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创新型企业的创新团队建设研究 摘要 2 l 世纪是一个创新的时代，为了适应创新的需要，组织结构也应做出相应 的调整，创新团队管理模式顺应时代需求而生。不同经济主体创新团队研究的对 象不同，企业创新团队主要研究的是如何将科学知识转化为技术服务人类，是 科技成果与市场需求的结合创造了社会财富。创新团队是创新型企业的核心和 灵魂，加强创新型企业创新团队建设，是创新型企业保持核心竞争力的前提。 因此，本文选题具有现实指导意义。 本文介绍了组织行为学中团队相关的理论，界定了团队的内涵、分类及创 新团队的建设要求，针对目前我国特别是安徽省创新型企业创新团队的建设状 况，分析了我国创新团队建设中存在的主要共性问题及其原因，然后探讨了创 新团队构建的原则、方法和具体措施，主要措施包括：建立以分配机制为主的 有效激励机制、形成特有的团队文化、重视创新团队领军人物的培养和发挥、 建立人才备用池、建设有利于团队成员和团队之间相互交流的非正式平台等。 最后文章对合肥三洋电器股份有限公司创新团队建设的实例进行具体分析，并 提出合肥三洋在创新团队建设中应当注意的若干问题。通过本文的研究，力求 为我国创新型企业的创新团队建设提供一些有益的参考。 关键词：团队建设；创新型企业；创新团队：创新能力 r e s e a r c ho nt h ec r e a t i v et e a m b u i l d i n go f i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s a b s t r a c t t h e21s tc e n t u r yi sa ne r ao fi n n o v a t i o n i no r d e rt oa d a p tt ot h en e e d so f i n n o v a t i o n ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r es h o u l da l s ob em a d es o m ec o r r e s p o n d i n g a d j u s t m e n t s t h em o d eo fm a n a g e m e n to nc r e a t i v et e a mi sp r o d u c e dt om e e tt h e n e e d o ft h et i m e s d i f f e r e n te c o n o m i cs u b j e c t sh a v ed i f f e r e n tr e s e a r c ho b j e c t sf o r c r e a t i v e t e a m e n t e r p r i s e c r e a t i v et e a m m a i n l y s t u d i e st h a th o ws c i e n t i f i c k n o w l e d g ei st u r n e di n t ot e c h n o l o g yt os e r v et h eh u m a n i ti sac o m b i n a t i o no ft h e s c i e n t i t i cr e s u l t sa n dt h ed e m a n do fm a r k e tt h a tc r e a t e st h es o c i a lw e a l t h t h e c r e a t i v et e a mi st h ec o r ea n ds o u lo ft h ei n n o v a t i v ee n t e r p r i s e t os t r e n g t h e nt h e c r e a t i v et e a m - b u i l d i n go fi n n o v m i v ee n t e r p r i s e si st h ep r e m i s eo fh o l d i n gk e y c o m p e t i t i v e n e s s f o ri n n o v m i v ee n t e r p r i s e s t h e r e f o r et h i s t o p i ch a s p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c e u n d e rt h eb a c k g r o u n do fa b o v ec o n t e n t ，t h ea u t h o rb e g i n sw i t ht h et h e o r e t i c a l a n a l y s i sa s s o c i a t e dw i t ht h et e a mo ft h em a n a g e m e n ts c i e n c e t h ea u t h o re x p l a i n s t h ed e f i n i t i o n ，c l a s s i f i c a t i o na n dr e q u i r e m e n to fb u i l d i n gt e a mi nc r e a t i v et e a m s f a c i n gt h ec u r r e n tc i r c u m s t a n c eo fc h i n e s ec r e a t i v et e a m se s p e c i a l l yi na n h u i p r o v i n c e ，t h ea u t h o rs t a r t st oa n a l y z et h ep r i m a r ye x i s t i n gc o m m o np r o b l e m sa n d c a u s e so ft h ec r e a t i v et e a m s a n dt h e nt h ea u t h o re x p l o r e st h ep r i n c i p l e s ，m e t h o d s a n ds p e c i f i cm e a s u r e so ft e a m - b u i l d i n gf o rc r e a t i v et e a m s t h el e a d i n gm e a s u r e s i n c l u d et oe s t a b l i s ha l le f f e c t i v ei n c e n t i v em e c h a n i s mw h i c ha r em a i n l yb a s e do n d i s t r i b u t i o nm e c h a n i s m ，t of o r mau n i q u et e a mc u l t u r e ，t oe m p h a s i so n t r a i n i n ga n d c r e a t i v et e a ml e a d e r s f u n c t i o n ，t os e tap o o lo ft a l e n ta v a i l a b l e ，t ob u i l dt h e i n f o r m a l p l a t f o r m s w h i c ha r ec o n d u c i v eb e t w e e nt e a mm e m b e r sa n dt e a m i n t e r a c t i o n f i n a l l yt h ea u t h o ra n a l y s e st h ei n s t a n c ef o rc r e a t i v et e a m so fh e f e i s a n y oe l e c t r i cc o ，l t d ，i nd e t a i l ，a n dp u t sf o r w a r ds o m ei s s u e sw h i c hs a n y o s c r e a t i v et e a m ss h o u l dp a ya t t e n t i o nt o t h r o u g ht h er e s e a r c ho ft h ep a p e r ，t h e a u t h o rs t r i v e st o p r o v i d es o m eu s e f u l a d v i c ef o rc h i n e s ec r e a t i v et e a m s c o n s f r u c t i o no fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：t e a m - b u i l d i n g ： i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e ) c r e a t i v et e a m ) i n n o v a t i v e c a p a b i l i t y 插图清单 图1 1 研究的基本思路3 图3 2 创新型企业创新团队系统结构模型1 3 图4 1 安徽省“1 1 5 产业创新团队按单位性质分类比例图2 2 图4 2 安徽省“1 1 5 创新型企业创新团队按时间分类数量图2 2 图4 3 安徽省“1 1 5 ”创新型企业创新团队按区域分类数量图2 3 图4 4 安徽省“1 1 5 创新型企业创新团队按行业分类比例图2 3 图5 1 创新型企业创新团队发展的四个阶段2 9 图6 1 合肥三洋创新团队人才梯队比例图3 2 图6 2 合肥三洋创新团队人才梯队学历比例图3 2 图6 - 3 合肥三洋创新团队人才梯队年龄结构比例图3 3 图6 4 合肥三洋不同类型创新团队比例图：3 3 图6 5 合肥三洋技术中心组织结构图：3 5 图6 6 创新型企业创新团队绩效评价层次结构模型3 6 表格清单 表2 1 团队类型比较7 表3 1 一般企业与创新型企业之间的创新团队区别1 9 表6 1 合肥三洋电器股份有限公司2 0 0 6 - 2 0 0 9 年以来主要经营指标。3 4 表6 2 判断矩阵的1 - 9 标度3 7 表6 3 准则层对目标层a 的判断矩阵3 7 表6 4 ( 1 9 ) r i 修正值列表3 8 表6 5 指标层对准则层a 1 的判断矩阵3 8 表6 6 指标层对准则层a 2 的判断矩阵。3 8 表6 7 指标层对准则层a 3 的判断矩阵3 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我 所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得 金胆王些盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 乏目琛 签字日期：别一年年月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解金起王些太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权金县曼王些 烂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 茬日葫蟊 导师签名： 签字日期：7 , o ，年辱月2 ，e l 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字日期：2 t , , 年辱月z ，日 电话： 邮编： 特别声明 本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间，我的导 师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无任何学术不端 行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由本人承担。 5 3 学位论文作者签名：钥琛 签字日期：2 0 1 0 年4 月2 日 致谢 岁月如歌，光阴似箭，三年的研究生生活即将结束。经历了找工作的喧嚣 与坎坷，我深深体会到了写作论文时的那份宁静与思考。回首三年的求学历程， 对那些引导我、帮助我、激励我的人，我心中充满了感激。 首先要感谢导师傅为忠老师。从论文开题到最终定稿，倾注了傅老师大量 的心血。在我攻读硕士研究生期间，深深受益于傅老师的关心、爱护和谆谆教 导。他作为老师，点拨迷津，让人如沐春风；作为长辈，关怀备至，让人感念 至深。能师从傅老师，我深感庆幸。在此谨向傅老师表示我最诚挚的敬意和感 谢。 我还要深深地感谢发展战略研究所的昊子稳老师、袁建明老师和罗宣老师。 针对论文写作过程中遇到的困难，他们给予了我大量的指导和建议，让我更加 坚定了论文研究的方向。谨在此向他们表示我衷心的感谢。同时，要感谢合肥 工业大学管理学院所有教导过我、关心过我的老师。他们为我的学业倾注了大 量心血，他们为人师表的风范令我敬仰，严谨治学的态度令我敬佩。 我的同一课题组成员：姜淑、伍文生、章莉、金韬、刘登峰、王蕾等同学， 他们的帮助和支持，令我拓宽了思路，也为论文创作注入了新的灵感。在此向 他们表示衷心的感谢。还要感谢的有我同一导师的同学匡萍、姜淑、卢军。同 窗三年，我们朝夕相处、共同进步，感谢他们给予我的所有关心和帮助。同窗 之谊，我将终生难忘。另外，在做毕业论文的过程中，发展战略研究所其他的 师弟师妹也给予我极大的帮助，在此也向他们表达我的谢意。 另外，在论文写作过程中我还得到合肥三洋电器股份有限公司技术中心朱 向阳主任以及合肥市家电协会胡安明处长的大力支持和帮助，在此，向他们表 示诚挚谢意。 需要特别感谢的还有我的家人。他们是我多年求学路上的坚强后盾，在我 面临人生选择的迷茫之际，为我排忧解难，他们对我无私的爱与照顾是我不断 前进的动力。 同时也感谢对我的论文进行评审和提出宝贵意见的各位老师和专家。 作者：胡琛 2 0 1 0 年3 月 1 1 论文研究目的及意义 1 1 1 研究目的 第一章概述 自2 0 世纪9 0 年代以来，组织发展呈现出诸多趋势，一方面由经济全球化引 起的跨国公司大量增加，组织的规模迅速扩大：另一方面，信息技术的飞速发展 对企业管理模式产生了深远的影响，改变了人们的行为方式和工作方式。环境 的剧烈变化，迫使组织变革的频率加快，更加关注人性，并通过提高学习与创 新的能力，保持组织的活力和竞争力。在这种形势之下，团队管理模式应运而 生，成为适应这个动态社会、全球化经济体系的最好管理模式，而创新型团队 的建设则成为众多企业的首选。不仅如此，当前建立创新型国家已成为我国重 要的发展战略。自主创新这一战略目标的实现，必须要有优秀的创新型团队作 为支撑，因为自主创新的核心资源是创新人才，即那些从事原创性研究、并能 让研究成果为人类服务的人才资源。优秀的创新型团队能将这些人才进行科学 的整合，充分发挥人才的创造性，达到自主创新的目的。通过本课题的研究， 力求初步建立一个科学高效的团队建设模式，并结合自主创新型企业成长和发 展的特点，进行有针对性的探讨，总结自主创新型企业的管理者的团队管理实 践经验，融合国内外理论研究的成果，探索一套能够切实促进企业团队的健康、 快速发展的管理模式，并在快速发展的本土自主创新型企业中得以应用和考验。 1 1 2 研究意义 团队建设近年来在企业界的流行，强烈指示出团队模式在企业发展中越来 越重要的地位。团队的核心就是要从建立多个强有力的项目小组着手。带动整 个企业的快速发展。团队建设是以注重集体的核心目标为指向，结合团队的管理 机制、专业理念、合作精神，打造出一支完的成任务、经得起考验、受得了诱 惑的小型组织。”团队的业绩大于个体业绩的总和”是团队建设根本利益之所在。 一个良好团队还会在企业决策执行、项目开发、企业形象、资源整合、企业效 率和管理行为的执行中起极其有效的示范作用。优秀的企业已经认识到团队建 设对企业的发展具有的深远影响，优秀的团队也是企业适应高速竞争社会的必 由之路。作为尚处于发展初期的创新型企业，如何在运用团队建设加快自身成 长、在激烈的竞争中占得先机，是企业管理者需要认真思考的问题。创新型企 业的创新团队建设除了一般企业创新团队的共性外，还具有其特殊的一面，它不 仅需要团队个体的通力合作，同时它还需要更多的发挥个体的创造性优势，这就 为团队的协作提出更高的挑战。如何维护团队的创新、稳定、高效、成长对于 视创新为生命的创新型企业具有十分重要的意义。 1 1 2 1 理论意义 目前我国学者从多角度、多方面对“创新型企业创新团队建设进行研究， 基本是从实践和操作层面入手，研究的相关内容也比较零散，理论深度不够。 本课题则加强“创新型企业创新团队建设 的理论分析力度，重新诠释创新 团队的内涵，设计创新团队绩效的评价指标体系，进而构建创新型企业创新团 队建设的模式与其相应的发展机制。从这种意义上说，具有理论探讨价值。 1 1 2 2 现实意义 党的十六届五中全会明确提出，要把增强自主创新能力作为调整产业结构、 转变增长方式的中心环节，致力于建设创新型国家。增强自主创新能力需要全 社会的共同努力，其中企业作为技术创新的投资主体、研究开发的主体和科技 成果应用的主体，在自主创新中扮演着重要角色。当前的创新成果，已经不是 一个人的力量可以完成的，往往需要一个团队的共同努力。在这个大时代背景 下加强创新型企业创新团队的建设研究就更有现实意义了。 1 2 论文的研究思路与方法 1 2 一研究思路 本文研究思路可以用图1 - 1 表示。 1 2 2 研究方法 本文首先将创新型企业与一般企业创新团队进行比较研究，得出创新型企 业创新团队的共性特点。根据这些特点由笔者项目组设计了“创新型企业创新 团队建设情况 调查表；然后就安徽省创新型企业创新团队建设的现状进行调 研，提出存在的问题，分析产生的原因，在解决问题时将对应的内容进行拓展， 针对所有的创新型企业创新团队提出构建原则、方法、步骤和具体措施；最后 针对合肥三洋电器股份有限公司创新团队建设实例进行定性分析，并运用运筹 学中的层次分析法针对合肥三洋创新团队的团队绩效建立评价模型，进行定量 计算，得出合肥三洋创新团队是一支优秀创新团队的结论。 本文遵循提出问题一分析问题一解决问题的逻辑顺序，还将理论观点与实 际案例相结合，综合运用了比较研究、系统研究、数学建模等方法。 2 绪论 上 团队建设的基本理论 l lll i 团队理论概述 团队的相关概念 团队建设的理论基础 lll t 创新犁仓、l ，创新团队研究概述 i ili 创新型企 创新型企业创 创新型企业创新团创新型企业与一般企 业概述 新团队概述队创新能力和绩效业创新团队比较 iii 创新犁今、i p 创新团队建设现状分析 i i 创新型企业创新团队建设现状创新型企业创新团队建设问题和原因 创新珏! | 仑、l l ，创新团队构建 i 构建原则 构建方法构建五要素构建步骤和阶段构建对策 ， 合肥三洋创新团队建设案例分析 图1 0 ! 研究的基本思路 1 3 论文的创新之处 本文首先以系统的观点来研究目前国内外的各种团队建设理论以及团队建 设体系的研究成果，分析整理目前国内外关于企业团队建设的研究综述。其次， 选取了我国具有代表性的自主创新型企业的创新团队作为研究对象，有针对性 的介绍了创新型企业创新团队的概念、组成及其功能、特征、行为特质、素质 要求、运作方式、创新能力、绩效评价、并指出了创新型企业的创新团队的突 3 出特点，与一般企业的创新团队在目标定位、创新着力点、组织机构、运作模 式、核心管理方式五个方面进行比较。并结合创新型企业创新团队在信息经济 时代下发展的特殊需求，对目前安徽省创新型企业创新团队的现状进行有效分 析，指明存在的问题和成因。最后通过对创新型企业的创新团队构建，突破了 传统团队建设在我国企业中的理论研究，与时俱进，实现团队建设相关理论和 方法的真正运用，并结合合肥三洋电器股份有限公司进行创新型企业创新团队 建设的实证分析。 4 第二章团队建设的基本理论 2 1 团队理论的产生和发展 2 1 1 团队理论提出的背景 团队理论是2 0 世纪7 0 年代西方兴起“向日本学习 浪潮的产物，是从“日 本经验 中提炼出来的。2 0 世纪8 0 年代以来，团队在美国企业中大量出现，7 0 以上的组织拥有一个以上的团队。2 0 世纪9 0 年代，“团队建设”则成为管理方面 的热点。西方企业界已形成共识：团队是企业的主要组织形式。团队建设已成 为2 0 世纪9 0 年代西方企业在竞争中求胜的法宝。 2 1 2 团队和团队理论的进化 团队是如何被企业发现的呢? 它与5 0 年代美国的一次观念更新思潮有关。 5 0 年代很多美国人认为，如果人被当成人来看待，那么他就可以负起责任，并且 将更加努力地从事自己的工作。作为这一思潮的组成部分，许多公司形成了一些 机制使雇员可以就有关改进公司经营方面的问题提出建议。这一思潮传到日本 后在日本企业界逐渐演变成了质量小组。质量小组由员工组成，并逐渐开始解决 在工作中出现的实际问题。7 0 年代人们对日本管理方式产生兴趣，因此质量小 组这一概念就来到了美国，并传播至西方的管理层。许多公司欣然接受这一方式， 因为这似乎是日本工业产品质量高的原因之所在。团队由此产生。7 0 年代一些 国际知名公司如沃尔沃、丰田、通用食品等公司开始把团队引入企业的生产过 程中。发展至9 0 年代很多国际著名的大公司中，团队方式都是他们主要的运作形 式【l 】。团队虽然对国内企业还是个新鲜事物，但是一些管理方式先进的企业也 开始做这方面的尝试。 团队理论方面的研究热潮起始于9 0 年代。斯蒂芬罗宾斯、凯泽恩贝奇、史 密斯( 1 9 9 3 ) 和威廉斯等人在这方面的著述较多。目前从整个世界范围来看， 团队理论方面的研究还处于初级阶段，有待进一步完善。 2 2 团队的相关概念 2 2 1 团队的含义 关于“团队一存在着各种不同的含义。例如：团队是指为完成某一特殊使命 而建立起来的没有部门组织限制，由许多部门的专业人员组成的临时性组织，它 擅长处理现有组织结构无法解决的临时性问题和机会【2 1 ；所谓团队就是由少数 技能互补，愿意为了共同的目的、业绩目标和方法而相互承担责任的人们所组成 的群体【3 1 ；团队是指在工作中相互依赖，为特定的目标共同承担责任的个体所组 成的集合体【4 1 。鉴于以上这些定义，笔者认为，团队是指成员为实现共同的目标， 5 通过沟通协调，共享资源，共担风险等方式，形成比原组织更具核心战斗力的 工作群体。 2 2 2 团队的构成要素 团队的构成要素可以总结为5 p ，分别为： ( 1 ) 目标( p u r p o s e ) 。团队应该有一个确定的目标，从而明确团队成员的 方向。目标是团队存在的价值。 ( 2 ) 人( p e o p l e ) 。3 个及其以上的人就可以构成团队。目标要通过人员具 体实现的，所以团队中人员的选择非常重要。一个团队中可能需要有人策划， 有人计划，有人实施，有人协调，还要有人去监督团队的工作进展，评价团队 的绩效。不同的人通过分工来共同完成团队的目标。所以在人员的选择上要考 虑人员的经验、人员的能力与技能互补，这是团队构成要素中最核心的力量。 ( 3 ) 团队的定位( p l a c e ) 。团队的定位包含两层含义：团队中整体的定 位。团队在企业中处于什么位置，由谁选择和决定团队的成员，团队最终应该 对谁负责，团队采取何种方式激励下属；团队中个体的定位。作为成员在团 队中的角色，是计划的制定者还是具体的执行者和评价者。 ( 4 ) 权限( p o w e r ) 。团队中领导者的权利大小跟团队的发展阶段相关。一 般来说，团队发展越成熟，领导者所拥有的权利越小。在团队发展的初期阶段， 领导权往往比较集中【5 j 。 ( 5 ) 计划( p l a n ) 。计划包含两层含义：团队目标的最终实现，需要一系 列具体的行动方案。这里可以把计划理解成完成目标的具体工作过程：提前 按计划进行可以保证团队进度的顺利进行。只有在计划的指导下团队才会一步 步的接近目标，最终实现目标1 6 】。 2 2 3 团队与组织的区别 现实中，人们经常混淆团队和组织这两个概念，认为两者可以等同，这个想法 是完全错误的。笔者认为组织是指完成特定使命的人们，为了实现共同的目标 而组合成的有机整体。组织与团队首先在概念上有着本质区别，其次在以下六 个方面有着显著差别： ( 1 ) 领导方面。组织必须要有明确的领导人；而团队在不同的发展阶段对 领导人有着不同的要求。尤其是团队发展到稳步执行阶段，成员开始共享决策 权，领导人的存在则无关紧要了。 ( 2 ) 目标方面。组织的目标必须完全一致；而团队中可以产生自己的目标， 可以存在个性化差异。 ( 3 ) 协作方面。这一点也是组织和团队最根本的差别。组织协作性中等； 而团队是种齐心协力。 6 ( 4 ) 责任方面。组织中的领导者要承担很大的责任；而团队中除了领导以 外，每一个成员都要承担相应的责任，甚至共同负责。 ( 5 ) 技能方面。组织中成员之间的技能可以相同，也可以不同：而团队成 员的技能则是互补的。 ( 6 ) 绩效方面。组织的绩效是每一个个体绩效的累加；而团队的绩效是由 大家共同合作完成的结果。 2 3 团队的类型 目前常见的团队类型主要有四种，分别为：建议及参与团队；生产或 服务团队；计划与开发团队；行动与磋商团队。严志庆( 2 0 0 0 ) 曾将上述 四种类型的团队就团队类别、成员差别度、合作机会、工作周期、典型产出五 个方面进行区分，具体内容见表2 1 【7 1 。 表2 1 团队类型比较 成 团队类别员合作 工作周期典型产出 差机会 别 度 建议及参与团队( 如：企业中的委员会、董低少可变的，或长决策、选择、建议、 事会、理事会)或短 推荐 生产或服务团队( 如：飞机、轮船制造企业低多 重复的，或持制造、零售、修理、 的全体工作人员，企业流水线上的装备团久性的客户服务 队) 计划与开发团队( 如：企业中的计划团队、高多 可交的，一个计划、设计、调 科研小组、生产工艺攻关小组、技术研发小 周期的寿命查、方案、提议 组) 行动与磋商团队( 如：音乐小组，医疗团队，高少短期，在一定表演、比赛、手术 谈判小组) 的情况下可 重复 7 2 4 团队的作用 从各种角度分析，团队均有不同寻常的作用。在各种类型的企业中，无论 是私有企业还是国有企业，其报告均显示团队可以提高员工的道德水平，降低 内耗。更加激进的看法，如卡曾巴赫( k a t z e n b a c h ) 和史密斯( s m i t h ) 认为，高成 就组织是以强有力的创造性和自治性的团队工作为基础的。他们认为非团队的 管理是不具生产性的、甚至是损害性的，至少从根本上会将组织引向静止并最 终走向停滞【8 】。且不管以上这些学者的观点是否完全正确，从现实中众多企业 的组织架构来看，团队管理方式随处可见。团队管理思想已经深入人心了。 对于企业来说团队的作用主要体现在以下方面：提高决策质量；培养团 队精神；增大管理幅度：促进企业内部各部门之间的交流与合作：促进 团队成员知识的共享和学习：提高企业的创新能力和应变能力【9 1 。 2 5 团队建设的理论基础 团队管理方式为何会取得极佳的效果，其建设的理论基础是什么，近年来的 研究倾向于下述理论： ( 1 ) 合作竞争理论。这一理论认为，人们如果各自为政，认为彼此的目标 之间没有任何关系，就会漠视他人的福利或困难，袖手旁观，组织也会像一盘散 沙一样；如果人们处于竞争关系，相互之间就会封锁各种信息与资源，甚至相互 攻击和破坏。因此，一个团队应当形成共同目标创造合作氛围。在共同目标的指 引下合作，人们会相互尊重，共享信息和资源，互相交流，取长补短【l o 】。合作与竞 争理论( t j o s v o l d ，1 9 9 6 ) 也是团队建设的理论基石。 ( 2 ) 建设性冲突理论。这一理论认为，团队虽然着力使成员形成合作关系， 但并不意味着团队中不允许存在不同意见。不同的观念是形成高质量决策的前 提。只要团队真正形成了合作关系，成员彼此之间就会坦诚地交换意见，吸取对 方意见中有价值的成份，在充分交流的基础上达成共识。所以，通过建设性冲突 的处理，团队成员会更加认同团队的目标，团队的合作关系也就会更加巩固【l l 】。 ( 3 ) 员工卷入理论。这一理论认为，人在组织中有决策权，就会更加认同组织 的目标，并积极主动地去执行决策。员工卷入理论就是让员工对那些关系到他们切身 利益的决策发表意见，增加员工的自主性和对工作的控制程度1 1 2 l 。 8 第三章创新型企业创新团队研究概述 3 1 创新型企业概述 3 1 1 创新型企业的提出背景 党的十七大报告明确指出：“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学 研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向 现实生产力转化。 切实提高企业自主创新能力，是建设创新型国家、创新型行 业和创新型企业的需要，这是继2 0 0 6 年年初提出“建设创新型国家 发展战略 后，中国共产党在党代会报告中再次强调这一发展战略的重要地位，企业是市 场经济的主体，是国家经济实力的基础，因此我们认为创新型企业更有责任成 为创新的主体。 3 1 一创新型企业的内涵 面对越来越激烈的市场竞争，每一个企业都期盼着能够赢得更多的商机， 持续发展，独领蓝海。一个小小的创新，往往可以改变企业的竞争格局，为企 业带来巨大的经济利益，甚至开辟一个全新的产业。创新型企业，作为一种产生 于后工业经济时代、随着知识经济和i t 产业的兴盛而兴起、即将成为2 1 世纪 新经济的主流企业模式，已经表现出先进性、特殊性和高增长性等优点。纵观全 球，究竟什么样的企业才能称之为创新型企业昵? 对于创新型企业各国有着不同的名称。比如在美国称之为“技术密集型新 生企业。在日本把研发费用高于销售额3 以上的中小企业称之为“风险企业 。 在韩国也把研发费用占销售额一定比例以上( 不同行业有不同的比例，一般 5 一6 之间) 、生产创新型产品和以技术开发为主的企业统称为“风险企业”。 尽管称谓各有不同但却有共同的内涵：即以小规模资金、技术密集型、高成长 和高风险为共同特点i l 引。 当前，国内企业在为产品支付越来越多的专利费，国外企业又开始大举 进攻大陆市场，开展有效的创新已经迫在眉睫。坚持创新是企业永恒的主题， 只有创新才能产生更多的附加利润，带来更多的无形资产。那么什么是创新型 企业? 是由企业自己认定，还是由国家科技部等三部委认定，或是由证监会的 认定体系认定? 国内不少学者对创新型企业的内涵有着不同的理解。 张良( 2 0 0 0 ) 对创新型企业的理解为：在技术变革的基础上，企业通过采用新 技术发展新产品、形成新市场、扩展新产业、实现新增长。创新型企业就是通 过把有价值的技术变革成果转化为商业化产品，从而推动新产品、新市场、新 产业和新增长的企业 1 4 】。 9 夏冬和程家明( 2 0 0 5 ) 认为创新型企业是以不断创新作为主导思想，以新产 品的不断开发、原有产品功能质量的不断改进、或工艺设备的不断改善为主导 策略的企业l l 引。 科技部副部长李学勇( 2 0 0 6 ) 在三部门领导开展创新型企业试点工作答记者 问时指出。创新型企业主要是指那些拥有自主知识产权和知名品牌，具有较强 国际竞争力，依靠创新实现持续发展的企业。这些企业把创新作为根本战略， 注重技术创新、机制创新、管理创新和文化创新【l6 。 蔡齐祥( 2 0 0 7 ) 以o e c d ( 经济合作与发展组织) 和o c d e ( 欧盟统计局) 所著 的技术创新调查手册的论述为主，结合国内近期的研究现状，指出创新型企 业是在一定的时间段内经济增长与发展主要通过创新实现的企业，或者指主要 通过可持续的创新取得经济增长与发展的企业【l 7 1 。 在以上对创新型企业内涵的研究中，张良、夏冬和程家明从技术、产品、工 艺等创新方面来定义。李学勇和蔡齐祥则按照科学发展观的理论，在考虑经济增 长的同时又充分考虑环境、资源、生态、循环经济等因素，提出“可持续地通过 创新取得经济增长与发展 。借鉴目前国内学者关于创新型企业的研究成果， 结合科学技术部、国务院国资委、中华全国总工会( 以下简称三部门) 于2 0 0 6 年4 月发布的关于开展创新型企业试点工作的通知中给出的创新型企业的定 义“创新型企业是在技术创新、品牌创新、体制机制创新、经营管理创新、理 念和文化创新等方面成效突出的企业：并且拥有自主知识产权的核心技术、知 名品牌，具有良好的创新管理和文化，整体技术水平在同行业居于先进地位， 在市场竞争中具有优势和持续发展能力的企业【1 8 。笔者认为创新型企业应该 从以下五个方面来理解： ( 1 ) 创新型企业具有明确的创新战略。创新战略决定了创新型企业的生存 和发展，创新型企业的创新战略通过对企业发展的系统设计和整体规划来保证 企业的持续创新，不断增强企业的创新能力。 ( 2 ) 创新型企业的创新主要是自主创新，主导产品拥有自主知识产权的品 牌。在全球经济一体化的条件下，创新绝不能封闭起来进行，而应开展广泛的对 外合作与交流，完善引进技术的消化吸收和再创新机制。因此，创新型企业的创 新不是纯粹的独立创新。拥有自主知识产权的品牌是创新型企业综合实力的一 个主要标志和特征i l 引。 ( 3 ) 创新型企业的创新是全面而持续地创新。持续创新是指企业不问断地 推出、实施新的创新项目，并持续不断地提高创新经济效益的过程；全面创新 是指企业的创新活动涉及内部的各层次、各环节和各部门，是一个系统的过 程。创新内容也是由观念创新、制度创新、管理创新、战略创新、技术创新、 产品创新和营销创新等方面构成的有机整体。由此也可以看出，创新型企业并不 是单纯意义上的技术创新型企业。 1 0 ( 4 ) 创新型企业的综合实力较强，发展势头良好。企业近3 年连续盈利，整 体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头，并建立了比较完善的 知识产权管理体系和质量保证体系。 ( 5 ) 创新型企业的创新在同行业中具有带头作用。 3 2 创新型企业创新团队概述 自从改革开放到跨入新的世纪，中国人对于创新型企业的管理模式经历了 不断的认识和接受的过程。从计划经济到市场经济的转型中，我们也经历了从 传统的管理模式到现代创新型企业管理模式的过渡。不论在哪一种管理模式下， 人的因素始终是管理的核心要素。我国当前提出的建设创新型国家的战略，关 键也在于人才，尤其是创新技术人才。企业如果拥有大量的技术人才，就等于 掌握了创新的核心资源。即便暂时缺乏资金和设备，经过努力也可以寻找到合 作伙伴，最终创造出新技术和新成果。相反，缺乏创新人才，企业的创新活动 将难以继续。高健，傅家骥( 1 9 9 6 ) 口o 】的研究也证明了创新人才的缺乏是企业 创新活动的重要障碍因素。企业未来的创新能力与其创新潜力有很大关系。企 业的创新潜力取决于其拥有的自然资源、物质资源、人力资源等【2 1 1 。人才对于 企业创新潜力的代表性已经得到了普遍认可。 任何组织都是由不同的人来组成的，所以团队的概念也逐渐被我们所认识 和接受。如果说家庭是社会的细胞，那么创新团队就是企业的细胞。不同经济 主体创新团队研究的对象不同，企业创新团队主要研究的是如何将科学知识转 化为技术服务人类，是科技成果与市场需求的结合创造了社会财富。因此，我 国要提高自主创新能力、建设创新型国家，必须建立以创新型企业为主体、市 场为导向、产学研相结合的技术创新体系。创新型企业应从国家和自身长远发 展的高度思考创新战略，把提升创新能力放在更加突出的位置。在国家的创新 体系中，创新型企业是主体，因此它就必须集中一批高素质的创新人才，特别 是高层次的专业人员，形成强大的创新型企业创新团队。科研机构和院校是国 家创新体系的重要组成部分和人才团队培养基地，政府则提供良好的制度环境 和政策导向。创新型企业创新团队、科研院所和大学创新团队、政府创新团队 三者之间的相互关系见图3 - 1 。 图3 - 1 不同创新主体之间及其与建设创新型国家之间的关系 3 2 1 创新型企业创新团队的概念 国内有关创新型企业创新团队的研究多围绕创新型企业的研发活动展开， 并借鉴了国外有关研发团队的研究成果( 国外相关研究始于上世纪8 0 年代) ，认 为“研发是创新的核心和开端。创新型企业创新团队主要涉及新产品开发、技 术工艺改进等，一般以项目运作的方式实施项目管理。创新型企业创新团队包 含三大关键要素：成员技能互补、团队交流沟通模式及团队任务协作( j a n k r a t z e r ，2 0 0 6 ) 【2 2 1 。“创新型企业内部的研发团队往往根据一定的研发工作 需要，由来自不同工作领域的各类人员组建而成 ：“创新型企业创新团队 必须具备高水准、多样化、配置合理的知识与智能结构，以及共同一致的奋斗目 标，能够形成统一的行事方针与方法 ( 许小东，2 0 0 1 ) 【2 3 1 ；还有一种观点认 为创新型企业创新团队是若干个创新团队成员在心理、行为等方面相互联系、 相互影响的基础上建立起来的集合体，是一支结构合理、创新磁场效应不断凸 现的人才队伍【2 4 1 。鉴于以上这些研究成果，笔者认为所谓的创新型企业创新团队， 是创新型企业内部为特定创新目标构建的，由志趣一致、相互欣赏、相互信任、 技能互补的一群业务精英组成的临时性非常设组织。 3 2 2 创新型企业创新团队的组成、功能及其人员配置 杨晨，顾晓丹( 2 0 0 8 ) 认为，创新型企业创新团队的组成是一个动态配置的 过程，其系统结构由三部分组成：具有引导、协调、监控整个系统创新功能的 核心层；具有实施创新、支撑整个系统运作功能的支撑层：具有提供信息 与资源从而保障整个系统有效运作功能的环境层t 2 5 1 。 3 2 2 1 创新型企业创新团队的功能 根据定位不同，可以将这三个组成部分的构成人员依次称为核心层成员、支 撑层成员、环境层成员。三者之间的相互关系如图3 - 2 所示，各层成员功能如下： 图3 - 2 创新型企业创新团队系统结构模型 _ 代表指导作用 一 代表反馈作用 昌= = = 今代表互动作用 ( 1 ) 核心层成员。创新型人才是创新型企业创新型团队的重点，而重中之 重就是具有带头作用的核心层领军者。创新型企业创新团队中的领军者不但具 有高深的学术造诣和创新型学术思想，而且品德高尚，具有较好的协调组织能 力，在创新团队中有较强的凝聚作用。他们大都具有中级以上职称，担任创新 团队中层以上领导职务，在本行业专业领域具有较高的威望。 ( 2 ) 支撑层成员。作为创新型企业创新团队支撑层的成员，其包括各种创 1 3 新领域的专业人才。从产生创意、科技研发、试验与发展、生产制造、市场销 售到客户维护整个创新链全流程中，核心层领军者都要对每个环节进行指导， 相应环节给予领军者反馈。各环节都需要配备不同知识技能的创新团队成员。 创新团队成员的胜任能力不仅体现在知识、技能和经验方面，也体现在其工作 风格和协作精神等方面。 ( 3 ) 环境层成员。创新型企业创新团队与供应商、客户、竞争者、政府、 中介机构等环境主体之间交流沟通构筑成一个社会网络。环境层成员可以帮助 团队获得创新活动相关的社会需求、技术动态、资金筹集渠道等信息和团队自 身所缺乏的、与团队运作相关的战略性资源，如人才、资金、技术等。 3 2 2 2 创新型企业创新型团队成员的配置 在创新型企业创新团队的初步建立阶段，一个3 - - 5 人的创新团队，第一种功 能与第三种功能可以由一人担任；在一个大型的创新团队里，第一种功能与第三 种功能不能由一人担任，第三种功能只能由专人担任。在当今这样一个信息化、 网络化、互动化的时代，要应付各种频繁的考核和评价，配备第三种功能的人员 就非常重要了。每一个创新团队都要千方百计培养具有第三种功能的创新人才。 其解决的办法有应急的和长远的两种：应急的办法是从引进人才中解决； 长远的办法是从本创新型企业的优秀员工中进行挑选，将选中的员工进行特殊 培训。这些被选中的引进人才和员工必须具有基础知识扎实、外语好、写作能 力强韵优势。引进人才可以承诺作为创新团队的接班人。 在一个创新型企业创新团队里，这三种功能的人员要均衡配置。整个创新团 队的人员组成呈网络状塔型结构，其中塔尖是创新团队的领军者，塔身由若干层 组成，每一层呈网状结构。层次的确定既要考虑团队成员的年龄因素，又要考虑 学历、职位的因素，更要考虑其承担项目的状况。层次的多少则由创新团队的规模 大小来决定，这是创新团队稳定的组织保证【2 6 1 。 3 2 3 创新型企业创新团队的特征 创新型企业创新团队是创新理论和团队概念的杂交与整合。它拥有以下四 个显著的特征： ( 1 ) 创新型企业创新团队有明确的研究方向和目标。研究方向可以是多年 研究形成的，也可以在团队目标的指引下，结合原有优势开拓出新的方向。研究 方向和目标可以根据科学技术和社会经济的发展进行适当调整，但核心研究方 向必须保持相对稳定性【2 7 1 。 ( 2 ) 创新型企业创新团队成员相互尊重、相互信任，团队氛围民主。创新 型企业创新团队的组织结构通常是扁平型的，强调“自由平等，从