（企业管理专业论文）企业家社会资本与创业绩效关系研究.pdf

摘要 无论在发达国家还是发展中国家，创业活动都被喻为社会经济发展的引擎。自改革 开放以来，中国经济已高速发展三十年，在一定程度上也可以说是得益于创业经济的发 展和创业精神的释放，尤其是以民营企业为主体的民营经济创业活动。目前，除国有及 国有控股经济以外的广义民营经济已占g d p 的6 5 左右，其中个体民营经济已占4 0 左右；中国经济发展增量部分的7 0 8 0 来源于民营经济，民营经济已成为我国经济增 长的重要推动力量。尽管民营经济发展如火如荼，但是，这些企业在创业初期的生存却 举步维艰，创业企业的平均寿命不足三年，是一个不容忽视的残酷现实。对中小企业而 言，无论是创业初始时期还是成长阶段，企业家都是企业的核心签约人。企业家与外部 社会关系网络的紧密程度及调动资源的能力大小，成为企业创业成败的重要影响因素。 因此，从企业家的角度出发，基于社会资本的视角，探求企业家社会资本与创业绩效之 间的内在关系及影响机理，以提高创业的生存率和成功率，则成为社会资本和创业交叉 研究中的一个重要理论与现实课题。 本文以初创企业的企业家为研究对象，分析企业家社会资本结构维度、关系维度和 认知维度的构成指标，及其分别与企业生存绩效和成功绩效的相关关系。论文在现有企 业家社会资本相关研究的基础上，构造了一个企业家关系维度社会资本、认知维度社会 资本和结构维度社会资本对企业创业绩效影响的概念模型，并提出相应的理论假设。以 9 1 份创业企业家调研资料为基础，利用因子分析、多元线性回归分析和结构方程等方 法对数据进行处理，并对模型所包含的假设进行实证检验。通过以上研究，本文得出如 下基本结论： 第一，企业家关系维度社会资本和认知维度社会资本对创业生存绩效影响显著，但 是与创业成功绩效负相关。企业家的情感型信任关系、制度型信任关系以及混合型信任 关系在创业初期有力的支持了企业创业资源的整合，但是可能因为随着企业逐渐发展壮 大，企业的盈利性提高，信任型关系累计等原因，企业家关系维度社会资本和认知维度 社会资本不再具有正面积极的作用，甚至出现一种负面效应的影响。 第二，企业家结构维度社会资本对创业生存与成功绩效都有较显著的正相关关系。 企业家社会网络的规模和网络位置对新创企业的生存绩效和成功绩效均有显著而稳定 的正面影响作用。企业家拥有丰裕的网络结构、网络规模以及处于核心的网络位置，都 将有利于企业家获取更多外部信息和互补性资源，提高企业创业生存与成功的几率。 第三，企业家认知维度社会资本在三个维度中起中介作用。企业家关系维度社会资 本是先影响认知维度社会资本，然后通过认知维度社会资本再作用于成功绩效；结构维 度社会资本分两个途径影响成功绩效，一是通过影响认知维度社会资本作用于成功绩 效，二是通过影响生存绩效作用于成功绩效。 论文的创新之处：对企业家关系维度社会资本内涵赋予新的内容。提出了企业家“情 感型信任、制度型信任以及混合型信任”三种信任关系才是企业家关系维度的核心与要 点；提出了企业家关系维度社会资本和认知维度社会资本与创业成功绩效之间存在负相 关关系的观点；企业家社会资本各个维度不是平行作用于创业绩效的，三者之间存在一 定的结构关系。 关键词：企业家；社会资本；创业绩效；生存绩效；成功绩效 a b s t r a c t t h eb u s i n e s ss t a r t u pw a sb e i n gc a l l e dt h ee n g i n eo fs o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c h m a se c o n o m yh a sb e e nd e v e l o p i n gt i f f r t yy e a r ss i n c e r e f o r ma n do p e n i n gu p ，t os o m ee x t e n tw h i c hi sb e n e f i tf r o mt h ee n t r e p r e n e u r i a le c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n dt h er e l e a s eo fe n t r e p r e n e u r s h i p ，e s p e c i a l l yt h em a i n s t a yo ft h eb u s i n e s s a c t i v i t i e so ft h ep r i v a t ee c o n o m y c u r r e n t l y , t h ep r i v a t ee c o n o m ya c c o u n t e df o r6 5 o fg d p e x c l u d i n gs t a t e - o w n e da n ds t a t e - c o n t r o l l e de c o n o m y , o fw h i c ht h ei n d i v i d u a lp r i v a t e e c o n o m yh a sa c c o u n t e df o ra b o u t4 0 ；c h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a r to ft h e7 0 - 8 0 i n c r e m e n tf r o mt h ep r i v a t ee c o n o m y , t h ep r i v a t ee c o n o m yh a sb e c o m ea ni m p o r t a n td r i v i n g f o r c ef o re c o n o m i cg r o w t h d e s p i t et h ed e v e l o p m e n to fp r i v a t ee c o n o m yi sg r o w i n g ，t h e r ei s a p h e n o m e n o n c a n n o tb ei g n o r e dt h a tt h er e a l i t yo ft h e s ee n t e r p r i s e s s t r u g g l i n gf o rs u r v i v a li n t h ee a r l yd a y s ，t h ea v e r a g ec o r p o r a t el i f ee x p e c t a n c yl e s st h a nt h r e ey e a r s e n t r e p r e n e u ri sa c o r eo ft h ec o n t r a c t o ri nt h e i rs t a r t - u pa n dg r o w i n gu pf o rs m e s ，e n t r e p r e n e u r ss o c i a l n e t w o r kl i n k sa n dr e s o u r c e sh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf a c t o rf o rs t a r t - u p t h e r e f o r e ，b a s e do f e n t r e p r e n e u r sa n ds o c i a lc a p i t a l ，h o wt oe x p l o r eb u s i n e s sp e r f o r m a n c ei n h e r e n tb e t w e e nt h e r o l ea n di m p a c tm e c h a n i s m ，f i n d i n gs o m ei m p l i c a t i o n so ft h ee n t r e p r e n e u r st oi m p r o v et h e s u r v i v a la n ds u c c e s so fe n t r e p r e n e u r i a lr a t eo fe n t r e p r e n e u r s h i pw h i c hh a sb e c o m ea n i m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lr e s e a r c h t h er e s e a r c ho b j e c t sw e r ee n t r e p r e n e u r so fn e wv e n t u r e sc r e a t i o n , w h i c ht of i n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t r u c t u r a ld i m e n s i o n ，c o g n i t i v ed i m e n s i o na n dr e l a t i o n a ld i m e n s i o no f s o c i a lc a p i t a la n dp e r f o r m a n c eo fb u s i n e s ss u r v i v a la n ds u c c e s so fp e r f o r m a n c ec o r r e l a t i o n i nt h i sp a p e r , b a s i n go nt h er e l a t i o n s h i pb i b l i o g r a p h yo fe n t r e p r e n e u r ss o c i a lc a p i t a l ，w e s t r u c t u r ea c o n c e p tm o d e lb e t w e e nd i m e n s i o no fs o c i a lc a p i t a l ，c o g n i t i v ed i m e n s i o no fs o c i a l c a p i t a la n ds t r u c t u r a ld i m e n s i o n so fs o c i a lc a p i t a lo nt h ei m p a c to ft h ec o n c e p t u a lo f e n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c e b a s e do nt h e9 1r e s e a r c hd a t ao fe n t r e p r e n e u r s ，t h ep a p e ru s e s t h es u r v e ym e t h o d st oc o l l e c td a t aa n du s e st h em a i na d v a n t a g eo ft h ef a c t o ra n a l y s i s ， m u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o na n a l y s i sa n ds t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l st oa n a l y s i sa n dt e s tt h e a s s u m p t i o n o u rm a i nb a s i cc o n c l u s i o n 觞f o l l o w s ： f i r s t l y , t h er e l a t i o n s h i pd i m e n s i o n sa n dc o g n i t i v ed i m e n s i o n so fe n t r e p r e n e u r ss o c i a l c a p i t a la f f e c ts u r v i v a lp e r f o r m a n c es i g n i f i c a n t l y , b u tw a sn e g a t i v e l yc o r r e l a t e dt o s u c c e s s p e r f o r m a n c e t h et r u s t ，i n s t i t u t i o n a l t y p er e l a t i o n s h i pa n dm i x e dt r u s ts u p p o r ti nt h ee a r l y d a y so fe n t e r p r i s eb u s i n e s si n t e g r a t i o no fr e s o u r c e s ，b u t w i t ht h ec o r p o r a t i o ng r o w i n ga n d p r o f i ti m p r o v i n g ，t h er e l a t i o n s h i pd i m e n s i o no fe n t r e p r e n e u r ss o c i a lh a sap o s i t i v ee f f e c t ，o r e v e nan e g a t i v ee f f e c tt oc o r p o r a t i o n s e c o n d l y , s t r u c t u r a ld i m e n s i o n so fe n t r e p r e n e u r ss o c i a lc a p i t a lh a ss i g n i f i c a n tp o s i t i v e c o r r e l a t i o nt os u r v i v a la n ds u c c e s sp e r f o r m a n c eo fn e we n t e r p r i s e s t h es o c i a ln e t w o r ks i z e a n dn e t w o r kl o c a t i o nh a ss t a b l es i g n i f i c a n t l yp o s i t i v ee f f e c tt os u r v i v a la n ds u c c e s s f u l p e r f o r m a n c eo fn e we n t e r p r i s e s t h em o r es c a l eo fe n t r e p r e n e u r ss o c i a lc a p i t a la n dt h ec o r e p o s i t i o no fn e t w o r k , t h em o r eo u t s i d ei n f o r m a t i o na n dc o m p l e m e n t a r yr e s o u r c e st ou s i n g ，i n o t h e rw o r d s ，t h ee n t r e p r e n e u r sn e t w o r ks t r u c t u r ea n dp o s i t i o nd e t e r m i n e dt h e i rt ou s et h e r e s o u r c e sm o r eo rl e s s t h i r d l y , c o g n i t i v ed i m e n s i o n sp l a ya ni n t e r m e d i a r yr o l ei nt h e t h r e ed i m e n s i o n so f e n t r e p r e n e u r ss o c i a lc a p i t a l r e l a t i o n s h i pd i m e n s i o n sa f f e c tt h ec o g n i t i v ed i m e n s i o n ，t h a n l e a dt ot h es u c c e s s f u lp e r f o r m a n c eo fn e wc o r p o r a t i o n s t r u c t u r ed i m e n s i o na f f e c tt h e s u c c e s s f u lp e r f o r m a n c eb yt w ow a y s ，a f f e c t i n gt h ec o g n i t i v ed i m e n s i o na n dt h e na c to nt h e s u c c e s s f u lp e r f o r m a n c e ，a f f e c t i n gt h es u r v i v a lp e r f o r m a n c ea n dt h e na c to nt h es u c c e s s f u l p e r f o r m a n c e t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ra r ee m b o d i e si ns e v e r a la s p e c t s ：w eg i v et h en e wm e a n i n g c o n t e n tt ot h er e l a t i o n s h i pd i m e n s i o no fe n t r e p r e n e u r ss o c i a lc a p i t a l ”f e e l i n g s - b a s e dt r u s t , i n s t i t u t i o n - b a s e dt r u s ta n dm i x e dt r u s t ”a r et h ec o r eo fe n t r e p r e n e u r sa n dk e yp o i n t st o r e l a t i o n s h i pd i m e n s i o n s r e l a t i o n a ld i m e n s i o na n dc o g n i t i v ed i m e n s i o n so fe n t r e p r e n e u r s s o c i a lc a p i t a la l en e g a t i v ec o r r e l a t i o nw i t hs u c c e s sp e r f o r m a n c eo fn e wc o r p o r a t i o n t h e t h r e ed i m e n s i o n sa r en o tp a r a l l e lt ot h er o l eo ft h ep e r f o r m a n c eo fn e wv e n t u r e ，b e i n ga c e r t a i ns t r u c t u r ea m o n gr e l a t i o n s k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r s ；s o c i a lc a p i t a l ；t h ep e r f o r m a n c eo fn e wv e n t u r e ；s u r v i v a l p e r f o r m a n c e ；s u c c e s s f u lp e r f o r m a n c e 图目录 图1 1 德国1 9 9 7 2 0 0 8 年创办与退出企业比较示意图3 图1 2 中国期刊网发表社会资本为主题的文献比较5 图1 3 论文研究技术路线图。9 图2 1 初创企业的判断1 3 图2 2 网络关系中结构洞示意图2 9 图3 1 企业家社会资本与创业绩效的概念框架模型4 5 图4 1 关系基础、关系水平与交往成本示意图4 7 图4 2 信任与家族企业融资关系4 9 图4 3 情感型信任、制度型信任与混合型信任的关系5 2 图4 4 结构洞与弱关系的示意图5 7 、 图4 5 企业家社会资本与创业绩效关系模型假设图5 9 图6 1 企业家社会资本度量量表碎石图。” 图6 2 创业绩效量表碎石图7 5 图6 3 路径分析示意图8 3 表目录 表1 1 德国1 9 9 7 2 0 0 8 年每年创办与退出企业数量表2 表2 1g a r t n e r 关于创业概念的总结1 2 表2 2 现有部分学者关于企业家社会资本的界定2 3 表2 3 现有学者关于社会资本测量方法2 7 表4 1 情感型信任关系的主要特征4 9 表4 2 制度型信任关系的主要特征5 1 表4 3 混合型信任关系的主要特征5 2 表4 4 本研究的所有理论假设一5 8 表5 1 调研问卷发放、回收有效性6 2 表5 2 样本的性别分布6 2 表5 3 样本企业的年龄分布6 2 表5 4 样本企业的学历分布6 3 表5 5 样本企业的规模分布6 3 表5 6 样本企业的工作年限6 3 表5 7 样本企业的行业分布6 3 表5 8 创业绩效的测量选择指标。6 5 表5 9 关系维度的测量选择指标6 6 表5 1 0 认知维度的测量选择指标6 7 表5 1 1 结构维度的测量选择指标6 7 表6 1 问卷的信度分析结果7 l 表6 2 各维度与其问卷总分的相关分析7 2 表6 3 企业家社会资本度量量表的主成分方差分析表7 2 表6 4 企业家社会资本度量量表的旋转后的因子载荷阵7 3 表6 5 企业家社会资本度量量表的主成分方差分析表7 4 表6 6 创业绩效的测量量表的旋转后的因子载荷阵7 5 表6 7 各项目维度相关性分析结果( ，) 7 6 “ 表6 8 各维度之间的相关性分析结果( ，) 7 7 表6 9o l s 模型回归结果一7 8 表6 1 0 成功绩效的多元线性回归分析结果8 1 表6 1 1 变量之间的简单相关系数8 2 表6 1 2 各个变量的标准差8 2 表6 1 3 相关系数分解及通径分析结果8 2 表6 1 4 所有假设通过的检验情况8 3 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：邋指导教师签名： l o 年毛alo 砂| q 年。6a ，o 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：荔谬葛 加o 年6 月o 日 西北大学博士学位论文 1 1 选题背景与研究意义 第一章绪论 1 1 1 选题背景 无论是发达国家还是发展中国家，创业的相关活动都被喻为社会经济发展的引擎。 创业活动对增加税收、提高就业、促进区域经济增长的重要作用已是不言而喻的事实。 中国改革开放三十年来，国内生产总值年均增长速度达到9 8 ，是同期世界经济增长 速度最快的国家之一。从农村到城市，从沿海到内地，从经济到政治、社会和文化等各 个领域，中国的渐进性改革都取得了举世瞩目的成就。从创业学的角度来说，如此快速 的社会经济发展在一定程度上可以理解是得益于创业经济的发展和创业精神的释放，尤 其是以民营( 私营) 企业为主体的民营经济创业活动。 民营经济已成为我国经济增长的主要推动力量。目前除国有及国有控股经济以外的 广义民营经济已占g d p 的6 5 左右，其中个体民营经济已占4 0 左右；中国经济发展 增量部分的7 0 8 0 来源于民营经济；在就业方面，民营经济已成为增加就业的主要渠 道，其就业量现在已占全国非农就业总数的8 0 左右。截至2 0 0 7 年，全国登记注册的 个体民营企业从业人员共计1 2 7 亿多人，而实际从业人员可能已经接近2 亿；作为国 家税收的重要来源，2 0 0 7 年民营企业税收总额4 7 7 1 5 亿元，其增长率高于全国5 1 个 百分点，占全国企业税收总额的9 6 。新时期以来我国技术创新的7 0 、国内发明专 利的6 5 和新产品的8 0 来自中小企业，而中小企业的9 5 以上为民营企业。我国民 营科技企业目前已有约1 5 万家，在5 3 个国家级高新技术开发区企业中民营科技企业占 7 0 以上【1 1 。 基于此，创业现象不仅引起了学术界的深入研究，同时也引起了政策制定者的广泛 兴趣。党的十七大报告中就明确提出：要实施扩大就业的发展战略，促进以创业带动就 业，形成发展经济与扩大就业的良性互动。加强政府引导，完善市场就业机制，扩大就 业规模，改善就业结构。完善支持自主创业、自谋职业政策，加强就业观念教育，使更 多劳动者成为创业者 2 1 。 创业尽管具有丰富的财富内涵和经济社会效应，但是一个残酷的社会现实必须引起 足够的关注和重视创业的失败率非常高。初创企业由于规模、资金、管理等诸多因 素制约，创业企业往往表现出很低的成活率。以德国企业近十年的创业为例，德国每年 第一章绪论 新开办企业数十万家，以年底基数来计算，存活下来的企业占开办企业的不到1 0 ，换 句话说，每一年将近有9 0 的企业被市场所淘汰。残酷的市场经济考验着大量企业的“生 死存亡”，而顽强生存下来的创业企业才可能是符合市场经济需求，能够为市场做出更 大的贡献，并且能提升整体企业素质的佼佼者【3 】。以德国波恩中小企业研究所( i f m ) 对1 9 9 7 2 0 0 8 年德国创业企业的跟踪统计为例，1 9 9 7 年德国新创办企业数5 0 7 万家， 当年因经营倒闭、破产等原因退出的企业数为4 0 5 万家。以创业活跃度最高的2 0 0 4 年 数据来看，当年新创办企业数为5 7 3 万家，而当年市场剩下的企业数量仅为1 4 4 万家， 最活跃的创业年仍有4 2 9 万家企业因种种原因退出市场。2 0 0 7 年，德国当年创办企业 数4 2 6 万家，而退出企业数为4 1 5 万家，企业仅生存1 1 万家。可能是受全球金融危 机的影响，2 0 0 8 年全德国新创办企业的数量3 9 9 万家，同年退出的企业数量为4 1 2 万 家，市场当年退出的企业数大于企业创办数，当年市场存活的企业数为1 3 万家。 表1 1 德国1 9 9 7 2 0 0 8 年每年创办与退出企业数量 单位：千 资料来源：i f mb o n n ( h t t p ：i f m - b o n n d e i n d e x p h p ? i d = 612 ) i f m ( i n s t i t u tf o rm i t l e i s t a n d s f o r s c h u n g ) 为德国中小企业创业研究的权威机构，该所发表的相关研究成果和数据 在国内外均有重要影响作用。 2 西北大学博士学位论文 图1 1 德国1 9 9 7 - 2 0 0 8 年创办与退出企业比较示意图 资料来源：i f i nb o n n ( h t t p ：i f m - b o n n d e f m d e x p h p ? i d = 6 1 2 ) 我国民营经济创业失败率居高不下。尽管我国民营经济发展的如火如荼，但是具体 考察这些企业创业的微观过程，则会发现他们的存活率相当的低，“适者生存”的市场竞 争法则体现的淋漓尽致：“在我国每年新创企业的失败率可能会高达7 0 以上，平均创 业企业的寿命不足三年，大约有七成企业活不过一年对于服务行业的创业企业而 言，这些企业在5 年内的失败率更是高达9 5 ”【4 】。因此，关于中小民营企业创业成长 的瓶颈和主要障碍问题引起了学术界的浓厚兴趣和极大关注，关于创业的宏观环境、政 策法规、金融支持政策、创业的微观机理和内在动机等主题都有了较为深入的研究( 张 维迎，2 0 0 0 ；李新春，宋宇，蒋年云，2 0 0 4 ；杨其静，2 0 0 3 ；h e l l m a n n & p u f f ，2 0 0 2 ； b i r l e y & w e s t h e a d ，1 9 9 4 ) 【5 矗7 9 】，尽管对于什么才是解读创业成败的密码钥匙，学 术界的观点分歧依然很大。但是其中一种重要的观点流派却被学术界普遍认同：即企业 家在企业创业和发展中的重要作用与职能。代表性的观点如创业企业是企业家个人精神 的延伸【l o 】( c h a n d l e ra n dh a n k s ，1 9 9 4 ) ，企业家是企业创业初期和成长阶段的核心签约 人，企业家是创业企业研究的逻辑起点1 1 1 1 。 相对于成熟稳健的企业而言，创业企业先天就具有资源禀赋弱势。因此，在开始阶 段获取创业的有效资源要素，并将其整合创办家新企业是创业者面临的一个重要挑 战。资源基础理论认为，创业企业要想获取和保持企业的竞争优势，其核心就是学会如 何有效配置和利用有价值的企业资源【1 2 】，因为这些有价值的稀缺资源对于任何一家新创 第一章绪论 企业的生存与发展都至关重要【1 3 1 。企业资源的整合者和操作者企业家扮演着创业活 动发起者和实施者的角色，企业家个人能力大小和有效整合资源水平高低对企业创业与 成长发挥着决定性的影响作用【1 1 1 。因此，部分学者开始聚焦于企业家整合内外部资源要 素的方式与手段，探讨企业家的精神特质或背景因素与企业创业与成长之间的可能关 系，以期更科学有效地解读和分析企业创业与成长的核心密码【1 l ，1 4 1 5 ，1 6 t1 7 ，1 羽。 在这个研究过程中，企业家整合内外部资源与外界所发生的积极主动性拓展关系开 始受到学者们的关注。研究发现，企业家个人拥有的社会网络关系对企业创业与成长， 甚至是区域经济发展都有着重要的影响作用( t j o s v o l d & w e i c k e r ，1 9 9 3 ；l a r s o n ，1 9 9 2 ： h a n s e n ，1 9 9 5 ；d o r m e l l & g i l m o r e ，2 0 0 1 ；s m i t h & l o h r k e ，2 0 0 8 ) 【1 9 ，2 0 t2 1 ，2 2 ，捌。遵 循该逻辑思路，将企业家“社会关系网络( s o c i a ln e t w o r k ) ”内涵与外延进一步延展的“社 会资本( s o c i a lc a p i t a l ) ”概念也随之纳入企业研究范畴，并迅速成为经济学、社会学、 管理学乃至心理学等众多学科领域中一个强大的解释分析概念，被广泛的讨论与接受 2 4 1 。依据这个视角分析，就如g r a n o v e t t e r ( 1 9 7 3 ) 研究所言：企业家创业可以说是被 一个社会网络包含的商业网络活动，在创业初始阶段，网络关系扩充是不可避免的，而 随着创业活动的展开，创业又会反过来反馈和丰富企业家的社会网络【2 5 】。对企业家来说， 人际关系网络就是一种社会资源，社会性的相互交互作用成为企业家活动的重要组成部 分，因为它为信息和资源的有效交换创造了条件，社会网络关系为企业家创业提供了必 要而且丰富的资源渠道【2 6 】，社会网络关系同时也成为企业家获取创业资源和提高企业绩 效的重要手段和工具方法口7 ，2 3 1 。 基于我国的特殊人情关系，华人网络人际关系“差序格局”特征表现的更为显著【2 9 】。 因此，对于企业而言，其创业成功很大程度上可能取决于企业家嵌入社会关系网络的程 度和深度【3 0 】，这可能也是“社会资本”概念自引入我国就得到较为广泛传播和积极回应的 重要原因之一。国内学者关于社会资本的研究文献汗牛充栋，从社会资本测度、功效、 层次等多方面都进行了探索性的深入研究与讨论( 边燕杰，丘海雄，2 0 0 0 1 石秀印，1 9 9 8 ) 【1 7 3 1 ，3 2 ，3 3 1 ，但是将企业家与社会资本进行综合研究的文献却为数不多。以学者近1 0 年来发表“社会资本”为主题的研究成果来看，笔者分别以“社会资本”、“企业社会资本” 和“企业家社会资本”为主题词对1 9 9 9 2 0 0 9 年所发表的期刊数据库进行全文检索，如 下图1 2 所示，社会资本研究发表的论文数量远远超过企业社会资本和企业家社会资本。 国笔者于2 0 0 9 年1 2 月3 0 日对中国知网期刊全文数据库( c n k i ) 进行主题词检索，从结果来看，可能有部分期刊 未被数据库收录，故实际检索数据可能存在一定误差 4 西北大学博士学位论文 以发表相关论文最高的2 0 0 8 年为例，以“社会资本”为主题的论文数量5 2 7 篇，以“企业 社会资本”为主题的论文5 2 篇，而以“企业家社会资本”为主题的论文1 4 篇。由此可见， 学术界主要关注的焦点是社会资本研究，而不是企业社会资本或企业家社会资本问题。 图1 2 中国期刊网发表社会资本为主题的文献比较 资料来源：根据中国期刊全文数据库( c n k i ) 检索结果整理而得 注：检索时间2 0 0 9 年1 2 月3 0 日 也有部分学者主要聚焦在社会资本与企业绩效的关系研究，试图厘清社会资本对创 业绩效的影响作用( 陆铭，李爽，2 0 0 8 ；贺远琼，田志龙，陈昀，2 0 0 7 ；蒋春燕，赵曙 明，2 0 0 6 ) 3 4 3 5 , 3 6 1 ，但是关于企业家社会资本与企业创业绩效的相关研究则为数不多。 作为社会经济发展重要引擎和基本动力之一的创业活动，其与就业、国民收入、税收、 民主等都有重要的相关关系。因此，对创业效果进行衡量的必要性与重要性毋庸置疑。 将创业绩效作为创业活动的终极因变量【3 7 1 ，对于检验企业创业成功以及更好的指导创业 实践等都有着重要的指导意义。现实中的企业创业绩效优劣特征悬殊，学者们依据不同 的视角和思路对其的解释也不尽相同，从企业家的角度而言，创业绩效的差异化根源和 前提可能是企业家个人的社会资本网络异质性造成的。因此，依据这个思路，如果缺乏 企业家社会资本与企业创业绩效关系的了解，模糊了企业家社会资本作用于创业绩效的 影响机理过程，则关于促进创业绩效的一些政策及建议就存在偏颇和误导的可能。所以， 本文以企业家社会资本与创业绩效关系研究为主题，以“企业家社会资本的构成以及如 何作用于创业绩效”为研究问题，试图阐述清楚企业家社会资本与创业绩效两者之间的 影响作用机理。该选题无论从社会资本或企业创业的理论层面来说，还从社会经济转型 第一章绪论 过程中国家提倡全民创业的社会实践层面来说，都是一个有意义的重要课题。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 首先，延伸和扩展了企业家社会资本构成维度的内涵，进一步丰富企业家社会资本 理论。学术界对于企业家社会资本内涵与概念一直存在争议和分歧。本文在对企业家社 会资本文献梳理的基础上，研究了企业家社会资本的关系维度、认知维度和结构维度的 本质性和内在差异性，重点研究了信用在企业家关系维度社会资本中的重要作用及功 能。依此提出了“情感型信任、制度型信任和混合型信任”三种分类来折射企业家与外在 网络之间的关系内涵，并试图构造简单模型划分清楚企业家社会资本的构成及其在内的 相互关系。 其次，解析企业家社会资本与企业创业绩效之间的内在关系机理。在企业创业发展 的各个不同阶段，企业家社会资本的构成内容对企业创业及成长发展都具有不同的效应 作用。论文运用二分法将创业绩效分解为生存阶段和成功阶段的不同绩效，运用多元回 归和结构主义方程对构造的概念模型假设进行验证，推演出企业家社会资本各维度与创 业绩效之间的内在关系机理。 第三，对企业家社会资本的功能效应进一步延伸，深化企业家社会资本理论。企业 家社会资本的积极影响不断得到学术界的讨论和追捧，本文通过企业家社会资本与创业 绩效之间的相关性分析，对9 1 家调研样本数据进行多元回归及结构方程模型检验，证 实企业家社会资本除了对企业创业的积极正面影响之外，也存在一定的负面效用。本研 究有关结论有助于进一步完善企业家社会资本理论体系结构。 ( 2 ) 实践意义 首先，通过企业家社会资本对企业创业绩效影响机理的研究，为创业企业进一步发 展成长提供理论指导。创业对我国国民经济发展起着巨大的推动作用，而创业企业家行 为已经成为揭示创业过程黑箱和新企业产生机理的关键所在3 8 1 。本文对企业家社会资本 的构成及创业的影响机理进行解析，希望有关结论对企业家保持、拓展和优化社会资本 提供有价值的借鉴指导，将企业家附属的社会资本有效转化为企业创业与成长的资源竞 争力。 其次，企业家积极拓展社会资本网络关系，发挥社会资本正面效应的同时注意规避 和减少社会资本的负面影响。企业家社会网络结构规模和所处的网络位置，在一定程度 6 西北大学博士学位论文 上决定了可为其所利用资源的丰裕程度。但是关系维度社会资本和认知维度社会资本对 创业企业的进一步成长存在负面影响作用。对于过于庞杂的关系维度社会资本和认知维 度社会资本，企业家若没有足够的驾驭能力和管理水平，反而会受牵制于社会资本网络。 第三，企业家社会资本各维度之间发展要保持均衡。企业家的网络关系规模、网络 结构丰富等固然可以提升其社会资本和网络资源，但是若只关注结构维度社会资本而忽 视认知维度社会资本和关系维度社会资本，则会降低社会资本的综合效应，而且结构模 型的通径分析也表示，企业家应尽可能平衡和提高社会资本各维度之间的水平，应促使 其各个维度共同对创业绩效和成功绩效发挥积极的作用。 1 2 研究方法 文献回顾与调研访谈。论文以大量相关文献和企业家访谈及问卷调研为基础，通过 对创业、企业家、社会资本等相关研究进行系统的文献回顾，发现目前学术界主要侧重 于研究社会资本，而忽略了企业社会资本的主要微观载体企业家。论文以企业家社 会资本的视角，基于9 1 份真实有效的访谈调研问卷数据分析，试图解读出企业家社会 资本的主要构成及其作用于企业创业绩效的微观机理过程。 规范与实证相结合。在理论推演的基础上，论文以社会资本的微观主体切入讨论， 并延伸到企业家社会资本理论范畴，从而引申出企业家社会资本的构成维度问题，构造 了企业家社会资本与创业绩效的微观模型。在此基础上，论文提出了企业家社会资本对 创业绩效的不同理论假设，利用9 1 份调研问卷为分析基础，进行多元回归及结构方程 等实证方法检验理论假设，最后对实证结果进行分析讨论。 结构主义方法。“观察同一个结构在不同领域中可能的扩散，这种解释方式基本有 异于探求因果关系，即从现象本身去寻找一种内在的关联性，及可能的扩散以及扩散的 形态而非自然科学中的“预测”所依赖的因果关系而历史则是独一无二的，所以 用结构性解释较佳，故历史只能解释已经发生的，而不能预测未来”【3 9 】。借鉴这种研究 方法思路，本文将企业家社会资本构成划分为关系维度社会资本、认知维度社会资本和 结构维度社会资本，探讨其在同一创业绩效领域中不同的扩散作用，构建结构主义模型 方程，对企业创业绩效影响差异做结构主义的分析和解读。 7 第一章绪论 1 3 研究技术路线与内容结构 1 3 1 技术路线图 论文根据研究设计，对相关理论进行分析和疏理，设计出研究