（企业管理专业论文）企业集群风险形成机理与防范策略研究.pdf

广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名 训乡月7 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 铴名： 年月日 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 - - i l - j o 刖吾 企业集群作为一种特殊的企业空间组织形态，在许多国家和地区的经济体系中表现 出了非凡的活力，引起了众多领域研究者和决策者的热切关注。然而，就在理论界围绕 企业集群的动力机制与发展阶段、创新优势及竞争优势等展开大量研究的同时，企业集 群自身的一些风险也逐步暴露出来。在市场经济条件下，企业作为市场的主体参与市场 竞争，面临着市场风险、产品风险、经营风险、投资风险、外汇风险等的各种各样的风 险。而企业集群内的企业除了要面对一般企业所要面对的所有风险之外，企业集群自身 的风险也会给集群内企业的发展带来巨大的障碍。主要表现如集群内企业僵化、战略趋 同、过度竞争、惰于创新等等，这些风险的存在必然使集群优势的发挥受到限制，并影 响到集群内企业的持续性发展。企业集群风险该如何识别并采取有效防范措施就成为了 集群内企业面临的重要课题。本文针对企业集群风险这一问题做了些探索。由于学识有 限、经验不足，欢迎各位专家、老师对论文中的错误、缺陷及时指正，以便在今后学习 和后续研究中及时修改和完善。 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 1 1选题背景 1 导论 当今世界经济的发展呈现出了两种截然不同的特点：其一是经济的全球化的趋势， 世界经济一体化程度的加深，世界经济的相互依赖、相互联系的加强；其二是地方化的 趋势，各具特色的地方企业集群导致的产业区的形成。特别是2 0 世纪9 0 年代以来，企 业集群现象受到了国内外学者的广泛关注。一方面理论界普遍认为企业集群能够给群内 企业带来外部规模经济、降低交易费用、刺激创新等竞争优势，同时也能给地方经济发 展带来生机和活力。在对企业集群竞争优势和创新优势进行研究的同时，但另一方面也 应该注意到集群内大量企业集聚，集群风险开始日益暴露，对集群内企业的持续发展造 成了极大的阻碍，企业只有意识到集群风险的存在，才能在市场竞争中防范和规避这些 风险，从而使企业避免不可预见的损失。但目前就国内外的现状来看，对企业集群风险 的界定还没有统一的标准，对企业集群风险防范策略更是缺乏系统的研究。基于此背景， 本文选择了企业集群风险问题做为研究对象，重点对企业集群风险的形成机理和防范策 略进行研究。 1 2目前相关研究存在的问题 但在现有的研究中，理论界对企业集群的关注很多，但对集群内企业的风险问题的 研究则较少。国内外大多数学者都把目光集中在企业集群的特征、形成机理、动力机制、 创新优势及竞争优势等问题的研究上。对企业集群风险关注不多，对企业集群风险的类 型界定标准不一，成因解释角度各不相同，缺乏对个案的实证研究，对于企业集群风险 防范体系的构建和防范策略的研究更少。 1 3 研究意义 2 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 在激烈的市场竞争环境中，企业集群中所有成员必须对影响其运行的各种风险有充 分的认识，并进行全面的控制与管理。本文认为，一方面我们认识企业集群给地方经济 带来巨大推动作用的同时，如果我们对企业集群风险问题认识不足，就将会危及整个企 业集群的发展甚至可能威胁整个地区经济的发展。因此正确识别和分析集群内企业所面 临的各种集群风险，是保证企业集群有效运行的关键，也是群内企业进行风险管理的基 础和前提。本文认为对企业集群风险防范研究存在进一步深入的必要。从理论上讲，对 企业集群风险研究可以进一步深化对企业集群理论和企业风险管理理论，是现有企业集 群理论和企业风险管理理论的延伸。从实践上讲，识别和防范企业集群风险将有利于保 持企业集群和区域经济的持续、健康发展。 1 4 研究思路与论文框架 1 4 1 写作思路 本文的研究主要采用的是归纳演绎法和比较分析法，通过对现有的研究进行比较分 析，找出各种文献的分析方法等差异，作为本文研究的切入点，重点剖析企业集群风险 的形成的机理，在此基础上对企业集群风险的防范策略进行了探讨。论文首先对企业集 群及企业集群风险的概念进行了界定，紧接着回顾了国内外相关的理论的研究现状，并 进行了综合的评述，然后从企业集群风险研究的必要性入手，总结出了企业集群风险的 主要类型，深入分析这些风险的形成机理，最后针对这些风险，提出了企业集群风险的 防范总体思路和企业集群风险防范的系统框架及具体策略。全文遵循如下思路：选题背 景理论依据国内外的研究现状企业集群风险类型界定企业集群风险 形成机理企业应对集群风险的防范策略。论文的技术路线图如图1 1 所示。 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 理论基础 企业集群理论 企业风险管理理 论 选题背景 企业集群的概念及集群内企业的特点 企业集群风险主要类型 企业集群风险形成机理分析 企业应对集群风险的防范策略 结论与展望 图1 1 ：论文技术路线如图 f i g u r el - l ：r e s e a r c hp a t hf o r t h ep 印e r 研究方法 归纳演绎法 比较分析法 1 4 2 论文框架 本文在总结前人对企业集群风险研究的基础上，界定了企业集群风险的概念，提出 了企业集群风险的类型，剖析了各类风险的形成机理，最后就集群风险的防范策略进行 了探讨。具体各章研究分析的重点和主要内容如下： 第一章是导论部分。主要介绍本文的选题背景、目前研究存在的问题以及本文的研 究意义和论文的研究思路。 第二章对企业集群理论进行了回顾，对企业集群的概念进行了界定，阐述了企业集 群内企业的特点，在此基础上，提出了企业集群风险的概念，总结国内外研究现状并进 行了评价。 第三章是企业集群风险的类型。本文首先提出了企业集群风险的研究框架，具体分 析了企业集群风险的各种类型，最后分析了各种风险之间的内在联系。 第四章是企业集群风险的形成机理分析。在这一部分里，文章按照企业集群风险的 两大类：内生性风险和外生性风险，系统分析了各种风险的形成机理。 第五章是企业集群风险防范策略研究。本章首先提出了企业集群风险防范的策略总 体思路，阐述了企业集群风险防范的基本过程并构建了风险防范系统，分析了影响企业 集群风险防范策略选择的主要影响因素，最后对企业集群风险的防范策略进行了探讨。 4 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 2 企业集群与企业集群风险 2 1 企业集群的概念与集群内企业的特点 2 1 1 企业集群的概念 由于“企业集群”在许多地区经济发展中的显著绩效，引起了政府部门、经济学者、 社会学者等广泛的研究兴趣，深化并扩展了企业集群研究的视野。但与此同时，也带来 了一些概念上的混乱，诸如“区域集群 、“产业集群 、“专业化产业区 、“块状经济” 等类似的概念充斥各类刊物，而且由于各位研究者的知识背景和研究立场的差异，对这 些概念的定义往往各自为阵，缺乏统一的规范，这也意味着“企业集群研究尚处于百 花争鸣的探索期。这里企业集群与产业集群个概念尤为相近。产业集群是由美国著名 战略管理学家波特教授提出的。“集群 概念源于生态学，原意是指以共生关 系生活在同一群落中的生物族群。从产业经济学的角度来看，产业集群是指某 一特定产业( 相同产业或关联性很强的产业) 的企业根据纵向专业化分工以及 横向竞争和合作关系，大量集聚于某一特定地区而形成具有聚集经济性的产业 组织n 引。从产业结构和产品结构的角度看，产业集群实际上是某种产品的加工深度和 产业链的延伸。而企业集群是指在某种产业领域内相互联系的、在地理位置上 高密度集中的企业的集合体。北京大学王缉慈教授认为，人为地划分企业集群和产 业集群，在学术研究上并无真正的意义，因为产业组织学的研究对象就是研究产业内部 的企业之间的垄断与竞争关系，是属于经济学的研究范畴；企业组织学是研究企业内部 的委托一代理关系以及企业内部的计划、组织、控制、人事等纯粹管理学的关系口1 。本 文积极支持这种观点，认为在研究集群风险问题时，产业集群和企业集群两者密不可分， 产生集群风险的来源既有群内企业的原因，也会有产业本身的原因，不可能完全孤立起 来研究。 企业集群本身就是一个复杂的经济系统，它是由一些商业组织与非商业组织为了一 定的目标组成的。集群内生产企业通过从上游企业购入生产经营活动所需的一切资源要 素，根据掌握的市场信息，运用物理、化学或生物的方法，按其预定的目的将诸要素有机 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 地结合起来，生产出产品或服务并输送给下游企业，并且根据市场反馈的信息及时调整 生产战略。因此，企业集群的生存和发展实质上是在不断与外界环境交换物质、能量的 过程中实现的。其运行结构可用图2 1 来描述嘲。 图2 1 ：企业集群的运行结构示意图晦1 f i g u 陀2 - l ： s k e t c hm a po fi n d u s t r i a lc l u s t e r sm n n i n gs t m c t u r e 2 1 2 集群内企业的特点 要研究产业企业集群风险形成机理，必须对企业集群企业本身的特性有深刻的理 解。和一般企业相比，处于企业集群具有空间集聚性、柔性专业化、社会网络化、根植 性、学习性和竞争合作的共生性这六个方面的特征。 ( 1 ) 空间集聚性特征 企业集群作为企业的“扎堆 现象，具有明显的空间集聚性特征。空间集聚性是指 资源、要素和部分经济活动等在地理空间上的集中趋向与过程。这种集聚现象源于三个 方面：一是基于经济活动的区位指向。区位指向相同的经济活动往往都趋向子集中在区 域内相关资源和要素集中分布的地方。二是基于经济活动的内在联系。出于加强相互联 系的需要，一些内在联系紧密、相互联系的经济活动往往趋向于集中在同一个适宜的地 方发展，且往往是一个或一些核心企业带动许多配套企业在空间集中。三是基于经济活 动对集聚经济的追求。由于集聚能够产生集聚经济，所以各种经济活动为追求集聚经济 也需要在空间上趋子集中。这种集聚过程一旦开始，就极易形成循环因果式的促进集聚 的力量，从而加速集聚过程，形成在一空间上产业高度集中。按何建等人在欧洲各工业 6 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 区所做的实际调查表明，企业集群的空间范围从1 平方公里到5 0 0 平方公里不等，而且 大约每平方公里5 0 家企业。集群内聚集大量企业，单位土地面积产值较高，一般说来， 1 平方公里土地面积上产生的产值至少在1 个亿元以上，而高新技术产业的集群该指标 达3 亿元以上1 。经济社会学家格兰诺维特还从非经济的角度论述了这种空间集聚，认 为企业集群的产生不仅与经济因素有关，还与社会因素有关，企业集群中特有的社会关 系如亲缘、地缘关系，有利于形成相互信任的产业文化，从而使集群中的企业受益1 。 可见，空间上空问集聚是企业集群首要的基本的特征。 ( 2 ) 柔性专业化特征 企业集群内聚集的企业是属于同一特定产业或具有直接上下游产业关联或具有其他 密切联系的相关产业的企业。正是企业集群专业化特征，才使集群内企业之间、企业与 支撑机构之间产生紧密的合作关系。大量实践证明，单纯的产业在地理上的扎堆并不必 然导致合作与竞争关系。大量的彼此间有很强的专业分工与合作关系的企业的空间聚 集，加之长期所形成的相互信任的产业文化，减少了群内企业间的不确定性，降低了群 内企业的交易费用，使区域实现了外在规模经济和外在范围经济田1 。同时集群可以看成 是柔性生产的地域系统。柔性生产的“柔性 是用来描述对市场需求量、产品构成和产 品设计等方面快速变化的适应能力，它是相对于大批量标准化生产模式的“刚性”而言 的。首先，是指集群内企业生产和管理方式的柔性化。即对新的技术和观念的具有快 速吸纳能力；对产品生产周期的长短快速反应；高度灵活性，以适应不同顾客定做的要 求：智力和体力工作活动的一体化；零仓储和超额的生产能力。其次，是指企业之间的 柔性化关系，即产业链上下游的供应商和客商企业之间的协作关系。集群内企业的生产 方式和组织方式具有很强的灵活性、适应性，企业在市场中与客商可以随时、及时联系， 了解顾客的满意程度和要求，获取更明确、更直接的需求信息，消费者个性化的要求也 为企业的产品生产提供了新的思路。再次，是指柔性劳动过程。即柔性化的企业中，学 习型工人和兼职劳动力大量出现。一方面，因生产的柔性化，生产线和工艺过程的不断 改变，使工人素质不断提高。另一方面，集群内企业员工更有机会与外部进行知识、信 息等的交流。企业内外的信息流动渠道增多，外部创新的知识、技术等更快更容易的流 入、渗透，增加了集群内企业的创新速率与概率。 ( 3 ) 社会网络化特征 这里的网络化特征是指企业集群内企业之间由于专业化分工而产生的密切的交互 作用。网络是? 指各种行为主体之间在交换资源、传递资源活动过程中发生联系时而建 7 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 立的各种关系的总和”堙l 它包括正式的合作网络和非正式的合作网络。前者表现为各 行为主体之间通过各种合同形成的正式关系，而后者一般为非合同、在长期交往过程中 所形成的相对稳定关系。企业集群中的非正式网络往往是在非正式的交流与接触中、频 繁交易或合作过程中基于彼此信任基础上建立的，所以相对稳定，它主要依靠人与人之 间的共同经历或社会文化背景及彼此的信任基础。这种非正式的网络形式能够有效地传 递和扩散隐含经验类知识，从而更有效地推动人力资本和知识资本产生的社会化过程， 加速知识创新率，有效地保持与增强区域的竞争力。企业集群是一种产业网络体系，这 种网络结构包括区内企业与企业之间、企业与地方政府部门之间、企业与各种类型的中 介服务组织或企业之间以及企业员工与员工之间的各种正式和非正式的协作关系网络。 正式的网络关系表现为各行为主体之间通过各种合同等形成的关系；非正式的网络关系 表现为非合同的、在长期交往过程中所形成的相对稳定关系。对企业集群竞争力提高尤 为有意义的是非正式网络关系，这种网络是在人们经历了频繁而广泛非正式的交流和合 作中不经意形成的，成为集群内的一种社会文化和社会资本，能有效的扩散和传递隐含 经验类知识，从而更有效地推动人力资本和知识资本的社会化进程，加速知识、技术、 管理创新速度，有效保持和提高区域的竞争力呻3 。 ( 4 ) 根植性特征 集群内企业不仅仅是地理上靠近，更重要的是他们具有很强的本地联系，这种联系 不仅是经济上的，还包括政治、社会、文化等各方面。集群内企业家具有相同或相近的 社会文化背景和制度环境，以此为基础，人们之间在经常的联系、互动过程中所采取的 各种经济行为深深根植于互相所熟悉的圈内语言、背景知识和交易规则，因而具有可靠 性、可预见性。共同的社会文化环境产生信任、理解和相互合作，相互信任和满意成为 区内最有价值的资源。企业集群是一种积极参与全球分工而又与本地社会文化高度融合 的本地化的产业聚集。企业集群正是依靠群内企业之间频繁的互动、频繁的联系纽带而 产生充足的社会资本，即建立在相互信赖基础上特有的产业文化。在典型的意大利企业 集群中，群内的企业家以及合作团体等机构，通过频繁的合作与交流，相互间建立起高 度的信任，在保持高度灵活性的同时，还可通过协同作用，取得规模效应。在这里强调 企业集群的根植性，并不否定集群内企业与群外保持联系，在全球化浪潮下，区域发展 不可能孤立的取得发展，企业也必须用全球化的眼光去搜寻新的信息、技术等，但企业 集群理论作为一种区域发展战略，必须注重培养区域发展的内力，使区域本身获得一种 8 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 “粘性 来留住和吸引企业，这种“粘性”就是集群内企业的根植性，也是区域外其它 企业难于复制的馏1 。 ( 5 ) 学习性特征 企业集群作为一种学习性区域，是群内企业能动响应各种挑战与机遇过程中，形成 的具有柔性化网络组织的区域，它强调区域是否有对外界环境变化进行整体性快速与柔 性反应能力，以及区域内现代企业、市场、政府、相关机构及其他主体之间是否具有互 动与协同关系，更强调区域要通过学习来获得上述能力与关系。企业集群内企业之间激 烈的竞争，地理上的相互临近，使企业具备学习的动力和压力，时刻利用非正式的交流 进行学习，这样使技术、信息在集群内快速流动，使集群具备了快速应对外部变化的能 力3 。马歇尔关于产业区的定义中，就强调集聚经济的两个最为重要的方面， “相互了 解与信任和“产业氛围”，这二者对创新的产生与扩散有积极作用，产业氛围可以支 持集群内企业间进行创新的模仿、消化与扩散，而信任的存在使企业集群内新技术的引 进更加迅速、便捷。其实，企业集群之所以具备持续发展的动力，就在于企业集群是一 个学习性的区域。这里的学习主要指非正式研究与开发活动，企业集群内的创新网络和 根植性为群内企业相互学习创造了条件。 ( 6 ) 竞争合作的共生性 企业集群内集中了大量有密切联系的企业，这些企业不仅展开激烈的市场竞争，而 且进行多种形式的合作。相对于地理上分散的企业而言，集群内企业面临着更强烈的竞 争、更密切的合作。正如波特所言，“集群提升了竞争与合作两个方面”。首先，企业集 群的大量企业分两部分：相同或相近的企业( 面对同一市场需求) 、前向后相关联企业。 大量相同与相近企业往往面对同样的市场，使用相似的技术，因此，面对市场与消费者 的强烈比较选择，企业之间的竞争压力可想而知。企业集群内的这种异常激烈的竞争有 力促进企业不断进行技术创新，降低生产成本，提高产品、服务的质量，更好地满足市 场与消费者的需要，并推动企业集群的发展；其次，在市场经济发达的今天，面对多变 的市场、个性化的消费，单个企业不可能在生产的每一阶段都最达到最优，与其他企业 合作由于信息不对称又存在较大风险。但在企业集群内，非正式交流、正式交流十分普 遍，企业的关系被各种网络固定，彼此之间比较了解，企业合作的可能性、合作的空间 都比较大，这正是企业集群的独特之处。这种合作促成了企业间资源共享和优势互补， 参与合作企业可以把生产要素进行重新整合，从而降低生产成本，提高经济效益，其结 果是提高了企业、集群的创新力、竞争力四1 。 9 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 2 2 企业集群风险的概念与国内外研究现状 2 2 1 企业集群风险的概念 国内外对风险的有关研究很多。奈特的风险、不确定性与利润最早引发了对“风 险 问题的研究热潮，相关的成果主要集中在风险的认识、风险的衡量、风险管理等。 在企业集群演进过程中，由于企业集群内部结构或外部环境的变化，集群内的企业可能 会面临与集群环境不相容，导致了企业环境的竞争条件恶化，从而使企业走向衰落、退 化甚至灭亡的过程的风险。企业集群风险是指由于集群内外部因素的影响，企业集群内 的企业丧失对环境应变的能力，导致企业走向衰退或灭亡n 钔。 2 2 2 企业集群风险对集群内企业发展的影响 ( 1 ) 企业集群风险的存在影响集群内企业的优势的发挥 企业集群内企业的优势主要表现在成本优势、市场优势、创新优势和扩张优势。集 群内企业集聚成群、专业化分工，有利于降低交易成本、生产成本，获得外部经济，取 得成本优势；企业集聚成群能做大产业规模，并在此基础上形成专业市场、区域品牌、 开拓国内外市场的竞争力，获得市场优势；企业集聚成群能形成有效的竞争压力、强烈 的技术吸纳力和健全的创新服务体系，产生创新优势；企业集聚成群所形成的前述优势 会吸引新企业加入，引起产业链扩张，提高产业整体合力，形成扩张优势。但群内企业 过度竞争、机会主义倾向、“搭便车”心理等网络性风险的存在，必然使前三种优势的 发挥受到限制，并影响到集群的扩张优势。这样，对于依靠集群经济的区域经济来说， 集群优势不能完全发挥，就直接影响到集群内企业的竞争力，最终影响企业集群区域经 济的稳定发展晗3 。 ( 2 ) 企业集群风险的存在引起集群内企业大量外迁或衰败 企业集群风险伴随着集群的整个生命周期，集群风险也随时可能扼杀集群。在企业 集群内，一方面，随着要素和相关产业的不断集聚，导致资源竞争加剧，生产成本增加， 发展空间受限，生活质量下降，一旦这种集聚不经济达到一定的临界点，并超过集聚经 济所带来的好处，将促使要素和企业向其它地区大规模迁移。另一方面，在企业集群内， 大量中小企业的相互集中或地理临近，将有利于新思想和创新的扩散，但同时也有利于 企业之间相互模仿和学习，由此导致集群内模仿之风盛行，尤其是在集群发展的初级阶 1 0 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 段。显然，如果这种模仿不能及时向创新方向转化，甚至发展成为仿冒、造假，将会产 生类似“劣币驱逐良币的现象，由此导致整个企业集群出现衰败，严重时甚至会走向 毁灭。当集群内现有企业大规模迁出，而新进入企业很少时，集群最终将走向衰退。当 集群内大量衰败衰败时，就会大大影响区域经济发展，若该集群在区域经济中的占有举 足轻重的地位，则甚至会拖垮区域经济。 2 2 3 国外相关研究现状 企业集群现象以其独特的经济、地理、社会特性，引起了经济学、地理学、管理学 和社会学等领域研究者的兴趣。关于其研究散见于各学科的著作中。由于各学科的研究 思路与方法不尽相同，而且交流不多，显得十分庞杂。但总的来说其相关文献分为两大 类，一类是理论性的文献，研究内容包括企业集群的概念、产生原因、决定性因素、集 群的度量及集群间的竞争等；另一类是实证性或案例性的文献，主要对某个国家或地区 的企业集群情况进行研究，确定有无集群、集群的程度、集群的演化以及从实证分析的 角度确定产生集群的原因。根据浙江大学杨闩柱的总结，结合国外最新的相关理论研 究文献，本文对国外关于企业集群风险研究的一些主要理论进行了归纳。 ( 1 ) 新古典经济学派 马歇尔在其经典著作经济学原理中首次提到了“外部经济的概念，认为它是 “有赖于该工业的一般发达的经济”，从而与“有赖于从事这个工业的个别企业的资 源、组织和经营效率 的“内部经济”相区分。这样，不但集群内部企业会快速发展， 而且能够吸引更多的企业进入集群分享经济外部性。但是当集群内企业超过一定的限 定，土地、资本和劳动力价格就会上涨，从而会制约集群内企业的进一步发展，集群本 身也会开始衰落。而“搭便车”行为的出现则会使集群内成员产生创新惰性，削弱了企 业集群的创新能力，使得集群在低水平的生产中徘徊不前巧1 。 ( 2 ) 经济地理学派 近代区位理论的奠基人，德国经济学家韦伯将影响工业区位的经济因素分为区域因 素和区位因素。其中，区位因素包括集聚因素和分散因素。韦伯认为集聚之所以发生， 是因为各个工厂为追求集聚的好处利益的增大、成本的节省而自发地实现的，只有 当工厂为追求集聚的好处而迁移、所增加的运费小于或等于迁移后的因集聚而节约的生 产成本时，迁移才可能发生口副。克鲁格曼把企业集群与国家贸易因素紧密联系在一起， 他认为企业集群取决于向心力和离心力的对比。向心力包括市场规模效应、充足的劳动 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 力市场，以及纯外部经济性。随着交易成本的降低，产业日趋密集，如果其他条件不变 的话，成本会进一步下降。离心力包括不可流动的因素、高昂的地价以及纯的外部不经 济性n 引。 ( 3 ) 战略学派 波特在簇群与新竞争经济学一文中，他指出，集群产生以后就处于动态演化中， 随着新公司和新产业的兴起或衰落，以及当地机构的变化，集群在不断演进中。部分集 群能够维持长期竞争力，也有会由于外界因素和内部力量丧失竞争地位。比如技术间断 也许是外界威胁中最重要的因素，它可能会同时抵消许多原有优势。消费者的需求变化 可能使得当地需求和其他地方需求有差异，这种转变对集群是一种威胁。相对于外部威 胁，内在的僵化也会使集群变得脆弱。过度合并、相互谅解、卡特尔和其他对手竞争的 限制都会损害当地竞争。此外，集群中成员具有的群体思维也是一种僵化的形式。如果 集群中成员眼光过于狭隘，整个集群就会由于群体思维惯性而受到损害，单个公司难以 接纳新思想，也难以察觉创新的必要性n 引。 ( 4 ) 奥地利学派 奥地利著名的区域经济学家t i c h y 在佛农的研究基础上提出区域产品生命周期理 论，将企业集群的生命周期分为四个阶段：诞生、成长、成熟、衰退或僵化阶段，并指 出集群存在结构风险。o m f r i t z 等在t i c h y 研究基础上分析了由于宏观经济周期对企 业集群产生的冲击周期性风险。周期性风险是一种突发的、不能认为控制的周期性 风险波动风险。这种风险可能出现在集群生命周期的任一段时期，将导致集群所在区域 的经济不稳定n 引。 ( 5 ) 社会网络理论学派 h a r r i s o n ，b e n n e t t 等认为，由富有活力的同为合作性竞争性对手的中小企业构成 的地方根治性网络，可以基于信任关系和信息共享来管理。但是，这种信任可能是暂时 性的，尤其是在国际竞争加剧的情况下更是如此。信任可能会成为保护传统方法的力量， 从而抑制创新，同时，网络可能是一把双刃剑，信息在网络中快速扩散。p r o u d e r ， r i c h a r d ，s t j o h n ，c a r o n 等认为，最初的聚集经济、制度力量、管理者心智模式等构 成了热点区域的创新环境，但是随着时间的变迁，这些力量创造了一个类同的氛围，使 得热点区域的竞争者与非热点区域的竞争对手相比更容易受到环境动荡的影响，热点区 域可能趋向分散化啪1 。 1 2 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 2 2 4 国内相关研究现状 总体来讲，国内学者对企业集群风险问题较少。主要有蔡宁、吴晓波、仇保兴、陈 金波、王发明等人。他们的主要观点如下：蔡宁等从网络视角对企业集群的风险进行了 分析，他们认为，企业集群中企业间网络关系是企业集群本质特征，企业集群的竞争力 与其内部网络具有紧密联系，相互依赖的网络在最初阶段是力量的源泉，但由于环境动 荡可能成为企业集群僵化、失去弹性的源泉，继而集群中企业与非集群中竞争对手对比 对外界动荡的反应能力变得缓慢。蔡宁等给出了一个分析集群网络风险的分析框架，认 为结构性风险、周期性风险和网络风险之间存在着相互增强的作用机制，最终可能会导 致企业集群走向衰败n 1 。吴晓波等借鉴植物学术语把企业集群的内部风险称为。“自稔 性”风险，并构造了区域集群“自稔性 风险成因模型，指出构成区域集群竞争优势的 集群自身特性专业化分工、地理临近性、相互关联以及协同与溢出，同时也是区域 集群风险产生的根本原因阻。仇保兴则利用信息经济学的原理，以浙江省永康市保温杯 作为具体案例，分析因过度竞争所导致的产品质量恶性循环、不断退化的过程，指出， 产品质量信息分布不对称所导致的“柠檬市场”效应是集群内部出现这种情况的主要 原因乜引；陈金波则将生态学中近交衰退和传染病的概念引入集群风险的研究，分别分析 了企业集群的近交衰退风险和传染病风险，指出近交衰退风险的集中表现就是整个集群 普遍陷入低效状态整体上应对市场环境变化的能力弱化，而传染病风险则主要表现在产 品的以次充好的“柠檬问题 、信任缺失等髓引；王发明运用组织生态学的有关理论，从 组织变革与结构惰性、选择的限制和生存与竞争三个方面，指出组织结构存在无法任意 改变的维持旧有形态的惰性，因而无法适时调整，带来集群组织的衰退风险，先天性的 自然限制也使集群在环境发生变化时，不能采取有效的反应瞳4 l 。 2 2 5 对国内外研究现状的评价 新古典经济学派虽然揭示了企业集群风险的早期形成机理，但对集群内部要素互动 关系关注不够：经济地理学派仅从地理区位进行分析，忽视了本质的交易；战略学派关 注了集群的升级与演化，从内部和外部进行了分析，但对集群衰败的真正动因关注太少。 奥地利学派采取的分析方法只是一种静态分析，缺乏对企业集群生命周期运动的动因关 注；社会网络理论学派的研究是一种全新的理论研究工具，为集群的风险研究提供了一 个新的视角，但目前的理论的体系还不构成熟。从国内外的研究来看，国内学者对企业 集群风险化解对策的研究，从最初纯理论性的分析逐渐转向与现实情况相结合，特别是 1 3 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 一些学者针对我国企业集群的形成过程和发展阶段，提出了一些针对性的对策建议。现 有的研究集中于其竞争优势、能力的理论与个案研究，对集群风险的认识不是很深入。 现有的对风险的研究没有摆脱传统的经济学方法，只是运用产业经济学和区域经济学理 论工具从宏观角度来讨论集群发展的风险，或者局限于微观的企业本身问题的研究，对 集群本身内部网络缺少深入挖掘，使得之前的研究对集群发展风险解释力不够，尤其是 缺少实践指导意义，特别是对企业集群风险的防范和化解方面的研究还不够。 1 4 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 3 企业集群风险的类型与相互关系 企业风险是指企业在市场经济环境组织生产经营管理活动而承受的各种风险，是由 于外部环境的不确定性、生产经营活动( 客体) 的复杂性和企业( 主体) 能力的有限性 而导致的企业生产经营失败的可能性。企业风险的主体是市场经济的参与者和竞争者， 其损失是违背市场经济规律或由于自身失误所遭受的惩罚，主要是指经济利益的减少或 丧失，其风险因素大多来自市场或与之有关方面，其风险事件是经营主体的市场行为或 经营事项所引发的不确定事故，即企业风险与企业主体有关，与企业的市场经营行为及 其结果有关，与市场经济规律有关。企业风险管理的相关理论认为，一般企业的风险主 要有市场风险、产品风险、经营风险、投资风险、外汇风险、体制风险、人事风险、购 并风险、自然灾害风险、政策风险等协1 。对于这些风险，相关的研究已经相当丰富，本 文不作为研究对象。而作为企业集群内的企业除了要面临这些般企业面临的风险外， 还要面对企业集群在发展过程中由于集群自身特性从而导致的可能出现各种各样的风 险即企业集群风险。 3 1 企业集群风险的研究框架 研究的角度不同，企业集群风险会有不同的表现形态，其研究的理论框架也大不相 同。目前主要有研究几种研究路径，第一种观点从企业集群的自身特性出发，如自身根 植性去研究企业集群风险；第二种是从企业集群的类型着手，不同类型的集群内企业所 面临的风险不同；第三种观点是从企业集群生命周期的角度去研究企业集群风险啪1 。总 体而言，国内外对产业集群风险的研究主要集中在产业集群风险的表现形式上，缺乏对 集群风险的生成过程、扩散途径进行深入研究，显得预防、化解和规避产业集群风险的 相关措施和建议缺乏依据。 本文认为，研究产业集群的群体性风险具体形成过程和途径，首先要探究导致产业 集群风险形成的具体诱因。本文基于现有的理论将企业集群风险按照风险来源具体分为 内生性风险与外生性风险。内生性风险是指由产业集群内部力量所累积的风险，是走向 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 衰败的内部原因。外生性风险则是集群走向衰退的诱发性因素，主要是该产业集群所处 的外部宏观和微观环境。企业集群风险可按照如下框架理论进行研究。 图3 1 ：企业集群风险框架图 f i g u r e3 - 1 ：f r a m e w o r ko fi n d u s t r i a lc l u s t e r sr i s k 3 2 企业集群风险的具体类型 3 2 1 内生性风险 ( 1 ) 结构性风险 结构性风险是指区域内产品生命周期的完结，企业集群由于其资源高度集中于单一 产业或有限的几个同类产品，则当其企业集群老化或衰亡时，可能拖垮整个区域经济， 变成难以复苏的“老工业区”瞳7 1 。企业集群的结构性风险概括为专业化分工、地理性临 近、群内相互关联、协同与溢出效应四个方面，一是专业化分工削弱了集群的对外应变 能力；二是地理临近性促使产业价值链横向各企业的战略趋同，往往导致集群内企业激 烈的恶性竞争，甚至出现“劣币驱逐良币 的“柠檬市场；三是集群内部成员以及辅 助性机构之间使集群转变为一个封闭自系统，从而导致集群不能快速与外界进行信息和 1 6 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 能量交换，削弱了集群对外部环境的应变能力；四是协同与溢出效应滋生了集群的创新 惰性，进而消弱了集群内企业的创新能力，阻碍了集群的进一步演进。 ( 2 ) 网络性风险 网络性风险是指在由主体、资源、活动所构成的网络中，因主体的过度专业化或僵 化，社会资本、技术、信息、人才和物资资源的缺乏或遭受侵害，以及不完全契约、道 德风险、机会主义和偷懒行为给集群带来的危害啪1 。 网络性风险理论的分析框架来源于瑞典学者哈堪森和斯涅何塔的网络基本模型，主 要从网络间主体关系、主体间交互活动以及主体间资源依赖三个角度分析集群风险产生 的原因。网路性特征是企业集群所表现出来的主要特征，正式的网络合非正式的网络对 企业集群内企业之间合作、交流以及知识扩散有重要的影响作用。从网络中主体间关系 分析，最优的集群结构是“基于相同的知识技能，集群成员合作开以一定范围的不同产 品和服务，以不同渠道和方式提供给不同的客户 啪3 。由于小企业在技术、财务、产品 等方面对中心大企业存在依赖，大企业与小企业间主要是单向知识学习( 大企业向小企 业传输) ，小企业灵活性和创新性不强，因此这种形态的网络结构容易导致过度专业化 和僵化。另外，小企业在技术上围绕大企业技术和产品标准，会产生“路径依赖 ，一 旦集群面临市场和技术变革压力，群内企业很能难通过技术转型而存活下去。从网络中 资源这个变量分析，以血缘关系、朋友关系、地缘、同学等私人关系维系的非扩展信任 可能是限制企业集群持续发展的重要因素。因为在这种非扩展信任的网络中，企业间合 作半径小、竞争激烈、网络关系不稳定，是非常松散的形态，容易导致恶性竞争。信任 也可能会成为保护传统方法的力量，从而抑制创新。此外，对于具体某一个企业来说， 私人性专有信息如同专用资产，这些有价值的信息一量暴露，其商业机会就大大降低， 从而挫伤他们探索新信息的积极性和知识共享意识。从网络中主体活动及其相互影响上 分析，网络中成员( 企业、公共机构等) 联系在起时，会导致额外成本( 建立和维持网 络结构的成本) 的增加。不完全契约、道德风险、机会主义和偷懒都会引起网络成本， 从而削减网络的优势。就网络内部而言，机会主义者的进入以及“搭便车行为 是破坏 网络力量的重要因子。一些机会主义者追求短期效益，“赚一票”就撤，可能会给集群 整体利益带来威胁。另外，群内一些企业自身不原意投入资源搞自主创新，而是“搭便 车 ，会造成本地企业产品雷同现象严重，一旦市场拥挤或萎缩，本地企业低水平价格 竞争难以避免，结果必然是大家都蒙受损失。 1 7 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 3 2 2 外生性风险 ( 1 ) 周期性风险 周期风险是一种突发的、不能人为控制的、由经济周期性波动等原因造成的风险。 这种风险可能出现在集群生命周期的任何时期，将导致集群所在区域的经济不稳定。一 般来说，区域经济增长主要受到国家经济气候的影响，有时候甚至受到国际因素冲击啪1 。 企业集群周期性风险的理论渊源来自佛农的产品生命周期理论。t i c h y g 认为如同 产品存在生命周期，集群也有一个从产生、发展、成熟到衰退的过程。在产业的产生阶 段，即产品的产生和开发阶段，这时产品和生产过程还没有标准化，企业最初聚集在一 起进行产品生产，集群内企业基于信息网络、分工协作以及资源共享所产生的外部经济 获得竞争优势。在集群的成长阶段，集群发展迅速，增长率高，但也可能使得集群没有 压力去创新，而往往只集中资源于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。 集群内的资源( 知识、信息、技能等) 会日益集中，更多的投入到主导产业( 或产品) 。到 了成熟阶段，由于生产过程和产品走向标准化，企业追求大规模生产，本地同类产品企 业间竞争加剧，利润下降。这个阶段，企业可能更注重成本控制，对专业技能及知识的 学习和转化减少，产品技术含量降低并且出现雷同现象，存在“过度竞争”的威胁。最 后在衰退阶段，集群中将出现企业大量退出，只有少量新进入者。群内企业缺少市场的 灵活反应，缺少应变的内源力。 ( 2 ) 生态性风险 企业集群的生态性风险是一个全新的概念，它是随着人们环保和可持续发展的思想 日益加深而逐渐显现出来的。提高企业集群生态效率，促进循环经济发展，对于建设资源 节约型和环境友好型社会，具有十分重要的现实意义。循环经济的根本思想是资源的最 大限度的利用，而单靠企业内部的循环是难以实现资源完全的循环利用。在集群内企业 的层次上，尽管可以根据生态效率的理念，减少产品和服务的物料使用量、减少产品和服 务的能源使用量、减排有毒物质、加强物质的循环、最大限度可持续地利用可再生资源 创建企业集群的生态文明。集群应该以尊重和维护生态环境价值和秩序为主旨、以科学 发展观为依据、以人的可持续发展为着眼点。生态文明倡导集群经济、社会与环境协调 发展，强调在开发、利用自然的过程中树立人和自然的平等观，从维护社会、经济、自 然系统的整体利益出发，重视资源和生态环境支撑能力的有限性。生态文明力图用整体、 协调的原则和机制来重新调节社会的生产关系、生活方式、生态观念和生态秩序。 一般来讲，企业集群的生态性风险主要有企业集群地区缺乏良好的土地利用、企业 1 8 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 布局规划、土地利用形式不尽合理、资源短缺、环境污染、缺乏人文氛围等等。 ( 3 ) 政策性风险 群外政策性风险是指企业集群以外的各级政府颁布的法规、规章和文件可能对企业 集群生存带来威胁的风险。政策性风险主要表现税收、政策性金融、政府采购等政策和 措施的调整和改变啪1 。国家宏观政策的导向及国家宏观经济增长方式的变化，将会对企 业集群产生直接的影响。 ( 4 ) 竞争性风险 竞争性风险分两种形式，一种是同行的竞争，一种是产业链的上下游合作者之间的 竞争。第一，企业集群内部聚集大量同类企业，出于对市场份额的争夺，同行竞争在所 难免。在企业集群内的市场竞争中，竞争的基本动机和目标是实现最大化收入。但是 竞争者的预期利益目标并不是总能实现的，实际上，竞争本身也会使竞争者面临不能实 现其预期利益目标的危险，甚至在经济利益上受到损失。这种实际实现的利益与预期利 益目标发生背离的可能性，就是竞争者面对的风险。风险是由不确定性因素而造成损失 或获益的可能性。在市场竞争中，不确定性因素很多，虽然每个竞争者都期望实现其预 期利益目标，但总不能全都成功，必然会有某些竞争者在竞争中败下阵来，承受竞争的 损失。第二，同一产业链上的企业相互依赖性较强，很容易由合作者转为竞争者，从而 对集群内现有企业产生影响。处在同一价值链上下游不同角色的企业，由于其相同的利 益，知识和技能的扩散相对比较容易，但对于相互竞争关系的企业，这种知识和技能的 扩散就比较困难。就企业集群中的企业的相互影响而言，人力资源、知识和技能会有其 自然的流动，但就一个具体的企业而言，对于这些知识和技能的把握，又不是理所当然 的。 3 3 企业集群各种风险间的关系 从以上几种风险的关系看，内生性风险是集群走向衰退的根本性风险，而外 生性风险是集群衰退的诱导性因素，其中结构性风险是集群影响集群内企业发展的 重要因素，网络性风险是影响集群生存的决定性因素，周期性风险、生态性风险、政策 性风险和竞争性风险是影响集群内企业生存和发展的重要外因。这三种风险还存在相互 增强机制：周期性风险会发生在企业集群生命周期的任何阶段，破坏企业集群内网络关 1 9 广西大学同等学力申请硕士学位论文企业集群风险形成机理与防范策略研究 系，诱发网络性风险，而且加速衰退阶段企业集群的死亡，使得结构性风险增强。对于 过分依赖于个别主导集群的区域来说，企业集群的衰败可能使得整个区域经济陷入长期 萧条和不景气，诱发周期性风险。而网络性风险形成变量如“搭便车行为 、机会主义、 类同氛围等可能不利于处于衰落中企业集群的复苏和调整，加剧企业集群的死亡，对结 构性风险有加强效应。 广西大学同等学力申请硕士学位论文 企业集群风险形成机理与防范策略研究 企业集群风险形成机理分析 集群产生风险的表面现象有许多，成因也多种多样，诸如市场需求不足、生产能力 过剩、技术创新不足等，但企业面临的集群风险核心原因是由于群内企业受到内外部因 素的共同作用，外部因素主要是指自然、社会和宏观经济政策所导致的风险因素，而内 部因素主要是指由企业本身管理上的问题所带来的风险性。当集群企业丧失对外部环境 应变的能力，企业之间“联系 的日益加强，逐渐形成了对于现有资源的锁定和发展路 径的依赖，从而产生了对外部资源吸收和组织创新的困难，最终导致了集群内企业的大 量衰亡。企业集群风险的产生机理的分析，本章用第三章的图3 1 作为机理分析的基础 框架。 4 1 内生性风险形成机理分析 4 1 1 结构性风险形成机理 在企业集群内部，由于资源高度集中于一个产业或单一产品，群内企业对集群产业 链的过分依赖会产生“锁定效应 1 l 。因此当集群从成熟走向萎缩和衰亡时，会对区域 经济会带来巨大的负面影响，甚至有可能使集群经济的发展从此一蹶不振。从静态的角 度而言，结构性风险是由于集群成为“封闭系统 而产生的，即由于集群内部的不断专 业化，使集群内部的企业锁定在某一种资源和某一种行为，而缺乏创新，从而产生效益递 减。其实质是由于企业之间的“联系”( 专业化) 产生的负效应大于正效应。从动态的 角度而言，集群的结构性风险是和