过对交易成 本的性质和成因的研究来寻找如何有效降氐交易组织形式之间交易成本的方法。 交易成本学派的这一研究方法取得了很大的成功。我们把交易成本理论对企业内 部市场的解释简单描述如下图所示： 规制结构的成 本与经济利润 企业规模 图1l 企业规模与企业规制结构成本收益分析 在图1 1 中c 表示企业内部通过市场机制组织某项活动的交易费用；c ，表 示以内部科层组织该项交易的成本；b m 是通市场来组织该项交易时的经济利润； b ，表示该项活动由内部科层组织时的经济利润。 从成本的角度讲，当企业规模比较小时，员工数量少，员工的协同程度高， 内部市场信息量少且透明度高，此时以科层制组织内部市场交易的成本c ，小于 以市场组织该项活动的交易费用c m ，因此在企业内部以科层机制来调配资源是 有效率的。随着企业规模的不断扩大，会出现企业内部管理的漏洞，如员工数量 不断增多导致工作相互推诿，信息量大且透明度低，导致内部信息沟通不畅等等， 这些管理上的漏洞必然导致该项交易成本的上升，直至内部市场组织费用与外部 交易成本相等。企业规模的继续扩大会伴随着该内部组织成本的持续上升，对于 企业组织来讲，当外部市场交易成本低于以科层机制来调节所获得的组合成本 时，引入市场机制来调配企业内部资源是有效率的。 企业内部市场运行机制研究 从利润的角度讲，在交易客体价格不变的情况下，低成本意味着高收益。企 业规模比较小时，在控制企业内部交易时有着成本上的优势，能够获得更大的收 益，因此科层机制是最有效率的。反之，当企业规模超过一定的程度，由外部市 场组织内部市场交易的利益大于内部自身来组织所得的利益，此时对于企业来说 引入市场机制是最明智的选择。由此可见，交易费用是市场机制的利益优势和内 部组织控制的成本优势的分界点。为了便于理解，我们用图1 2 表示，可见，当 科层机制下的内部组织协调费用小于内部市场交易费用时，企业组织应采用科层 制权威关系为主，市场协调为辅综合治理企业；反之，当科层机制下的内部组织 协调费用大于内部市场交易费用时，企业组织应采用市场协调为主，科层制权威 关系为辅的方法综合治理企业。 科层机制下的 市场机制下的 幽1 2 企业内部组织协调贺用与市场交易费用平衡 根据交易费用理论，企业内部市场之所以存在，是因为在不完全市场条件下 的要素提供者( 即内部市场的交易主体) 可以通过加入企业组织，获取比市场上 其他要素提供者更高的收益，或者说是获得了“超额收益”。从这个角度看，交 易成本的节约在某种程度上是可以穷尽的，而内部市场交易主体所获取的经济租 金在某种程度上是没有上限的，经济租金会因为要素资源价值的不断提升而被持 续地创造出来。所谓内部市场交易主体“经济租金”，是指内部市场交易主体所 创造的总收益在支付了所有成员的参与约束条件后的剩余。因而，市场竞争是一 种以寻求和获取经济租金的自然现象，这是内部市场制度的精髓。在不完全市场 条件下，单个的内部市场交易主体是一个异质性资源的结合体，这种异质性可以 使单个的内部市场交易主体的要素价值被激发出来，并使企业整体价值获得一种 “市场溢价”。我们认为，单个内部市场交易主体的资源是异质的和不可转移的， 通过内部市场有效地进行资源配置、开发和保护是取得最佳绩效的必由之路。交 易主体内的资源有多种，并非所有资源都可以成为交易主体竞争优势或获取高额 企业内部市场运行机制研究 经济租金之源。比如，一些资源可以直接从外部市场上买到，而且在一个完全的 市场或一个竞争较为充分的市场上，它的价格和它的价值趋于一致，因此，不可 能产生经济租金。所以，这些资源必须是稀缺的、不能被完全模仿的、其他资源 所不能替代的。这表明权威关系配置资源方式和内部市场配置资源方式并不完全 是替代关系，而是互补关系。威廉姆森认为，企业对市场的替代不是完全的，在 企业和市场之间存在着大量的中间组织形式，它们既不是纯粹的企业、也不是纯 粹的市场，企业中存在着市场的价格机制，市场中存在企业的行政机制。采用内 部市场协调和科层制权威关系协调企业内部生产经营的各个环节，是企业组织治 理机制的选择。 交易成本理论作为解释内部市场理论的优点在于，企业组织被视为与其所处 环境独立，企业有权选择提高效率的形式，企业可以根据交易成本选取从传统的 官僚科层结构直到加盟者之间合作或参股的各种各样的组织形式；企业被视为动 态而不是静态的；企业内部交易决定内部关系的结构框架。 1 2 企业内部市场的特点与类型 一、企业内部市场的特点 1 从组织结构形式上看。管理权按市场需要授予各个内部组织，使管理层 次减少，企业组织结构趋于扁平化。 2 从企业纵横向的管理关系看。下属部门具有较强的独立性，企业纵向管 理关系不再是等级森严的行政关系：企业内部横向组织结构间的协作关系转变 为内部的市场交易关系。 3 从各部门的职能上看。企业最高管理层是投资中心，它只对完成投资、 投资的保值和增值负责： 4 从管理手段看。企业内部的管理手段从传统的行政手段转变为市场协调 手段。但是，企业的行政命令手段还在一定范围内存在。因为企业管理最高层为 保证企业整体的一致性和利润最大化就必须对各内部企业进行引导、监督和控制 就好比政府管理国家那样，既靠市场机制，又靠宏观调控。企业管理最高层要在 内部价格、审计、破产、兼并、战略规划、企业文化、奖惩政策等方面运用行政 企业内部市场运行机制研究 手段进行调控。 二、企业内部市场的类型 企业组织中的任何一个部门都可以进行市场化管理，根据部门的不同特点， 可：净内部市场划分为四种类型。 1 制造型。它是从产品制造入手，把各工序确立为内部企业：每个内部企 业既是上一工序产品的用户，又是下一工序产品的销售者：各内部成员的收入 与其利润挂钩，迫使其降低费用，提高质量：企业管理最高层用“制定内部价 格”、“成本否决”的方法，调控内部企业的行为。邯钢采取的“模拟市场机制，实 行成本否决”实质上就是制造型的企业内部市场化管理的典型。 2 创新型。它是从新产品开发、新技术研制入手，把有关产品开发的部门确 立为内部企业，这可以有效地促使企业关心市场变化，提高企业的产品创新能 力，这种模式适于投资风险大或市场需求多变的高新技术、高成长型企业。i b m 就采用了这种模式，称其为“风险组织”。 3 服务型。它是从企业的服务性部门入手，如人事、后勤( 员工的食堂、浴 室等) 、信息、技术( 科研、信息、市场研究) 等部门，让这些部门独立经营：母 企业提供广告、信息、资金等有偿服务，这些部门上缴一定比例的利润。这种模 式可以有效地降低原先较难衡量业绩的服务性部门所发生的费用，提高服务质 量，也可使原先的非盈利部门能够创造利润。日本索尼公司的“模拟公司制”就 是这种服务型企业内部市场化管理模式。 ， 4 经营型。它是从经营业务入手，主要针对大中型商业、服务企业，将其 商场、柜组或业务部门确立为内部企业，其特点与制造型相似。 1 3 企业内部市场的构成要素 一、企业内部市场交易主体 传统上，内部市场交易主体是企业内部产品生产价值链上一个个战略经营单 位。但从2 0 世纪9 0 年代开始，过去西方大型企业内部市场的交易主体发生了一 些变化，其中最重要、最突出的变化就是内部市场交易主体正在从战略经营单位 企业内部市场运行机制研究 转变为企业组织内部的完全自主经营、自负盈亏、自我约束和自我发展的集束式 组织。这种集束式组织从组织形态上说是若干战略经营单位模块化所构成的战略 经营单位，从业务形态说是能够突出若干战略经营单位共有的核心竞争能力的业 务组合。1 。随着组织规模的不断扩大，市场机制的概念进一步深化到企业的每一 个角落，在集束式组织内部，细分出更小的二级市场甚或三级市场，使企业内部 大到集束式组织，小到班组或个人都可以成为市场交易主体。具体到不同类型的 内部市场，内部交易主体可以是制造企业内部的一道工序，可以是服务企业的一 个服务部门，也可以是创新企业的研发部门。 在实践中，集束式组织的出现来自美国通用电气公司前总裁杰克韦尔奇的 “通用革命”。“通用革命”包括了构建无边界组织和集束式组织，而这两者是紧 密相连的。韦尔奇想通过减少公司内部的垂直界限和水平界限，消除公司与客户 及供应商之间的外部障碍，突出若干个战略经营单位共有的核心竞争能力。因此， 必须按企业的核心竞争能力来重新划分企业内部的经营单位，使传统多元化经营 的大型企业内部由过去的按战略业务单元划分战略经营单位的方法，转变为按企 业核心竞争能力来重新划分为集柬式组织的方法。通用电气公司对不同战略业务 单元的能力整合为我们提供了一个成功的案例，该公司的经营业务范围从航空发 动机到电视机，品种繁多，类似于未解体之前的国际电报电话公司( i t t ) 。通用 按照能力要素重组的原则，将这些战略业务单元变成了一个个集束式组织形式， 突出其某个方面的核心竞争能力。 通用的做法不是按传统的方法来定义市场和根据市场来决定组织形式，而是 按某种市场顾客的全部需求来定义集束式组织形式应当具备什么能力，需要收购 或兼并什么样的企业才能使集束式组织形式具备最强的竞争能力，由此提出通用 电气公司能力整合的创新模式。例如，通用电气公司已经拥有了几家从事医药行 业的企业，它并没有严格地定义其市场( 比如说医疗成像系统或患者病理记录软 件) ，而是把作为医疗保健供应商所需要提供的产品和服务作为一个整体市场， 集束式组织作为一个整体要满足该市场顾客的全部需求。依据此方法，通用重新 划分的集束式组织共有1 1 个。令人震惊的是，2 0 0 3 年按销售收入排队，通用就 有l o 个集束式组织进入了全球5 0 0 强。 由此可见，企业内部市场主体的划分对于企业的成功与发展有着至关重要的 企业内部市场运行机制研究 作用。企业内部市场主体的结构见图1 3 。椭圆企业内部市场主体，他们是根据 企业的核心竞争力划分的，椭圆内部的黑色圆圈代表根据各个市场主体业务范围 划分的二级市场主体，黑邑线条表示企业内部各交易主体之间的界面联系规则。 这里所谓的“界面联系规则”是指企业内部各种机制共同作用所规定的内部市场 交易规则，如交易价格的确定，结算方式的选择，信息的共享、利益关系的协调 等等。由此，企业内各部门便成为由各种界面规则联系起来的交错复杂的网络组 织，企业中那些作为“内部市场”的交易主体具有自主性、并行性、敏捷性、创 新性和竞争性的诸多优势。 图1 3 企业内部市场结构示意图 二、企业内部市场交易客体 企业内部市场交易客体也即内部市场交易的对象。企业内部市场主体通过生 产、交易内部市场交易客体进行价值的增值，实现收益最大化。具体来讲，这种 交易客体在制造型企业可表现为有形的实物产品，在创新型企业可表现为无形的 研发成果，在服务型企业可表现为提供的信息和服务。企业内部市场主体将它的 产品在内部市场通过交易，获得收入，实现产品的增值，当然交易价格应当是考 虑市场价格的内部竞争价格。如果哪个部门的产品在质量或价格上过分偏离外部 市场所提供的同质产品，其他部门将按内部市场制定的规则，考虑内部仲裁以停 止交易或转为购买外部市场产品。将造成这个部门将在内部市场的竞争中无法生 存，这样自然会形成一种竞争的机制。 企业内部市场运行饥制研究 三、企业内部市场交易价格 内部市场交易价格是交易客体在内部交易主体之间转移的价格，是内部市场 下交易客体价值的体现，由于它：睁直接影响交易主体的利益，因此，如果确立交 易客体价格的方法选择不当，最容易激化交易各方的矛盾，从而使内部市场的作 用流于形式。内部市场的定价方法与外部市场交易价格有所不同，外部市场的定 价方法完全根据价值规律来进行，体现了市场的供求关系：而内部市场的定价方 法一方面要体现内部市场的供求关系，另一方面也要考虑企业的整体收益，受企 业权威指令的限制。企业组织应该根据自己的行业、企业情况并结合各种财务运 作方法，选择最适合的计算方法。 1 4 企业内部市场化管理的重要意义 在企业内部引入市场机制具有积极的意义： ( 1 ) 提高企业的市场应变能力、运作效率。一方面，企业既以通过内部市场 将外部市场的竞争传导到企业的内部，另一方面也可以将企业各部门直接面向外 部市场，积极与外部市场相融和，企业的经营管理能随着环境进行及时、准确的 动态调整，最终达到决策科学的目的。 ( 2 ) 调动下属部门和员工的积极性。在企业内部市场，下属部门经营自主权 增大，留存收益的比例也增加了。成为对运营资产获得最大利润负责的利润中心。 这样，组织结构上的自由就会推动部门和个人充分发挥创造力。 ( 3 ) 能够克服所谓的“大企业病”即组织结构臃肿、内部缺乏活力的弊病。 使企业部门的独立性增强，形成独立的信息决策中心，又通过母企业的行政机制 和部门间的关联业务，使各部门紧密联系，改变原有的金字塔式组织结构，消除 企业官僚体制。降低企业内部交易费用( 企业组织、监督成本) ，从而形成符合 知识经济时代要求的网络化、扁平化、弹性化的组织结构形式。 ( 4 ) 这种新型机制有利于完善市场经济的社会大分工体系。突破了企业习惯 于建立全面、完整组织的观念的束缚，提高了企业的专业化水平，加强了企业间 的联合与协作，因而会推动提高市场经济的专业化分工水平。 企业内部市场运行机制研究 总之，引入市场机制可作为我国企业深化改革、激发活力的一剂良方。我国 企业由于长期受计划经济的影响，企业的组织结构依照政府机构的结构设置， 大多数企业都过于集权化，组织结构中的行政官僚体制盛行；企业缺乏自主权， 企业间的联合比较少，条块分割的情况很严重。这使得企业决策缓慢，产品开发、 更新的速度慢，难于体察多变的市场行情，不符合知识经济时代的市场环境对 企业的要求。因此，引入市场机制对于我国大中型企业或企业集团有明显的适用 性，它不同于“减政放权”，又不同于“承包租赁”，是在保持企业整体性与一 致性的基础上引进市场的价格机制、竞争机制。通过企业内部引进市场机制，能 够让企业各部门直接面对市场，让他们感到市场压力，在没有行政束缚的自由 空间中释放出巨大的创造力。同时，还促进企业间的协作和专业化分工，打破条 块分割的状态。因此，企业内部市场化管理不仅会提高企业运作效率和赢利水平 而且会为我国市场经济体制的发展发挥作用。 2 企业内部市场运行机制 1 4 企业内部市场运行机制研究 2 1 基于科层理论的企业内部市场运行机制 科层理论在解释企业内部市场运行时具有交易费用优势、知识优势和长期协 调优势。所谓交易费用优势，是指企业里的企业家或资本家利用中心签约人的身 份，以权威指令代替价格机制，用一个契约代替了一组契约，一定程度上能够比 市场定价更节约交易费用。所谓知识优势，是指企业作为一种专用性投资网络， 有利于发掘、保持专用性人力资本和企业家才能，形成“组织粘性”。所谓长期 协调优势，是因为企业作为一种能力、资源或知识的“存储器”，能够长期协调 企业的各种活动尤其是技术创新活动。3 一、科层理论内容及其发展 为了分析科层理论在企业内部市场运行中的作用，这里我们先简单介绍一下 韦伯的行政组织理论。 韦伯的行政组织理论，主要反映在他的社会组织与经济组织理论一书中。 韦伯认为，理想的行政组织体系是所渭的官僚制，亦叫“科层制”。这种行政组 织体系包括6 个内容：( 1 ) 为了实现一个组织的目标，要把组织中的全部活动划 分为各种基本的作业，作为公务分配给组织中的各个成员。( 2 ) 各种公务和职位 都是按照职权的等级原则组织起来的，每一个职位都有明文规定的权利和义务， 形成一个指挥系统或层次体系。( 3 ) 组织中人员的录用，完全根据职务上的要求， 通过正式考试或教育训练来实行。( 4 ) 管理人员有固定的薪金和明文规定的升迁 制度，是一种“职业的”管理人员。( 5 ) 管理人员必须严格遵守组织规定的规则 和纪律，使之不受任何人的感情因素的影响，保证在一切情况下都能贯彻执行。 ( 6 ) 组织中的各级官员必须完全以理性为指导，他们全没有个人目标，没有仇 视、偏爱、怜悯、同情，然而却有理性，尽管这种理性带有机械性。 韦伯的行政组织理论，实际上是把管理非人格化，依靠单纯的责任感和无个 性的工作原则，客观合理的处理各项事务。韦伯认为，这种理想的行政组织体系 能提高工作效率，在精确性、稳定性、纪律性和可靠性等方面优于其他组织体系。 但同时它也认为，由于这种管理体制排斥感情因素，导致了整个社会感情的匮乏， 3 李海舰，聂辉华论企业与市场的相互融合中国工业经济2 0 0 4 0 8 2 6 - 3 4 1 5 企业内部市场运行钆制研究 扼杀了个人的积极性和创造性。在韦伯看来，现代社会中有教养的文明人减少了， 而只知忠于职守和懂专业知识的人增加了，这种由官僚制的刻板条例造就的人， 目光短浅、安于现状、缺少英雄主义和批判精神，没有创造发明。尽管如此，韦 伯仍然十分醉心于按这种行政组织体系进行企业管理，嘲笑那种靠个人非凡魅力 来管理的领导，因为他认为只有以规章制度做准则，抛弃一切人事关系的感情色 彩，公事公办，企业才有可能生存下去，韦伯的古典管理理论为企业管理奠定了 理论基础。 韦伯对组织理论的最大贡献在于，他明确阐释了现代组织( 如政府、工商企 业等) 区