（企业管理专业论文）企业竞争优势来源探索——一种基于系统的观点.pdf

摘要 改革开放二十多年以来，我国企业取得了迅速发展，尤其是中小企业，已经 成为推动我国经济健康快速发展的主要力量之一。但是随着经济全球化的深入发 展以及我国加入w t o 后的新形势，我国企业面临的市场环境和竞争环境发生了深 刻的变化，逐渐由地区性、全国性竞争过渡到了全球性竞争：我国企业不仅要与 众多的国内企业竞争，而且要与众多的跨国公司较量。所以提高我国企业的整体 素质、增强其可持续发展能力，己经成为经济、管理理论和实业界的一个迫切课 题。我国企业应该审视企业内部所拥有的资源和能力的薄弱环节，有效地进行资 源配置，打造企业核心竞争力和发展内动力。 本文主要以市场主体企业为研究对象，运用战略管理、资源、能力等相关理 论，采用案例分析法、系统分析法和综合分析法相结合，首先对竞争优势理论进 行了叵l 顾，包括竞争优势学派、核心能力学派、基础资源学派，并进行了整合， 建立了一个综合模型，就综合模型进行了分析；其次根据整合模型就竞争优势的 来源作了一个系统的探索和分析，并将综合模型与市场环境相结合，分析了在不 同的市场环境中企业战略的选择以及优势资源的应用；再次联系实践分析了一下 我国企业因缺少竞争优势所带来的问题以及对企j 比寻找并创建竞争优势提出了 几种途径；最后通过案例将整合模型应用到现实企业当中。作者试图通过本文的 研究对竞争优势理论进行梳理与整合，为企业寻求并构建竞争优势提供思考路 径，同时提出企业可以通过技术创新、管理创新、组织创新、创建速度优势几条 途径来提高企业的竞争优势。 【关键词】竞争优势核心能力关键资源核心产品优势品牌 e x p l o r i n gt h es o u r c e so fe n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s - ? ak i n do fs y s t e m a t i cp e r s p e c t i v e a b s t f a c t a st h er e f o r mm o v e sa h e a di nt w e n t yy e a r s ，t h ee n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yh a sb e e n u n d e r g o i n gar a p i dd e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yt h es m a l le n t e r p r i s e s ，a n dh a sf u r t h e r b e c o m eo n eo ft h em a j o rf o r c e st h a ti n i t i a t e so u re c o n o m y sf a s ta n dh e a l t h yg r o w t h b u ta l o n gw i t ht h ed c e p - r o o t a de c o n o m yg i o b a l i z a t i o na n do u rc o u n t ye n t r yi n t ot h e w t o ，t h ec o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n tf o rt h ee n t e r p r i s ei su n d e rag r e a tc h a n g e , g r a d u a l l ye x p a n d i n gf r o mt h el o c a l ，n a t i o n a ls p h e r et ot h eg l o b a lo n e s t h ee n t e r p r i s e s a l ef a c i n gc o m p e t i t i o nn o to n l yf r o ml o c a lo n e s , b u ta l s of r o mm o r ea n dm o r e m u l t i n a t i o n a lc o m p e t i t i o n s i t sa nu r g e n ti s s u eb ye c o n o m i ct h e o r i e s ，m a n a g e m e n t t h e o r i e sa n dt h ei n d u s t r i a lc i r c l e s ，t h a tw es h o u l de n h a n c et h e e n t e r p r i s e s m a n a g e m e n ta n ds t r e n g t h e ni t sa b i l i t yo fs u s t a i n a b l eg r o w i n g - u p o u re n t e r p r i s e s s h o u l de x a m i n et h ew e a k n e s si nt h e i rr e s o u r e e sa n da b i l i t i e s ，c a r r yo nr e s o u r c e s a l l o c a t i o ni nt h ee f f e c t i v ew a y , a n db u i l du pi t so g r ec o m p e t e n c ea n dt h es e l f - i n i t i a t i v e d e v e l o p m e n tm o t i v a t i o n t h et e x tt a k e st h ee n t e r p r i s ea sar e s e a r c ho b j e c t , m a k i n gu s eo fs t r a t e g i c m a n a g e m e n tt h e o r y , r o s o u i a n dc o m p e t e n c er e l a t e dt h e o r i e s , a d o p t i n gt h e c a s e s t u d y s y s t e m a t i ca n a l y t i c a lm e t h o da n dc o m p e t e n c ea n a l y s i sm e t h o dt oe x p l o r i n gt h e s o u r c eo fc o m p a n y sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e f i r s t , i th a ss m o o t h e dd i f f e r e n tt h e o r i e s o fc o m p a n y sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n ds e tu pan e wm t e g r a t i o nm o d e l , w h i l ei th a s a n a l y z e dt h es o u r c eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eb yt h en e wm o d e l ；s e c o n d , i th a sm a d e aq u e s to fs y s t e ma n da n a l y s i sf o rt h es o u r c eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea c c o r d i n gt o t h e i n t e g r a t i o nm o d e l , a n dc o m b i n e d t h e i n t e g r a t i o n m o d e la n dt h em a r k e t e n v i r o n m e n tt o g e t h e rt oa n a l y z i n gt h ec h o o s i n go fe n t e r p r i s e ss t r a t e g ya n du t i l i z i n g a d v a n t a g er e s o u r c ei nd i f f e r e n tm a r k e te n v i r o n m e n t ；t h i r d ，c o n t a c t i n gt op r a d i c et o a n a l y z et h ee n t e r p r i s e s p r o b l e mb e c a u s eo fb e i n gl a k eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n d p r o v i d i n gs o m em e t h o d st oe x p l o r ea n de s t a b l i s hc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e l 弱t t h e a u t h o rc o m b i n e st h em o d e lw i t hp r a c t i c et h r o u g hm o d e la n dt r i e st op r o v i d ea t h i n k i n gp a t ht h r o u g hs m o o t h i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h e o r i e s k e yw o r d s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e c o r ec o m p e t e n c e k e yr e s o u r c e ： c o r ep r o d u e t s u p e r i o r i t yb r a n d 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： ：5 ；2 圭坠 指导教师 冲月廖日 签名：糍， 诽只沼h 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：q 7 季乙 )i 7 年d n 子日 1 导论 1 1 选题背景 竞争优势是市场经济浪潮中提高经营绩效的核心，尤其在当今时代，全世界 的企业面临着增长的减缓和来自国内外竞争的压力，一个企业能否创造并保持竞 争优势对于维持该企业的生存和发展至关重要。2 0 世纪8 0 年代以来，竞争优势 成为西方战略管理理论研究的热点，目前，这一理论研究大体上分为三大学派： 竞争优势学派、核心能力学派、资源基础学派。 竞争优势学派理论建立在结构行为绩效这一范式上，认为竞争战略 的选择是由企业所处产业的长期盈利能力和企业在产业中的相对地位决定的。认 为企业的竞争优势来源于企业为客户创造的超过其成本的价值，价值链是分析企 业竞争优势的基本工具，企业可以通过低成本和差异化两种手段来创造竞争优 势。但是由于其只注重企业内部环境而忽视了外部环境，所以具有一定的局限性。 核心能力学派认为企业的竞争优势来源于自身所具有的核心能力，企业之间核心 能力的差异造成了效率和收益的差异。但是该学派的理论却又忽视了企业外部环 境，因此也具有局限性。资源基础学派的主要观点是企业竞争优势来源于其拥有 或支配的资源，特别是关键资源。但是，竞争优势与大多数具有普遍意义的资源 之间不可能存在因果关系。 由于竞争优势理论是2 0 世纪8 0 年代以来西方战略管理理论研究的前沿课 题，我国产业组织理论和战略管理理论研究又滞后于西方。所以，目前国内关于 竞争优势理论研究基本上处于引进介绍和消化吸收阶段，还谈不上创新发展。前 沿理论表明，企业组织特别是大公司、大集团的竞争优势，已构成一个国家或地区 经济发展的微观基础。为了赢得国际竞争优势，西方经济学界和管理学界一直都 将竞争优势作为中心问题的企业战略管理理论置于学术研究的前沿阵地，从而大 大推动了企业竞争战略理论的发展与创新，呈现出名家辈出、学派继起的蔚为大 观之势。 经过改革开放二十年的发展，我国的市场经济正在发生着根本性的变化，由 供不应求的短缺经济向供过于求的过剩经济转变。在供过于求的市场结构中，市 场竞争日趋激烈，企业要想生存、发展、壮大，必须要培育和保持竞争优势。科 学技术发展日新月异，产品生命周期越来越短，消费需求不断变化，企业要想立 于不败之地，还需要不断地更新发展竞争优势。随着全球经济一体化和中国加入 w t o ，我国企业只有不断获取和保持竞争优势，才能由小到大，由弱变强，有 实力和信心参与全球竞争，在全球5 0 0 强中榜上有名。 1 2 研究意义 研究竞争优势的目的在于借鉴西方竞争优势理论研究成果，为提高我国企业 竞争优势提供理论指导；系统整合竞争优势理论研究中的不同学派的不同观点， 把竞争优势理论研究引向更深层次；学习西方企业在培育和保持竞争优势方面的 成功案例。运用竞争优势理论和方法去总结我国企业在竞争优势方面的经验教 训，以提升市场竞争力。 1 3 研究内容和研究方法 竞争优势的培育及保持一直是战略管理研究中的一个热点和难点问题。企业 要在市场中生存和发展，必然要在长期内表现为一种持续的竞争优势。本文以寻 求提高企业竞争优势的途径出发，通过对竞争优势理论的分析，建立了竞争优势 整合模型，并与市场环境相结合对其进行了系统分析。将整合模型应用到市场竞 争中，对我国企业目前利润低且短命现象进行了自查，并从战略管理的角度出发， 对模型进行了理论和实践的分析。同时从实践的角度出发，探索竞争优势来源， 最后通过案例分析研究，运用模型寻找竞争优势。 本文在前人研究的基础上，以市场经济和知识经济为背景，以市场经济中的 主体一企业为研究对象，运用系统分析方法、综合分析方法和案例分析方法， 对我国企业的资源、能力对获取竞争优势的影响，以及资源、能力与竞争优势的 关系做了初步的探讨。并建立了竞争优势的综合框架，明确了企业竞争优势的概 念，指出资源是形成企业竞争优势的基础，核心能力是企业竞争优势的来源，同 时为企业打造竞争优势提供了几种途径。 论文的基本框架如图1 - 1 所示： 1 4 个人贡献 本文构建了竞争优势的基本分析框架，将竞争优势从理论到实践进行了衔 接。并且运用模型，对案例企业万科公司进行了深入分析，为企业寻求、创建竞 争优势提供了参考方法。本文最突出的贡献在于，将竞争优势理论置于市场环境 中，将看似很虚幻的东西具体化。 2 竞争优势理论回顾 竞争优势理论的新 整合 a 竞争优势学派 b 核心能力学派 c 基础资源学派 a 整合模型 b 资源、能力、竞争优势的相互关系 。整合模型与市场环境相结合进行分析 正整合模型的价值分析 图1 - 1 论文基本框架 3 2 竞争优势理论回顾 2 1 竞争优势学派 竞争优势学派主要以波特( p o r t e r , m e ) 和阿诺德哈克斯( a m o l d oh a c k s ) 为代 表。波特是竞争优势学派的核心代表人物，阿诺德哈克斯是对该学派的一个后续发展， 在波特理论的基础上进行了创新。 2 1 1 波特的主要观点 2 0 世纪年代早期，战略管理的内容受新古典主义经济学的影响比较大，表现最 为明显的是产业组织经济学的结构行为绩效模式。其代表人物波特从产业结构 出发对企业竞争优势进行了系统、深入的研究，他的竞争优势理论成为了西方企业战略 管理领域的主导范式。波特认为企业竞争优势“来源于企业为客户( 即消费者) 创造的 超过其成本的价值。”该价值表现为实物形态则是顾客愿意支付的价格，如果企业是以 低于竞争对手的成本而又能同时提供同等的效益、或者所提供的效益具有独特性，能弥 补高价所带来的不利，则企业就会获得超额价值。而价值的实现是通过竞争战略的选择、 制定和实施来完成的。 竞争战略的选择有两个中心的问题，一是产业的长期赢利能力，它表明了产业的吸 引力；任何产业的竞争都处于进入障碍、替代威胁、购买者议价能力、供应商的议价能 力和现有竞争者的竞争这五力作用之中。其中每一个作用力又都受到经济、技术等因素 的影响，这五力综合作用决定了产业的盈利能力，使不同的产业或者同一产业在不同的 发展阶段具有不同的利润水平。从而决定了产业的吸引力，影响着公司战略的制定。二 是在产业结构稳定的前提下，企业在产业中的相对地位。波特认为，企业在产业中的定 位决定了它的盈利能力是高于还是低于行业平均水平，而长时间维持优予行业平均水平 的经营业绩，其根本基础是持久性竞争优势。企业的基本竞争优势来源于低成本优势和 差异化优势，而低成本和差异化的显著性又决定了优势的大小企业竞争优势的两种基 本形式与企业寻求获取这种优势的活动相结合，可产生获得竞争优势的三种基本竞争战 略，即成本领先、差异化和目标集聚。其中成本领先战略可以形成成本优势，如果企业 进行所有价值活动的累计成本低于竞争者的成本，它就具有成本优势。成本优势的战略 性价值取决于其持久性。如果企业成本优势的来源对于竞争者来说是难以复制或模仿 的，其持久性就会存在。如果企业能够提供给顾客某种具有独特性的东西，那么它就具 有了有别于其竞争对手的经营差异化。企业可以通过选择与实施一种基本的竞争战略来 影响产业结构，改变一些竞争规则，进而改变企业在产业中的地位，取得市场竞争优势。 战略的选择依赖于产业的吸引力、企业在产业中的相对地位，从而产业的吸引力和企业 4 在市场中获得的位势就成了竞争优势的来源，为了保持这种优势，必须不断地进行战略 性投入以构筑行业壁垒和保持优势位势。 波特认为企业作为一个整体，其竞争优势来源于设计、生产、销售、发送等过程和 辅助过程( 采购、技术开发、人力资源管理和企业基础设施等) 中所进行的各种分散而 又相互联系的活动中，来自于与企业的战略所匹配的上下游产业所形成的更大的价值链 配置系统中。企业战略勾勒出这些活动的框架和相互关系，竞争优势则在于企业能以低 于竞争对手的成本来完成这些活动的能力或能以独特的方式创造客户价值，从而使客户 获得效益。这些活动的组合就是价值链，而每家企业的价值链与竞争对手的价值链又是 有差异的，这种差异正是竞争优势的源泉所在。价值链其实就是从原材料的选取到最终 产品送至消费者手中的一系列价值创造的过程。一个企业要具有竞争力，必须创建自己 高效的价值链。因为企业之间的竞争不单是企业单体之间的竞争，而是企业所处的价值 链之间的竞争。同处一条价值链的企业之间应是一种战略合作的关系，而不仅仅是一种 简单的买卖关系。迈克尔波特提出的价值链分析方法，用来分析企业的竞争态势，有 助于企业认清在运作活动链上的优劣环节，调整价值链结构，补强薄弱环节，保持原有 的强项，创造新的竞争优势。 2 1 2 阿诺德哈克斯的主要观点 后来麻省理工学院的阿诺德哈克斯提出了战略选择的三角模型，认为企业战略选 择有三个方向：最佳产品、客户解决方案和系统锁定。最佳产品战略的思路是传统的低 成本和产品差异化的策略。企业通过简化生产过程、扩大销售量来获得成本领先地位。 或者是通过技术创新、品牌或特殊服务来强化产品的某一方面的特性，以此来增加客户 价值。客户解决方案战略则是通过一系列产品和服务的组合，最大程度地满足客户的需 求。这种战略的重点是锁定目标顾客，提供最完善的服务：实施手段是学习和定制化。 学习具有双重效应：企业通过学习可以更好地增强顾客的满意度；客户不断的学习增加 了转换成本，提高了忠诚度。实施这种战略往往意味着和供应商，竞争对手和客户的合 作和联盟，大家一起来为客户提供最好的方案。系统锁定战略的视角突破了产品和客户 的范围，考虑了整个系统创造价值的所有要素。尤其要强调的是，这些要素中除了竞争 对手、供应商、客户、替代品之外，还要联合补充品厂商一道锁定客户，并把竞争对手 挡在门外，最终达到控制行业标准的最高境界。 2 1 3 竞争优势学滠理论的局限性 竞争优势学派的理论存在着其局限性，这一学派是从产业的角度出发来考虑竞争优 势的，着重于从企业的外部环境的产业结构分析，认为企业成功的源泉在于特殊的企业 市场地位。波特的竞争战略分析是基于已经比较成熟的行业进行的，随着企业经营环境 5 不确定性的增加，其理论表现出一定的不足。实证研究( c o o ls c h e n d e l ，1 9 9 8 ； r u m e l t , 1 9 9 1 ) 显示，同一产业内企业的利润差距并不比产业间的利润差距小，即无法 解释为什么在同一产业领域，不同的企业采用同样的战略，获得不同的利润。在没有吸 引力的产业中可以存在利润水平很高的企业，而在吸引力很高的产业，也有经营状况不 佳的企业。导致这些结果的出现，主要是由于波特把企业视为一个“黑箱”，把企业自 身的力量看成是既定不变的，过分强调了企业的外部环境。同时他的研究对象是产业而 非企业，这样就无法准确的站在企业的角度来看问题。企业在进入一个新产业时，首先 是根据产业的结构吸引力选择一个产业；然后，在竞争者理性的前提假设下，对其战略 作一个合理判断后制定一个进入战略；最后，进行战略性投资，购买所需的资产，整合 企业内部活动，参与竞争。因此，用竞争优势理论指导企业，很容易诱导企业进入一些 看似利润高、但缺乏经验或与自身竞争优势毫不相关的产业，进行无关联的多元化战略。 2 2 核心能力学派 核心能力学派是以普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默( r i a m e l ) 为代表，就现代企业理论 的局限性而兴起的理论。此时的企业流行通过内部投资、联合兼并大搞多元化经营，从 而引发了一系列问题，如管理跨度增大、管理层次增加、经营风险加大等。同时，主流 战略理论的“五力模型”存在的不足之处日益明显，经济学界和战略管理研究部门大力 强调知识在企业中的重要性。 2 2 1 普拉哈拉德和哈默的主要观点 二十世纪八十年代至九十年代，以普拉哈拉德、哈默、斯多克( g e o r g es t a l k ) 、伊万 斯( p h i l i pe v a n s ) 等人为代表所提出的企业核心能力理论逐渐兴起。特别是哈默尔和 普拉哈拉德1 9 9 0 年在 哈佛商业评论发表了公司的核心能力后，人们把“核心 竞争力”视为企业成功的关键因素。战略管理思想由结构观转向能力观，研究的侧重点 由企业外部转向了企业内部。 能力是一个公司比其他公司做得特别出色的一系列活动，它可出现在特定的业务职 能中，也可能与特定技术或产品设计相联系，或者存在于管理价值链各要素的联系或协 调这些活动的能力之中；是企业通过提高价值、降低成本或同时做到这两个方面完成任 务，以实现更高经济绩效的技能；是进行资源配置的组织流程。能力具有以下几个关键 的共同特征：一是它们在多个产品或多个市场特别有价值；二是它们根植于理查德尼 尔森和西德尼温特所说的“组织惯例”( 指在组织中做事的方法，是人们所作的那些 不能明确表达、及时描述的事情) 之中。即使某一特定人物离开组织，其能力仍然能保 持；三是它们是不可明言的，即他们很难被归纳为简单的几个具体步骤。 核心能力学派是一种强调以企业生产经营中的特有能力为出发点，来制定和实施企 6 业竞争战略的理论思想。能力观强调组织内部的技能和集体学习以及对它们的管理技 能，认为竞争优势的根源在于组织内部，新战略的采取受到公司现有资源的约束。普拉 哈拉德和哈默认为核心能力是指以企业的技术能力为核心，通过对战略决策、生产制造、 市场营销、组织管理等的整合，而使企业获得持续竞争优势的能力。它是企业在其发展 过程中建立与发展起来的一种资产与知识的互补系统。因此，核心竞争力是企业独特拥 有的、能为消费者带来特殊效用的，并使企业能够在某一市场上长期具有竞争优势，获 得稳定超额利润的内在能力资源。这一学派强调了核心能力的重要性，认为核心能力决 定了企业的规模和边界，也决定了企业多元化战略和跨国战略的广度和深度；保持和运 用核心能力开拓产品市场是企业长期竞争优势的决定性因素；企业能力最终决定企业的 竞争优势和经营绩效，积累、开发和运用能力以进行产品和服务创新决定了企业的持续 竞争优势；企业战略的核心不在于产品、市场结构，而在于行动反映能力，战略的目标 是识别和开发竞争对手难以模仿的核心能力。 财富杂志的统计资料表明，世界5 0 0 强企业中，单项产品销售额占企业总销售额比重9 5 以上的有1 4 0 家，占5 0 0 强总数 的2 8 ，主导产品销售额占总销售7 0 9 5 的有1 9 4 家，占3 8 8 ，相关产品销售额 占总销售7 0 的有1 4 6 家，占2 9 2 ，而无关联多元化的企业则凤毛麟角【。这说明5 0 0 强企业普遍立足主业，发展核心专长。我国的企业要适应外贸跨国并购带来的新变化， 就要努力打造自身的消化吸收和组织再造能力，形成企业的核心竞争能力。 企业的核心能力并不是自动生成的，优秀的企业在竞争过程中通过有意识的学习、 超越和创新，通过经验规范和价值观的传递逐渐形成了自己的核心竞争力。核心竞争力 提供了企业进入产品市场的机会，使企业拥有获得众多市场的潜力；对最终消费者提供 明显的使用价值，被最终消费者视为产品增值的源泉；让竞争对手难以模仿。竞争对手 可能获得核心能力的某些技术，但是他们却难以复制有关组织内部的协调和学习的整体 模式。 2 2 2 提斯的主要观点 提斯( t e e c e ) 于1 9 9 7 年提出了动态能力观，动态能力观主要从企业能力的演化来 考虑问题。它所探讨的问题是为什么不同的企业在使用自己的能力时获得的结果是不同 的，即技术和市场的性质如何对企业的能力起导向作用的? 提斯把竞争优势归因于企业 协调和联合的不同过程，而这又是由企业专有的资产和不同的演化路径决定的。“动态” 指的是快速更新核心能力来适应市场的变化。“能力”是指战略管理在恰当地调整、整 合和重构企业内外部的组织技能、资源以及职能以满足环境变化的要求方面具有关键的 作用。动态能力观的理论基础是，企业的高绩效的根本来源是熊彼特( s c h u m p e t e r ) 租。 即通过不断的创新打破现有产业竞争态势，以创造和维持竞争优势。他将企业的资源分 1 1 1 蔡敏敏企业竞争优势与核心竞争力比较研究 j 市场周刊财经论坛，2 0 0 4 ，( 4 ) ：1 5 1 6 7 为四个层次，企业购买的生产性要素和获得的公共知识、企业的专有资产，企业的能力、 企业的动力能力。其中动力能力强调为适应不断变化的外部环境，企业必须不断取得、 整合、再确认内部的行政技术、资源和功能性能力。动力能力可以使企业在给定的路径 依赖和市场位势条件下，不断地获得新竞争优势。核心能力理论在熊彼特“创造性毁灭” 的伟大命题下认为，经济是不断进化的，实质性的市场竞争不是价格的竞争而是创新的 竞争，创新特别是能力的创新才是企业利润的真正源泉；因而企业的动力能力更具有租 金的价值，企业业绩的根本来源因归结于熊彼特式的创新租金。 2 2 3 核心能力学派理论的局限性 核心能力学派理论有其局限性，这一学派强调企业内部核心能力对于企业获取高额 利润回报率和持续市场竞争优势的贡献，认为企业应成为一个能力基础的竞争者。能力、 资源基础学派在弥补波特缺陷的同时，带来了自身的缺陷。它忽视了企业生存的产业环 境因素，在考虑企业资源和能力时，没有考虑产业环境因素是企业战略的重要影响因素。 同时缺乏一个理论模型对资源能力可持续竞争优势之间做出清楚界定。 2 3 资源基础学派 上世界8 0 年代中期以后，以巴尼0 3 a r n e y ) 和蒙哥马利( m o n t g o m e r y ) 为代表的资源基 础学派兴起。该学派理论将企业看作是资源的有机组合，竞争优势是企业在行业或市场 中业绩出众的能力，也是赚取比同行业更高利润率的能力。企业要想获取竞争优势就必 须比竞争对手创造更高的价值。而企业创造更高价值的能力又依赖其资源的存量及其在 使用这些资源的经历中积累的独特能力，所以资源是企业战略的实质，是持续竞争优势 之基础所在。 2 3 1 巴尼和蒙哥马利的主要观点 企业的资源观把企业看作是资源的集合体( r u m e l t , 1 9 8 4 ；a m i t & s h o e m a k e r , 1 9 9 3 ) ， 这些资源可以使企业具有持续的竞争优势。换句话说，资源观认为，竞争优势不是由市 场和产业决定的，而是由内部资源决定，即把企业的利润优势来源定为在企业内部。资 源观依据的基本假设是组织资源是各自独有的，企业在资源方面各有差异，以及企业在 天赋资源上具有不对称性。独特性随时间可以得以保持，这意味着资源的可转移性是有 限的。这种观点的拥护者还认为资源在企业间不能够很好地移动。 基于s e l z n i c k ( 1 9 5 刀关于“独特能力”的经典论著，以及p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 的资源观 论点，企业是资源的集合体，企业的效益依赖于其使用资源的能力，1 9 8 4 年沃纳菲尔 特( w e r n e r f e l t ) 在美国战略管理杂志上发表的企业资源学说一文中，对此观 8 点进行了修订，提出公司内部资源对公司获取并维持竞争优势的重要意义。企业内部的 组织能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额收益、保持竞争优势的关键，企业竞 争优势来源于企业所拥有的资源数量、质量和使用效率，而不在于外部的环境因素。 资源基础理论的出现是对当时人们过分重视外部市场的研究，而忽略了企业内部的 研究的战略管理界风气的一种回应。资源基础理论范式构造了“资源战略一绩效” 的基本框架，这个框架表达了资源基础理论的核心思想：企业竞争力的差异是由战略的 差异、或者更进一步说是企业的资源差异来解释的，这是一个从资源到战略，再到竞争 力的因果关系。企业的资源差异会导致竞争优势的差异，公司的竞争优势取决于其拥有 的有价值的资源，只有公司拥有了预期业务和战略最相匹配的资源，该资源才具有价值。 资源是生产过程的投入要素，使人们进行经济分析的基本单位，资源可以以多种形 式存在，从普遍存在的、唾手可得的投入要素，到高度差异化的资源，应有尽有。各学 者对资源的定义也是各不相同的，资源是“任何可以被认为是某一公司优势或弱势的事 物”( w e m e r f e l t ，1 9 8 4 , p 1 7 2 ) ，以及“那些半永久的附属于公司的( 有形及无形的) 资产”。 巴尼认为，资源是“一个企业所控制的并使其能制定和执行改进效率和效能之战略的所 有资产、能力、组织过程、企业特性、信息、知识等”。它可分为物质资源( 例如机器、 建筑物) 、人力资源( 知识、经验、员工的想法) 、组织资源( 组织文化、组织结构、信 息处理) 以及财物资源( 债务、股票) ( b a r n e y ，1 9 9 1 ) 。柯利斯( c o l l i s ) 和蒙哥马利认为 资源是“公司在向社会提供产品或服务的过程中能够实现公司战略目标的各种要素的组 合”。这些资源可以分为三类：物质资源、人力资源、组织资源。并不是所有的资源都 能为企业带来竞争优势，只有关键资源才是竞争优势最直接的来源。这里的关键资源是 指能够为企业带来竞争优势的资源。关键资源应该具备四个特性：( 1 ) 有价值：能够增 加效率和效果。如果资源“在企业的环境中创造了机会并且或者平息了危险”，或“使 得企业产生了提高效率和效力的辅助战略”，那么称这个资源是有价值的( b a r n e y ，1 9 9 1 ， p 1 0 6 ) 。( 2 ) 稀缺性：只能被一个或几个企业使用，也就是说，它们不能被大多数企业 占有。任何被大多数企业占有的资源不可能成为持续竞争优势的来源。有价值但不稀缺 的资源只能成为竞争优势的来源( b a r n e y ，1 9 9 5 ) 。有些资源可能非常重要，但是它们 只是满足质量要求和前提，而不是满足获胜要求的产品特征。这并不意味着这些资源无 关紧要。相反，它们是企业在产业领域立足和竞争所必需的。( 3 ) 不可模仿性：其他企 业不能复制并拥有相同的资源，如果竞争者能够复制组织资源，那么它就不具有“与众 不同的能力”( c o n n e r , 1 9 9 4 ) ，因为这时组织优势将会失效。各个企业历史条件的不同、 与顾客和供应商关系的复杂性、因果关系的模糊性都使其他企业难以模仿。( 4 ) 不可替 代性：如果一个资源能够轻易地被另一个可以达到同等效果的资源替换，那么它将不能 继续成为竞争优势的来源。从战略的观点看，同样的资源是不存在的。只有有价值、稀 缺、不可模仿和难以替代的资源才能给企业带来持久的竞争优势。而由于企业内的资源 9 是异质的，所以产生了企业之间的利润差别。 由此可见，一个企业要想具有竞争优势，获得最优绩效，必须对资源进行鉴别、培 育、保护和配置，并要创新、开发出具有独特竞争力的资源，将这些资源配制到拟定的 战略中去。迪瑞克斯( d i e r i c k x ) 和库尔( c 0 0 1 ) 认为，对于关键资源可以通过连贯性的、 持续的投资来培养，即被内生的发展出来，而关键资源的保护则可以通过保守商业秘密 或适用法律规范等形式进行。在资源基础学派看来，企业的可持续竞争优势来源于选择 性资源的积累和配置以及要素市场的不完善。如果企业先于竞争对手实施基于关键资源 的竞争战略，那么该企业就拥有竞争优势。 2 0 0 3 年英国学者维洛尼克安布罗西尼( v e r o n i q u e a m b r o s i n i ) 在隐性资源一 书中提出，隐性资源是企业赢得持续竞争优势的源泉。踞性资源主要包括隐性知识和隐 性惯例，隐性知识是实践性的、与技术诀窍相似、关注的是怎样做而不是知道该做什么， 同时隐性知识根植于工作实践之中，是经验性、可研究的知识；隐性惯例是在组织中做 事的方法，是人们所做的那些不能明确表达、及时描述的事情，它们与行为和行动有关， 是人们执行时的活动。 2 3 2 资源基础学派理论的局限性 资源基础学派理论也存在着局限性，这一学派认为关键资源是竞争优势最直接的来 源。但是随着人们消费偏好的日益分散以及科技的发展，关键资源的不可模仿性和不可 替代性受到了严重的威胁和挑战。关键资源是获得竞争优势的唯一直接途径，但是在目 前的环境中。关键资源带来的竞争优势持续的时间在不断减少。资源基础学派对资源的 定义过于宽泛和庞杂，被批评有同义反复之嫌( p r i e ma n db u t l e r ，2 0 0 1 ) 。其次由于过 分依赖均衡分析，它有强烈的静态分析倾向，缺乏对资源产生过程的分析。正如巴尼所 承认“基于资源的企业观历史性地没有对过程和操作给予足够的关注”。 综上所述，竞争优势理论的三大学派都有其代表人物、理论框架、租金形式，以及 对竞争优势理论的重要贡献。当然各自也存在着明显的不足，如表2 1 所示，只有运用 系统分析法，建立一套综合分析的框架，才能勾画出竞争优势理论的全方位图景： l o 表2 - 1 竞争优势理论三大学派的比较表 1 1 3 竞争优势理论的新整合 3 1 整合模型 在过去的研究中，有些学者认为外部因素与竞争优势的关系更为密切，有些学者认 为内部因素更应该成为企业竞争优势更稳定的基础，持后一种观点的学者又在竞争优势 的具体来源是资源、核心能力的问题上存在着争议。我们认为无论是内部要素还是外部 要素都对竞争优势起了支撑作用，其各自的作用机理和效率是不同的。 从总体上说，这三大学派的理论从分析的对象、企业产生利润的来源、企业可供选 择的战略，以及竞争优势的维持方式等都是不同的，三者唯一相同之处就是都从为顾客 提供价值的角度揭示了竞争优势的存在。不过资源基础学派揭示了关键资源是企业竞争 优势的基础，或者是一种潜在优势；核心能力学派揭示了核心能力是企业绝对优势，这 一优势从竞争对手的角度来说是无法模仿的，从顾客的角度来说是无法替代的；竞争优 势学派揭示了好产品、控制标准、解决方案、是一种相对优势。其实核心能力学派、资 源基础学派是对企业内部优势和弱势的一个基础分析，而竞争优势学派的产业组织理论 则是对企业外部机会和威胁的一个基础分析。安德鲁斯( a n d r e w s ) 在论及企业和外部 市场之问的联系时，将战略定义为企业在可以做什么( 机会和威胁) 的前提下，能够傲 什么( 优势和劣势) 【1 j 。所以，从某种程度上来说，竞争优势的这三种理论，可以看作 是对s w o t 分析框架的一个不断的填补过程。应该将这三种理论结合起来进行分析， 这样才能更好地揭示竞争优势的来源。 为此，我们设计了一个三大学派理论的整合模型，把这三大学派理论的核心要素连 接起来，从而构成一个较为完整的分析框架，如图3 - 1 所示： 1 1 1a n d r e w s ，k i lt h e c o n c e p to fc o r p o r a t es t r a t e g y m ，d o wj o n e s i r w i n ，h o m e w w o d ，1 9 7 1 1 2 基 业 长 青 实践 叶 果 优势 品牌 核心 产品 工 核心 能力 工 关键 资源 相对 优势 绝对 优势 潜在 优势 竞争 优势 学派 核心 能力 学派 资源 基础 学派 图3 - 1 竞争优势整合模型 波特 哈克 斯 普拉 哈拉 德 哈默 巴尼 蒙哥 马利 理论 战 略 管 理 如果将企业看作一棵大树，那么要想成为一棵基业常青树，就必须具备发达 的毛细根、粗壮的树干和树根、茂盛的叶和果实。关键资源是大树的毛细根，核 心能力是树干、树根，核心能力创建了核心产品，核心产品是核心能力的物质载 体，通过核心产品最终又创建了优势品牌，而优势品牌则是公司这棵大树的叶、 果实。关键资源、核心能力、核心产品、优势品牌是企业成功的关键，缺少了它 们的支持，企业的发展将受挫。关键资源是竞争优势最直接的来源，也是资源基 础学派的核心要素，它是企业成功的基础；核心能力、核心产品是核心能力学派 的核心要素，其增强了企业竞争优势的持久性，即决定了企业的持续竞争优势， 所以核心能力是企业成功的关键；核心产品、优势品牌是竞争优势学派的核心要 素，是企业竞争优势的最终外在表现。 虽然说竞争优势学派的代表人物波特、哈克斯，核心能力学派的代表人物普 拉哈拉德、哈默，资源基础学派的代表人物巴尼、蒙哥马利，他们对竞争优势的 来源、分析框架和研究工具上存在着较大的差异，但其结果都是为了将理论应用 于战略管理中。通过战略管理手段，最终使企业实现基业常青。企业这棵大树想 长久的生存与发展，并最终成为一棵基业常青树，不光需要理论的指导，更需要 实践的操作。所以在图3 - 1 竞争优势整合模型中，我们把竞争优势从理论到实践 进行了衔接，最终想达到理论和实践相结合的目的，以理论来指导实践，在实践 中来验证和完善理论。 3 2 竞争优势、资源、能力的相互关系 3 2 1 竞争优势的大小与资源、能力的关系 企业是由各种资源构成的，不同行业的企业资源构成存在着很大的差异。这 些资源能否产生竞争优势，产生多大的竞争优势，取决于它们能否形成一种综合 能力。而资源或能力必须具备以下两个条件时才能给企业带来竞争优势： a 资源或能力必须是稀缺的 如果在行业内很容易得到这种资源或能力，它就不会成为竞争优势的来源。 例如，在汽车制造行业，丰田公司和其他汽车生产公司在制造过程中实行全面质 量管理，在8 0 年代曾使这些公司具有很强的竞争优势，但是到了9 0 年代全面质 量管理在整个行业内开展起来，这种能力就不再成为一种竞争优势了。再如，在 过去国内因为拥有低廉的劳动力和接近原料产地，许多产品具有低价格的竞争优 势，但后来随着国外合资企业的进入，这种优势已经逐渐在消失。 b 这种资源或能力必须为客户创造可感知的价值 顾客是上帝，是企业的财源，也是企业关键成功因子，资源或能力应该为顾 客创造可感知的价值。例如，在过去许多大型的出版社拥有悠久的历史和良好的 信誉，这为他们赢得不少竞争优势，因为过去顾客注重的是印刷的质量和价格。 但是现在顾客越来越注重书的新颖性和实用性，这就为新的出版社提供了机会， 同时也使原有的出版社的优势在逐渐削弱。 3 2 2 竞争优势的可持续性与资源、能力的关系 企业竞争优势可持续性决定着企业的利润水平，而可持续性又与资源和能力 的持久性有关，同时也与竞争对手模仿企业战略的能力有关。所谓资源和能力的 持久性是指在较长时期内维持其价值不变。一般来说，资源和能力的流动性越好， 或者说可复制性越好，竞争对手的模仿能力也就越强。这种流动性可以反映资源 和能力在不同公司之间流动的难易程度，如果一个企业的竞争对手很容易获得模 仿其战略所需要的资源和能力，那么该企业的竞争优势就很难持久。一般来说， 原材料、零部件、由设备供应商生产的机器以及只具一般技能的雇员都比较容易 在企业之间转移。 资源和能力的可复制性同样也影响着竞争优势的可持续性，例如，在零售业 一些商店通过延长营业时间、有奖销售、信誉卡等方式，所获得的竞争优势就很 容易被竞争对手所模仿。同样，在金融服务业，一家金融机构推出新的服务方式 也很容易被其他的金融机构所模仿。与单项的资源相比，组织能力的流动性更低， 这是因为组织能力与文化和环境有着特定的联系。一些组织能力表面上看似乎很 1 4 简单，实际上是很难模仿的。例如日本公司所采用的准时生产制和质量控制体