（企业管理专业论文）企业管理协同效应实现过程的研究.pdf

武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 论文在管理协同理论研究基础之上，通过构建管理协同过程运作模型，阐述了管理协 同效应的实现过程和方法途径。 论文主要分为六个章节： 第一章阐述了论文的研究背景和意义，并对国内外有关管理协同研究相关文献进行了 归纳、总结和评述，并且提出了本文的研究思路、目的和创新点。 第二章通过对协同论、战略管理理论、管理协同理论和系统机制理论的相关概念、原 理等方面的介绍和阐述，确立了管理协同过程的理论基础。 第三章在探讨管理协同过程模型构建的必要性和具体思路的基础上，构建了管理协同 过程运作模型，并对其进行了详细说明。 第四章研究潜在协同的评估方法，主要以企业并购为例来阐述潜在协同的评估方法。 首先提出潜在协同的评估因素，然后从营业收入增加、产品成本降低、融资成本降低以及 节税效应等评估因素进行预测，为最终实现管理协同效应奠定基础。 第五章研究管理协同效应实现的方法，具体包括通过企业资源优化、业务单元组合、 组织结构调整等途径获取协同效应。并联系实际，结合具体案例，详细论述这些方法途径 的运用。 第六章对论文的研究进行了总结，并提出研究不足和今后发展的方向。 关键词：管理协同协同效应协同过程潜在协同现实协同 第页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t 1 1 1 i sp a p e ri sc o m p o s e do fs i xp a r t s ： t h ef i r s tc h a p t e re x p a t i a t e so nr e s e a r c hb a c k g r o u n d ，a n dd o e sc o n c l u s i o n , s u m m a r ya n d c o m m e n ta b o u tt h er e l a t e dd o m e s t i ca n df o r e i g nd o c u m e n t so i lm a n a g e m e n ts y n e r g y b e s i d e s ， t h ep a p e ra l s op u t sf o r w a r dt h er e s e a r c hc o n s t r u c t u r e ，r e s e a r c ha i m sa n dc r e a t i n gp o i n t s t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e sa n de x p l a i n sas e r i e so ft h er e l a t e dc o n c e p t sa n dt h e o r i e s a b o u ts y n e r g y ，m a n a g e m e n ts y n e r g y , a n ds y s t e mm e c h a n i s m , w h i c hc o n f i r m st h et h e o r yb a s i s o f t h em a n a g e m e n ts y n e r g i cc o u r s e t h et h i r dc h a p t e rn o to n l yd i s c u s s e st h es i g n i f i c a n c ea n dc o n c r e t ee n t r a n c e st oe s t a b l i s h i n g t h em a n a g e m e n ts y n e r g i cc o u r s ea n dc o n s t r u c t st h em o d e l ，b u ta l s od o e ss p e c i f i ce l a b o r a t i o ni n d e t a i l t h em a n a g e m e n ts y n e r g i cc o u r s em a i n l yc o n t a i n sp o t e r l i a ls y n e r g ya n dp r a c t i c a l s y n e r g y 1 1 l ef o r t hc h a p t e rs t u d i e st h ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mo np o t e n t i a ls y n e r g y t h i sc h a p t e r t a k e s “m e r g e r s & a c q u i s i t i o n s a sa ne x a m p l e t od i s c o u r s eo nt h ee v a l u a t i o nm e c h a n i s mo n p o t e n t i a ls y n e r g y a tt h eb e g i n n i n ge v a l u a t i o nf a c t o r so fp o t e n t i a ls y n e r g ya r es e l e c t e d t h e n t h e s ef a c t o r sa r ep r e d i c t e di nt h ef o l l o w i n g4a s p e c t s ：t h ei n c r e a s eo fo p e r a t i n gp r o f i t ，t h e d e c r e a s eo fp r o d u c tc o s t , t h ed e c r e a s eo fc i r c u l a t i n gf u n d ，a n dt h ee f f i c i e n c yo fs a v i n gt a x a t l a s t ，t h ee v a l u a t i o nm o d e lo fp o t e n t i a ls y n e r g yi sc o n s t r u c t e d ，b e i n ga st h eb a s eo fr e a l i z i n g m a n a g e m e n ts y n e r g i ce f f e c t i v e n e s s t h ef i f t hc h a p t e rd e a l sw i t ht h er e a l i z a t i o nw a y sa n dm e t h o d so fp r a c t i c a lm a n a g e m e n t s y n e r g i ce f f e c t i v e n e s s t h e s ew a y sa n dm e t h o d si nw h i c he n t e r p r i s e so b t a i ne f f e c t i v e n e s sa r ea s f o l l o w s ：o p t i m i z i n ge n t e r p r i s er e s o u r c e s ，a s s o c i a t i n gp r o f e s s i o n a l u n i t sa n d a d j u s t i n g o r g a n i z a t i o nc o n s t r u c t i o n w h a t sm o r e ，t h i sc h a p t e rp u t st h e o r yi n t op r a c t i c e , r e l a t i n gt o s o m ew e l l k n o w nc a s e s a n de x p a t i a t e si nd e t a i lh o wt ou s es u c hw a y sa n dm e t h o d s t h es i x t hc h a p t e rd o e st h ec o n c l u s i o na n dp o i n t so u tt h ed e f i c i e n c ya n dt h ed e v e l o p i n g d i r e c t i o ni nt h ef u n j r e k e yw o r d s ：m a n a g e m e n ts y n e r g y s y n e r g i ce f f e c t i v e n e s s s y n e r g i cc o u r s e p o t e n t i a ls y n e r g y p r a c t i c a ls y n e r g y 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 第一章绪论 1 1 研究背景 随着经济全球化、经济信息化、文化多元化以及竞争激烈化等广泛而深刻的社会变革 与影响，企业内部和外部环境发生了根本性的变化，从相对半封闭的传统管理随着社会大 变革自觉或不自觉地逐步向更加开放的现代管理发展，企业的内外部环境正以前所未有的 特征在不断变化，表现出广泛性、快速性、不确定性和复杂性等特征，企业正处在一个充 满变化( c h a n g e ) 、挑战( c h a l l e n g e ) 和机遇( c h a n c e ) 并存的3 c 时代。随着这种发展， 传统单个企业之间的竞争逐渐被打破，各企业在追求长期竞争优势过程中为达到阶段性企 业目标而与其他企业联合与协作，通过相互交换互补性资源、合作开发及共享企业核心竞 争力等形成合力优势，实现“双赢”而非“零和”的一种生态竞争效应，战略协作便成为 了企业间合作的一种重要方式。 与此同时，资源( 实体和隐形) 紧张也曰益成为一个人们非常关注的话题。国家主席 胡锦涛在“十一五”规划与发展纲要中指出：“资源与环境问题是当今经济发展的突出问 题，如何有效地利用资源，最大限度地保护环境，是摆在我们每一个人面前神圣的历史课 题“1 。”就微观单个企业更是如此，对资源的把握往往成为企业决胜的法宝。因此理论界 基于协同学思想的“管理协同”理论出现在历史舞台，通过协同思想来对企业管理的理论 方法及其协同机制的讨论以期能对企业管理及经营产生有效的指导。所谓管理协同是指在 系统处于变革或临界状态下，以协同思想为指导，综合运用管理方法、手段促使系统内部 各子系统或要素按照协同方式进行整合，相互作用、相互合作和协调而实现一致性和互补 性，进而产生支配整个系统发展的序参量，使系统实现自组织从一种序状态走向另一种新 的序状态，并使系统产生整体作用大于各要素作用力之和( 倍增效应) 的系统管理方法。 可见管理协同的思想对于资源的合理运用和潜力挖掘是非常有效的一种解决思路。 目前，世界各国企业联合的方式和种类多种多样、层出不穷，如国内外战略联盟、中 国企业并购、价值链供需链协同、协同电子商务等，都在积极探索和研究企业协同倍增效 应的方式和途径。然而，绝大部分企业联合都陷入“协同陷阱”，即系统产生整体作用小 于各要素作用力之和( 负协同效应) ，陷入困境，甚至破产。自2 0 世纪6 0 年代安索夫( i g o r a n s o f f ) 提出企业发展中的协同概念之后。1 ，协同一直是西方大型公司在制定多元化战略、 策划并购重组行动，建立跨国联盟或合资企业时所依据的一个重要的基本原则。中国企业 采取上述战略，除突破原有结构限制、解决资金融通的燃眉之急以外，在进行资本运营时 主要追求的也是协同效应。然而，随着一些西方公司协同失败的事例相继发生以及许多中 国企业并购的名存实亡，正确分析企业战略协同中存在的问题，找出有效解决问题的对策， 已经成为企业所面临的首要任务。 当前企业正面临着前所未有的挑战：外部环境由标准化产品向顾客化产品过渡、产品 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 市场生命周期大大缩短、开发新产品的风险加大、企业之间的竞争空前激烈、企业所处的 经济环境正在发生巨大的变化，而企业本身固有资源的有限性也严重制约着企业的发展。 如何有效地配置资源，使有限的资源发挥更大的作用，己经成为企业亟待解决的问题。论 文在基于协同学思想的基础上提出“管理协同效应”，以此来分析和探讨现代管理的理论 与方法及其协同机制，以期对企业管理及经营有一定的指导意义。 1 2 国内外研究现状 为了对论文选题相关研究现状有一个全面、系统的认识，以及为进一步开展研究提供 理论基础，并显示研究意义，笔者将对与之相关的国内外研究现状进行归纳、总结和梳理。 国内外此研究领域的研究文献不多，在此对该领域及协同学基础上的管理研究领域、 公司战略管理研究领域的主要研究成果作一介绍。 1 2 1 战略管理的发展 战略管理，自2 0 世纪6 0 年代以来，在将近半个世纪的发展历程中，由于企业所处经 营环境的多交性和复杂性，而呈现出一种动态演变的特点。企业战略管理的演进过程包括 以下几个方面： ( d 经典的战略管理理论2 0 世纪6 0 年代的设计学派和计划学派 1 9 6 2 年美国著名的管理学者钱德勒( c h a n d l e r ) 发表了战略与结构一书，掀起了 研究企业战略的浪潮。钱德勒在该书中阐述了环境、战略、结构三者的关系，提出了“结 构追随战略”的观点。 关于战略结构问题的研究便形成了“设计学派“。“设计学派”的集大成者是哈佛商 学院的安德鲁斯( a n d r e w s ) 教授。他于1 9 7 1 年发表了设计学派的经典著作公司战略 概念，他把企业战略分为战略制定和战略实施两个阶段。安德鲁斯的最大贡献是提出了 战略制定的s w o t 分析框架。几乎与“设计学派”同时产生的另个学派是“计划学派”。 。计划学派”的代表人物是哈佛商学院的安索夫( a n s o f f ) 教授。他在1 9 6 5 年出版了计 划学派最有影响力的著作公司战略。提出了战略构成的四个要素：产品与市场范围、 增长向量、协同效应和竞争优势，其中协同效应和以此为基础发展起来的协同战略成为企 业兼并、收购以及战略联盟的理论源泉。1 9 7 2 年安索夫又在企业经营政策杂志上发 表了战略管理思想一文，正式提出了“战略管理”的概念。 ( 2 ) 现代战略管理理论2 0 世纪8 0 、9 0 年代的定位学派和能力学派 哈佛著名学者迈克尔波特教授于1 9 8 0 年、1 9 8 5 年、1 9 9 0 年分别出版了竞争战略、 竞争优势、国家竞争优势三部巨著，波特的“竞争战略”理论成为战略管理领域的 主导范式。在竞争战略一书中，波特提出了产业分析的“五力”模型，强调了企业所 能采取的创造防御性地位以抵抗竞争的行动。但1 9 9 0 年对美国西南航空公司的研究表现， 同行业不同企业问的业绩差异远大于行业间的差异，使产业组织范式着重于对行业的选择 而轻视对企业内部因素分析的战略模式陷入窘境。定位学派“1 的创新之处是以竞争优势为 中心实现了战略制定和战略实施的有机统一。该派提出的五种作用力模型、价值链概念等 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 为战略管理的研究提供了新的理论工具。然而，由于定位学派将主要精力集中于对环境的 分析，特别是对企业所处行业竞争状况的研究，而对企业内部的因素关注不够，这就为 2 0 世纪9 0 年代以对企业内部资源和能力分析为基础的能力学派的兴起提供了契机。 1 9 9 0 年，普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 在哈佛商业评论5 - 6 期上发 表了企业核心能力一文，掀起了核心能力研究的高潮，标志着战略管理研究进入一个 新的阶段。这篇文章也成为能力学派的奠基之作。作者认为，核心能力是“组织中积累性 学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机整合多种技术流的学识”。它是企业可 持续竞争优势与新事业发展的源泉，应该成为公司战略的焦点。能力学派与以前的战略流 派相比，最大的不同是注重从企业的内部来研究企业的竞争优势。但许多战略管理学家也 承认，能力学派还不成体系，叙述纯文字化，对于什么是核心能力尚未形成统一的概念。 ( 3 ) 战略管理研究的最新进展 集群战略 2 0 世纪9 0 年代以来，有关企业集群的研究就成了经济学、地理学、管理学和社会学 等学科关注的焦点。关于集群研究的代表性作品有：1 9 9 4 年安娜李萨克森尼安( a n n l e e s a x e n i a n ) 写的地区优势：硅谷和1 2 8 地区的文化与竞争、迈克尔波特1 9 9 8 年发表 的产业集群与竞争、克鲁格曼( k r u g m a n ) 1 9 9 9 年的著作空间经济：城市，区域与 国际贸易等。 合作竞争战略 美国学者詹姆斯莫尔( t a m e sm o o r e ) 在1 9 9 6 年出版的竞争的衰亡一书中，提 出了一种新的竞争战略形态企业生态系统观”1 。明确地将生态学的原理用于商业研 究，提倡企业应该和谐共生于一个丰富而利益相关的动态系统中。这是一种全新的概念， 打破了传统的以行业划分为前提的战略理论的限制，力求“共同进化”。1 9 9 6 年纳尔巴夫 和布兰登伯格( n a l e b u f & b r a n d e n b u g e r ) 合著出版了合作竞争，明确认为企业经营活 动是一种可以实现“双赢”的非零和博弈，企业的经营活动不仅有竞争，也应该有合作， 提出了合作竞争( c o - p e t i t i o n ) 的新理念。这是对网络经济时代企业如何创造价值和获取 价值的新思维，强调合作的重要性，有效地克服了传统企业战略过分强调竞争的弊端，为 企业战略管理理论研究注入了新的理念。 边缘竞争战略 1 9 9 8 年布朗与艾森哈特( b r o w n & e i s e n h a r d t ) 合作出版了边缘竞争一书，认为 高速变化和不可预测性是未来企业经营环境的特征。因此，战略最重要的是对变革进行管 理，主要体现在三个方面：一是对变革做出反应；二是对变革做出预测；三是领导变革。 领导变革意味着走在变革的前面，甚至是改变竞争游戏的规则。有效地将变革管理三个层 次的内容融合在一起，是管理变革的关键。该文认同战略和组织结构相匹配的传统的战略 理论，提出边缘竞争战略的成功实施需要相应的组织结构的支持，这种组织结构的特点是 在固定式结构和松散式结构之间寻求最佳的结合形式。 战略管理的发展，特别是在9 0 年代以后，合作竞争概念的提出引发了许多的思考， 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 并且产生了许多衍生的观念，而且在管理的实践上取得了非常巨大的成功。在2 0 0 5 年 w 钱金和勒妮莫博涅教授合著的蓝海战略一书与人们传统的竞争观念反差非常 之大，然而不可否认的是他们对于人们竞争观念的巨大影响。尼桑汽车有限公司总裁兼首 席执行官卡洛斯戈恩是这样推荐的：读过蓝海战略以后，你对竞争的看法将完全改 变”1 。作者令人信服地向我们展示了该如何追求创造性而不是对抗性的战略方法。全球化 的发展使得人们逐渐认识到，合作将会是未来商业的一个主旋律，传统观念中你死我活的 残酷竞争逐渐被合作竞争的战略观念所取代。 1 2 2 国外管理协同的相关研究 ( j ) 协同学的提出 协同思想源远流长，从词源上分析，“协同”( s y n e r g y ) 一词最早来源于古希腊， 意为“协调合作”。原意中的“s y n ”表示“t o g e t h e r ”，即在一起引起的协调与合作；“e r g y ” 表示“w o r k i n g ”，即组织结构和功能。合成“s y n e r g y ”则表示一个系统发生相变时，会 因大量子系统的协同一致而引起宏观结构的质变，从而产生了新的结构和功能”1 。但对协 同进行较早且较为深入详细的研究者莫过于德国斯图加特大学理论物理学教授赫尔 曼哈肯( h h a k e n ) 和美国著名战略管理学家哈佛商学院的安索夫( h i g o r a n s o i f ) 两位学者。不同的是，哈肯从自然科学的角度( 特别是物理学的激光理论研究) 对协同进 行了研究；而安索夫则从经济管理的角度研究并阐述了协同的理念，他关于协同这一概念 的提出比哈肯的协同学还早。尽管他们对协同的表达和阐释相差甚远，但在实质上却有着 异曲同工之妙，即都是对客观系统进行研究的结果。只是安索夫对协同的研究具体到了管 理层面，而哈肯所创立的协同学作为一门以研究完全不同学科中共同存在的本质特征为目 的的新的横断学科，其协同思想更具有抽象性和普遍意义。他对协同定义的理解正如富勒 所说的是。在系统范围内理解的”。 2 0 世纪7 0 年代，哈肯把“协同”理念加以明确并建立了一门新的学科协同学。 他在研究激光系统时发现，系统发展演化中存在一个普遍原理，即在任何系统中，各子系 统之间均依靠有调节的、有目的的“自组织”过程，使千差万别的子系统协同作用，并产 生新的稳定有序的结构。哈肯发现，无论是平衡相变还是非平衡相变，系统在相变前之所 以处于无序状态，是由于组成系统的大量子系统没有形成合作关系，各行其是，杂乱无章， 不可能产生整体的新质；而一旦系统达到或处于临界状态，此时某种偶然的因素，就会导 致临界涨落，其中一个或几个参数会产生临界慢化，出现临界无阻尼现象，它们的变化情 况支配了其他子系统迅速建立起合作关系，以很有组织性的方式协同行动，从而导致系统 宏观性质的突变。因此，哈肯把“协同”定义为：系统的各部分之间相互协作，使整个系 统形成微观个体层次所不存在的新质的结构和特征9 1 。 ( 2 ) 协同学的发展协同学与管理学的整合 而在企业管理学界，首先提出“协同”理念的是美国战略理论研究专家安索夫 ( h i g o r a n s o i f ) 。他在1 9 6 5 年出版的公司战略一书中，把协同作为公司战略四 要素( 产品市场范围、发展方向、竞争优势和协同) 之一，并阐述基于协同理念的战略如 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 何可以像“纽带”样把公司多元化的业务联结起来，从而使公司得以更充分地利用现有 的优势开拓新的发展空间。安索夫借用投资收益率( r o i ) 确立了协同的经济学含义，即 协同表达了2 + 2 = 5 的理念，也即企业的整体价值大于企业各独立组成部分价值的简单总 和。协同模式的有效性部分地来源于规模经济带来的好处。例如，通过提高设备利用率、 利用共同销售队伍或统一订货等手段，有可能使两个企业的成本都得到降低。之后， 日本战略专家、h i t o t s u b a s h i 大学教授伊丹广之( h i r o y u k ih a m i ) ( 1 9 8 0 ) 对安索夫的协同 概念进行了比较严格的界定，他认为协同是一种发挥资源最大效能的方法，他将资源分为 实体资源和隐形资源两种，实体资源是指诸如生产设备等资产，隐形资源是指商标、顾客 认知度、技术专长和企业文化等无形资源。认为只有隐形资源才真正是企业竞争优势的不 竭源泉，因为它是企业特有的，并且只有当企业开始使用它的隐形资源时，才能产生真正 的协同效应。他把安索夫的协同概念分解成了“互补效应”和“协同效应”两部分。“互 补效应”是指企业通过提高实体资产使用效率来节约成本、增加销售的方式，它不是协同 的真正的来源。“协同效应”是指企业使用它独特的隐形资产所产生的效应，如使用隐形 资产可以创造出一些新的东西。他形象的把协同比做“搭便车”，因为从公司某一局部发 展出来的隐形资产可以被同时用于其他领域，而且不易被损耗。另外，罗伯特巴泽尔 ( r o b e r tb u z z e l l ) 和布拉德利盖尔( b r e a d l e yg a l e ) ( 1 9 8 7 ) 也对“协同”做了定义， 他们认为协同是相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成的企业群整体的业务表现。如 企业群中的各个企业由于能够分担某种业务的成本，规模效益将使每个企业的成本都低于 其单独运行时所承受的成本，从而使得企业群中的一个企业比作为一个单独运作的企业能 够取得更高的赢利能力，即实现协同效应。他们认为协同创造价值的方式主要有四种：对 资源或业务行为的共享、市场营销和研究开发的扩散效益、企业的相似性( 如知识和技能 可以被处于相似知识领域的企业所共享) 和对企业形象的共享。 ( 3 ) 管理协同效应的研究 正协同效应 c h r i s t o p h e rb a r t l e t t 和s u m a n t r ag h o s h a l 从跨国公司如何在快速变化的环境中开拓全 球性业务而创造协同的视角出发，认为公司要建立各种不同形式的相互依赖关系，通过企 业之间在业务行为、技能、信息和知识等方面的共享，实现协同效益。j o s e p h l b a d a r a c c o 认为企业最重要的资源是知识和能力，但往往企业的知识和能力是有限的，因此，企业要 在未来的竞争中保持优势，就必须寻求它所需要的特殊知识和能力的外部合作者。a n d r e w c a m p b e l l 认为企业通过建立核心技能可以实现协同效应，其原因是核心技能可以应用于 企业中的各个领域，同时提出了建立核心技能的方法。r o s a b e t hm o s sk a n t e r 从大型公司 内如何创造协同效应为切入点，认为公司的下属企业之间必须具有足够的相关性，这种相 关性一方面要求企业有必要重新界定或重组公司的业务重点，另一方面他提出了实现协同 的三个必要条件。 负协同效应 以罗莎贝丝莫斯坎特( r o s a b e t h m o s s k a n t e r ) 、克里斯托弗巴特利特( c h r i s t o p h e r 第6 页武汉- * 1 - 4 t 大学硕士学位论文 b a r t l e t t ) 和苏曼特拉戈莎尔( s u m a n t r ag h o s h a l ) 、小约瑟夫l 巴达拉科 ( j o s e p h l b a d a r a c c o ) 和安德鲁坎贝尔( a n d r e wc a m p b e l l ) 等为代表的管理学者从 不同视角对获取协同效应遇到的困难进行了研究，并提出一些创造协同效应的不同方法。 ( 4 ) 协同机制的研究 哈肯协同学对协同机理的解释思路是：在一个开放系统中，各组成部分不断相互探索 新的位置、新的运动过程或新的反应过程，系统的很多部分都参与这种过程。在不断输入 能量的影响下，一种或几种共同的集体运动或反应过程压倒了其他过程。这些特殊的过程 不断加强自身，它们不断增长，最终战胜并支配了其他运动形式。这些新的运动过程( 也 称方式) 使系统在宏观尺度上形成时间、空间和功能有序结构。协同系统的状态可由一组 状态参量来描述，这些状态参量随时问变化的快慢程度是不相同的。当系统逐渐接近于发 生显著质变的临界点时，变化慢的状态参量的数目就会越来越少，有时甚至只有一个或少 数几个。这些为数不多的慢变化参量( 也称为序参量) 就完全确定了系统的宏观行为并表 征系统的有序化程度。正是在序参量的主宰下。使得系统产生自组织过程而形成了一种全 新的结构1 。 安索夫在确立协同含义的基础上，并没有清晰地解释协同的机理究竟是什么，只是简 要的进行了说明。他认为在进行协同时，第一个步骤首先要分析在不同业务之间产生防同 的可能性，然后再把这些可能性与公司自身各方面的能力进行对比分析。这一个步骤中所 指的产生协同的可能性主要集中在销售、生产和管理环节上。如当企业的产品使用相同的 销售渠道、营销队伍或仓储方式可能产生的协同；当对人员和设备更充分的使用，对日常 管理费用的分摊，以及学习发展周期的同步性和大量采购等可能发生协同：当对厂房、机 器设备、安装维修、原材料以及研究成果等资源进行共享可能发生协同；以及当一个经营 单位运用另一个经营单位的管理经验和专门技能可能发生协同等。但这些内容还只是理论 上的可能性，企业能否实现协同还取决于企业在各个领域中的能力水平。在继安索夫研究 基础之上，m i c h a e lp o r t e r ( 1 9 8 0 ) 、c k p m h a l a d 和y v e s l d o z ( 1 9 9 0 ) ，以及r o s a b e t h m o s sk a m e r 、c h r i s t o p h e rb a r t l e t t 、s u m a n t r ag h o s h a l 、j o s e p h l b a d a r a c c o 和a n d r e w c a m p b e l l 等学者也对协同的机理进行了一定的研究，但他们重点探讨了协同机会的识别 以及如何创造协同效应等内容。如m i c h a e lp o r t e r ( 1 9 8 0 ) 提出了利用价值链的方法识别 协同机会；c k p r a h a l a d 和y v e s l d o z ( 1 9 9 0 ) 提出了用经济利益与那些不易定量 化分析的组织成本和管理成本相比较的方法识别协同机会；c h r i s t o p h e r j c l o r k e 和 k i e r o nb r e n n a n ( 1 9 9 0 ) 提出了利用矩阵方法对产品组合、资源组合、客户组合和技术组 合进行分析后通过比较组合分析的结果识别协同机会。r o s a b e t hm o s sk a n t e r 从公司高层 领导的信心和决心、奖赏和激励团队、企业内部的沟通交流三个必要条件之间的关系探讨 了实现协同效益；c h r i s t o p h e rb a r t l e t t 和s u m a n t r ag h o s h a l 提出了通过企业之间在业务行 为、技能、信息和知识等方面的共享，实现协同效益的观点；j o s e p h l b a d a r a c c o 提出 了通过联盟形式实现协同效益；a n d r e wc a m p b e l l 从另外一种不同形式探讨如何实现协同 效益，认为企业首先要通过成功与失败分析法、标准尺度法和技能部件分析法等方法识别 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 出核心技能，然后运用“压力强度法”保证核心技能在企业其它领域中的传播，最终实现 协同效益。 ( 5 ) 协同学与社会学等其它学科的整合 以切斯特巴纳德( c h e s t e rb a m a r d ) 为代表的社会系统学派对管理协同机制研究具 有重要的启迪意义。严格地说，社会系统学派倡导的组织理论是最早也是最有效地将协同 思想应用到组织管理理论中。他以社会学的理论和观点来研究管理，把企业组织中人们的 相互关系看成是一种协作的系统。巴纳德的协作系统的结构开始于分离而独立的个人，他 注意到个人除非同其他人在一种相互作用的社会关系中连接起来，否则就不能发挥作用， 正式组织的协作使团体力量能够扩大到个人能做的范围之外1 。他提出任何正式组织的 协作系统都包含了三个基本的要素：协作的意愿、共同的目标和信息的沟通。在他看来， 组织成员愿意提供协作条件的劳动和服务是组织程序所不可缺少的，协作的意愿意味着个 人自我的控制，交出对自己的控制权，个人行为的非个人化，其结果是个人的努力结合在 一起；没有这种愿望，就不可能将不同的组织成员的个人行为有机地结合在一起协调组织 活动。而共同目标是达成协作意愿的前提，协作的意愿没有共同的目标是发展不起来的。 组织的共同作用和不同成员的协作意愿只有通过信息沟通才能相互联系，形成动态的过 程。由于协作系统组织具有这样的本质和特征，巴纳德认为经理人员的职能主要有三项： 建立和维护一个信息沟通系统：从不同的组织成员那里获得必要的服务；规定组织的共同 目标，并用各部门的具体目标来加以阐明。由此可见，巴纳德提出的“协作系统”形成的 根本原因是要素问的相互作用的思想已经试图去探究协同的机理了。应该说这一理论研究 对我们研究管理协同机制提供了有效的指导和启发意义。由于受巴纳德协作社会系统这一 概念的影响和渗透，往后出现的社会技术系统学派和决策理论学派继续研究了组织中的协 调( 机制) 问题。 1 2 3 国内管理协同的相关研究 与国外研究相比，国内以协同学思想和方法研究管理问题还处于初级阶段，基本上停 留在对协同思想的介绍和具体应用层面，目前还没有形成一整套完整的理论体系。据笔者 目前所收集整理的资料来看，国内在这方面大多集中在具体问题的研究，比较有影响的主 要研究成果归结如下： 秦书生( 2 0 0 1 ) 在现代企业自组织运行机制一文中，研究了现代企业自组织运行 的协同机制，提出现代企业的协同机制表现为各自系统相互协调、配合、相互促进，从而 形成系统的有序结构。他认为现代企业协同机制既要重视企业实力、资源、素质等“硬件” 方面，又要重视企业文化，领导作用、组织结构等“软件”方面的控制机制。现代企业形 成机制要从两个方面切入，一是将竞争机制引入企业内部，打破平均主义，是各要素都承 担一定的竞争压力，在相互竞争各自独立运动的同时，参与协调、集体运动，通过各要素 间竞争达到协调，促使现代企业向有序结构方向演化；二是运用企业文化来引导协同，增 进现代企业整体的凝聚力量，使协同信念保持高度一致，促使现代企业系统向所期望的方 向发展。 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 刘向先、李文清( 2 0 0 2 ) 两位学者从协同学视野研究了企业文化管理，提出企业文化 既是企业有序发展的环境激励因素，也是提高职工素质、促进系统整体有序发展的动力因 素，还是导致系统要素间协同合作、产生良性自组织的关键的观点。他们认为，一个企业 要想通过搞好企业文化建设来促进企业的整体协同，产生有序结构，就必须注重企业核心 领导自身文化素质的提高，以及领导核心集体的团结协作，使它们成为整个企业形成巨涨 落的激发力量，进而使整个企业系统协同有序的运作“。 范正认学者( 2 0 0 3 ) 从具体层面上应用协同学的自组织理论探讨了企业核心能力的演 化规律，研究企业内部各要素能力子系统是如何通过协同作用促成核心能力的形成、演化 与发展，进而带动整个企业系统的有序演化与成长。他认为核心能力是企业独特能力的组 合群，是在企业内部各基本能力纬度之间协同互动的基础上产生、发展和巩固的。他认为 企业内部有四大基本能力维度：科学技术维、企业管理维、企业文化维、企业组织形式维。 通过建立动力学模型，用自组织运动方程对企业内部上述能力维的各自状态及他们之间的 相互作用进行了描述，推导出核心能力是企业系统序参量，它决定其他基本能力子系统的 行为，主宰着企业系统的整体演化过程1 。 许巨林学者( 2 0 0 3 ) 把协同学思想应用到具体层面研究了武汉造船业的协同系统。提 出创新精神、生产与市场开拓能力、管理能力和企业文化是武汉造船业系统的序参量，并 认为要使该系统走向有序，就必须通过政府对各子企业系统给与政策性导向和实质性支 持、各企业系统问相互协作增强竞争力以及充分发挥造船工程学会的纽带和协调作用等多 方面的协同，抓住关键因素，实现造船业系统协同运转1 。 蒋俊东学者( 2 0 0 4 ) 从哈肯协同论的角度出发研究了协同对现代管理的意义，他认为 任何一个组织都是一个复合的协作系统，现代管理的职能就是维护好这个协作系统，而协 同论的产生正好为此提供了一种新的视角和启迪。为此，他运用协同论中的序参量、自组 织以及支配原理、自组织原理和协同效应原理等相关概念和原理，提出协同是决定现代管 理成效的关键、序参量是决定现代管理发展的主导因素和自组织是现代管理系统自我完善 的根本途径等观点，并提出了在管理过程中运用协同论的主要方法：即通过加强管理系统 的结构、功能和各种行为的协同来达到现代管理整体最优效应；通过在系统远离临界点状 态创造好条件和在系统处于临界点附近注意控制的方式，来加强和突出系统的某一序参 量，促使系统向有序化的方向发展；通过充分利用系统开放的外部条件和系统内部各要素、 各环节和各部门的沟通，使系统内部产生自组织过程而实现系统的自我完善和发展。他的 研究从宏观上阐述了哈肯协同理论对现代管理的重要性和启示“”。 北京理工大学管理与经济学院韩伯棠教授( 2 0 0 4 ) 运用协同理论，从核心竞争力与企 业广义资源的协同关系的角度，在理论层面上探讨了企业资源的协同问题，分析了企业核 心竞争力和资源协同之间的关系，提出通过内部资源协同、多角化经营的关联协同和资源 外划的新型资源扩张模式等途径实现协同效应“”。 武汉理工大学管理学院周和荣、李海婴教授( 2 0 0 3 - 2 0 0 4 ) 从敏捷企业的角度出发对 协同机理进行了可贵的研究。2 0 0 3 年1 1 月，他们在经济师杂志发表的“敏捷企业的 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 协同模型”一文中，提出了“4 区一6 因素一7 基础”的协同模型。4 区是根据协同的 性质和时空关系划分，分为企业内部协同( 内部协同主要有战略协同、资源协同、组织协 同、创新协同、采购协同、设计协同、技术协同，营销协同等，它们是敏捷企业的全部基 础) 和外部协同的同盟协同、合作协同和竞争协同，它们分别对应的是同盟者、协力者的 协同，对供应商、顾客的协同。对竞争者、替代者的协同构成了6 因素。项目任务协同 是敏捷企业协同目标的焦点，它的产生主要来自两个方面，一是由企业内部协同产生，二 是由同盟者之间的协同、合作者之间的协同、甚至有竞争者之间的协同产生。7 基础是时 序协同，位序协同、量态协同，质态协同，信息流协同、物流协同和价值流协同。这些协 同是敏捷企业及其伙伴的运行基础，其协同质量直接决定着敏捷企业及其伙伴的兴衰“。 2 0 0 3 年1 2 月，在武汉理工大学学报( 信息与管理工程版) 发表的“敏捷企业协同模 型及其机理研究”一文中，在继“敏捷企业的协同模型”研究基础之上，把4 区中的a 区即内部协同和7 基础作为协同类型，分别从不同协同类型的协同机制或主式、协同效应、 潜在的冲突或成本研究了协同的机理。”。2 0 0 4 年5 月，在中国科技论坛第3 期又发 表了“敏捷企业协同机理研究”一文，结合以往研究系统地分析敏捷企业协同特点、敏捷 企业协同的动因、协同的方式及其实现形式、协同的潜在冲突或成本，揭示了企业的协同 运行机理“”。这些研究对本论文的构想和设计起到了重要的启发意义，特别是对难度较大 的管理协同效应实现过程运作模型的建构以及管理协同效应实现的方法途径等具体内容 的研究具有重要的借鉴意义。 另外，在供应链协同( 曹文等，2 0 0 3 ) 、战略协同( 余庆生等，2 0 0 0 ) 、企业文化协同 ( 刘向先等，2 0 0 2 ) 、技术创新协同( 朱祖平，1 9 9 8 ) 、高技术产业化协同( 张德闲等，1 9 9 7 ) 、 物流协同( 金喜在等，2 0 0 2 ) 和协同商务( 张培吉等，2 0 0 2 ) 等具体层面的研究中也或多 或少的触及到了有关协同机理的探讨。这些研究无疑对论文的研究和构思也具有重要的启 迪意义。 1 2 4 研究现状分析 由以上文献综述可以看出： ( 1 ) 协同学基础上的企业战略管理研究才刚刚开始，研究成果较少。己有的研究成果 仅限于对企业系统的序参量或关键因素的判别，对企业管理协同的内在运作机制、企业战 略的内涵、战略的形成、企业战略管理的具体内容的研究还远不够深入和系统。 ( 2 ) 公司战略管理理论继续向前发展，研究的范围较以前更大，研究内容更加丰富。 这方面的文献很多，涉及核心竞争力战略、战略联盟、学习型组织等多个方面，这对论文 的研究有直接的借鉴作用。 ( 3 ) 以管理协同为基础的管理实践己初步展开，例如我国的企业并购、国内外企业战 略联盟、价值链协同、协同商务等，但大都陷入“协同陷阱”，遇到重大挫折，甚至濒临 破产，关于管理协同效应存在的问题的文献较少，大都列举一些现象，没有揭示出协同失 败的原因和本质。 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 ( 4 ) 尽管学者们运用协同的思想和观点从不同角度对管理问题( 包括抽象和具体的管 理问题) 给予了广泛的关注但协同效应实现的具体过程究竟是什么。有没有普遍遵循的 程序或规律，关键性的步骤和要素是什么等，这些问题要么没涉及，要么含混不清。 ( 5 ) 通过分析协同陷阱产生的原因，揭示管理协同的本质，在此基础上探询管理协同效 应实现的方法和途径，这方面的文章非常少见，这在管理学界还有待突破。 1 3 问题的提出及其研究意义 在上述研究的基础上，从战略管理和协同思想的角度出发，论文将重点探讨企业战略 协同效应实现过程的机制和企业获取协同效应的方法、途径等问题。通过研究发现由于对 各种形式的企业战略和企业运作基本环节中所提出的如何实现协同的问题，存在诸多含混 的理解和认识，不少企业在战略实施之后，发现自己并没有实现协同，甚至得到了战略协 同失败的结果。面对这些案例，企业应对战略协同中遇到的问题进行认真分析，从自身出 发，寻找解决问题的对策，更好地实现协同。 这项研究具有以下具体意义： ( 1 ) 由于论文是作为“企业间管理协同的原理与实践”这一课题后续研究的重要内容， 对之进行较为深入的研究和探讨，将有助于进一步构建和完善管理协同的理论和观点。 ( 2 ) 探究管理协同效应实现的过程和原理究竟是什么，一方面对以往相关理论研究中 存在的含混不清的解释起到澄清作用，另一方面也为企业的经营和管理具有重要的理论指 导意义。 ( 3 ) 在实践中，诸如企业常常选择预期会实现协同效应的兼并、联盟等方式却在实施 后并没有出现真正的协同效应，甚至出现2 + 2 4 ”的协同效应。其本质要求是实现系统要素的优 势互补，聚合放大和功能倍增，而实现这一目标则要求管理协同的各要素按照一定的协同 方式相互作用、协调、同步，产生主宰系统发展的序参量，从而支配系统向有序方向发展， 使系统的整体功能最强，产生协同效应。 非线性 管理协同要实现协同效应，组织系统各要素之间要有较强的相互联系，它不是协同各 要素功能的简单加和，而是通过各要素之间协同运作、整体功能发挥作用的结果。组织系 统各要素之间的相互联系和作用是复杂的，表现出丰富的层次性和交叉的因果性。 优化性 从管理协同内涵的描述中可以看出，实现管理协同要对各种管理要素进行整合，并综 合运用各种不同的方法、手段促使