（企业管理专业论文）企业组织结构：基于演化理论的分析.pdf

摘要 企业组织结构问题一直是企业管理理论研究的一个重要方面。许多 学者依据不同理论从各自角度对这一问题给出了部分解释和回答。然而， 有关的研究文献或是固守建构主义的设计论，或是进行归纳主义的现象 总结，而对企业组织结构的动态演化过程重视不足。对于为什么新的企 业组织结构会不断出现、企业组织结构究竟是如何演化的、为什么在现 实经济社会中各种企业组织结构形态会同时存在、企业组织结构的未来 趋势能否和如何把握等问题仍需要继续进行进一步的理论研究和整合。 演化理论作为一门借鉴生物进化论和自然科学诸多领域的研究成果 来研究经济现象和行为演化规律的理论和方法，已经成为分析和描述许 多现象和问题的重要工具。本文将在对现有的企业组织结构理论归纳整 合的基础上，运用演化理论及其分析方法对企业组织结构演化的基本动 因、企业组织结构演化的路径、企业组织结构的多样性问题以及未来企 业组织结构的惯例构造进行理论解释和整合，并结合广东美的公司的事 业部制变革进行个案研究。按照演化理论的基本思想，企业组织结构的 演化是在开放性前提下，由利润追求引致的组织内生性动因和由环境变 动与企业间竞争所产生的外在动因共同作用的结果，它遵循变异搜寻一 选择一保留一传播的演化路径。企业家在组织结构创新中发挥着主导性 作用，企业组织结构的演化与组织惯例密切相关，新的组织结构能否生 存下来还要取决于竞争环境的选择。企业组织结构演化在本质上是在人 类有限理性前提下遵循满意原则对企业这一微观经济系统所进行的组织 惯例的搜寻和试错过程。 我们所处的时代，知识爆炸性增长，外部环境瞬息万变。人们对未 来状况把握和预见的难度进一步加大，人们遇到很多过去从未遇到过的 新情况和新问题，新奇出现的频率会更高，完全相信单纯依靠理性建构 就可以适应变化的观点受到现实的挑战。在这样的背景下，组织结构理 沦研究有必要坚持建构主义与演化思想的结合。把演化理论引入到企业 组织结构研究中来是一次尝试。运用演化理论来研究企业组织结构演化 的机制和过程，从一个新的角度来分析企业组织结构演化的基本动因、 企业组织结构演化的过程以及企业组织结构的多样性等问题，不仅有益 于拓展演化理论的应用范围，为企业组织结构的演化提供一个比较系统 的理论解释，而且能为企业管理实践中的组织结构变革提供一个新的思 路。 关键词：组织结构；演化理论；组织惯例；选择机制 a b s t r a c t t h ee n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ep r o b l e mh a sb e e na ni m p o r t a n t a s p e c ti nt h es t u d yo fb u s i n e s sm a n a g e m e n tt h e o r i e s m a n ys c h o l a r sg a v et o t h i s p r o b l e mp a r te x p l a n a t i o na n da n s w e rf r o me a c ha n g l ea c c o r d i n g t o d i f f e r e n tt h e o r i e s h o w e v e r ，t h em o s to fr e l e v a n tr e s e a r c hr e f e r e n c e si n s i s to n d e s i g n i n gt h e o r yo fc o n s t r u c t i o n i s m ，o rj u s tc a r r y o nt h e p h e n o m e n o n s u m m a r y ，b u tg i v el e s sn o t i c et od y n a m i ce v o l v i n gp r o c e s so fe n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e w h yd i dn e we n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e a p p e a rc o n t i n u o u s l ya n dh o wt oe v o l v ea c t u a l l y ? w h yd od i f f e r e n tf o r m so f e n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ee x i s ti nr e a le c o n o m i c s o c i e t y s i m u l t a n e o u s l y ? h o wt oh o l dt h et e n d e n c yo fe n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ? i naw o r d ，t h ep r o b l e ms t i l ln e e d sf u r t h e rr e s e a r c ha n dt h e o r e t i c a l i n t e g r a t i o n e v o l u t i o n a r yt h e o r y ，a st h et h e o r ya n dm e t h o dt os t u d yt h ee v o l v i n g r u l eo fe c o n o m i cp h e n o m e n o na n db e h a v i o r s b yd r a w i n gl e s s o n s f r o m r e s e a r c hr e s u l t so ft h eb i o l o g yt h e o r yo fe v o l u t i o na n dm a n yr e a l m so fn a t u r a l s c i e n c e s ，h a v ea l r e a d yb e c o m ea ni m p o r t a n tt o o lo fd e s c r i b i n ga n da n a l y z i n g m a n yp h e n o m e n aa n dp r o b l e m s t h i s t h e s i sw i l l g i v e at h e o r e t i c a l e x p l a n a t i o na n di n t e g r a t i o no ft h eb a s i cc a u s e ，p a t ho ft h ee n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r a l e v o l u t i o n ，t h ed i v e r s i t y o ft h e e n t e r p r i s e 。s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ef o r ma n dt h ef u t u r er o u t i n e so ft h ee n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e b ym a k i n g u s eo f e v o l u t i o n a r y t h e o r y a n di t s a n a l y t i c a lm e t h o d ，b a s e do nt h ee x i s t i n ge n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e t h e o r i e s m e a n w h i l e ，i tw i l lg i v eac a s er e s e a r c ha b o u tt h em u l t i d i v i s i o n s y s t e mo fg u a n g d o n gm e d i ac o l t d a c c o r d i n gt ot h eb a s i ct h o u g h to ft h e e v o l u t i o n a r yt h e o r y ，t h ee v o l u t i o no fe n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ei s ac o e f f i c i e n tr e s u l to ft h ed o m e s t i cc a u s e sa n dt h ee x t e r i o rc a u s e sa tt h e p r e m i s eo fo p e n i n g t h ed o m e s t i cc a u s e sc o m ef r o mt h ee n t e r p r i s e s p r o f i t p u r s u e a n dt h ee x t e r i o rc a u s e sc o m ef r o mt h ee n v i r o n m e n tc h a n g e sa n d e n t e r p r i s e s c o m p e t i n g i t f o l l o w st h e e v o l u t i o n a r yp a t h o fv a r i a t i o n s e a r c h i n g s e l e c t i o n m a i n t e n a n c e s p r e a d t h ee n t r e p r e n e u r s p l a yp r e d o m i n a n c er o l e si nt h ei n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e s 7 o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e a t t h es a m et i m e ，t h ee v o l u t i o no fe n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eh a sa c l o s er e l a t i o nw i t ht h er o u t i n e si n o r g a n i z a t i o n ，a n dw h e t h e rt h e n e w o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ec a ne x i s to rn o ta l s od e p e n do nt h ec h o i c e o f c o m p e t i n ge n v i r o n m e n t i ne s s e n c e ，t h ee n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e e v o l u t i o ni sas e a r c ha n dm i s s t e s t i n gp r o c e s so fo r g a n i z a t i o nu s u a lp r a c t i c e t oe n t e r p r i s ea sam i c r o - e c o n o m i cs y s t e mf o l l o w i n gs a t i s f a c t i o np r i n c i p l ea t t h ep r e m i s eo fh u m a n sl i m i tl o g o s n o w a d a y s ，t h ek n o w l e d g eg r o w se x p l o s i v e l ya n de x t e r i o re n v i r o n m e n t c h a n g e sq u i c k l y p e o p l ec o u l dn o th o l da n df o r e s e et h ef u t u r ee a s i l y ，a n dw e m e e tl o t so fn e wp r o b l e m st h a tp e o p l eh a v en e v e rb e e nm e t t h en e w n e s s w i l le m e r g e n c em o r ef r e q u e n t l y t h e r e f o r e ，t h ev i e w p o i n t st h a tw ec o u l d a d a p tt ot r a n s f o r m a t i o nb yr e l y i n go nc o n s t r u c t i n go fl o g o su n i q u e l yh a v e b e e nc h a l l e n g e db yr e a l i t y u n d e rs u c h b a c k g r o u n d ，i ti sn e c e s s a r yt os t i c kt o c o m b i n et h ec o n s t r u c t i o n i s ma n d e v o l u t i o n a r yt h o u g h t st o r e s e a r c ht h e e n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e a n dt h i sp a p e ri sa ne x p l o i tt oi n t r o d u c e t h e e v o l u t i o n a r yt h e o r yi n t ot h er e s e a r c ho fe n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r et oa n a l y z ei t sm e c h a n i s ma n dp r o c e s s i ti sn o to n l yb eg o o df o r e x p a n d i n gt h ea p p l y i n ga r e ao ft h ee v o l u t i o n a r yt h e o r ya n dp r o v i d e sa n s y s t e m a t i ct h e o r ye x p l a n a t i o nf o r t h ee v o l u t i o no ft h e e n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，b u ta l s oc a r l o f f e ra nn e wt h i n k i n g w a yt o t h e o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r er e f o r m i n go fb u s i n e s sm a n a g e m e n tp r a c t i c e k e yw o r d s ：o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ；e v o l u t i o n a r yt h e o r y ；o r g a n i z a t i o n a l r o u t i n e s ；s e l e c t i n gm e c h a n i s m 第一章导论 第一章导论 1 1 选题的动因和意义 企业组织结构问题一直是企业管理理论研究的一个重要方面。几乎所有有关组 织管理的论著都会涉及企业组织结构问题。关于企业组织结构研究的理论基础最早 可以追溯到亚当斯密的分工理论。后来，以f w 泰勒、h 法约尔和马克斯韦 伯为代表的古典组织理论的理论家分别从基层管理、高层管理和纯技术层面提出了 企业组织的结构模式，科层制是古典组织理论对组织结构设计做出的重要贡献。古 典组织结构理论认为，组织结构是使组织不同职能部门相互关系实现系统化、合理 化的有效手段，它是使组织运行整体一致的核心协调机制。在古典组织理论的分析 中，劳动分工、等级和职能、组织结构与控制幅度四项要素的研究构成了古典组织 理论体系的四大支柱。其中，劳动分工是基础，其它要素是以此为基础派生发展的 结果。劳动分工的细化形成劳动的专业化、部门化，从而导致职能分离和等级产生； 组织结构又是企业职能分离和等级管理专业化发展的结果；而经营活动中管理行为 的职能专门化相应导致了组织控制幅度的界定问题。在古典组织理论看来，企业作 为典型的正式组织是理性或经济性的集合体。组织结构是实现其既定目标的基本框 架。古典组织结构理论认为组织采用什么样的结构是内生的，而不是外生的，它们 将组织与环境割裂开来，把组织看作是一部不受环境影响而能自行运转的机器，没 有考虑环境对组织的作用。圆总体上看，古典组织结构理论过于封闭和机械化。 新古典组织理论在层级结构的基础上进行了修补，提出了分权和扁平化的主 张，并且提出了非正式组织的概念。切斯特巴纳德将系统观引入组织结构分析， 打破了韦伯的封闭机械说 ，首先提出了组织的协作系统概念，从而大大推进了正 式组织的研究，为组织结构理论的进一步发展提供了借鉴。新古典组织理论的缺 陷在于过于抽象和笼统，无法回答企业组织如何产生，以及组织结构如何变动等动 态的具体性问题。 。在国民财富的性质和原因的研究一书中，亚当斯密认为劳动创造财富的主饕原因柜于劳动分工，并且 开卷三章专门研究了分工问题他虽然没有系统地研究企业组织问题，但他所强调的分工概念却是理解企业 组织的一个关键。 。参见谢j ! 红：组织结构理论评述，华南理工大学学 睫( 社会科学版) ，2 0 0 2 年第4 期。 3 马兜斯韦伯认为，垃：( ! ! 想纰织是典型的官僚组织，它是一架精心设计的实现既定目标执行特定功能的机器 封l 织内部成员足这架机器上相互联系的零部件。具体参见马兜斯韦们：绎济与社会，北京：商务日】书馆， 1 9 9 7 年版。 。参见丹尼尔雷思：管理思想的演变，北京：中国社会科学川版杜，2 0 0 0 年版第3 4 9 - 3 5 2 页。 企业组织结构：基于演化理论的分析 以伦西斯利克特为代表的系统学派，应用系统论的思想、方法和原理对组织 内部结构和环境的关系做了新的分析，认为“组织是一个开放的具有整体功能的社 会技术系统”，o 组织内子系统的划分主要依据它在组织系统中的作用。弗莱蒙特e 一号斯特与詹姆斯e 罗森茨维克进一步认为企业组织系统具体是由目标价值系统、 技术系统、结构系统、社会心理系统和经营管理系统等主要子系统构成。系统学 派为认识组织结构内部要素提供了新的思路。权变理论学派则认为企业组织结构取 决于环境的变化，而在此之前的研究主要关注企业组织结构适应分工协作的静态构 造，而权变理论则认识到环境变化将导致企业组织结构的变化。整体而言，系统观 与权变观构成了现代组织结构理论的主要特征。它不仅把企业看作为整个社会大系 统的子系统，强调组织的整体效率，而且运用系统分析方法对组织的各个部分进行 定量和定性分析。与古典和新古典的组织理论相比，现代组织理论在思维方法和分 析工具上都有显著差别。但是，现代组织理论的结构观，本质上仍然是以韦伯的科 层制为基础，重视分工、等级以及组织结构形式的确定性分析。 我们这个时代最重要的特征之一就是变化。信息技术迅速发展，知识经济方兴 未艾，技术进步和知识爆炸以令人无法想象的速度改变着企! i k 和企业所处的环境， 从而给企业的经营管理方式带来了巨大影响，造成了管理理念和管理模式的深刻变 革。企业组织结构作为企业管理中的重要组成部分也因此受到了一定冲击。在这种 情况下，组织结构如何优化以适应自身发展和外部环境变化是现代企业组织面临的 重要问题。 然而，正如前面所言，传统的组织管理理论对企业组织结构问题的分析多半是 经验积累，在谈及企业组织结构问题时大多停留在了现象上，局限于组织结构的设 计和经验层面的总结，主要强调企业组织结构的内部构造和相互问的关系，关心的 是组织结构的设计，具有明鼹的静态特征，对企业组织结构动态演化过程和规律重 视不够。无沦是古典的组织结构理论还是现代的组织结构理论，它们总体上都属于 建构主义设计论的范畴。由于人们“必然的和无法弥补的无知状态”，单纯依靠理 性判断就能实现企业组织结构优化的观点，受到现实的挑战。 近年来得到发展的演化理论( 我们将在第二章对演化理论的有关内容做更为详 细的介绍) 强调时问的不可逆性和非最优论，为我们理解企业组织结构的演化过程 。转引白谢：j 红：组织结构理论评述，华南理- 大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 年第4 期。 。参见弗荣蒙特e 卡斯特，詹姆蜥e 罗森茨维克：组织与管理：系统方法与权变方法，北京：中国社会科 学版社，2 0 0 0 年版，第1 3 6 1 3 7 负。 。参见黄汉民：组织结构理论的演变，发腱，经济学动态，2 0 0 3 年第5 期。 第一章导论 提供了新的思路。我们认为，运用演化理论的分析范式来研究企业组织结构的演化 机制和过程，对已有的企业组织结构相关研究成果在演化理论的框架内进行了归纳 和整理，从一个新的角度来分析企业组织结构演化的基本动因、企业组织结构演化 的方式、路径和摩擦力以及企业组织结构的多样性问题，不仅有益于拓展演化理论 的应用范围，为企业组织结构的演化提供一个比较系统的理论解释，而且能为企业 管理实践中的组织结构变革提供一个新的思路。这或许将会是一种有意义的尝试。 1 2 研究方法 本文主要应用演化理论的基本范式对企业组织结构问题进行较为系统的讨论， 采用的研究方法主要有： ( 1 ) 类比方法。类比方法是从其他学科引入新的认识论并与所研究的学科相 结合产生创新的重要途径。本文借鉴演化经济学，也采用了许多生物学类比和隐喻。 ( 2 ) 理论演绎方法。本文对组织结构演化的研究重视一般理论对具体问题的 指导作用，主要从演化理论的角度对企业组织结构演化进行演绎分析。 ( 3 ) 文献归纳方法。即在演化理论的框架内对企业组织结构演化问题的有关 成果和文献进行比较研究，对于理论界普遍认可并得到实践检验的结论予以归纳和 继承。 ( 4 ) 本文对企业组织结构演化的研究注意了静态分析与动态分析相结合、规 范分析和实证研究的结合，并适当使用模型分析方法。 1 3 逻辑结构 本文主要是在对现有的企业组织结构理论归纳整合的基础上，运用演化理论及 其分析方法对企业组织结构演化的基本动因、企业组织结构演化的方式和路径、企 业组织结构的多样性问题以及未来组织结构的惯例构造进行理论解释和整合。论文 主要包括五个部分，基本逻辑结构如下： 论文的第一章导论部分，正如我们所看到的，主要是介绍论文选题的意义和动 因，并对论文所采用的主要研究方法和文章的逻辑结构给予简单的说明。 第二章企业组织结构分析的演化理论首先对国内外有关企业组织结构问题研究 的现状进行了简单的回顾，然后介绍了作为本文研究组织结构问题的理论支撑 演化理论的主要观点、基本信念、演化范式的分析要素，并对企业组织结构演化性 质、企业组织结构演化分析的基本单位等基本问题做简单探讨。 第三章运用演化理论具体分析了企业组织结构演化的逻辑过程，对企业组织结 企业组织结构：基于演化理论的分析 构演化的前提、企业组织结构演化的基本方式、企业组织结构演化的过程包括组织 惯例变异的搜寻、选择、保留与扩散传播，以及企业组织结构的多样性等问题进行 具体分析。 第四章选取了广东美的对企业组织结构实行事业部变革的案例，结合演化理论 的基本观点对其变革过程进行了评析。 第五章是在前面四章和已有研究成果的基础上讨论了企业组织结构演化的基 本趋势，并对未来企业组织结构的惯例构造形态做了探讨。 第二章企业组织结构分析的演化理论 在组织管理理论研究中，组织结构是一个非常重要的概念。对于企业组织结构 的理解一般是建立在企业组织分工与协调功能基础上的，把企业组织结构界定为 “企业在特定的目标之下，对实现该组织目标所必需的活动加以分工和协调而呈现 出来的某种格局或形式”，。是企业各部分的排列顺序、空间位置、聚集状态、联系 方式以及各要素相互关系的一种模式。分工与协调是企业组织结构研究的基本问 题。企业组织结构在企业中起着“框架”作用，企业的人流、物流、信息流的正常 流通，组织的目标的实现都必须依赖于企业组织结构。理论界从许多不同的角度对 企业组织结构问题进行了大量研究。 2 1 研究现状：对企业组织结构理论的简单回顾 2 1 1 国外研究综述 历史上首先出现的是以泰勒、法约尔和韦伯的有关理论为代表的古典组织结构 理论。泰勒在论述为什么要实行职能工长制时，就表述了组织设计关于组织部f 职 能化的思想。他认为职能制的好处在于通过组织职能的部门化人们可咀依据知识在 企业中的分布来分配相应的决策权。o 法约尔以他作为高层管理者的经验为基础， 总结出了一套行政管理理论体系。在这一体系中，他提出了管理幅度原理，并以此 来分析层级制组织。他认为，组织结构中的金字塔式层级制是组织规模增长和发展 的结果。随着组织规模不断扩大，人员增多，再依靠原有的简单的等级就难以适应 组织发展的要求。这时，就必须借助于增加管理层次来解决管理任务急剧增加的问 题，从而使组织的层级不断地增加。他还研究了企业职能机构的设置，构思出了直 。林金忠：企业组织的经济学分析，北京 。参见f w 泰勒：科学管理原理，卜街： 商务目j 书馆，2 0 0 4 年版，第2 5 6 页。 匕海科技m 皈社，1 9 8 2 年版，第6 7 8 8 页。 4 第二章企业组织结构分析的演化理论 线职能制的组织形式。并提出了“法约尔桥”的思路，以解决同层次员工的协调问 题。“组织理论之父”韦伯则提出了以“官僚模型”为主体的理想的行政组织体 系。他从职务和职权的划分、职务等级制、档案制度、职务升迁、官员招聘和培训 等方面详尽阐述了官僚组织的高度规则化和结构层级化特征。他认为科层组织所有 的权力应当与相应的职位联系在一起，但职位的担任者不是根据选举产生的，而是 根据专业资格来任命。 总体上看，古典组织结构理论是一种与环境割裂的封闭的 和机械化的理论。 其次出现的是早期系统组织结构理论，其代表人物是切斯特巴纳德。巴纳德 将整体主义思想与系统观引入组织结构的分析，打破了韦伯的封闭机械说，从而大 大推进了正式组织的研究。他把组织看作是一个“开放的系统”，认为它的生存与 发展有赖于组织内部平衡和外部适应，组织的结构应该与环境相匹配，以维持组织 内外部的动态平衡。以巴纳德为代表的早期系统组织结构理论认为企业采取什么 结构是一个外生的问题。 流行的现代组织结构理论，一派秉承泰勒与韦伯的传统，强调组织结构的内生 性，一派秉承巴纳德的传统，强调组织结构的外生性。强调内生性的组织结构研究 有一条清晰的发展脉络。罗纳德科斯首先提出了交易成本这一概念来解决企业存 在的问题。他认为企业之所以能替代市场，是因为企业的交易成本低于市场的交易 成本。固随后，奥列弗威廉姆森根据这一理论建立了交易成本经济学的系统框架。 他从资产专用性、机会主义以及西蒙的有限理性三个基本要素出发，系统地论证了 组织的形成原因与界限。他还形象地构建了组织失败框架，认为市场组织作为一种 交易的协调机制，在有限理性、机会主义和不确定性的综合作用下会失灵，从而使 得企业组织应运而生。威廉姆森还指出，企业组织是一种规制结构，它与市场在某 些方面具有可替代性，这种规制结构的具体形式必须与特定的交易相匹配。从这一 观点出发，威廉姆森结合阿尔钦和德姆塞茨提出的技术不可分的实体的概念，对纵 向一体化、横向一体化、交通与通讯条件对组织结构的影u 向等问题进行了比较细致 的分析，并强调了组织内主体学习和隐性知识的密切联系。实际上，以交易成本 。参见h 法约尔：工业管理与一般管理，北京：中囤社会科学出版社，1 9 9 8 年版，第6 7 1 2 1 页。 。参见马克斯韦伯：经济与社会上卷，北京：商务印书馆1 9 9 7 年版第3 2 0 页。 。参见孙耀君：西方管理名菅提要，南昌：江西人民出版圣1 。2 0 0 5 年版第3 1 8 3 3 5 页。 。参见罗纳德科斯：企业的性质，企业、市场与 去律( 文集) ，卜海：一f ：海三联书店，1 9 9 0 年版，第3 页。 。参见奥列弗成廉姆森：生产的纵向一体化：市场失灵的考察企业制度与市场组织( 文促) 一卜海：l 海三联书店，1 9 9 6 年版，第5 1 2 负。 企业组织结构：基于演化理论的分析 理论为主线的组织理论强调的是企业组织的效率，主要关注企业组织的治理结构。 包括系统权变理沦、群体生态理论的外生论强调技术环境对组织结构的影响， 认为组织是一个开放的有机系统，组织采取什么结构视技术环境的不同而定。而咀 斯科特为代表的外生论者对组织环境进行了重新界定，认为组织不仅在一定的技术 环境中运作，而且在一定的制度环境中求生存。一个企业采取何种组织结构不仅取 决于技术环境，而且取决于这种组织结构是否满足制度环境的要求。这样，它才能 获得合法性而生存下来。这一理论，虽然在根源上肯定了制度的内生性，但它认 为一旦制度确定，企业的组织结构就必须与一定的规范化的制度环境相匹配，从而 使组织结构的产生外生化。 2 1 2 国内研究现状 近年来，国内学者关于企业组织结构的研究成果不断涌现。谢卫红从企业核心 能力的角度分析了组织结构的内涵和形式演进的能力机制；9 金成晓、李斌等人从 归纳主义的角度对现代企业组织结构的变迁做了研究；。孙卫华、杨蕙馨等人分别 从市场、技术与企业组织结构关系角度分析了企业组织的演进；。李晏墅和陈晓东 从全球战略的角度解释了跨国公司的结构变迁，。等等。上述关于企业组织结构的 研究文献大多是单纯归纳主义的或是静态的结构、功能分析，研究组织结构演化的 文献也往往是注重演进过程的梳理。相比较而言，杜传忠的研究更为深入。他继承 了强调内生性的组织结构理论的基本观点，从组织效率的角度对企业组织结构演进 逻辑和过程进行了分析，认为组织对效率( 包括分工和专业化协作效率、交易成本 节约效率、企业内部管理效率与合作效率) 的追求推动了组织结构的演进或者说演 化过程。” 实际上，企业组织作为由有限理性人所构成的系统，其结构的演化受包括组织 内部和环境中历史因素和随机因素的影响，是一个既有其规律性又充满偶然性的过 程，对企业组织演化的动因、机制和路径以及企业组织结构的多样性等问题研究仍 需要进一步深化和整合。 ”吴丽民、袁山林、张襄英：组织理论演进评述，西北农林科技火学学报( 社科版) ，2 0 0 1 年筇5 期。 。参见谢卫红：组织结构理论评述，华南埋= = 大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 年第4 期。 。参见企成晓：企业科层组织的演进及其评价，首都经贸大学学报，2 0 0 2 年第1 期；李斌：现代企业组 织结构变革扁平化模式的兴起，现代经济探讨，2 “1 3 年第9 胡。 ”参见孙1 j 华：从企业与市场的关系看组织结构的变迁，山东科投大学学报( 社科版) ，2 0 0 2 年笫1 期； 杨慧弊、刘明宇：技术变迁与企业组织演进外国经济与管理2 0 0 2 年第1 0 期。 。参见李宴墅、陈晓东：基于全球战略的企业组织结构变迁，中国工业缂济，2 0 0 4 年第2 期。 ”参见杜传忠：企业组织结构演进的逻辑及其效率分析，人文杂志2 0 1 1 3 年第2 期。 一6 一 第二章企业组织结构分析的消化理论 2 2 演化理论：企业组织结构分析的理论支点 2 2 1 企业组织的演化性质 从哲学的观点来说，万事万物都是不断地变化着的，企业组织结构也毫不例外， 它也遵循着某种规律在不断地演化着。达尔文以自然选择理论为基础提出了自然界 的生物存在着“物竞天择，适者生存”的进化规律。企业组织和自然界的生物相类 似，也是一种演化的实体。国外学者对企业组织和生物组织之间的相似之处进行过 具体的归纳和比较，主要在于以下几个方面：企业组织和生物组织都有一个发育与 成长过程：企业组织和生物组织随着规模扩大和成长，其结构也随之演化：企业组 织和生物组织结构的分化都伴随着功能的分化；分化的结构和功能要求组织通过相 互依赖实现整合；结构本身是个整体。企业生命周期理论也曾利用生物体和企业组 织相类比的方法对企业管理进行研究，利用生物的成长和老化过程来说明企业的发 展和衰落，取得了较好的成效。这表明企业组织的演化体性质早为管理学家所注 意，并且得到了初步的论证和认可。 从自组织理论的角度来看，企业组织是具有超循环特征的自组织演化系统。从 组织形式上看，循环性自组织系统的形成和演化是通过各种循环的形成展开的。分 散的个体要素之间通过反应循环完成有序的初创，循环系统随其层次不断增加，从 而趋向于更大的复杂性、组织性和有序性。这就是自组织系统的基本组织学路径。 。超循环系统以循环作为子系统，并通过功能连接起来构成再循环，通过循环过程 的进行，使系统具有自组织所需的全部性质，从而能够稳定有序地不断演化。超循 环论强调系统内部的物质、能量和信息流动方式，而物质、能量和信息的流动方式 必然与系统的组织结构相联系，表现为各要素和部分之间以超循环的形式高度整合 和镶嵌。 企业组织自产生伊始就是开放性系统，其基本功能就是利用各种资源为社会提 供产品和服务。企业系统只有不断与环境大系统地进行物质、能量和信息交换，持 续进行自身的新陈代谢循环，才能维持其基本的生产经营活动。首先，企业系统要 不断从外界获得包括人、财、物、信息和技术等各种资源，经过内部的各种循环消 化吸收为企业内部的生产要素；同时，各种资源消耗所带来的产出又必须为社会大 系统所吸收。否则，正利润就不能实现，正常的企业生产经营活动就难以维持。企 业组织系统可以分解为不同的子系统。以制造企业为例，企业系统可以划分为后勤 。参见伊查克麦迪思：企业生命周期，赵睿等详北京：巾国社会科学出版 - _ ，1 9 9 7 年版。 。参见孙志海：自绀织的社会进化理论：方法与模型，北京：中国社会科学f h 版社，2 0 0 4 年版，第7 1 负 企业 u 织结构：基于演化埋论的分析 子系统、人力资源子系统、财务子系统、研发子系统、生产子系统、营销子系统等 不同子系统。每个子系统的内部运作都构成一个反应循环。每个子系统在时间轴上 互相联系就形成了催化循环。各子系统在循环过程中不断积累经验，并逐渐上升为 企业知识，为下一阶段的循环提供催化支持。各个子系统在功能上耦合起来，相互 制约、相互联系、相互依存就形成了一个既竞争又协同的超循环，从而推动整个企 业系统不断演化发展。 通过观察现实企业，企业组织结构的演化体性质也能得到较好验证。企业组织 结构会受到自身成长和环境变化的影响。企业组织和生物一样，伴随着环境的变化 和企业的发展与规模扩大，组织结构会发生相应的变化。例如，大型企业的u 型组 织结构逐渐为h 型或矩阵组织结构所取代。近年来，信息技术的发展，使得市场交 易成本大大降低，从而出现了虚拟组织结构这一新的组织结构形式。这说明组织结 构的演化类似于生物组织结构的演化，呈现出根据自身成长和环境的变化而变化的 特征。 2 2 2 演化理论的基本观点 随着非线性动态系统、耗散结构理论、混沌理论和博弈沦研究的深入，演化理 论作为一门借鉴生物进化论和自然科学诸多领域的研究成果来研究经济现象和行 为演化规律的理论和方法，已经成为分析和描述许多现象和问题的重要工具，从动 态演化的视角来理解经济现象与过程的思想已经得到越来越多研究者的认可与重 视。 本文所涉及的演化理论主要是指演化经济学的有关理论。演化经济学是现代西 方经济学创新的一个重要学派，其历史渊源可以追溯到马歇尔。凡勃伦、马歇尔和 熊彼特的理论都蕴涵了丰富的演化思想。阿尔钦在1 9 5 0 年发表的不确定性、演 化和经济理论一文标志着企业研究演化经济学观点的提出。它以达尔文的进化论 和拉马克的遗传基因理论为思想基础，以自然界的演化规律为借鉴来研究和模拟人 类经济社会系统的动态演化规律和发展趋势。非线性动态系统理论和博弈论研究的 发展促进了演化经济学的迅速发展。1 9 8 2 年理查德r 纳尔逊和悉尼g 温特 的经济变迁的演化理论问世，标志着演化经济学理论日趋成熟，为演化理论的 分析框架奠定了基础。 在纳尔逊和温特的论著中，他们“关心较狭窄范围的问题”，“集中注意于技术 。参见王兆寅、縻慧、李志强：基于超循环论的企业组织结构演化探析，经济师，2 0 0 6 年第5 期 第二市企业组织结构分析的演化理论 进步”，但他们提出“原则上，演化理论可以论述组织的创新”。许多学者运用演 化理论对组织演化问题进行了尝试性研究。演化经济学与传统经济学在对事实评价 时所持有的基本信念存在根本性区别，在对企业组织结构的看法方面主要表现在以 下三个方面：第一，在演化理论看来，时间是不可逆的。组织结构演化过程中的事 件是准唯一的，历史至关重要，企业组织系统作为一种社会经济系统是一个不可逆 的历史演化过程，即如果系统发生了变化，即使导致这种变化的力量己经消失，系 统也不会完全回到最初状态。第二，演化理论强调非最优论。演化理论认为，虽然 个人或组织行为是有目的的，但由于不确定性和新奇事件的存在，企业组织结构的 演化不是完全以目的论方式展开的过程，演化过程没有必要趋向于最有效率和最优 的结果。第三，演化理论强调共同演化。生物学研究的新进展表明，生物界普遍存 在的现象是共同演化，而不是传统的生存竞争，共同演化思想对理解企业组织与企 业生态之间的关系以及企业组织结构的多样性具有重要启发意义。 2 2 3 企业组织结构演化分析的基本要素 采用演化理论的分析范式必须明确演化分析的基本框架。根据有关学者的研 究成果。，演化理论的分析框架需要具备以下三个基本要素： ( 1 ) 基因类比物或选择单位。大多数演化理论家认为制度或具备选择单位的 条件。凡勃伦注意到制度和惯例具有相对稳定和惰性品质，因此可以历时传递其重 要特征，它是社会有机体的基因组织，扮演着生物学中基因进化的作用。演化理论 把企业使用的一切规则和可以预测的企业行为方式统称为惯例。纳尔逊和温特讨论 了类似于基因的企业惯例的作用：它是企业的组织记忆，执行着传递技能和信息的 功能，但是惯例并不是新达尔文严格意义上的基因，它具有学习效应的遗传特征， 因而可以是拉马克主义的。 ( 2 ) 变异或新奇性。变异原则强调种类和多样性的作用，有时等同于已有的 特征的变化，即系统内新奇事物的创造。经济系统的新奇事物是人类创造性的结果， 是新的行动的可能性的发现。这种变异或新奇事物事先是不可预测的，事态的进程 因新奇事物揭示出来的特定含义而异，因而社会经济动态系统不可能存在一个已知 的、唯一确定的解。经历新奇的快乐或是现实中经受的挫败推动了变异的搜寻，即 适应性学习。纳尔逊和温特依据西蒙所提出的区别于最大化原则的满意原则认为， 在某些情况下，如企业利润低得无法忍受时，企业被迫搜寻新技术以及新的组织形 。吴光飚：企业发展的演化理论，上海：上海财绎版社2 1 ) 0 4 年版，第2 4 3 页。 9 参见盛h 仔瀚、蒋德鹏：演化经济学上海：上海三联郫店，2 0 0 2 年版，第1 5 1 9 页；贾根岛：演化经济 学经济学革命的策源地，太原：山西人民出版杜，2 0 0 4 年版，第5 - 8 页。 9 企业组织结构：赫于演化理论的分析 式( 即新奇性的产生) ，由此导致惯例发生变异。 ( 3 ) 选择过程。生物进化论强调变异和多样性对进化进程的重要性，把微观 差异和个体可变性看作进化的基础。对于社会经济系统来晓，个体思维和行为差异 的基础来自于人的偏好或知识的主观性质，是由经验和认知模式的不同而产生的。 在新奇或变异产生今后，不管创新者的主观偏好如何，市场过程将对其加以检验并 进行选择。其他个体对创新者的模仿还是反对取决于群体中有多少成员己经做出了 这种选择，即存在“频率依赖效应”。 2 2 4 企业组织结构演化的基本分析单位 企业在演化理论中被视为历史性的实体，体现为企业在外部变化中具有稳定性 和反应能力。演化理论对组织的研究重心是“惯例”。“企业是被假定为遵循刚性的、 自我持续的惯例”是演化理论认为对经济变化处理的更为现实的基本机制之一。 纳尔逊和温特主张企业的现行惯例随着时间的推移是相对刚性的，这样它们就可以 被当作基因的经济学对应物。 他们赋予了惯例概念非常丰富的内涵。所谓惯例， 是一个企业内部所有规律性的和可以预言的企业行为方式。纳尔逊和温特从不同角 度去论述惯例在组织演化中的作用，包括作为组织记忆的惯例、休战的惯例、对一 个组织控制、复制和模仿目标的惯例，等等。企业组织结构是在特定的目标之下， 对实现该组织目标所必需的活动加以分工和协调而呈现出来的某种格局或形式，企 业组织结构规定着企业的基本运行机制，是企业惯例在组织方面的体现形式和传递 形式。企业组织结构的演化或创新意味着要打破企业旧有的惯例，引入或刨生新的 组织惯例。 通过对惯例的描述，纳尔逊和