（企业管理专业论文）创新型产业集群中知识扩散研究.pdf

西北上业大学硕士沦文 摘要 波特( 1 9 9 8 ) 试为，产韭集群患在菜一蒋定隧城内互相磁繇的、在遣醮像置上 集中的公司和机构的集台。众所阚知，知讨 扩散是创新型产业集群的竞争优势来 源之一。幽子知识具有默识蛙和编秘诧蛇本壤，躲识在一定地理莲国内稚转穆会 变褥鼙潮容易，嚣戴产篷集蒜审熟识扩散毖逶常没有联系魏缝缀阕静翔移 扩散鼓 率更高。 本文在分析产、激嶷群学习樵槊的基础卜提出了一个跨臻群边界和集群内部 翔浚扩散骢分捱棰絮，零交按产l 豢嚣麓京溢粥翡奔囊甭翳，对产避襄辩中企q 知识溢出的方式和途径进行了分析，提出了产蛾集群巾企业知识溢出分析的基本 框架；并通过实证研究发现，产业集群巾的非雁式沟通、技术引进和人力资本的 流动燕产生2 集婺知识溢出翦主要方式，两产盛漉魂俸嚣不显著。 本文通过分长襄群巾成曼企妲酶魅质采分析整个产监爨群的馥质，掇攥集群 巾各个企业的学习能力、接近集群边界外知识能力的不同，和在产业集群知识扩 敌中的藤激大小，将懿群中的各个企业分为镢矬者、鞭随卷、外部明星秘瓢盥者 蕊罄不商的谈耘惫色，荠按集群申币圆试藉角色我数量将产逝集饕分为嘲星荣 群、问蹶集群、金牛熊群和瘦狗黛辩；进而分析了集群学习边界外知识的过程和 途径，为产业集群的产业升级在血般层面上的操作提供了新蚋思路。 本文逶过分摄影啭熟识扩散豹冀三要霞素我到了程遴产妲集群升级鳃途径。翱 浚扩散也有着彦己蔚藏命躅裁，在知识扩散生螽周鬻的不黼除段，集群残燕企业 对被扩散的知识的态腹和行为对知识扩散的遥麟和效率有酱臌要影响：同时，知 识自身黪性和知识扩数戆环境对知淤扩教也存程一定影嫡。经过分捱，本文褥篷 结论；翻捩熟识扩散逮壤、撵煮知识扩鼗蓑率悬刨瑟墼产渣鬃群产建升级黪必经 之路。娥后，本文掇l 出了创新型产业集群产业升级的途径。 关键弱t 产监集臻；簸滋扩教：产蛙套缀； 西- f l i 业大学硕士论文 a b s t r a c t p o r c e r ( 19 9 8 ) n o t e st h a ti n d u s t r i a lc l u s t e ri sa na g g r e g a t i o no fa l lk i n d so fc o r p o r a t i o n sa n d o r g a n i z a t i o n s ，w h i c ha r cc e n t e r e di n as p e c i a ld i s t r i c t i ti sw e l lr e c o g n i z e dt h a t k n o w l e d g e d i f f u s i o ni so n eo ft h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fi n n o v a t i o n - b a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e t r a n s m i s s i o no f n e wt e c h n o l o g yw o r k sb e r e rw i t h i ng e o g r a p h i c a lb o u n d a r i e sb e c a u s et h i sk i n do f k n o w l e d g eh a sat a c i ta n dc o d i f i e dn a t u r e ，b a s e do nt h i st h e o r yo n ec a l lc o n c l u d et h a tt h e k n o w l e d g ed i f f u s i o n sm a y b ea c c e l e r a t e di ni n d u s t r i a lc l u s t e r s t h i sp a p e rd e v e l o p st h en e wf r a m e w o r k so f k n o w l e d g ed i f f u s i o nw i t h i na l li n d u s t r i a lc l u s t e r a n dc r o s s b o r d e rd i f f u s i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s w ec l a s s i f yt h ep a t t e r n sa n dt r a c k so fk n o w l e d g e d i f f u s i o nw i t h i nac l u s t e rb a s e do nd i f f e r e n tm e d i u m s b yp r a c t i c a la n a l y s i s ，w es h o wt h a t i n f o r m a lc o m m u n i c a t i o n ，n e wt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na n df l o wo fh u m a nr e s o r r c e sa r et h ek e y f a c t o r st h r o u g hw h i c hk n o w l e d g ei sd i f f u s e dt h r o u g h o u tt h ee n t e r p r i s e si na l li n d u s t r i a lc l u s t e r ，b u t p r o d u c te f f e c ti sl i m i t e d t h i sp a p e ra n a l y z e st h ea t t r i b u t e so fm e m b e r so fc l u s t e r st oi d e n t i f yt h e i n d u s t r yc l u s t e r s w ea n a l y z et h ea b s o r p t i v e c a p a c i t yo fa l li n d u s t r i a lc l u s t e rb ya n a l y z i n gt h e a b s o r p t i v ec a p a c i t i e sa n do p e n n e s so fc o r p o r a t i o n s i nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dc l a s s i f yt h e c o r p o r a t i o n si n t od i f f e r e n tc o g n i t i v er o l e sb a s e do nd i f f e r e n ta b s b r p t i v ec a p a c i t i e s ，o p e n n e s sa n d c o n t r i b u t i o n st ok n o w l e d g ed i f f u s i o n w ec l a s s i f yi n d u s t r i a lc l u s t e r s i n t of o u rt y p e s ：s t a r s ， q u e s t i o nm a r k s ，c a s hc o wa n dd o g s b a s e do nt h ec o g n i t i v er o l e s ，w ed e s c r i b et h ep r o c e s s e sa n d t h et r a c k so fe x t r a - c l u s t e rk n o w l e d g ed i f f u s i o n s w ed e v e l o pan e wf r a m e w o r ko fi n d u s t r y u p g r a d ea te n t e r p r i s e sl e v e l t h i sp a p e ra l s om a k e sag o o de f f o r tt of i n do u tt h ef a c t o r s ，w h i c ha f f e c tk n o w l e d g ed i f f u s i o n p r o c e s si no r d e rt op r o m o t et h ei n d u s t r yc l u s t e r su p g r a d e w ec o n s i d e rt h a tk n o w l e d g ed i f f u s i o n h a si t sl i f e c y c l e i ne v e r ys t a g eo fd i f f u s i o nl i f e c y c l e ，m e m b e r so fc l u s t e r sh a v ed i f f e r e n tm a n n e r s t ok n o w l e d g e ，w h i c ha f f e c t st h ep r o c e s so fd i f f u s i o n t h ek n o w l e d g ei t s e l fa n de n v i r o n m e n ta l s o h a v ec e r t a i n e f f e c t so nt h ee f f i c i e n c yo fk n o w l e d g ed i f f u s i o n s ，s o ，w ep r o p o s et h a ta c c e l e r a t i n g k n o w l e d g ed i f f u s i o ne q u a l st op r o m o t ei n d u s t r yc l u s t e r st ou p d a t e a tl a s tt h i sp a p e rd e v e l o p sa n e ww a yt ou p g r a d ei n d u s t r yl e v e lo f i n n o v a t i o n - b a s ei n d u s t r yc l u s t e r s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；k n o w l e d g ed i f f u s i o n ：i n d u s t r yu p g r a d e i i 琵l b 二妲大学联士论文 1 绪论 二十擞纪7 0 年代以来，对产业集群的研究逐渐成为发展经济学和区域经济学 研究的重要前沿谍题。在经济全球化的背景下，发展中国家的产业发展问题也受 到了各国经济学家的普遍关注。产业集群的发展问题尤其是发展中国家的产业集 群的升级，以及产业集群内在竞争优势来源与发展和保持核心竞争力等| 、蠢题，许 多学者从地理学、经济学、管理学、社会学等方面作了积极的探讨。产业集群的 学习和知识扩散研究框对于产业集群其他磺窥丙言，燹论是在图乡 还麓在国内都 比较薄弱，积极地开展产业集群中的尤其是创新型产业集群中的知识扩散研究具 餐重要的璃! 论意义和现实价值。产t 集群的核心竞争力柬源是黉是产业集群特窍 的知识学习模式和扩散模式昵? 产业集群中知识扩散的媒介和影响因素是什 么? 知识扩散的机制、过程、特征、规律是怎样的? 本文本着回答这样的问题丽 展开。对影响、改善和促进技术知识扩散，实现扩散的过程在一定程度上的控制 和优化等进行了探讨和研究。在本章中，作糟首先介绍了产业集群发展的背景， 然爱阐述本文碜 究的现实意义和理论意义，接着阐述了本文研究的主要内容和研 究方法。 1 1 研究蜚景 随着计算机技术和通讯技术的发展，地球缩小变为了一个“地球树”，世界 经济一体化的趋势越来越明显，国际贸易的发展和世界各个国家的开放性程度的 提高使得资本、技术、信息和劳动力在全球范围内较为自由地流动，使得国界越 来越模糊，但是区域作为经济发震的一个单元，受到了全球经济经济学家越来越 多的关注。 1 1 1 国内外产业集群发展 早在2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初，瑟对世界性的经济危机，一些区域呈现出 了经济衰退的景象，企业破产、大最工人失业，人们的生活质量相对下降，而与 此相反，欧渊和j b 荚渊少数几个地区经济发展依然缣持平稳，甚至继续增长，成 为了成功战胜经济衰退的“经济之星”。这髓地区有多种多样的产业，不仅包括 鼓术先进豹部门，还包括传绕欧劳动密集型邦门。典型的发展区域主要有意大幂 中部和东北部的艾米利照一罗马格纳( e m i l i a r o m a g n a ) 和图斯卡尼等地区 疆l 工业大学硕士论文 ( t u s c a n y ) 、德翻的巴登一符腾堡( b a d e n w r t t e r m b e r g ) 、法翻豹欧时纳克巍 ( o y a n n a x ) 、丹麦的竹特兰( j u t l a n d ) 、瑞典的麓迈兰( s m a l a n d ) 、西班雾的巴塞 罗那( b a r c e l o n a ) 、美国加利福尼砭的硅谷镎，其共问特征都是存在专业化的中 小企业集群。这努地区中的中小企业彼此问发展了嘉效的竞争与合作关系，形成 了高度灵活专业化的生产合作网络，具有极强的内生发展动力，一依靠不竭的创新 能力保持了地方产业的竞争优势“1 ，国际戋h 名的战略学家波特认为这正是发达国 家或地区经济发达的原因。 从开始，波特( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 并不认为产业集群在发震中国家会有较好的 发展前景，僬是这些阐家近年来经济发展的实践以及相关理论研究都表明产监集 群并不是发达国家独有的现象；与发达国家相比，虽然在发展层次和经济实力土 有孬吁差距，攫是发展中国家的产l k 集群在推动嚣域经济增长和增加出因方蘧掰体 现出来的非凡活力和贡献仍然是不能抹杀的。1 。以我闺的产业集群发展为例，在 豳辨产业集群蓬勃发龌的问时，我国处在计划经济向市场经济的转型时期，我国 区域经济在经济全球化和新技术革命的席卷下，发腱谳临蓿众多全新复杂的问 题；但是我疆的产业榘群也正是在这个时麓起步发袋的，经过二0 一余年发展，产 业集群现在是遍地开花，尤其是东南沿海地区形成了成千上群个形形色色的产业 集群，邑经其各了较强蓍内竞争力和定国际巍争力。毽翦我国已经形成了五砰孛 产业集群“1 ( 王缉慈，2 0 0 1 ) ，具体见下表； 表1 一l 我嗣已经形成的产业集群类型 集群类型主要特征典型例子 国有大中型工业企业为核心的地 传统工业基地 鞍山钢铁基地 域生产综台体 外协加工基地国际产业分工中的世界工厂深圳东甍地醚 经济开发区 人为规划吸引外资的工业园苏州工业园 高耨技术产业群 治理密集型中小企业扎堆北京中关孛事 民营中小企业专业化分工形成瓣 乡镇企业集群 浙江温州 县域特色经济 资料来源：王缉慈，2 0 0 1 1 1 2 知谖溢出蔗产韭集群竞争优势的来源 产业集群是一组在地理上靠近豹程互联系的公司和关联的机构，媳们同处或 相关于一个特定的产业领域，由于具寿共性和互毒 牲悉联系在一起。形成产业集 群的目的是为了获得新的知识和互补技术，从外部资产和知识利用的结合中获 益，加快学习过程，降低交易成本，炎服市场中的进入壁垒，取得协同经济效柴， 2 癌i b 工鼗大学瑗： ：论文 分敖创薪所带来的风险。产业集群的特征概括为地理特 芷、内瓤成员关联特征、 经济外部性特征、和社会文化特征四个方面，其中经济外部性是产生企业集聚的 竣根本特征，它来自非正式创新网终内部r & d 溢出、知识溢出、资源和傣息共享、 社会文化约束等。这些要素的外溢和共享，降低了各种互补活动的成本，导致了 群体经济效应。产业集群的经济外部性特征可以从刨新网络和知识层砸考察。从 创新网络来看，弗罄曼( f r e e m a n ，1 9 9 1 ) 认为在集群内部存在知识溢出效盔， 该效应的存在是促进集群创新网络发展和集群经济增长的最根本的动力，是集群 翻薪产出葶耳生产率提高的源泉。1 。从知谈观考察，有关新经济增长豹文猷强调了 技术溢出和知识积累的作用，并认为知识溢出可用来解释增长速率在空间上的不 间和经济增长的稚届。知识溢出效应之所以在集群中存在，其翦提条件是相关企 业在地理上的集聚，因为集群成员在地理上的邻近为集群成员更快地适应新环 境，开发靳的要素创造条件，也为它们之间通过正式和非正式渠道分亭知识提供 可能。“。无论是哪一种类掇的产蛾榘群，鬃群内企业通过相互合作、相互学习， 使得创新的基础和条件要优越于单个孤立的企业，形成一种不断创新的路径依 赖。产业集群对创新的贡献还在予囿行业之翔瓣菲正式交流，这种非正式的交流 使得不同的隐性知识和显性知识得以交流扩散。 产鼗集群可以分两糖类变：刽瑟型集群和低成本型集群。翻凝型集群 ( i n n o v a t i o n 咄a s e oc l u s t e r s ) ，以欧洲成功的产业区为典型代表，其基本特征 怒刨薪、商质量、功能的灵活性和良好的工作环境；在良好的法规制度下企业闻 自觉地发展合作关系。由于创新的复杂性和不确定牲、产品生命周期缩短、需求 追求个性化等原因，创新从过去线性模式向现在的非线性、复合模式转变，单个 企韭难以在价值链的各个环节保证创新的成功率，露集群瘫众娩通过裙互合作、 棚互学习，通过交互式作用过程，俐新的基础和条件要优越于单个孤立的企业， 形成一种不叛创耨的路径依赖。低成本型集群( 1 0 w - c o s t b a s e dc l u s t e r s ) ，冀 参与竞争的基础是低成本，很少有创新性集群的那些优点”。在集群中小企业集 聚是普遍的臻象，大量小企业甚至微型企业榍互靠近弼且生产相似的产品。金属 加工、木工和纺织等行业的集群是很多是这种类型的。在很多情况下，企业之间 的合作只是偶然的，虽然通常企业家在很近的地理范围内一起生活和工作，也很 少共享倍息、讨论菇同的问题，企业之间会时常出现恶性竞争。那么低成本产业 集群中知识的扩散就比较少，大多数是靠历史和自身的知识优势和自然察赋参与 毙争，其规律也毙较简单，氇不代表先进产妊集群发展方向，因丽本文着重要研 究创新型产业集群中知识扩散的规律，来促进创新型产业集群的健康发展；而低 成本型产业集群驰知识扩散在这里不做详继探讨。 3 西北工业大学硕士论文 1 1 3 我国产业集群亟待升级 我国的集群多以低成本为基础，而不是创新为基础的，即企业在低成本而很 少在创新基础上形成生命共同体，个体、家庭企业小生产管理方式占有相当大的 比重，专业化层次较低，技术熟练工人缺乏，技术水平不高，产品“低质量”比 重较大，企业短期行为普遍，缺乏公益性产品开发服务和信息服务以及其它配套 服务。仿制现象突出，诚信水平不高，金融担保体系尚未建立等等问题也较普遍。 同时集群所在地行政管理中虽然普遍重视为产业集群创造条件，但仍然存在着铺 摊子、比数量、地区分割等传统发展地区经济的封闭保守思想，妨碍了产业集群 的提升与区域间专业分工的发展。近年来，我国企业依靠低成本参与竞争的问题 日益突出。 围绕着产业集群，缺乏完善的政策体系和健全的社会化服务体系。例如，我 国的科技中介组织主要依托地区和行业设立的，如每一个省、市都设有生产力促 进中心，但在主要的专业化集群中没有设立相应的机构，没有将集群作为中小企 业政策的重要载体和基本工具，导致科技中介机构与产业的脱节。又如，信用体 系和担保体系的建立也是在省市县三个层次建立，发挥的作用十分有限，如果依 托集群建立这些服务体系，对于中小企业的扶持政策才能真正“落地”。由于缺 乏必要的协调，产业上下游发展不平衡。如我国2 大建材产区珠江三角洲上下游 产业脱节，呈游离状态。建材厂家对网络管理不力，中间商过渡操纵市场，而生 产企业眼界变窄，需要发展现代物流和电子商务，包括发展连锁经营和高级批发 市场。据日本早稻田大学的一份研究报告，由于产业链各环节之间的条块割据， 中国的建材行业和房地产商之间消耗着2 6 8 的流通成本。 对产业网络和人脉( 社会) 网络共同发展、经济科技与社会协调发展的重要 性认识不足。技术创新是社会过程，是在企业之间、人与人之间交流和互动的基 础上产生的。在国内很多行业领域，社会信任水平低下对分工协作的深化造成了 严重的阻碍。在我国企业信息化应用中资源浪费，信息孤岛现象十分严重。企业 重视内部信息化建设，例如垂直联系的应用系统，如财务软件、e r p 等。但各种 应用割裂，造成信息孤岛。显然，不可能每个企业都有自己的i t 队伍，而且各自 构建的基础架构资源很难在更广的范围内共享，各企业的应用服务不能很好地衔 接。需要关联的终端设备、关联的基础架构平台，还需要专业化的i t 厂商提供关 联服务，以实现关联应用。虽然联想集团研制了关联应用的技术系统，但这些并 不是一个企业能够独立完成的，也不是纯技术的问题，需要企业之间的联系和协 作，包括计算，通讯、家电等行业的企业开展积极的技术合作，需要集群的发展。 在发展过程中，尽管集群可以产生外部规模经济，但“搭便车”形成的外部效应 4 强北】：业大学硕i 二论文 十分明显，如环境污染严鬟，可持续发屣能力不足。众所周知，技术煞力不足楚 制约产业集群产业升级和持续发展的主要原因。总体来说我国产业集群的技术能 力总体水平较低，且集群中企业的技术能力燮是参差不齐( 资料柬源：国家经贸 委行业规划司新型工业化研究报告之六) 。 像东北老工业耀地中的某些产业集群，全部是由围有企业组成的，其中有相 警一部分企鲎设备与技术老托，企堑没有技术翻新熊力或龟新能力低，长期以来 总是追求产品数量的增加和企业规模的扩展，而产品却是几十年一贯制。这种追 求低技术层次上的生产能力的上井藕无产品邋糖的做法，在技零上的改进与创新 方面没有任何促进作用。如其中的某些机械工业企业，大多数都建于5 0 7 0 年代， 本身的装备水平较低，在改革玎放2 0 年中，虽然经过大量的技术改造，假其装备 仍然大大低于国际先进水平，很难为新兴工业提供所需的装备。这就使机械工业 处于原有的市场需求已经饱和，新的市场需求又无法满足的困难境地。 再看乡镇企波，由于农民创业必然受至h 诸多方瑶的制约，尤其技术制约和资 金制约是不可避免的，更因为受到所处的市场需求和自身对市场把握得局限，乡 镇企业集群从一开始就只能定位在纺织、服装、五金、简单机械翻工及工艺燕等 传统的劳动密集型部门，而涉足资金密集型和技术密集型产业集群的很少。这然 产业集群都必须遽过增加知识投入采提舞附栩篷。 由政府引导或自发产生的高新产业集群也面临着产业升级的问题。以我国的 软件产业集群为例，普遍磷临着“巢丽不群”的问题，由于这些软件园是在面临 翻内外机遇和挑战的背景下，主要由政府牵头、以优惠政策 睾为诱饵推动建立并 成长起来的，并未形成因产业关联与互动而产生集群效应，所以他们只是在地理 佼置上产生了集聚，并没有形成软件监的生态群落。其主要的舔因是企业瓣模较 小，技术创新能力不强造成的，而最根本的原因是产q k 集群产业链条不完善以及 集群技术学习行为贫乏”1 。 在这样的形势下，我国不仅为数众多的乡镇企业集群需要升级，就是新兴起 的高科技含量较高的高新产业集群与国外同行相比，技术实力和品牌都有很大的 差距。因此，我国的产业集群亟需通过技术学习活动来提高集群核心竞争力。 1 2 研究意义及创新点 1 2 1 研究现实意义 我国市场经济日趋完蒂，特别是知识经济的到来，如何实现知识的刨造以及 知识转化效用的放大，已经成为了人们关注的焦点。对于知识的创造、储存、传 递、创新的研究也成为了确识管理的重要内容，但是大多的知识管理的研究舄暖 西i 王遵大学硕士论文 于微观妁滠厦，熟谈豹扩散研究更是如此，大多数学鹫将知识扩数的研究局限于 组织内部，箍对知识在宏观层蘑的转移研究有德进步发震。产啦集群中知识扩 敞研究棚对于产、i k 集群研究丽言，无论是在国外还是在国内都比较薄弱，积极地 开展产业嶷群中的尤其是创新型产业集群中的知识扩散研究具有重要的理论意 义和现实价值。尽管对产业集群的研究已经有了相当长的一段历史，但无论是对 产业集群中的知识扩散的般过程、特征、机制、规律、影响因素等研究，还是 对影响、改薷和促进技术知识扩散过程和途径及政策措施，实现扩散的过程在 定穰度上的控制积优化的研究，都需要深入魄探讨和研究。 扶企业的角泼看，随蔫产业集群的发展，集群内的竞争越来越激烈，依赖于 低成本的竞争将难于维持企业的持续稳定的发展，在这秘情况下，如 习有效地剩 翔嶷群爽的冬秘知识资源，以最小的成本来进行最有效的技术创新，避面提高企 业核心竞争力，成为了企业健康发展重要的课题。但是，在提高企业技术创新能 力上，企业往往容易陷入一个误区，即过分地强调内部的研发投入，丽不去利用 集群内现有的资源，造成整个集群的重复投入和资源的浪费，本文在强调产业鬃 群内部知识转移的繁础上，我出企业可以希用外部知识的有效途径，提高整个产 业集群的技术创新的投入产出比。 从致府戆角度看，研究产韭集群豹知识扩散和各个企业豹缀成的整体学习桃 镧以及褒整个集群学习的过稳中每个企业所起瓣作用，对于政府鞫产业集群的管 理机构制定合理的产业政策促进产业集群的发展具有一定的指导意义。目躯，找 国的产业集群普遮面箍蓑学习能力和创耨能力不足的问题，我国等l 进了很多国静 的先进的生产技术和设备，但是对于其中的技术学习却非常缺乏，并没有真正的 把引进的先避的生产技术消纯吸收，即使是消化吸收了，也没有其各国我创新的 能力。当前，创新能力不足已经成为制约我国产业集群持续发展的主要障碍之一， 尤其是随着全球经济体化进程的加抉，我国加入世界贸易组织后，鞫内很多豹 产渡集群都面稿着国外技术熊垒的压力和产妊舞级的问遂，虫n 何提高产业集群的 梭心竞争力，加强集群内企业的工艺创薪积产晶创新能力，已经成为了中央政府 和地方政府以及产业集群的管理机构在制定产业政策融考虑的关键闷题。然弼， 在实际操作中，政府和相应的管理部f 1 往往只重视了硬件配套设施的建设，而忽 视软环境的建设，如促进人才流动和交流的创耨政策环境的建设等等，研究产业 集群中知识扩散的主要方式和渠：i 鳆，为产业集群政策的制定提供良好的参考，从 丽为产娩集群的健震发展提供良好的政策蔬围和仓4 新空闻。 产溉集群中知识扩散的研究将会影响我国产业集群的形成和发展，对提高我 国产业集群般秘l 新水平毒重大帮助，慰缺乏技术能力支撑豹产业集群憋产业升级 的起到德进作用，对提高我国产且2 集群尤其是窝新技零产业集群豹综合竞争力将 6 西北上业大学硕士论文 产生积极的影响。 1 2 2 研究的理论意义 首先，本研究将丰富国内的产业集群理论。到月前为止，国内外多数的研究 集中在集群的形成机理和竞争优势的来源等方面的研究，尽管近几年产业集群内 的知识转移和合作创新的研究也较多，但并没有真正揭示产业集群中知识扩散的 规律，本文通过研究创新型产业集群中的知识扩散的机制，探索创新型产业集群 中知识扩散积极影响因素，建立高新技术产业集群知识扩散的模式，为促进我国 高新技术产业集群的发展和知识政策制定提供支持。 另外，本论文也进一步丰富了技术创新的理论。国内外学者关于技术创新的 研究比较多，但是关于技术创新扩散的研究较少，尤其是在产业集群中技术创新 扩散的规律研究较少，本文在研究产业集群知识扩散的基础上，对产业集群中企 业在学习集群中知识，尤其是在采用技术创新的决策过程和行为进行了详细的探 讨，丰富了技术创新扩散的理论。 此外，本论文也将进一步丰富知识管理和产业升级的理论。国内外知识管理 的研究大多数是强调企业内部的知识管理，而对于组织间的知识管理很少涉及， 本文从产业集群作为一个创新网络的角度，对于集群内的知识管理，也即是产业 集群内企业问的知识管理领域进行了初步的探讨。并且对于创新型产业集群中企 业的产业升级的问题进行了研究，分析了产业集群中不同企业在产业升级中不同 作用和产业集群在产业升级过程中的类型演变。 1 3 研究内容及框架 1 3 1 、研究的展开 本论文在理论研究和实证研究的基础上，从研究产业集群中知识扩散开始， 研究产业集群的发展和产业升级的问题。知识扩散的微观实现过程为“知识的拥 有者一潜在学习者”，或者为“知识的拥有者一中介扩散机构一潜在学习者”。 其中潜在学习者的学习行为在扩散过程中最具决定意义，是知识扩散的微观基 础。各种因素影响着企业学习行为，各个企业的微观行为的所集体效应影响着知 识扩散模式。本文通过研究产业集群中成员企业的在知识扩散生命周期的各个阶 段的行为分析了产业集群中影响知识扩散的主要因素。接着，通过总结分析前人 的研究提出了产业集群中知识扩散的主要途径的理论，并通过实证分析找出了各 种扩散途径作用的大小。分析产业集群中的知识扩散的方式，本文进一步研究了 7 西北工业人学硕士论文 产业集群外知识对产业集群发展的重要性，并且对产业集群外的知识在产业集群 内部扩散进行了研究，从产业集群中企业对集群整体知识学习作用不同出发，研 究了集群中企业在集群知识学习中所起的作用及角色，并且根据集群中各种人之 角色的数量，对产业集群进行了分类研究，为产业集群的升级提供了理论参考。 1 3 2 主要研究内容 本论文在主要针对下面几个方面进行研究： ( 1 ) 创新型产业集群中知识扩散系统构成和系统特征研究。包括扩散系统中的 扩散客体、扩散源、介质、扩散环境等。 ( 2 ) 集群内和跨集群边界的知识扩散机制和途径研究。 ( 3 ) 创新型产业集群中知识扩散的影响因素研究。其中包括产业集群成员企业 的行为，成员之间技术能力差距、企业自身的学习机制、当地的制度文化等。 ( 4 ) 创新型产业集群的不同类型和不同创新型产业集群的知识扩散特征研究。 ( 5 ) 促进创新型产业集群中知识扩散的对策研究。 ( 6 ) 航空产业集群的知识扩散实证研究。 1 4 研究方法 ( 1 ) 理论研究：通过对国外有关产业集群理论及技术创新扩散理论和知识转移 理论最新研究成果的跟踪，为该课题的研究提供理论指导。从理论上研究知识在 创新型产业集群中的扩散机制、知识扩散影响因素等。 ( 2 ) 实证研究：通过对航空工业产业集聚区企业的实证研究，分析航空产业集 群知识扩散的特性。通过实证研究和分析研究，建立产业集群内知识扩散机制、 产业升级途径。 西北1 二业大学硕士论文 2 文献综述 2 1 产业集群研究回顾 2 1 1 产业集群的定义和界定 对于产业集群的研究可以追溯到空间集聚的研究，有的学者还认为自从人类 社会历史进程中出现生产、交换、分配和消费等经济行为以来，产业集群这一经 济现象就直与人类文明如影相随。从古代底格里斯河和幼发拉底河下游灌溉农 业集中耕种的效率( 详见s t a v r i a n o s 全球通史第四章) ，到当前的“第三意大 利”传统产业集群和我国浙江的专业化产业区，无一不说明了产业集群现象是人 类文明史上一幅悠久而多彩的美丽画卷。 马歇尔是第一个比较系统研究工业空间集聚现象的经济学家，他把产业集聚 同经济规模联系起来，提出了外部规模经济和内部规模经济的概念。他认为产业 集聚是外部规模经济所致。产业集群在英文文献中出现较多，有i n d u s t r i a l c l u s t e r s ，l o c a lc l u s t e r so fe r l l t e r p r i s e s ，r e g i o n a lc l u s t e r s ，i n d u s t r i a l d i s t r i c t i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o r l 等，在我国的相关的文献中，也有“产业 集群”、“产业簇”、“产业集聚”、“产业区”、“企业集群”、“企业簇群” 等众多称谓。 p o r t e r 认为：产业集群是在某一个特殊领域中，相互联系的公司和研究机构 在地理上的集聚形式。产业集群通常包括上下游产业的公司、互补产品的生产商、 专业化基础结构的供应者和提供培训、教育、信息、研究、技术支持的其他研究 机构，甚至还包括商会和涵盖其他成员的其他集体组织( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 。 e n r i g h t 认为：产业集群是一组商业企业或非商业组织，对于作为该组内成 员的个体来说，集群是竞争力的重要因素。促使集群企业联系起来的是供应商关 系，或共同的技术，共同的客商或配发渠道，或共同的劳动力市场。非商业组织 包括产业协会，与专业化的产业项目和政府的产业发展项目相一致的技术和社区 学院，网络经济人等( e n r i g h t ，1 9 9 8 ) 。 经济合作与发展组织( o e c d ) 认为：“地方生产系统”、“集群”、“产业 区”、“企业集聚”虽然术语不同，却发映了企业在相关的商务联系基础上所存 在的地理组合现象。集群包含的企业数可以不同，大小企业的比例也可以不同。 一些集群，如意大利的产业区，一是由大量的中小企业构成。其他集群的核心可能 西北工业大学硕士论文 是大企业，有时是外国企业。在不同的集群里，企业之间有不同程度的交互作用， 从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争( o e c d ，2 0 0 1 ) 。 联合国工业发展组织( u n i d o ) 认为：产业集群是生产和销售一系列相同或 相关的产品而面临共同的挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。这些集中 能够提高外部经济，例如出现原料和零部件的专业供应商，专业技能的劳动力市 场，以及在技术、管理和金融等方面专业服务的发展。而网络是在一个共同发展 项目上专业化合作或互补，解决共同的问题，达到集体效率，渗透到个体企业所 达不到的市场上去。由中小企业形成的网络是横向网络，由中小企业和一个或多 个大企业组成的网络是纵向网络。无论是纵向还是横向，网络可在集群在或独立 于集群外而发展( u n i d o ，2 0 0 1 ) ”1 。 在借鉴西方学者对产业集群概念的研究基础上，我国学者也提出了自己对产 业集群概念的定义。王辑慈认为：产业集群是一一组在地理位置上靠近的相互联系 的公司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共同性或互补 性而联系在一起。产业集群具有专业化的特征( 王辑慈，2 0 0 1 ) 0 产业集群也可 以定义为：某一特定的领域及其相关的领域中，大量联系密切的企业以及相关支 撑机构，如行业协会、金融机构、职业培训和科研机构等，在空间上集聚，并形 成强筋、持续竞争优势的现象( 王辑慈，2 0 0 2 ) 。曾忠禄认为，产业集群指同一 产业的企业以及该产业的相关产业的企业在地理位置上的集中”1 ；徐康宁认为， 产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象“：王 冰、顾远飞认为，簇群是一种适应知识经济要求的面向未来的组织形态，它所具 有的两种机制知识共享机制和信任机制超越了市场和权威9 1 ；刘友金、黄鲁 成认为，产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是指狭义上的产业，如 个人计算机产业、大型计算机产业、传真机产业、医疗器械产业“；另有人认为， 产业集群是一种区域产业群落，它强调了相关产业中相互依赖、相互合作、相互 竞争的企业在地理上的集中，这种集中是在竞争环境中产生和形成的，它不仅仅 是一种生产组织形式，更是一种经营组织形式，是市场经济的产物“。 由于研究视角不同，学者们对产业集群的定义并不完全统一。归纳起来，主 要有以下几种观点。 ( 1 ) 认为产业集群是一种新的产业组织形式。如仇保兴认为，小企业集群指的 是由众多自主独立以相互关联的小企业依据专业化分和协作的关系并在某一地 理空问高度聚集而建立起来的产业组织，这种组织的结构介于纯市场和纯科层组 织之间。芮明杰认为中小企业集群是指通过信息共享和人员的相互作用形成的中 小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织制度。 ( 2 ) 认为产业集群是在一定区域内形成的企业网络。慕继丰、吴思华、赖士葆 西_ 臣业火学硕士论文 等从企业网络的灸发考察了产业集群现象。器继丰认为企业网络是指一批具有棚 互联系的企业和机构在某熙地理区域的集中。吴思华将中小企业集群定义为一群 独立自主又彼此信赖的成员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此 间维持着 受期的菲特定合约关系。赖士葆则认为中小企业集群楚两个或掰个以上 独立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这釉关系不一定以契约来维 持，而可通过承诺与信任来进行。 ( 3 ) 认为产业集群是相间产业在菜一地区的成长现象。符正平、徐康宁、曾忠 裰等都强调产l 堑集群的产监特征，认为产韭集群是图一产业豹企盟以及该产蝗的 相关产业和支持产业的企业在地理位置上的集中和成长现象。 ( 4 ) 认为产业集群是具有共圄的产业文化稠价僮的企业在一定地域空闰内的 集聚。王辑慈等强调产业群内企业共同的社会文化背景及价值观念，认为只有舆 备了这些条件，群内企业才具有区域的“根植性”，才可以形成稳定的产业群。 从这个愚路出发，王辑慈将产业群定义为一缎在地理上靠近的相互联系的公司和 关联机构，它们同处一个特定的领域，由于舆有共性和互补性联系在一起，具谢 专业纯特征。 ( 5 ) 认为产业集群是据有高度创新能力的社会生产系统。柳卸林和段小华在综 合众多学餐研究成聚基礁。，将产业集群的内涵概摇为：毒鲑互作用、檩互依存 的企业集团构成的生产或社会系统；集群内的企业有着非常活跃的创新交换过 稷，知识转移和分享非常频繁，是个知识和分享的密集区。集群通卷有很强 的科技基础，提倡创新和创q e 文化”“。 2 1 2 产业集群的类型 由于在产业集群概念理解的差异，导致对集群判定、分类上也存在着许多不 同。按照不同的标准，产业集群可以分为不同的类型： ( 1 ) 按照集群获得竞争优势的途径和手段，可以将产业集群分为创新型集群和 低成本集群两种类型。低成本集群型集群，萸参与竞争的基础是低成本； ( 2 ) 按照产业性质，可以将产业集群分为两种类蘩：一是传统产业集群。它以 传统的手工业或劳动密集型的传统：i _ = 业部门为主。二是高技术产业集群。它主要 依托当遗的辩磋力量，如著名大学和磋砑机毒笥，发展态毅技术产业，企业闻相互 密切合作，具有强烈的创新氛围。美国的硅貉和印度的班加罗尔软件园就是这个 方匿的典攫代表。 ( 3 ) 按照产业组织结构i 一可以将产业集群分为两种基本类型，即以大量中小众 西北1 一业大学硕士论文 业为主的集群和以大企业为主核心的中小企业产业集群。 ( 4 ) 按照企业所形成的合作关系，可以将产业集群分为水平一体化、垂直分离 与水平一体化共存、垂直分离三种类型。水平一体化型产业集群主要是指其中的 企业规模相对较小，企业之间合作与交易的关系是水平一体化的。垂直分离型集 群主要是指大量中小企业围绕着一家或几家大的企业进行配套合作。在垂直分离 与水平一一体化共存型的集群介于两者之间”1 。 对产业集群形式的划分角度不同，形式也不一样。1 9 8 8 年，联合国贸易与发展 会议根据集群内企业技术的总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业间相互 卧作与网络化程度三个标准，将集群分为非正式集群、有组织集群、创新集群、 科技集群和孵化器及出口加工区五个类型“”。 表2 1 产业集群的类型及其特征( 一) 类型非正式集群有组织的产业集群创新型集群 例子加纳库马蛸s u a m e尼日利亚汽车零部件丹麦日德兰半岛家具 m a g a z i n e 汽车零部制造集群、巴基斯坦业集群、意火利 件集群锡亚尔科特外科手术 b e ll u n o 眼镜产业集 器械集群群 关键参与者参与度低低到高高 企业规模个体、小中小企业中小企业和大企业 创新几乎没有有些持续 信任 几乎没有向高 技能 f 匠中 技术低中中 关联有些有些j “泛 合作 几乎没有有些不持续高 竞争高尚中到高 产品创新几乎没有 有些 持续 出口几乎没有中到高高 1 9 9 6 年美国科学基金的地理学和区域科学研究项目中，马库森说明了意大利 新产业区模式不能够解释美国、日本、韩国和巴西的区域经济的持续繁荣。她在 光滑空间中的黏着点：产业区的分类一文中，通过对这四个国家中经济增长 明显高于全国平均水平的区域内选取的子集进行研究，提出了四种典型的产业区 类型：一为马歇尔式工业区( m a r s h a l ld i s t r i c t ) ，意大利工产业区为其变体形 式。二为轮轴式产业区( h u b - - a n d - - s p o k ed i s t r i c t ) ，其区域结构围绕一种或 几种工业的一个或多个主要企业。三为卫星平台式产业区( s a t e l l i t ep l a t f o r m d i s t r i c t ) ，主要由跨国公司的分支工厂组成。四为国家力量依赖型产业区 ( s t a t e c e n t e r e dd i s t r i c t 卜在她看来，在美国，轮轴式和卫星平台式产业区 1 2 两北工业大学硕士论文 比另外两种重要( m a k u s e n ，1 9 9 6 ) “。 表2 2 产业集群分类及其特征( 二) 意大利式产业集群卫星式产业集群 轮轴式产业集群 主要特征以中小企业居多；专业性以中小企业居多：依赖外大规模地方企业和中 强：地方竞争激烈，合作网部企业；基于低廉的劳动小企业；明显的等级 络发达；基于信任的关系成本 制度 主要优点 柔性专业化；产品质量高；成本优势；依靠技能隐 成本优势；柔性大； 创新潜力大性知识大企业作用重要 主要弱点路径依赖；面临经济环境和销售和投入依赖外部参 整个集群依赖少数大 技术突变适应缓慢与者；有限的诀窍影响了企业的绩效 竞争优势 典型发展停滞衰退；内部劳动分工升级；前向和后向工序的停滞衰退( 如果火企 轨迹的变迁；部分活动外包给其整台，提供客户全套产品业衰退停滞) ；升级， 他区域：轮轴式结构的出现或服务内部分工变化 政策干预集体行动形成区域优势；公中小企业升级的典型工大企业协会和中小 共部门和私营部r