（企业管理专业论文）企业文化演化及其影响因素研究.pdf

摘要 随着企业文化研究的深入，人们已经认识到企业文化对于企业的 兴衰成败有着重大的影响，企业文化对于企业可持续发展具有不容忽 视的作用。但现有的很多有关企业文化的研究往往是静态的，它们关 注企业文化的内容、结构、评价、建设及其对企业行为的影响。事实 上，企业及其文化的变化无时不在。正是基于这一思考，本文从动态 演化的视角来研究企业文化的演化过程及其影响因素。 本文首先进行了现有的企业演化及企业文化演化研究的文献回 顾，总结了关键的研究概念、界定了本文的研究对象、明确了研究的 理论基础，提炼了在演化的框架下企业文化遗传、变异、选择及保留 的动态演化过程并构建了企业文化演化理论模型；通过开放式问卷调 查，采用国际通行的数据编码与主题识别方法，从动态演化的视角对 企业文化演化影响因素进行了定性研究，得到了分别由2 个、3 个、 6 个和4 个子类别所构成的4 大类企业文化演化影响因素：一般员工 层面影响因素、管理者层面影响因素、组织内部环境影响因素和组织 外部环境影响因素；最后以4 个案例的形式，分别对4 大类影响因素 的动态作用过程展开了进一步的应用分析，以期为企业进行企业文化 建设提供理论支持。 关键词：企业文化，演化，数据编码与主题识别，影响因素 a bs t r a c t w i t ht h ed e e pr e s e a r c h ，p e o p l eh a sb e e nc o n s c i o u st h a tt h ee n t e r p r i s e c u l t u r eh a ss i g n i f i c a n ti m p a c to nt h es u r v i v a lo fo r g a n i z a t i o na n dt h i s e f f e c tc a n tb ei g n o r e di nt h ep r o c e s so ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t b u t r e c e n ts t u d i e sa l w a y st r e a tt h i sp r o b l e mi nas t a t i cw a y , w h i c ho n l yf o c u s o nt h ec o n t e n t ，s t r u c t u r e ，e v a l u a t i o n ，a n dc o n s t r u c t i o no ft h ee n t e r p r i s e c u l t u r e i nf a c t t h ec h a n g eo fe n t e r p r i s ea n di t sc u l t u r ei ss u s t a i n i n g s o i t sv a l u a b l et or e v i e wt h ee v o l u t i o np r o c e s sa n di t si n f l u e n t i a lf a c t o r so f e n t e r p r i s ec u l t u r ei nad y n a m i cp e r s p e c t i v e t h i st h e s i s f i r s tm a k eal i t e r a t u r er e v i e wo ft h ee n t e r p r i s ee v o l u t i o n a n dt h ee n t e r p r i s ec u l t u r ee v o l u t i o n ，t os u m m a r i z et h ek e yc o n c e p t ，d e f i n e t h er e s e a r c hs u b j e c ta n di d e n t i f yt h et h e o r e t i c a lb a s i s w ea b s t r a c t e dt h e d y n a m i ce v o l u t i o np r o c e s so fg e n e t i cv a r i a t i o n ，s e l e c t i o na n dr e t e n t i o ni n t h ef r a m e w o r ko fe n t e r p r i s ec u l t u r ee v o l u t i o n ，t h e na ne v o l u t i o na c a d e m i c m o d e li sb u i l tu p o nt h e s ew o r k s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fd y n a m i c e v o l u t i o n a c c o r d i n gt o t h eo p e nq u e s t i o n n a i r e ，t h ea u t h o r s t a k ea q u a l i t a t i v e r e s e a r c ha b o u ti n f l u e n t i a lf a c t o r s o f e n t e r p r i s e c u l t u r e e v o l u t i o nb yc o d i n g w eo b t a i n e df o u rm a j o rc a t e g o r i e so fi n f l u e n t i a l f a c t o r so fe n t e r p r i s ec u l t u r ee v o l u t i o nw h i c hr e s p e c t i v e l yp o s e db yt w o ， t h r e e ，s i xa n df o u rs u b c a t e g o r i e s ：t h eg e n e r a le m p l o y e el e v e lf a c t o r s ， m a n a g e rl e v e l f a c t o r s ，i n t e r n a le n v i r o n m e n t a l f a c t o r sa n de x t e m a l e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s f i n a l l y , f u r t h e rd e m o n s t r a t i o na n da n a l y s i s i s c a r r i e do u tf o re v o l u t i o n a r yr o l eo ft h ef o u rm a j o rc a t e g o r i e so fi n f l u e n t i a l f a c t o r so fe n t e r p r i s ec u l t u r ee v o l u t i o nb yf o u rc a s e st os u p p o r tt h e c o n s t r u c t i o no fe n t e r p r i s ec u l t u r ea sat h e o r e t i c a lb a s i s k e yw o r d s ： e n t e r p r i s ec u l t u r e ，e v o l u t i o n ，c o d i n g ，i n f l u e n t i a lf a c t o r s 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文 中作了明确的说明。 作者签名： 日期：型 年卫月巫日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 中南大学硕士学位论文 第一章导论 第一章导论 1 1 研究背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 在企业管理制度日益完善与趋同化的今天，企业文化在企业的竞争起着越来 越重要的作用。i b m 咨询公司对世界5 0 0 强企业的调查研究表明，这些企业出类 拔萃的关键是有优秀的企业文化，而他们的技术创新、体制创新和管理创新则根 植于其优秀而独特的企业文化。一种良好的企业文化能够使企业在竞争中达到 “以软制硬、以柔克刚 的效果。近年来企业文化已经成为理论界和实践界关注 的热点，有学者提出企业文化将成为2 1 世纪企业竞争的核心，企业文化的实践 将进一步推动对企业文化研究的不断深入。已有的对企业文化的研究多集中于企 业文化内容、结构、评价、建设等问题的探讨上，只研究静态下企业文化的特征， 而很少探讨企业文化演化的过程。用著名演化经济学家p e y t o ny o u n g 的话来说， 只描述尘埃落定之后的世界是什么样子，而不管尘埃是怎么落定的( 张维迎， 2 0 0 2 ) 。虽然企业文化的变革也多被涉及，但都没有在演化的框架下研究企业文 化怎样源起、如何改变、怎么选择及最终传播的过程，从动态视角进行研究的比 较少，虽有从企业文化的发生发展机制角度研究的，也有从企业文化生命周期视 角讨论的，但都只是零星的思考，这就给本文选题的研究提供了可扩展的空间。 企业文化并不是一成不变的，在企业的生命周期内，企业文化也是有生命的，它 因何而变? 变化的方向是什么? 有没有规律可循? 这些都是值得我们重点研究 的内容。近年来演化理论的兴起为经济现象动态方向的研究提供了新的解决路 径，也似乎更有说服力。以演化和生态学的方法，从动态演化的角度探究企业文 化发展的规律，是本文的基本思路。 1 1 2 研究目的和意义 从国内外对企业文化的研究来看，随着2 0 世纪6 0 年代演化理论的兴起，将 企业文化当作企业共享的价值体系进行动态演化研究成为研究主流n 1 ，对企业文 化进行静态解释和分析已经不足以指导企业的经营管理实践。演化理论的来源是 达尔文的生物进化论和拉马克的遗传基因理论。运用生物进化论的思想方法来揭 示组织发展及其行为演变规律已经成为众多管理学者重要的研究方法。企业文化 作为企业无形的精神价值系统，必然会随着外部环境变化、企业家思想转变以及 内部员工行为变化而变化，只有从动态演化的角度来研究企业文化，才能真正把 握企业文化的成长和演化机制，从而在更高层次上指导企业的发展。本文引入演 化研究范式，拟从演化角度分析企业文化，构建企业文化从源起到最终传播的动 中南大学硕士学位论文第一章导论 态理论模型，系统地研究企业文化演化的全路径为分析企业文化的变迁提供一 种全新的思路和解释，对企业发展中文化的变迁提供具有可操作化的理论框架， 本文还将对影响企业文化演化过程的因素进行定性研究，并进一步探讨它们是怎 样影响企业文化演化过程的，这无疑是一个在理论和实践层面都非常有意义的尝 试。本文的研究对象是企业文化，但不对它进行解构，不去研究企业文化的具体 内容、功能和作用等，而是把它作为一个整体看待，寻找企业文化演变的一般特 征和它演变的影响因素。因而，本研究不会因企业类型、所在行业、发展阶段、 企业性质和企业规模而有所限制。一 1 2 相关概念界定 1 2 1 演化 演化一词源于拉丁语“e v o l u t i o n ”，它有三种基本含义：指“天演”。从 狭义的角度，它主要包括人类在内的生物有机体的演变和向前发展；哲学名词， 即“发展 。列宁曾经指出，发展的观点“是对立的统一( 统一物之分成为两个 相互排斥的对立以及它们之间的相互联系) ；从广义的角度，演化可以理解为 事物发展、进步的过程，也可以理解为前进性变化的结果。我们说的演化，主要 是指第三种含义，即广义的演化。 从生命细胞的诞生到现在的世界万物，都是生物在适应环境及其变化的过程 中进化的结果。法国生物学家拉马克1 8 0 9 年首先提出了生物进化的学说；1 8 5 9 年，英国动植物学家达尔文建立了科学的生物进化论；此后，1 9 0 0 年奥地利学 者孟德尔建立了遗传学理论并对生物进化论作了修改和完善，从此形成了现代生 物进化论的科学体系。 进化是指事物的进步性演化或发展。生物进化是指生物种群多样性和适应性 的变化，或一个群体在长期遗传组成上的变化。这种进化是基于生物与环境相互 作用和与其它生物生存相互作用的结果，是一个不可逆转的一系列转变。因此， 生物进化是生物在与其环境相互作用的过程中，其遗传系统随时间而发生一系列 不可逆的改变，并导致相应的表型的改变。在大多数情况下，这种改变导致生物 总体对其生存环境的相对适应。 根据生物进化的这种定义，生物进化的背景条件是生物所处的自然环境和生 物环境及其不确定的趋势性变迁；生物进化的途径是通过学习和遗传过程使其部 分或全部组织结构和功能随时间发生不可逆的变异；生物进化的行为准则是对环 境的适应和对环境不确定性变化的适应能力的提高：生物进化的目的是在所处环 境中生存和发展。 对于生物进化的机制问题，拉马克认为：动植物的生存条件的改变是引起遗 传变异的根本原因。达尔文则强调生物种群之间在所处自然环境中发生的生存斗 2 中南人学硕士学位论文第一章导论 争，通过自然选择的力量使生物保留哪些有利的变异，消除那些有害变异，进而 使生物组织结构和功能出现进化；在优异变异的积累发生质变时即产生新的物 种。从孟德尔的遗传法则创立开始到德国生物学家维斯曼( a w e i s m a n n ，1 8 3 4 1 9 1 4 ) 的种质论的基因理论提出：决定生物进化的性质和方向是影响基因频 率的突变、选择、迁移和隔离，以及群体内基因的随机漂变。我国学者裴新澍瞳1 将“群体遗传学、分子遗传学、发育遗传学同生物控制论、自动调节理论，以及 地理环境的变迁和生物的发展历史结合起来，论证外因( 环境条件) 可以通过内 因( 遗传结构) 而产生作用，促使生物的遗传发生变异”，以揭示生物进化的机 制。 但是进步不等于演化，进步往往是局部性、偶然性的前进性变化，多半还只 是停留在要素层面，而演化则可能是稳定的、长期的，也可能是不稳定的、暂时 的。但演化的结果是稳定的，且具有遗传性、可记忆性、不可逆性( 一个过程每 一步都可能向相反的方向进行而不引起外界任何变化，称为可逆过程，否则是不 可逆过程) 。同样，演化与成长也是两个完全不同的概念。成长是同一性质事物 的量的积累与扩大，而演化则是事物性质部分或根本性的改变。演化使得新产生 的内容不再完全属于前项内容，是一种本质上、机理上的变化。可以说，成长和 进步是演化的过程，而演化是成长和进步的结果。 1 2 2 企业文化概念的界定 1 管理学视角 对企业文化的定义，向来是百家之言，有管理学上的说法，也有经济学视角 的讨论。严格地来说，企业文化首先是作为一种管理理念出现的，所以，对其最 广泛的应用普遍形成于管理领域。在管理学中，企业文化是指企业成员共同拥有 的、用来指导彼此行为的价值观系统。按照美国著名社会学家沙因的观点，企业 文化是隐含在一系列价值观背后的基本假设，即“由一些被认为是理所当然的基 本假设所构成的模式”。如果这种假设被组织成员所接受，并外化为具体行为， 就变成了企业文化。管理学界通常按照物质文化、制度文化、行为文化和精神文 化4 个层面来研究企业文化口1 。 2 经济学视角 在传统“经济学帝国”里是不考虑文化以及企业文化的。但由于企业文化对 企业竞争力所具有的原生性的决定作用以及它所蕴涵的更为深刻的企业的本质 特征，开始有越来越多的经济学家努力地开拓这一新的领地。诺思重点研究了文 化对企业家决策的影响，他认为企业家所想象的“利润”大小取决于他对新旧制 度的了解和想象，后者又受到他所持“观念 和“意识形态的影响。给定了文 化的、意识形态的、观念的和知识的因素后，企业家们的决策受到他们“心灵结 中南大学硕士学位论文第一章导论 构( m e n t a ls t r u c t u r e ) 的影响，这种“心灵结构”也就是企业文化在企业内 形成的一定思维框架和评价参照系，它成为一种集体无意识机制，促进和制约管 理活动的发展，而且保证企业发展的连贯性，如不会因为公司总裁的变迁而引起 公司行为的起落。当然，企业文化可能显现出的高度的“路径依赖”( p a t h d e p e n d e n c e ) ，使之在演进中受到自身的障碍，因此企业的领导者应该有意识地 塑造奋发有为的企业文化，并能不断再造，适时创新“1 。 较早地专门从经济学视角分析企业文化本质的是k r e p s ，在k r e p s 的模型中， 企业文化被看作是一种指令( d i r e c t i v e ) 。这种指令提供了人们行动的依据。 k r e p s 使用了“焦点假说( f o c a lp o i n t ) ，即当参与人之间没有正式的信息交 流时，他们存在于其中的“环境往往可以提供某种暗示使得他们不约而同地选 择与各自的条件相称的策略( 焦点) ，从而达到均衡。k r e p s 认为这样的“环境” 对公司的经营来说是非常重要的。在大多数情况下，企业作为人们合作的“场所” 无法把所有可能发生的事件明确地写到契约中。因此，为了使增进福利的帕累托 最优解更容易出现，公司需要形成某种“文化”即决策环境，使人们可以在不确 定性情况下容易地找到决策的“焦点 。也就是说，企业文化作为指令可以形成 一种默契和一种微妙的暗示。反过来则意味着，“焦点 的存在减少了人们选择 行为中的不确定性和机会主义倾向。这里的“焦点”很显然是一种“共享的价值 观”( s h a r e dv a l u e ) ，这也是企业文化的核心。正是由于一个强有力的文化规范 会约束人们选择特定的行为，在类似“性别博弈的多重均衡中就可以通过引入 “文化来确定唯一均衡的存在h ，。 h o d g s o n 注意到了企业文化，他认为，“公司文化不仅是分享信息：通过分 享实践和思想习惯，它提供了学习的方法、氛围、价值观和语言，并推动了群体 和个人能力的演进 h 1 ，经济学家应当将企业文化现象纳入理性选择的框架中去 解释，对有形资源的一些分析工具同样也对无形资源有启示作用。 3 演化理论视角 事实上，k r e p s 的企业文化理论就对企业文化演化进行了探讨，它首先从惯 例的角度理解企业文化。它包含两个理论，一个理论是将文化作为确保在博弈中 合作的方式：另一个则是文化起到了维持合作博弈目的而对未来不确定性分类的 作用。前者可以称之为“作为惯例的文化”的观点，从福利角度来看，最重要的 是达成合作，而不论采取哪一种方式。一般惯例节约了大量与协调相关的成本。 从其本质上来说，文化惯例基于人们能够意识到它们并且能够知道如何正确地应 用它们，后者则与不确定性及人们的有限理性有关，而这一因素是很难模型化的。 上述分析进路将文化看作是复杂交流的一个替代，对于组织的成员而言，文化是 一种只可意会，不可言传的给定指令。强调协调博弈会导向一个惯例方面的企业 4 中南大学硕士学位论文 第一章导论 文化，拥有和理解了惯例则可以阻止协调的失败并能够节约使用其他确保协调的 手段。重复可以保持博弈中的合作，在许多博弈中，合约能够很容易地被重复所 代替。从此角度看，尽管个人带着特定偏好进入组织，但他选择遵从组织文化指 令的行为是理性的。 波拉尼把企业文化视为一种规则：“我将把一个众所周知的事实作为我这一 调查的线索，这一事实是，遵守一套规则达到了有技巧地完成一件事的目的，而 这套规则却是遵守它的人所不知道的 嘶1 。 纳尔逊在其经济变迁的演化理论中这样举例：“但是，某种组织情况所 特有的更加微妙的表现经常存在。同国家之间的休战一样，组织成员之间的休战 会引起双方共有一种特殊的符号文化 畸1 。 综上所述，本文认为企业文化是界定企业中人们行为规则的惯例。 1 3 研究方法及论文框架 1 3 1 研究方法 本文以企业文化演化及其影响因素为研究对象，主要涉及的是企业文化动态 演化的过程分析。企业文化演化研究包括两方面的内容：环境对企业文化的自然 选择过程是如何发生的，以及企业能动的适应环境的企业文化变革行为、步伐和 路径是如何影响选择过程的。前者主要是达尔文主义的研究视角，达尔文主义的 自然选择观认为企业文化演化主要是环境自然选择推动的结果，企业文化变异是 无法事前准确预知环境选择的方向，因此只能根据自身的情况做出战略选择，然 后接受环境的检验，适者生存，优胜劣汰，从而实现企业文化的演化；而后者则 主要是拉马克主义的研究视角，与达尔文主义的自然选择决定企业文化演化的观 点不同，拉马克主义者欣赏“用进废退和“获得性遗传”的演化思想，认为企 业文化演化取决于企业文化自适应能力，因为企业家会有意识的改变企业的文化 以“适应 环境的变化，企业文化变异并不是无方向和随机的。本文认为，企业 文化的演化是两者的统一。 本文具有以下几个特点： 第一，在对演化理论进行评述的基础上，将视角集中于企业文化演化。 第二，对企业文化从遗传、变异、选择、保持的全过程进行理论建模分析。 第三，运用数据编码和主题识别方法对企业文化演化影响因素进行开创性的 定性研究。 第四，运用案例研究分析了企业文化演化影响因素在企业文化演化中的动态 作用机制。 本文结合了规范分析和定性研究方法，力求保证研究结论的科学合理性。在 实际的研究过程中，各种分析思路是交叉融合在一起的。具体来一说，本文采用 中南大学硕士学位论文第一章导论 了以下一些研究方法。 ( ) 基于数据编码与主题识别方法的定性研究法 目前对企业文化演化的研究尚处于起步阶段，有关企业文化演化影响因素的 成果更是寥寥无几或零星地有所提及，为此需要探索性和开创性的研究。定性研 究( q u a l i t a t i v er e s e a r c h ) 对探索与开创性的研究特别适用，但也存在着受研 究者主观影响，研究的代表性和有效性受到质疑的问题，为此必须遵循规范严谨 的资料归集和分析程序。数据编码与主题识别方法( c o d i n g ) 就是一种标准化和 规范严谨的定性数据分析方法，其目的在于从大量的定性数据中提炼出主题，这 一过程类似于定量数据研究的因子分析( l e e ，1 9 9 9 ) 1 ，其有效性和可信性受 到了国际管理学界的公认。为此，我们采取开放式问卷调查的方法获取大量企业 文化演化影响因素的定性数据，采用数据编码与主题识别方法，遵循规范的研究 程序，对企业文化演化影响因素的维度进行了探索性研究。 ( 二) 案例研究法 由于企业文化演变过程是一个多因素、高级别的复杂系统，它们的各因素之 间量的关系具有极大的复杂性和不确定性，可控性较差，因而有选择的截取某些 演化状态的横界面，通过对要素之间关系的定性分析，揭示系统演化的基本路径 和作用机制是显得非常必要的。本研究从企业文化演化影响因素的四个大维度选 取四个案例，分析在这些因素影响下企业文化的动态演化过程。 ( 三) 文献研究法 在本文写作过程中，参阅了大量文献，对它们进行了比较、总结与综合。为 本文的选题和分析提供了理论基础。 ( 四) 系统论方法 以系统论为指导，以系统的眼光观察企业文化的演化。系统论是科学中的哲 学，社会系统是整个自然系统的子系统，经济系统是社会系统的子系统，企业又 是经济系统的子系统，企业文化又是企业系统的子系统。企业文化的演化与企业 系统演化、经济系统演化、社会系统进化、自然系统进化应该是同步进行的。系 统论的发展，给企业文化演化的研究提供了新的思路指导。 ( 五) 演绎的方法 用演绎的方法从系统论的高度探索企业文化演化的规律，推演企业文化演化 框架的基本结论，是本文采用的基本方法。企业文化演化过程中的不确定性和环 境的不确定性，使得研究更倾向于将企业文化理解为非线性和复杂性系统，有利 于揭示和解释企业文化演化过程中出现的问题和现象。 ( 六) 多学科综合方法 基于系统论思想，本文在研究过程中，广泛借鉴和整合了生物生态学、协同 6 中南大学硕上学位论文 第一章导论 学、突变论、耗散结构理论、自组织理论、演化经济学等多学科领域的理论，采 用了其中较为成熟的研究方法和研究成果，形成了融各家之长、具有一定特色的 研究风格。 ( 七) 理论逻辑分析 在本文的理论研究过程中，主要使用了归纳、分类、演绎、推导等多重逻辑 分析方法来提出自己的观点。 1 3 2 论文框架 本研究首先回顾了以往有关企业演化和企业文化演变的研究状况，并在其中 进行了对以往研究的评述。接着本研究建立了一个基于演化的研究模型，对企业 文化的演化过程进行了进一步的探讨，随后本研究对企业文化演化的影响因素进 行了定性研究，并通过案例研究对影响因素的动态作用过程进行了进步的应用 分析，如图卜1 所示。 本研究的整体结构如下： 图1 1 论文结构框架图 第一章，导论，概述研究的背景、目的和意义，相关概念的界定以及研究内 容的初步说明，从总体上介绍本文主要解决的问题，以及整篇文章的结构。 第二章，以往相关研究回顾，主要内容包括企业演化过程的研究现状及企业 7 中南大学硕士学位论文 第一章导论 演化过程中影响因素的分析总结，企业文化演化的相关理论回顾以及企业文化演 化过程中影响因素的分析总结，其中包括对以往研究的评述。 第三章，本文的研究设计，构建自己的模型框架。该章在前人研究的基础上 提出了企业文化演变及其影响因素的模型框架，对该模型框架从理论上进行全方 位的论证。 第四章，企业文化演化的影响因素研究。该章采用开放式问卷形式，采用国 际通行的数据编码与主题识别方法，对企业文化演化影响因素进行探索性研究， 拟对前人的研究进行有效补充，并得到系统的研究结论。 第五章，企业文化演化影响因素动态作用过程应用研究。该章在前文研究结 论的基础上，运用四个案例系统地分析企业文化演化影响因素对企业文化演化的 动态作用过程。 第六章，研究结论与展望，从总体上分析本研究的结论和存在的不足之处及 其原因，总结本文研究的特色和现实指导意义，并指出进一步研究的方向。 8 中南大学硕士学位论文第二章文献综述 2 1 企业演化研究现状 第二章文献综述 企业演化理论起源于2 0 世纪6 0 年代，它将生物进化的思想方法运用于企业 组织发展和行为演变规律的研究。其理论来源是达尔文的生物进化论和拉马克的 遗传基因理论。 1 8 9 8 年，旧制度经济学家凡勃伦( t v e b l e n ) 最早将达尔文进化思想引入 经济学研究领域。他指出，“问题不是事物如何在静态中自我稳定，而是它们如 何不断地生长和变化 口1 。之后，马歇尔( a m a r s h a l l ) 也比较早地用进化论 的思想解释了企业存在的问题。他提出：“经济学家的目标应当在于经济生物学 ， “生存竞争使最适合于环境中获得利益的有机体增多 ，他认为，技能、知识和 协调的增加推动了企业演化。在凡勃伦和马歇尔之后，许多西方经济学流派对企 业演化问题进行了探讨。归纳起来，关于企业演化理论的研究大致可以分为两类： 演化的过程研究和演化的影响因素研究。前者主要研究企业演化过程机理，而后 者主要讨论影响企业演化的主要因素呻1 。 2 1 1 企业演化过程研究现状 目前，国外对于企业演化的过程研究，主要有两个角度：一是基于达尔文主 义的研究视角，认为是环境推动企业的演化过程，企业演化是环境对企业的自然 选择。其研究的主体是这一自然选择过程是如何发生的；二是基于拉马克主义的 研究视角，认为企业演进取决于自身适应能力，强调的是企业拉动自身演化的过 程，其研究的主要内容是企业能动地适应环境的行为、步伐和路径是如何影响选 择过程的。 在达尔文生物进化论的基础上，h a r m a nm t 和j o h nf r e e m a n ( 1 9 7 7 ) 发 表了组织的人口生态学一文，对于“为什么会存在众多不同类型的组织”进 行了新的解释阳1 。1 9 8 9 年，他们又发表了组织生态学，从而创立了组织种群 生态学。组织种群生态学认为，环境与组织是相互关联的，环境对企业的自然选 择过程，主要通过四个基本规则得以实现：变异，企业在适应度和能力方面存 在差异：选择，环境对于某些企业的变异有利，而对于有些企业则不利：保 留与传衍；有利的变异在企业种群中保留并遗传下来；为生存而斗争，在资源 争夺中，那些能够更好地适应环境的企业种群，能够取得胜利得以生存。 s i n g h ( 1 9 9 0 ) 在组织演化：新方向一书中，提出组织生态学的中心 任务是“对社会环境如何决定( 企业) 组织形态的产生与消亡率、组织的创建与 死亡率以及组织形态的变化率进行调查”，将组织转换( t r a n s f o 硼a t i o n ) 看作 9 中南大学硕士学位论文第二章文献综述 是组织生态学的分析结果n 0 1 。此外，b a u m 和s i n g h ( 1 9 9 4 ) 在组织演化动力 学中，将组织演化分为四个层次，即组织内演化( i n t r a o r g a n i z a t i o n a l e v o l u t i o n ) 、组织演化( o r g a n i z a t i o n a le v o l u t i o n ) 、种群演化( p o p u l a t i o n e v o l u t i o n ) 和群落演化( c o m m u n i t ye v o l u t i o n ) u 。 关于企业演化的生态过程，h a r m a n 和c a r r o l l ( 1 9 9 2 ) ，以及o l a vs o r e n s o n ( 2 0 0 0 ) 都进行了讨论。其中，h a n n a n 和c a r r o l l ( 1 9 9 2 ) 提出合法化 ( l e g i t i m a t i o n ) 和竞争( c o m p e t i t i o n ) 两个生态过程，并建立种群密度依赖 公式，研究这两个生态过程对不同阶段的种群密度( d e n s i t y ) 的影响n 2 l 。o l a v s o r e n s o n ( 2 0 0 0 ) 则在此基础上，又提出了选择( s e l e c t i o n ) 和组织学习 ( l e a r n i n g ) 这两个生态过程，从而能够更好地解释企业种群的演化过程n 3 1 。 除了上述理论研究之外，还有关于企业演化过程的实证研究。如g e r o s k i ( 2 0 0 1 ) 针对美国企业产业种群演化问题，分别对市场依赖模型、密度依赖模型、 负反馈模型等进行了实证研究，发现企业之间的相互影响和决策者非理性行为对 于企业种群的进化动力产生影响n 钔。h a n n a n ( 1 9 9 7 ) 则对欧洲汽车种群的进化过 程进行了实证分析，研究发现地理环境能够影响种群合法性和竞争关系，从而解 释了产业发展在地区之间的差异性。 最早运用演化经济学对企业演化问题进行研究的，要数熊彼特( j o h e p h s c h u m p e t t e ) 和阿尔钦( a l c h a i na a ) 。1 9 5 0 年，阿尔钦发n 印表了不确定性、 演化和经济理论一文，指出由于不确定性的存在，企业不应被看作是传统理论 中的“完全的理性决策者”，利润最大化不再是企业行动的指导，而进化机制有 助于实现企业种群对改变的外部环境做出反应。阿尔钦( 1 9 5 0 ) 认为，“尽管是 在一个非常不同的分析框架里非常接近生物演化的理论。基因遗传、突变和 自然选择的经济对应概念分别是模仿、创新和正利润”。其中，模仿是成功因素 的遗传，即“成功企业的成功因素一旦发现，将被追求利润和成功的其他企业所 复制”；而试错是企业的突变；正利润则是企业成功和生存的选择标准，通过这 个标准，能够获取正利润的企业存活下来，而受损失的企业将破亡。 熊彼特的演化思想是建立在对产业和资本主义分析的基础上，并强调变异的 动力。他指出“产业突变的同样过程如果我们可以使用这个生物学术语的话 它不断地从内部使这个经济结构革命化，不断地破坏旧的结构，不断地创造 新的结构。这个创造性破坏的过程就是资本主义的本质性的事实 ( 熊彼特， 1 9 9 2 1 9 9 9 ) 。 在前人研究的基础上，1 9 8 2 年纳尔逊( n e l s o n ) 和温特( w i n t e r ) 发表了 经济变迁的演化理论，第一次系统地把演化思想运用到企业管理的研究中。 他们在借鉴生物进化论的遗传变异自然选择的思想的基础上，把创新 l o 中南大学硕士学位论文 第二章文献综述 ( 多元化、变异) 、作为知识载体的企业( 遗传) 和市场选择融入演化理论的分 析框架，围绕惯例搜索选择这个三个基本概念展开u 引。 第一，惯例。惯例是其理论的核心概念。企业行为可以被理解为惯例性行为 ( r o u t i n ef i r mb e h a v i o r ) 。温特( 1 9 8 6 ) 说虬喷例趋于持续当然是演化理论的 一个根本约定 。“对于一切规则的和可以预测的企业的行为方式，我们一般使用 的名词是“陨例。这些惯例起着基因在生物演化理论中所起的作用。惯例是有 机体的持久的特点，并决定它可能有的行为”。“我们的理论毫不羞愧地是拉马克 主义的；它既考虑到获得特性的继承，也考虑到在逆境刺激下变异的及时出 现川1 7 1 。惯例是决定做什么和如何做的企业能力、程序和规则。企业惯例可以分 为三类：即标准操作程序、投资惯例、搜索惯例。这样惯例就类似于生物的基 因。但企业与生物体的差异在于，企业不一定会死亡，且企业具有改变惯例的机 制，因此不像生物体一样受制于基因。他们认为，改变企业的惯例、培养强势的 动态能力有两个途径：“搜寻 和“创新 。 第二，搜寻。搜寻就是企业在己知技术和惯例中寻找最适合自己的、与自身 资源、能力相匹配的技术和惯例，是企业的适应性学习过程。“搜寻”可能导致 修改惯例或导致用新惯例取代旧惯例。它具有不确定性，即可能存在非效率，并 具有路径依赖的特点。 第三，选择。选择意味着在群体中存在着挑选机制。纳尔逊和温特( 1 9 8 2 ) 认为，一个企业的“选择环境”是影响企业扩张或收缩的程度。选择的环境部分 地取决于企业的外部情况( 需求、要素供给) ，也取决于其他企业的特点和行为。 企业的选择就是在这个选择环境的基础上所做出的适应性安排，选择的过程可能 形成也可能淘汰多样化n 明。纳尔逊和温特的演化理论奠定了企业演化理论的基 础，对企业演化理论的发展具有重要的理论贡献。 2 0 世纪中后期兴起的生命周期理论为企业演化理论做出了开创性的贡献。 该理论直接提出新企业的增长问题，准确地反映了企业发展的渐进性质，但是它 假设企业会遵循统一的成长路径，因而忽略了企业家的角色。 美国学者爱迪思( a d i z e s ，1 9 8 9 1 9 9 7 ) 对企业生命周期进行了深入研究。 他认为“无论是植物还是动物，只要是生物就遵从着被称之为生命周期的现 象。生物体都会经历一个从出生、成长到老化、死亡的生命历程生命周期的 概念不只适用于生命体，而且也适用于企业这样的组织企业实际上就像生物 体一样，都有生命周期”。他进而提出了企业生命周期各阶段的特征。“企业婴儿” “夭折”青春期”“未老先衰 等拟人化的词语生动地勾勒出企业是一生命体的 理论体系的基本概念阻1 。 b h i d e 提出了与生命周期理论不同的看法。在其书t h eo r i g i ne v o l u t i o n 中南人学硕士学位论文第二章文献综述 o fn e wb u s i n e s s e s d 踟中，他指出“据我观察，新企业的演进方式是不可预测 的、各不相同的，并不符合统一的发展模式。生命周期模型没有充分解释企业增 长方式方面存在的巨大差异”。他认为企业的增长方式之所以存在差异性，是因 为企业家个人品质不同。特别是在企业发展阶段，承担个人风险的意愿成为一个 重要的影响因素。“具备这些更广泛的品质以及承担不同任务的愿望的企业家的 数量很少，这就限制了能进化成大公司的新企业的数量。 美国著名学者塞思戈丁( s e t hg o d i n ) 对企业演化也进行了论述n 。1 。他将 企业制胜战略和策略的基本构件、概念传递的基本功能单元称为企业的基因 ( m e m e ) ，类似于生物进化中基因的概念。基因式演化( m e m e t i ce v o l u t i o n ) 就 是指创意或概念在从一个人到另一个人的传播过程和与其他基因结合的过程中， 经过一段时间后发生的变化，最后导致适应的基因得以生存并与其他基因相结 合，而不适应的则消亡。戈丁认为，与生物演化相比，企业演化的速度会很快。 因为生物演化只能将生物基因的重组和变异传给下一代身上，而且受到生物个体 成熟期( 代长) 的限制，而企业演化则可以随时发生。戈丁指出，企业通过录用 新员工( 新员工拥有和本企业员工不同的个人基因) 、向其他企业学习或与外界 交流等方式，实现企业基因的重组与变异，由于这个过程处于频繁进行的状态， 因此企业可以通过上述方式达到重组基因、加速演化的目的。 在国内，也有一些有关组织演化理论特别是企业生态学方面的研究成果。如 孙成章在1 9 9 5 年出版了现代企业生态概论，对生态思想在经济管理中的应用 进行了探讨；1 9 9 6 年王子平等在企业生命论中系统地提出了“企业生命 的内涵啪1 ；1 9 9 7 年王玉在企业进化的战略研究一书中研究了企业的演化特 性及其机制瞳；2 0 0 0 年陈春花、欧亚菲从理论上提出了生态竞争战略，分析了 企业在不同的发展阶段应采取的竞争与合作战略瞳刳；2 0 0 1 年陆玲根据自然生物 群落学的原理，通过分析企业群落的形态和机能特征、群落演替和生命周期等规 律，证明了企业群落也是自然生物群落乜副；梁嘉哗等( 2 0 0 2 年) 在企业生态 与企业发展一文中，对企业及其战略环境的生态特性进行了详细阐述，通过比 较分析，探讨了不同的企业发展及管理模式是植根在什么样的企业生态环境之下 的，什么样的生态环境适合于什么企业发展和管理模式乜4 1 ；杨忠直( 2 0 0 3 年) 出版了企业生态学引论，对企业生态学的现有研究成果进行了总结口刖。 2 1 2 企业演化的影响因素研究现状 除了对企业演化过程进行研究之外，国内外学者还将视角定位于影响企业演 化的关键因素上，从而提出不同的影响因素。国内外学者对演化影响因素的研究 现状，可以见表2 1 的归纳。 1 2 中南人学硕上学位论文第二章文献综述 表2 1 企业演化的影响因素研究现状 因素代表学者因素对企业演化的影响 p e n r o s e ( 1 9 5 9 )企业演化是由使用自己拥有的资源所 资源 w e r n e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 产生的服务或能力推动的。 h a m e t 和p r a h a l a d ( 1 9 9 0 ) 企业能力决定了企业成长的速度、方式 能力 和界限。企业演化是通过能力演化进行 t e e c e 等( 1 9 9 7 ) 相关活动的扩张。 k o g u t 等( 1 9 9 2 ，1 9 9 3 ) 企业集体知识或社会知识决定企业的 知识资源利用和配置，从而影响企业演化路 s p e n d e r ( 1 9 9 6 ) 径和速度。 s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ，1 9 9 0 )创新( 包括渐进创新和重大创新) 是企 创新 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 业成长的最重要动力之一。 w i n t e r ( 1 9 6 4 ，1 9 8 2 ) 惯例是推动演化的关键因素。企业惯例 惯例充当企业的记忆载体，通过复制、学习 b e c k e r ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 等进行“遗传 。 n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 企业演化过程就是通过不断的“搜寻” 搜索 m a r c h ( 1 9 8 1 )适应环境的变化。 技术变化是企业演化的重要环境约束 技术n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 因素，可能会导致整个产业的兴衰。 n e a l ( 1 9 9 9 ) 企业只有不断地发现顾客、满足顾客的 需求 p r a h a l a d 和r a m a s w a m现实和潜在需求，并在此过程中培养自 ( 2 0 0 0 ) 己的资源和能力，才能不断发展和演化 b a r n e t t ( 1 9 9 6 ) 竞争是推动企演化的重要因素。企业应 竞争该勇敢地选择和面对竞争，只有这样才 b a r k e m a 等( 2 0 0 2 ) 能保持长期良好的演化态势。 2 2 企业文化演化研究现状 虽然，社会文化演化的研究在人类学中有着悠久的传统，但对企业文化演化 的研究历史却较短。大部分企业文化的研究都是人类学方面的研究，强调的往往 是企业文化该如何描述( o t t ，1 9 8 9 ) 啪1 ，即使企业文化的量化研究，基本上也 是企业文化内容导向的研究( h o f s t e d e ，g e e r t ，1 9 9 0 ) 2 7 1 对企业文化的形成 和发展过程或忽略不提，或轻描淡写( 许雄奇，赖景生，2 0 0 1 ) ，以下是学者 有关企业文化演化的研究文献综述。 中南大学硕士学位论文第二章文献综述 2 2 1 企业文化演化过程研究现状 国外学者对企业文化演化的研究已有2 0 多年的历史，有代表性的如h a m p d e n t u r n e r ( 1 9 9 0 ) 将企业文化演化解释为“企业行为方式的变革川船】；s i e w k