（企业管理专业论文）动态复杂环境下企业隔离机制的研究.pdf

中文摘要 自从2 0 世纪五六十年代企业竞争战略管理作为一门学科诞生以来，经过近5 0 年的发展，企业竞争战略理论已经逐渐成熟，并形成了不同的流派，并且在围绕 竞争优势的来源以及如何维持持续的竞争优势问题上展开了热烈的讨论。如何维 持企业的竞争优势问题仍然是理论界与企业界的热点问题。尤其在目前我国市场 经济环境下，企业外部环境动荡复杂，研究如何建立并维护企业的竞争优势更为 重要。本文从建立隔离机制的角度入手，提出了企业在外部动态复杂环境下建立 企业的内外隔离机制，并随着外部环境的变化而不断而更新隔离机制无论从理论 上或现实上都有一定的指导意义。 本文采用了理论与实践相结合的研究方法，首先从理论上回顾了国内外学者对 隔离机制的研究状况，并指出了国内外研究的不足之处。又分析了竞争优势的来 源产业结构观点、资源学派观点、企业能力观点、知识学派观点，并构建了企业 的外生性与内生性隔离机制。本文认为企业的外生性隔离机制主要由制度性、进 入壁垒、独特性资源与独特地理位置构成，而内生性的隔离机制由企业家能力、 组织能力与企业文化三部分构成。同时又指出，隔离机制是一把双刃剑，既可以 维持企业的竞争优势，也可以阻碍企业的发展，企业作为一个远离平衡态的开放 系统，在当今动态多变的市场环境下，必须通过不断引进“负熵流 ，构建企业的 竞争情报系统与危机情报系统，使企业与外部环境保持动态一致；同时，在内生 性隔离机制上，促使企业家思维模式转变，组织惯性演化和企业文化创新，防止 已建立的内生性隔离机制僵化和失去时效，从而获取持续的竞争优势。本文最后 分析了联想企业隔离机制的建立。本文从系统化的角度来构建企业的隔离机制的 观点对企业的发展壮大提供了一些思路。 关键词：动态环境；竞争优势；隔离机制；自组织 a b s t r a c t s i l l c e1 9 5 0 s 1 9 6 0 s ，t h ee n t e 叩r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g ym a n a g e m e n ta san e w s u 功e c th 嬲l l i l d e 唱o n en e a r l y5 oy e a r s d e v e l o p m e n t ，n o wt l l em e o 巧h a sa l r e a d y m 砷删笋a d u a l l y a 1 1 dh a sf o 咖e dn l ed i a e r e n ts c h o o l s ，a i l dn o w 也e r e saw 釉 d i s c l l s s i o nd b o u tw b a t st 1 1 eo r i g i i lo ft l l ec o m p e t i t i v ea d v a i n t a g e 锄dh o wt 0m a i n t 血i t h o wt 0m a i n t a i l le m e 印r i s e sc 0 m p e t i t i v ea d v 锄t a g ew 嬲s t i l lah o tt o p i c e s p e c i 2 l l l yo n t h ec o n d i t i o no ft h ep r e s e n tm a r k e te c o n o m ye n v i i o n m e n t 试o u rc 0 u m 啾e s t a b l i s l l i n g a r l dm a i n t a i l l i n ge n t e 叩r i s e sc o i n p e t i t i v ea d v a m a g ei sv e 巧i m p o r t a i l t o b t a i n e df b mt h e 锄g l eo f l ei s o l a t 血gm e c h a l l i s m ，m ea r t i c l ep r o p o s e st 0e s 诅b l i s ht h ei i l s i d ea i l do u t s i d e i s o l a t i n gm e c h 撕s mu n d e rm ee x t e r i o rc o m p l e x 即【v 砷n m e n t ，a n da l o n g 诵t 1 1e x t e m a l e n v i r o i m e n t sc h a i l g e ，r e n e w i n gt 1 1 ei s o l a t i 芏l gm e c h a m s mu n c e a s i n g l y ，r e g a r d l e s so fi n t h e o r e t i c a l l yo rr e a j i 吼i th a sac e i r t a i ng u i d m gs e n s e u s i i l gt h er e s e a r c ht ec _ h i l i q u eo ft h e 也e o r ya n d 也ep r a c t i c e ，妣a r t i c l ef l r s tr e 访e w s t l l er e s e a r c hc o n d i t i o no nt l l ei s o l a t i n gm e c h a i l i s mo ft l l ed o m e s t i ca n df o r e i g ns c h o l a r s a i l dp o i 鹏o u tr e s e a r c hd e 6 c i e n c yo ft h ed o m e s t i c 跹df o r e i 印1 1 1 ea r t i c l ea 1 1 a l y z e s 龇 o r i g i l lo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef 0 锄i i l d u s 仃i a ls 伽j c t u r e ，也e r e s o u r c e ss c h o o l ，l e e n t e 印r i s ea b i l 毋锄d t l l eh o w l e d g es c h 0 0 1v i e ，p o 缸，锄dc 0 i l s t m c t so u t s i d e 锄d 证s i d e i s o l a t i n gm e c h 疵s m t h ea n i c l ec o n s i d e r st 1 1 a te m e r p r i s e so u t s i d ei s 0 1 a t i n gm e c h a i l i s m c o n s i s to fm a i m yi 1 1 s t i m t i o n a l ，e n 缸yb a r r i e r ，m eu i l i q u er e s 0 1 1 r c e sa n dm eu i l i q u e g e o g r 印l l i c a l lp o s i t i o nc o l l s t i n l t i o n ，a n d i i l s i d e i s o l a t i r 培 m e c h a i l i s mc o n s i s t so f e n 仃| 印r e n e u ra b i l i 吼o r g a 血z i n gf k u l t ) ra n de n t e 叩r i s ec u l t u r e s i i r “t a l l e o u s l y ，t 1 1 ea r t i c l ea l s op o 缸so u tt l l a t 也ei s 0 1 a 血1 9m e c l l a j l i s mi s 觚os i d e s o fac o i l l nn o t0 1 1 l ym a ym a i m a i l le n t e 叩r i s e sc o m p e t i t i v ea d v 锄t a g e ，b u ta l s 0m a y d e re n t e 叩r i s e sd e v e l o p m e n t t h ee m e r p r i s ei sa i lo p e ns y s t e mt 0b ef 打a 、v a yf r o m t 1 1 ee q u i l i b r i 啪s t a t e ，s oi tm u s ti n 臼o d u c e “n e g a t i v ee n 仃o p yn o w ”u n c e a s i n 舀y 丘o m i i t 1 1 e d y n a i i l i cc h a i l g e a b l e m a d ，e te n v 沛m e n ta n dm ec o n s t m c t i o n e m e 印r i s e s c o m p e t i t i o n硫e l l i g e n c e 锄d恤嘶s i s硫e l i i g e n c e s y s t e m ， c a u s e s骶 e n t e 印r i s e m 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本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈变的擘住论文是 本人基导师的指导下矬立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成栗，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的孝1 l ：互或证书而 使用过的材幸十。与我一同工作的同事对奉研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 釜名： 2 如唧年厂月秒日 关千学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准援予硕士学住。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使舟学谊论文舌勺要求，即河1 南大学有权向国家 图书馆、科研信息枫构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众栓索、查晒。本人授权河南大学出于宣扬、展笕攀校 擘术发展和进行学术交流等曰钓，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学侄论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 移及保密内容的学位论文在解窖后适用本授权书) 学住获得者( 学位论文作者) 釜名： 2 0 学位论文指导教师釜名： 2 0 彩年，月矽8 1 引言 1 1 本课题研究的目的和意义 据美国财富杂志报道，美国大约6 2 的企业寿命不超过5 年，只有2 的 企业存活达到5 0 年，中小企业平均寿命不到7 年，大企业平均寿命不足4 0 年， 一般的跨国公司平均寿命为1 0 1 2 年，世界5 0 0 强企业平均寿命为4 0 4 2 年， 1 0 0 0 强企业平均寿命为3 0 年，而中国企业的平均寿命则只有八年。为什么有的企 业基业长青，而有的企业一夜坍塌? 尤其2 0 世纪9 0 年代以来，企业的外部环境 面临更加的不确定性、动态复杂的局面，企业生存与发展面临更多的困难。面对 企业外部环境如此激烈的变化，学术界与企业界都展开了热烈的讨论。2 0 世纪8 0 年代初，在由世界经济论坛组织的达沃斯年会上，与会的各国企业界、理论界人 士提出了什么是企业竞争力和企业国际竞争力的问题，引发了企业界、产业界和 理论界对竞争力问题的普遍关注，而有关企业竞争优势的研究，逐步以企业竞争 力为核心而展开。建立企业的竞争优势是企业获得成功的必要条件，是每个企业 追求的目标之一。但是，随着企业外部环境的剧烈变化，企业如何持续的获取竞 争优势，从而使企业的竞争优势不被流失，这是每个企业所要关心的问题。本文 正是带着这个问题对此进行初步的研究。 本文认为，在当今动态复杂的环境下，企业需要从企业的系统外部环境与系统 内部两方面入手，建立一个综合性的隔离机制( i s o l a t i n gm e c l l a i l i s m s ) ，最大限度 限制竞争对手的模仿与竞争优势的消散。然而，面对复杂多变的市场环境，在特 定时期、特定条件下所形成的隔离机制，是不可能一成不变地保持和永恒有效。 所以，必须寻求一种途径主动地实现竞争优势的持续。 从自组织理论的视角看，企业组织作为一个开放的系统，要想维持系统的有序 状态，必须不断地与外界进行信息、物质、能量的交换。企业组织的有序是一种 动态有序，系统从低度有序向高度有序演化的过程，就是一个不断从一稳态向另 一稳态跃迁的过程，是耗散结构形成或从一种耗散结构转变到另一种耗散结构的 过程。所以，要实现竞争优势的持续并不是只是被动地防止竞争优势被竞争对手 获取或模仿，而是应当不断优化和更新，借助于主动的创新，建立企业外部信息 预警系统，使企业隔离机制进一步巩固，这才是企业获取持久优势的有效途径。 1 2 国内外研究现状及存在的问题 1 2 1 国外研究现状 对隔离机制( i s o l a t m gm e c h a l l i s m s ) 的研究是伴随着对战略管理的研究而发展 起来的。沃纳菲尔德( w e m e 疵l t ，b 1 9 8 4 ) 在公司的资源基础论中提出了资 源位障碍( r e s o u r e ep o s i t i o nb a 玎i e r s ) 的概念，可谓是隔离机制的雏形。所谓资源 位障碍是指先拥有某种资源的企业能维持与其他企业的差别，并可影响后来的拥 有者企业的成本和收益。形成资源位障碍是对率先拥有资源者的一种保护机制， 使企业与竞争对手相比具备某种资源优势，可能为拥有资源者带来高回报。沃纳 菲尔德从资源的异质性出发指出企业竞争优势的来源，具有一定的指导意义，但 是，单纯拥有异质性的资源只是维持竞争优势的一个必要条件，而不是充分条件， 如果这种异质性资源不加以充分的利用，或者随着外部环境的变化，企业早先拥 有的资源位障碍已不再具有优势，也就不能建立长期的隔离机制。鲁梅尔特 ( 硒c h a r d 凡曲e l t ，1 9 9 1 ) 提出“隔离机制( i s o l a t i i l gm e c h a m s m s ) 的概念，拓展 了隔离机制的范围。鲁梅尔特把一个企业在取得竞争优势之后，其限制自己的竞 争优势被模仿或被削弱的经济力量称之为隔离机制。他把生态词汇“隔离机制” 引入到了组织环境中，把它定义为“排除企业租金事后均等化的一种现象( 如法 律规章、转换成本、专利、品牌、名声等) 。 他认为，有3 个总体的隔离机制，分 别为所有权( p r o p e r t yr i g h t s ) 、学习和开发成本( 1 e a r n j n ga i l dd e v e l o p m e n tc o s t s ) 、 因果关系的模糊( c a u s a l 锄b i g u 时) 。所有权主要应用于资源，如专利保护；高的 2 学习和开发成本阻止了资源和能力的复制，如随着模仿竞争对手的资源所需成本 的增加，试图模仿的可能性就会降低；有关竞争对手的能力的模糊性增加了模仿 的困难，同样，关于对手资源和能力如何创造高绩效方面的模糊性也阻止了模仿。 隔离机制能够形成一道屏障，使企业核心竞争能力不易被模仿和移转，从而维持 其在较长时间内的竞争优势。 m a h o n e y 和p a i l d i a i l ( 1 9 9 2 ) 从新制度经济学的资产专用性和有限理性假设 两个方面来解读隔离机制。资产专用性是由于各个企业能力体系的结构不同，企 业的资产存量使其在现有领域形成沉没成本，在对于其他企业的进入形成资产壁 垒的同时，也使得企业本身的资产和能力在原有基础上继续进化；有限理性是指 企业认识的限制和信息的缺乏，不可能穷举一切机会一一实施，而只能在有限的 选择机会中作决策。二者使得个别企业的经营领域和竞争范围与其他企业( 包括 竞争性、替代性企业或战略集团) 在事实上区别开来，从而形成隔离机制。企业 的隔离机制越有效，面对的竞争压力就越小，就可能在有效的细分市场上，提供 满足顾客需求的差别化产品或服务，获取尽可能多的消费者剩余。加之自有的独 特能力得到有效的屏蔽和强化，资源和能力的优势可以成功地转化为超过产业一 般收益的生产者剩余，消费者剩余与生产者剩余一同构成企业的经济租金。 戴维贝赞可等( 1 9 9 9 ) 将隔离机制分为两类：模仿障碍( 妇p e d 洫e n tt o h i t a t i o n ) 和提前行动者优势( e 砌ym o v e ra d v a l l t a g e s ) 。其中模仿障碍是一种阻止 其他企业通过模仿资源而构成企业竞争优势基础的隔离机制：例如法律限制( 专 利、版权等) 、独特的资源投入和良好的销售渠道、市场容量和规模经济以及由于 原因不明、路径依赖及社会复杂性带来的无形的模仿障碍等；提前行动优势是指 企业一旦获得了竞争优势，就不断扩大其相对于竞争对手和潜在进入者的竞优势 的隔离机制：例如学习曲线、网络外部性、消费者转换成本、声誉和消费者的不 确定性等。一些学者把知识作为企业的隔离机制，提出了知识基础论的观点。企 业知识基础论是对企业资源基础论和企业能力理论两种视角的深化。知识基础论 认为，企业实际上是一个知识系统，一切组织活动实质上都是知识的获取、转移、 共享和运用的过程，企业的竞争优势来源于企业拥有的独特性知识。但由于知识 资源具有不可交易资产的黏着性和资源的耐久性的特点，对知识保护的隔离机制 可能不是很重要。但m i l l e r 和s h 锄s i e 提出了相反的观点，大多数基于所有权的资源 受到因环境变化而退化的威胁，而基于知识的资源在变化的情况下可能能够保存。 普拉哈拉德和哈默尔提出了一个类似的观点，与物理资产不同，竞争力不会因被 应用和被分享而恶化。 巴尼则提出了对于基于知识的资源的隔离机制的三个来源。首先，特定的 历史条件。历史效应可能是模仿的一个障碍，特别是企业在历史上的特定路径是 难以模仿的；其次，是因果关系模糊( c a u s a l 锄b i g u i t ) r ) 。他把因果关系不明确定 义为缺乏认知资源和可持续竞争优势之间关系的能力；最后，是社会复杂性( s o c i a l c o m p l e x 时) 。社会复杂性是这样一种现象，尽管在资源与可持续竞争优势之间的 关系可以被理解，但是却难以模仿。 作者提出问题的角度主要内容 拥有某种资源的企业能维持与其他企业的差别，并 沃纳菲尔德资源可影响后来的拥有者企业的成本和收益。 企业在取得竞争优势之后，其限制自己的竞争优势 鲁梅尔特生态学被模仿或被削弱的经济力量称之为隔离机制。三个 总体的隔离机制：所有权( p r o p e 啊r i g h t s ) 、学习和 开发成本( 1 铭m 堍a n dd e v e l o p m e n tc o s t s ) 、因果关 系的模糊( c 锄s a l 椰b i g u 时) m a l l o n e y ，p 锄d i 锄新制度经济学资产专用性和有限理性 模仿障碍( i 叫，c d i i i l 即tt oi m i t a t i o n ) 和提前行动者优 戴维贝赞可知识 势( e 硎ym o v e ra d v 觚t a g e s ) 。 巴尼知识特定的历史条件；因果关系模糊；社会复杂性 表1国外学者对隔离机制的研究 4 1 2 2 国内研究现状 我国学者对隔离机制的研究较少，我们搜索了很多资料，以隔离机制为标题进 行的研究寥寥无几，仅有马君，陈锟，朱南( 2 0 0 5 ) 一篇，多数学者对国外学者 的研究进行了综述并指出隔离机制的重要性，如王迎军( 1 9 9 8 ) 把资源位障碍分 解为使用权隔离、认知隔离、时间隔离与收益的隔离四种类型；段小华，鲁若愚 ( 2 0 0 2 ) ，从企业能力角度出发，指出企业维持竞争优势必须建立有效使用这些技 能的制度一一隔离机制，设置阻止模仿的进入壁垒和运行壁垒。进入壁垒是在产 业层次上对整个产业的保护，防止新的进入者；运行壁垒是在战略集团层次上保 护某一产业的一系列企业不受其他现有企业的侵犯；隔离机制则在企业层次上允 许企业不同于其他企业。唐春晖( 2 0 0 5 ) 隔离机制是企业的持续竞争优势的根本 保障，企业若想使其竞争优势能够持续下去，必须要建立合适的隔离机制，但他 并没有对如何建立隔离机制进行阐述。芮明杰，方统法( 2 0 0 3 ) 提出知识作为企 业隔离机制的观点，认为企业组织本身就是一种重要的隔离机制，与市场相比， 企业既可以扩展知识保护的范围，也能够减少知识保护的成本，企业能够用扩展 的所有权取代有限的而且成本昂贵的知识产权。众多学者从企业的某个方面来建 立隔离机制，而并没有对建立隔离机制提出一个系统的观点，马君，陈锟，朱南 ( 2 0 0 5 ) 也仅从企业内部的管理能力、品牌、知识及企业文化四个方面来简述隔 离机制的建立，而没有注意到企业外部环境的变化对隔离机制的影响，因而这种 观点是不全面的。 1 2 3 对国内外研究的评述 综合国内外的观点，我们认为国内外学者都认识到建立隔离机制的重要性，认 为隔离机制的建立对于企业的可持续竞争优势的维持具有重要的意义。这一点是 毋庸置疑的。但是也有其不足的一面： ( 1 ) 众多学者都是从问题的一个点出发建立隔离机制，如沃纳菲尔德的“资源 位障碍 ，鲁梅尔特的“所有权”、“学习与开发成本”、“因果关系模糊”，m a h o n e y 和p a n d i a n 的“资产专用”、“有限理性”，芮明杰等的“知识隔离机制”等等，对 如何建立隔离机制并没有提出一个系统的观点。 ( 2 ) 以上这些隔离机制的研究都侧重于说明企业如何建立一个有效的内部防卫 的隔离机制来维持企业的竞争优势，偏重于企业内部异质性资源的获取。然而企 业的“隔离机制 具有“双刃”的性质，它不仅保护了企业免受竞争的威胁，使 竞争对手很难逼近其领先的地位，但同时，在企业某一战略受到挑战时，它们很 可能又会限制了公司自身的反应能力。更为严格的说，资源观隐含地假设产品和 客户的因素是不变的，因为如果产品和顾客变化的话，则资源价值也发生了变化。 企业是一个自组织的系统，要与企业外部进行物质、信息、能量的交换，企业外 部环境的剧烈变化，如果企业孤立成为一个封闭系统，就有可能使原有的隔离机 制过于僵化或失效，从而丧失效力，因此，要企业作为一个开放的系统，要时刻 关注外部环境的动态变化，对隔离机制进行不断的更新与维护，因此，建立一个 新的有效的能够不断自我更新的隔离机制迫在眉捷。 ( 3 ) 隔离机制不仅是一种手段( 阻止竞争对手入侵) ，也是一种能力( 维持竞争 优势) 。但这种能力同样随着时间的推移会出现“能力刚性 的特征，因此具有时 效性。原有的隔离机制随着时间的推移可能不再具有效力，这就要求企业时时审 视内外部环境，不断加强与建立新的隔离机制。 鉴于国内外研究的不足，本文从两个方面给出了创新： 1 、企业不仅从异质性资源角度出发建立内部的隔离机制，而且也要从产业的 角度来考虑建立企业外部隔离机制。 2 、本文认为，企业的隔离机制具有时间性，因为企业本身是一个自组织，是 一个开放的系统。它不断地与外界进行物质、能量和信息交换，通过反馈进行自 控和自调，以达到适应外界环境变化的目的，使企业结构不断完善和企业水平不 断提高。企业要不断注意外部环境的变化，时刻审视自我，防止企业建立起的隔 离机制由于缺乏对外信息的交流而僵化从而阻碍企业自身的发展，同时也要建立 6 起信息预警系统，加强同外界信息、能量的交换，加强甚至重新建立起有效的隔 离机制。 基于以上两点，本文充分考虑了企业所处行业、企业自身及企业所处外部环境 的特性，指出在当今动态环境下企业要维持竞争优势，不断发展壮大必须建立一 个行之有效的隔离机制，从企业所处行业来说，要建立一个企业产业层次上的隔 离机制，从企业本身来说，要建立一个企业层次隔离机制，从企业所处的外部环 境来说，要建立一个信息预警系统，不断的更新与加强企业的隔离机制，建立隔 离机制的根本问题是如何持续地维持企业的竞争优势问题。 1 3 本文篇章结构 企业依靠其投入资源进行价值创造而产生的产品或服务生存，但是，企业的产 品或服务的最终获胜需要企业异质性资源的投入，这是企业竞争优势的来源，如 何维持企业的竞争优势并使企业的竞争优势持续下去，这就需要企业建立一个隔 离机制。因此，建立有效的隔离机制是围绕着企业的竞争优势展开的，如何维持 企业的持续竞争优势是建立隔离机制的核心问题。因此，首先有必要对企业竞争 优势的来源做初步的探讨。本文第二章简要分析企业竞争优势来源，指出企业应 该从产业层面( 外部) 、企业层面( 内部) 建立隔离机制。第三章从企业所处产业 的角度二个方面即制度性，行业提出企业应建立起外部的隔离机制；第四章则从 企业异质性资源角度即企业家能力、组织能力和企业文化三个方面建立起企业内 部的隔离机制。第五章在总结前两章的基础上，考虑企业外部环境的变化，根据 自组织的理论指出企业建立的隔离机制具有时间性，应建立企业信息预警系统， 不断加强，创新与维护隔离机制。第六章则以联想集团为案例对企业建立隔离机 制进行了分析。 7 2 本文构建隔离机制的理论基础 2 1 隔离机制的理论来源一竞争优势的观点 关于竞争优势来源的思想最早来自产业组织理论，竞争优势首先由英国经济学 家张伯伦( c 姚r l i n ，1 9 3 9 ) 提出，其后又由霍弗和申德尔把它引入战略管理领 域，但至今仍没有形成一个统一的定义，许多学者关于竞争优势做出了不同的解 释，其基本内涵大体是一致的，竞争优势是指企业在特定的市场、特定的阶段、 特定的地域，在为消费者提供有价值的产品或服务的过程中所具有的超越主要竞 争对手、获得超过行业平均利润的能力或潜能。这种竞争优势是企业在与同行业 企业的竞争中所表现出的相对于竞争对手的一种比较优势或绝对优势，拥有这种 优势，该企业可以获得高于该行业平均收益或超额利润。围绕竞争优势的来源， 产生了竞争优势外源论与内部论之说。 2 1 1 产业结构的理论观点 在古典经济学中，企业被视作一个“黑箱 ，在完全竞争的假设下，市场中 的企业终究都是同质的，无所谓竞争优势。但现实中同一行业的企业之间存在着 盈利差异是一个不争的事实。新古典经济学修正了假设前提，在不完全竞争市场 结构的假设下重新分析了行业市场，认为个别企业获得超额利润主要是由不同的 市场结构所导致的。产业内存在进入障碍和退出障碍、政府的保护与限制、产品 差异化所产生的相对垄断等决定了企业的获利水平。哈佛大学的梅森和贝恩承袭 了上述一系列的理论研究，提出现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构一 市场行为一市场绩效( s 弋一p ) ，即所谓的梅森一贝恩范式。 后来的美国学者波特深受产业组织理论结构一行为一绩效( s c p ) 的影响，提 出了著名的竞争优势论，在他的竞争优势和竞争战略两部著作中，波特 强调企业要了解产业是否具有吸引力和企业在产业竞争中所处的位势，然后再制 定企业战略，从而创造企业的竞争优势。企业的盈利来自两个方面，一是产业所 具有的吸引力；二是企业在产业中所处的位势。所以，企业要与竞争对手培育成 本或差异化优势，使自己处于更有利的竞争位势。为此，波特提出了他的著名的 “五种竞争力量”分析模型，通过分析企业现有竞争者、潜在竞争者、替代品、 客户和供应商这些产业影响力量，了解企业所处的产业特征。在五种竞争力量比 较理想的产业中，因为对竞争力量具有结构上的阻力，允许公司有更好的机会创 造持续的竞争优势，许多竞争者都可以赚取垄断利润，而处于竞争压力大的产业 只能获得正常利润。 产业学派有关产业结构、进退壁垒等产业组织的研究为建立企业外部隔离机 制起到了重要的启发意义，但忽视了企业内在成长和自身力量，正如鲁梅尔特 ( r 啪e j t ，1 9 8 2 ) 通过研究揭示出的一样：“产业内不同企业所获利润的差异往往 大于产业间的利润差异。企业内部也存在着竞争优势的来源。 、 2 1 2 资源学派理论的观点 产业结构的观点不能解释产业内不同企业所获利润的差异往往大于产业间的 利润差异这一现象。这说明绩效差异并不仅仅源于企业外部，而很可能源于企业 内部，在这一背景下，资源基础观( r b v ) 随之而兴起。 资源基础观( r b v ) 认为，如果企业拥有超常资源，并且通过一定形式的隔离 机制防止资源稀释，那么企业就有可能赚取可持续的超常回报。资源观打开了企 业的“黑箱”，认为企业是由一系列独特的资源所组成的，而大多数资源都不可 能在短期内迅速完成积累，因而企业间才会产生差异，并提出企业的竞争优势来 源于其拥有或能支配的资源。 美国经济学家彭罗斯是最早提倡企业资源观理论的学者，1 9 5 9 年她在企业成 长理论中提出：“企业不仅仅是一个行政管理单位，企业更重要的存在形式是生 产资源的集合 。认为企业内在的因素即资源决定企业成长，企业是在特定管理框 9 架之内的一组资源的组合，企业成长是由于企业有效地协调其资源和管理职能的 结果。现代企业资源观( r b v ) 之父巴尼( j a yb a n l e y ) ( 1 9 9 1 ) 认为，在公司之 间可能存在着一种异质或差异，正是这些差异使得一部分公司保持着竞争优势。 他在企业资源与可持续竞争优势( f i n l lr e s o u r c ea 1 1 ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v e a d v a i l t a g e ) 一文中明确指出，超常的租值在一定程度上是可以通过“v n 资源 来获得。即：1 、v 2 l l u a b l e ，即有价值的资源；2 、i 妇，即稀缺的资源；3 、i i i l p e m c t l y i i l l i t a b l e ，即无法仿制的资源，一般需同时具备以下三个特征：历史条件独特、起 因模糊，以及具有社会复杂性；4 、n o n s u b s t i 幻1 e ，即难以替代的资源。 资源基础理论的思考架构建立在两大基本假设之上，一是资源的异质性 ( h e t e r o g e n e i t ) ，) ，由于企业所控制的战略性资源不同，从而导致企业之间绩效差 异；二是资源的不可移动性( 岫1 0 b i l i t y ) 。这些异质性资源在企业间不能完全移 动，或者资源移动后不能发挥原有的优势，因此其异质性可以维持长久。资源基 础理论就是延续上述两项假设进行研究，找出使企业竞争优势得以持续的缘由。 资源观的意义在于从企业内部而不是从企业外部的环境条件来寻找企业在产 品市场上获得竞争优势的根源。它的应用价值在于使管理者把目光集中于企业自 身的力量上，帮助管理者识别那些能产生持续竞争优势的资源，并建议他们从资 源的角度制定企业战略和进行决策。 2 1 3 企业能力学派的观点 虽然资源学派从一定程度上弥补了传统竞争战略理论的不足，然而并非所有 的资源都可以成为企业竞争优势和高额利润的源泉。一些学者开始透过资源这个 表面现象从企业配置和利用资源的能力方面来分析竞争优势的源泉，发现隐藏在 资源背后的开发利用和保护资源的核心能力才是企业竞争优势的深层来源。企业 竞争优势的根源由具体的资源变成抽象的核心能力，即企业核心能力理论。 1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默尔在哈佛商业评论上发表“核心能力( t l e 1 0 c o r ec o m p e t e n c eo f t l l ec o r p o r a t i o n ) 一文，把核心能力定义为“组织的集体学习， 特别是学习如何协调多种多样的生产技能并如何整合多重技术的源流”；其所提出 的核心能力的观点逐步取得主导地位，把企业界关注焦点从竞争策略研究转向了 增强核心能力，这是企业战略理论的一个里程碑。普拉哈拉德和哈默尔描述了核 心能力的特征：l 、价值性，2 、稀缺性，3 、难以模仿，4 、延展性。另外他们还 指出企业的核心能力在使用中会不断的强化。 但核心能力是在企业长期发展过程中形成的，一旦形成则具有相对的稳定性， 即核心能力“刚性 。然而企业面临的环境是动态的，现在拥有的核心能力、知 识可能并不适合企业未来竞争的需要。环境的变幻以及新技术的出现可能会使企 业精心培育的核心能力隔夜之间变得一文不值。核心能力的稳定性和企业资源、 知识的刚性与环境的动态性之间的矛盾致使核心能力、知识理论陷入了困境。在 这种背景下，蒂斯( t e e c e ) 、皮萨罗( p i s a n o ) 和休恩( s h u e l l ) 提出了“动态能力 与战略管理一文中提出了“动态能力的战略观点。动态能力理论认为，企业 获取持续的竞争优势的根本在于：一是开发企业现有能力；二是开发新的能力。 现存的企业独特能力是内隐的，存在于企业的技术和知识优势、日常事务的处理 流程、企业惯例中，这种内隐的能力是难以复制和模仿的。而开发新的能力要求 企业在面对变化的市场环境时，能够迅速整合和重构其内外部资源和能力，形成 新的竞争优势。 2 1 4 知识学派的观点 企业知识论是企业资源论和能力理论的进一步延伸。企业资源论和能力论虽然 从不同的角度强调了竞争优势的来源，但只是描述性地探讨了异质性资源或能力 的特征，并未能清晰地对其具体构成做出鉴定。企业知识学派从知识视角来解释 企业持续竞争优势的来源。知识观认为知识是企业竞争优势的根源，企业内各种 资源效能发挥的差别性是由企业现有知识所决定的。企业知识可分为隐性知识与 显性知识，特别是企业的隐性知识，它们难于模仿，并且隐性知识的形成具有“状 态依赖性”和“边际搜寻性”( n e l s o n ，w i m e r ，1 9 8 2 ) ，因此，最终使包含这 些知识的组织经验、技术、制度和文化具有了异质性，异质性的资源为目标企业 带来了持续性的竞争优势。 2 2 对建立企业隔离机制的启示 建立有效的企业隔离机制的根本目的是维持企业的持续竞争优势。了解企业 竞争优势的来源，对于建立企业的隔离机制有着非常重要的意义。本章第一节说 明了企业的竞争优势来源于企业的外部和内部，因此，建立企业的隔离机制，也 可以从两个层面来考虑，第一个层次即从企业的产业层次来建立隔离机制，制度 性政策、进入壁垒、独特性的资产与绝佳的地理位置都有效地保护了企业的竞争 优势。但是由于企业存在于制度化的环境中，首先，企业间的异质同形性 ( i s o m o 印1 1 i s m ) 促使企业展现出相似的行为或相似的结构制度化的同形性，使同 一产业类型中厂商面临相同的环境条件，与其他厂商产生相似性。它提供了一种 力量，推动企业通过模仿使其结构和行为趋同。其次，信息技术的发展推动了组 织的学习，加速了知识的跨边界移转、产业集群( 1 1 1 d u s t r i a lc l u s t e r ) 的群聚效应 ( a g g l o m e m ：t i o n a 恐c t ) ，客观上要求企业形成横向和纵向的网络结构关系，促使 上下游企业价值链有效连接与自发性的技术流动。以上诸原因使企业间的模仿变 得更为经常和容易。其结果是，企业培养独特竞争能力变得十分困难。因此产业 层面上的隔离机制会逐渐失去效果。s p a j l o s 和l i o u l ( a s 的实证研究表明，产业力 量影响市场绩效和获利能力，独特性资产则影响企业在市场上的表现，并通过后 者间接影响企业的获利能力。尽管产业因素对企业的获利能力有一定的影响，但 是处于根本地位的是企业的独特性因素一企业的异质性资产。企业资源的独特性 一方面是企业获取“李嘉图租金”的来源，另一方面它是企业创新的资源基础。 由于企业内部资源、能力和知识具有路径依赖性，因果模糊性，一旦形成，很难 被竞争对手模仿，因此，从内部建立隔离机制是维持竞争优势的有效途径。 与此同时，企业的隔离机制也是一把“双刃剑”，在保护企业维持竞争优势的 1 2 同时，也会在一定程度上阻碍企业的发展。丹尼米勒的“伊卡洛斯悖论”认为， 企业过去的成功正是导致它死亡的缘由。在当今，企业处在快速变化的、动态的 环境下，外部信息稍纵即逝，企业与外部环境之间信息流不畅通，企业内部各种 信息系统不能集成整合，都会造成信息资源的断流，使企业原有的竞争优势得以 丧失。因此，在面对企业外部动态复杂环境，企业必须专注于维持竞争优势的4 项 基本构成素一一效率、品质、创新与客户响应，必须与外部不断的进行物质、能 量与信息的交换，建立信息预警系统，加强同外部信息的交流，适时调整企业的 资源，形成新的竞争优势。 3 企业外生性隔离机制的构建 产业结构的观点认为企业的竞争优势来源于产业的吸引力与企业在产业中所 处的位势，而进入国家法律法规政策受保护的产业意味着获得了制度上的保护( 我 们暂且不理会企业是如何进入这个行业的) ，这种制度上的保护力量是巨大的，可 能在一段时期给企业带来盈利的机会，从而免于受竞争的威胁。从严格意义上来， 这不等于说企业存在持续的竞争优势，因为一旦国家撤消对其保护，企业的盈利 或许会一夜坍塌。另外，在同一产业内部，企业对相关技术、专利的保护，对原 材料源头的控制，天然的地理位置，发动“贸易战 ，扩大规模，都能使企业免受 进入者的威胁，从而形成进入壁垒。 图1 外部隔离机制与竞争优势 1 4 3 1 制度性隔离机制 任何企业在进入某个行业之前首先得获得国家法律政策的批准，有些行业是受 到国家法律政策的限制，允许某些企业从事某些行业，而禁止其它企业的进入。 企业进入某行业同时也意味着获得了国家法律政策的支持与保护，这种制度性的 保护机制是制度性隔离机制。这种制度性的隔离机制是一种天然屏障，有效地防 止了企业之间的竞争，从而使企业的竞争优势”长期存在。企业也可以使用法 律手段比如对专利、知识产权保护等，防止核心技术的传播，对潜在进入者形成 “模仿障碍”，潜在进入者要获得能够盈利的关键技术要么造成时间上的不经济， 要么得不偿失，因此，高昂的进入成本会使潜在进入者放弃选择，在此情况下， 企业获得是“垄断租金 。但是，制度性的隔离机制形成的垄断租金是不稳定的， 一旦国家法律政策解除，或者专利技术不再受法律的保护，“垄断租金会由于其 它企业的加入竞争而耗散。 3 2 进入壁垒隔离机制 这里的进入壁垒是单指行业内部来说的。进入壁垒是企业保持垄断租金，防止 租金消散的一种有效策略。进入壁垒与市场绩效有明显的正相关关系：在高集中 率和高进入壁垒的产业中，利润应比较高。在位企业为减少未来的竞争采取主动 行为而影响市场结构和设置人为的壁垒以阻止进入。 进入壁垒由以下几个因素决定：( 1 ) 规模经济。由生产技术特征、成本劣加性、 市场竞争行为等原因所形成的规模经济性往往是现代生产过程的一个基本特征。 规模经济性是决定进入壁垒的主要因素。如果一个最小最优规模工厂的产量是一 个竞争价格水平上的需求量的重要组成部分，那么进入者会面临一个困惑的选择： 如果他们以一个较大的规模进入市场，那么肯定会招致在位企业的注意和反击。 而如果以一个较小的规模进入市场，那么只能以较之现有大规模企业的成本劣势 经营，所以规模经济性会对新进入企业造成进入壁垒；( 2 ) 绝对成本优势。绝对 成本优势是指如果在位企业的单位成本曲线始终位于新近入企业单位成本曲线的 下方，从而在一定范围内，在位企业能够把价格定位在稍高于成本之上而又不会 吸引进入，这就说明在位企业具有绝对成本优势。这种成本优势有专利或技术秘 诀使在位企业控制了最新的生产工艺；在位企业还可能控制高质量或低成本投入 的供应渠道。或者当新进入企业比在位企业面临一个系统性的更高的资本成本时， 在最小最优规模处运营所要求的高额绝对资本需求量也形成了进入壁垒；( 3 ) 产 品差异化。产品差别化是指消费者对有关企业的产品在长期消费中形成的消费者 偏好的差异。产品差异化产生的壁垒可能由于几个原因：第一，在位企业由于经 过的长期的努力使消费