（企业管理专业论文）区域经济发展中的产业集群模式研究.pdf

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本文首先从产业集群的理论研究着手，阐述了产业集群的概念、内涵和特征， 同时详细介绍了国内外关于产业集群模式的研究现状，分析了区域经济和产业集 群的互动关系。 然后在前人的理论和研究基础上，从对国内外典型产业集群的研究入手，以 集群生成机制和主导因素为主线，包括企业规模、主体和竞争合作方式等，从动 态角度以集群的发展阶段为线索，将我国的产业集群划分为市场导向型、外资引 入型、内源品牌型、政府主导型以及混合型五种模式。不同模式对集群发展的影 响主要缘于群内企业间的竞争与合作关系。同时，本文采用理论分析与实证分析 相结合的研究方法，借鉴各家研究成果，结合国内外产业集群发展实践，对集群 的模式进行了归纳分类和定义，并对各种模式进行了深入探讨。研究发现，市场 导向型集群存在纵向分工发展不充分、缺乏创新实力以及管理水平不高的问题； 外资引入型集群的主要问题是群居链复制和核心技术锁定；内源品牌型集群需要 创新学习与竞争力的提升，促进区域集群网络的系统化发展；政府主导型集群存 2 区域经济发展中的产业集群模式研究 在的主要问题是锁定效应和机制体制障碍。 基于对产业集群不同模式的分析，本文最后从宏观、中观、微观三个层面， 提出了我国促进产业集群发展、提升区域经济竞争力的政策建议。宏观层面，根 据区域经济的发展现状和特征，不同的地区应选择不同的产业集群发展模式，应 科学地制定产业集群发展规划，加大政府制度创新力度，加强区域创新系统建设， 培育促进产业集聚的区域文化；中观层面，应创造和培育高级生产要素，优化区 域产业结构，改善融资环境，建立人才支持体系，完善中介服务，培育龙头企业， 实现层次性布局；对于微观层面，企业应实施技术创新战略、国际化战略、企业 合作化战略和人才战略，建立企业家协调机制和企业自我发展机制。 关键词：产业集群市场导向模式内源品牌模式浙江青岛 区域经济发展中的产业集群模式研究 r e s e a r c ho ni n d u s t r yc i u s t e rm o d e si nr e g i o n aj e c o n o m yd e v e io p m e n t a b s t r a c t t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri sw o r l d w i d ee c o n o m i cp h e n o m e n o n s u c ha st h e i n d u s t r i a lc l u s t e ro fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi nt h es i l i c o nv a l i c ya n d n e a rn o 1 2 8h i g h w a yo fu s a ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fs o f t w a r ei n b a n g a l o r e ，i n d i a ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fl e a t h e r a n dc l o t h e si n n o r t h e r ni t a l y ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ro fc o m p u t e r si nt a i w a n ，c h i n a ，e t c p r a c t i c eh a sp r o v e dt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e c o m eac o m m o n f e a t u r eo ft o d a y si n d u s t r i e sw i t hi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ee x c e l l e n c e ， a n di sa l li m p o r t a n tf a c t o rf o re n h a n c i n gi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v ep o w e ra n d f o r m i n gr e g i o n a lc o m p e t i t i v ee x c e l l e n c e i nt h ev i e wo fm a c k e rp o t t ，a p r o f e s s o ro fu n i v e r s i t yo fh a r v a r d ，u s a ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rm e a n sa p h e n o m e n o nt h a ti nas p e c i f i cf i e l d ( u s u a l l yw i t ho n el e a d i n gi n d u s t r y a st h ec o r e ) al a r g en u m b e ro fi n t e r r e l a t e de n t e r p r i s e sa n ds u p p o r t o r g a n i z a t i o n sc o n c e n t r a t ei ns p a c ea n df o r mas t r o n ga n dc o n t i n u e d c o m p e t i t i v ee x c e l l e n c e a sg l o b a le c o n o m ya n de c o n o m i ci n t e g r a t i o na r e g o i n gf a s t e ra n df a s t e r ，c o m p e t i t i o no fc o u n t i e sa n dr e g i o n si sm o r ea n d m o r eg r u e l i n g t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sm o r ea n dm o r er e l y i n go nt h e i n n o v a t i v ea b i l i t yo fi n d u s t r y t h ed i s t i n c t i v ep h e n o m e n o no fi n d u s t r i a l c l u s t e rb e c o m e sah o ts p o to ft h e o r ys t u d yh o m ea n da b r o a d b yn o w ，i n t e r n a lr e l a t e dr e s e a r c hh a sn o tg od e e p n o wa v a i l a b l e r e s e a r c ho nc l u s t e rm o d ei ss i m p l yc l a s s i f y i n gt h ec l u s t e r sa sac o n c e p t b e f o r et h er e s e a r c ho nt h ef o r m i n ga n da d v a n t a g e so fc l u s t e r i n t e r n a l r e s e a r c h e rh uy uc l a s s i f i e sc l u s t e r si n t om a r k e t i n gi n n o v a t i o nm o d e ，f d i $ o r m i n gm o d ea n di n s i d eb r a n de n t e r p r i s ed r i v i n gm o d e t h i sh a sc o m et o 4 区域经济发展中的产业集群模式研究 t h ef o r m i n gm e c h a n i s ma n dp r i n c i p a lp a r to fc l u s t e r s ，b u tni sn o t c o m p r e h e n s i v ea n dc o n c r e t e f i r s t l y ，t h i st h e s i sc o m m e n c e sw i t ht h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y s t u d y ，e x p a t i a t e so nt h ec o n c e p t ，c o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e ro fi n d u s t r i a l c l u s t e r i n t r o d u c e st h ea c t u a l i t y 曲o u ti n d u s t r i a lc l u s t e rm o d e ss t u d y h o m ea n da b r o a d ，a n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e g i o n a le c o n o m ya n d i n d u s t r i a lc 1 u s t e r t h e nb a s e do nt h ep r e v e n i e n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dp r a c t i c a l e x p e r i e n c ei ni n d u s t r i a lc l u s t e r sh o m ea n da b r o a d ，c o n s i d e r i n ge n t e r p r i s e s c a l ea n dc o n n e c t i o n ，c l a s s i f y i n gt h ec l u s t e r sb yt h e i rf o r m i n gm e c h a n i s m a n dp r i n c i p a lp a r t ，t h e r ea r em a r k e tg u i d i n gc l u s t e r ，f o r e i g nc a p i t a l i m p o r t i n gc l u s t e r ，i n s i d eb r a n dd r i v i n gc l u s t e r ，g o v e r n m e n tl e a d i n g c l u s t e ra n dm i x e dc l u s t e r d i f f e r e n tm o d e sa f f e c tc l u s t e rd e v e l o p m e n t d i f f e r e n t l yb e c a u s e o ft h e c o m p a n i e s c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n t h et h e s i su s e st h e o r ya n a l y s e sa n dc a s ea n a l y s e s ，c l a s s i f i e sa n dd e f i n e s c l u s t e rm o d e v e r t i c a ld i v i s i o no fl a b o ri n s u f f i c i e n c y ，l a c kf o r i n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n ta r ep r o b l e m si nm a r k e tg u i d i n gc l u s t e r f o r e i g n c a p i t a li m p o r t i n gc l u s t e rh a sd u p l i c a t es o c i a ll i n k sa n dc o r et e c h n i q u e l o c k i n ，t h ei n s i d eb r a n dd r i v i n gc l u s t e rs h o u l di n n o v a t es t u d y ，a d v a n c e c o m p e t i t i r ea b i l i t ya n dn e t w o r k l o c k i ne f f e c ta n ds y s t e mo b s t a c l ea r e m a i np r o b l e m si ng o v e r n m e n tl e a d i n gc l u s t e r b a s e do nt h ea n a l y s i s ，t h et h e m sp o i n t so u tt h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y a n ds o m es u g g e s t i o n so fc h i n e s ei n d u s t r i a lc l u s t e rf r o mt h em a c r o s c o p i c v i e w 。m e d i u mv i e wa n dt h em i c r o c o s m i cv i e w f r o mt h em a c r o s c o p i cv i e w , d i f f e r e n tr e g i o n ss h o u l d c h o o s ed i f f e r e n ti n d u s t r i a lc l u s t e rm o d e s a c c o r d i n gt ot h er e g i o n a le c o n o m ys t a t e t h eg o v e r n m e n ts h o u l dm a k e s c i e n t i f i cd e v e l o pp r o g r a m so fi n d u s t r i a lc l u s t e r ，a c c e l e r a t ei n n o v a t i o n a n dr e g i o n a lc u l t u r ed e v e l o p m e n t f r o mt h em e d i u mv i e w ，t h ec l u s t e rs h o u l d c r e a t ea n dg r o we f f e c t i v ep r o d u c t i o nf a c t o r s ，o p t i m i z et h ei n d u s t r i a l 5 区域经济发展中的产业集群模式研究 s t r u c t u r e ，i m p r o v ef i n a n ci n ge n v i r o n m e n t ，a b s o r bt a l e n t e dp e r s o n s ， p e r f e c tt h ea g e n c ys e r v i c e ，d e v e l o pt h el e a d i n ge n t e r p r i s e f r o mt h e m i c r o c o s m i cv i e w ，t h ee n t e r p r i s es h o u l dc a r r yo u tt e c h n i q u ei n n o v a t i o n s t r a t e g y ，i n t e r n a t i o n a ls t r a t e g y ，e n t e r p r i s e c o o p e r a t i o ns t r a t e g ya n d t a l e n t e dp e r s o ns t r a t e g y ，e s t a b l i s he n t e r p r i s e rh a r m o n i o u sm e c h a n i s ma n d e n t e r p r i s es e l f d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ic i u s t e r m a r k e tg u i d i n gm o d e 。i n s i d eb r a n dd r i v i n g m o d e z h e ji a n g 0 i n g d a o 6 区域经济发展中的产业集群模式研究 1 导论 1 1 问题的提出 在经济全球化和加入w t o 的背景下，我国经济日益融入渐趋一体化的世界大 市场，我国的企业也将面临着日趋激烈的国际竞争。如何在瞬息万变的激烈竞争 中促进区域经济的发展，成为世界各国理论界和政府部门普遍关注的问题。 从2 0 世纪6 0 年代以来，随着工业技术的不断创新和产业运行机制的不断优 化，产业集群显现出异乎寻常的竞争优势，成为带动一个国家或地区经济腾飞的 骨干力量，并在世界各地源源不断地涌现。如美国的硅谷电子产业集群、阿波利 斯的医疗设备产业集群、德国斯图加特的机床产业集群、意大利艾未利亚罗 马格纳的纺织产业集群、日本滨松的乐器和摩托车产业集群等。发展中国家近年 来也开始关注产业集群，并进行了实践的探索。我国对产业集群的研究始子上世 纪九十年代，随着理论界和业界的不断努力，产业集群热潮正方兴未艾。如长三 角产业集群、珠三角产业集群已成为国内实施集群战略的成功范例，其中，浙江 省目前拥有年产值亿元以上的产业集群5 1 9 个，全省工业产业集群的产值占工业 总产值的6 0 左右，上海已打造八大支柱产业集群，江苏正全力组织实施1 0 0 个 产业集群。这充分说明2 1 世纪经济发展将是产业集群支配的经济时代，产业集群 已经被国内外实践证明是一种新型有效的区域经济发展模式。 产业集群的迅猛发展和对区域经济的重要作用引起了学术界的普遍关注，并 逐渐成为区域经济学，产业经济学、城市经济学、管理学和社会学等学科研究的 热点问题之一。 1 2 研究的目的和意义 产业集群的兴起向传统的经济发展理论提出了挑战。传统经济发展理论关注 经济发展的资源、正式制度、公平与效率，而忽略经济发展中观层面和非正式制 度。传统经济发展理论认为企业和市场是配置资源的重要形式，而制度迸一步促 进经济发展的效率和公平，但是没有考虑除此以外配置资源和协调经济活动的组 织产业集群，更没有考虑资源禀赋相似的不同区域产业集群差异化的原因。 因此传统经济发展理论对产业集群的解释显得无能为力。新的产业集群理论为区 域经济发展提供了崭新的视角，极大丰富了区域经济理论的内容。我国对产业集 9 区域经济发展中的产业集群模式研究 群的研究始于2 0 世纪9 0 年代，由于产业集群在我国发展实践的时间尚短，集群理 论还未引起理论界的足够重视，目前仍停留在对国外相关理论的介绍和有关产业 集群基本问题的讨论上，从区域发展和地区增长这一角度开展的研究尚不多见， 特别是从产业集群模式入手的研究，没有形成比较统一深入的认识。 为进一步深入研究产业集群理论，丰富区域经济理论的内容，我选择“区域 经济发展中的产业集群模式研究”作为自己的硕士论文选题，力求从区域发展的 角度研究不同模式的产业集群现象，找到比较科学合理的集群模式分类方法，并 比较各种模式对区域经济发展的影响，为进一步提升我国各地区的区域竞争力， 实现区域经济均衡协调发展和国民经济持续快速健康发展提供新的发展思路和 有效的政策建议。 1 3 研究思路、方法及主要内容 1 。3 1 研究思路 本文首先阐述了产业集群的基本理论以及产业集群模式理论，从区域经济发 展角度，以区域经济学、产业经济学、管理学为理论基础，对各种不同的产业集 群模式分类进行比较研究，然后根据以上理论对浙江中小企业群、广东产业集群、 青岛家电产业集群和沈阳重大装备制造业产业集群进行了实证分析，并得出结 论，对中国产业集群的发展战略和方向提出了建议。 1 3 2 研究方法 定性分析方法：本文侧重于理论研究，运用定性分析方法研究对产业集群、 产业集群模式和区域经济发展之间的关系。 理论研究与实证分析相结合：对产业集群、企业特别是产业集群模式从理论 渊源、发展过程、理论本身进行深入研究，在此基础上，对浙江中小企业群、广 东产业集群、青岛家电产业集群和沈阳重大装备制造业产业集群进行了实证分 析，再从实证分析上升到理论总结。 个案研究与比较研究相结合：在对产业集群的不同模式进行了比较研究的基 础上，对浙江中小企业群、广东产业集群、青岛家电产业集群和沈阳重大装备制 造业产业集群进行个案研究。 1 3 3 主要研究内容 1 0 区域经济舷展中的产业集群模式研究 本文首先详细阐述了产业集群的定义和特征，分析了区域产业集群的形成理 论，并对产业集群模式的国内外研究动态进行了描述，解析了产业集群与区域经 济发展之间的内在联系。然后根据国内外研究现状对产业集群模式进行了比较研 究，在此基础上结合我国产业集群发展现状，对浙江中小企业群、广东产业集群、 青岛家电产业集群和沈阳重大装备制造业产业集群进行了实证分析。最后根据以 上研究，提出我国产业集群发展存在的问题和提升产业集群发展的策略建议。 1 4 本文的创新之处 ( 1 ) 利用产业集群理论和经济学、管理学理论对产业集群的模式分类进行 了归纳分析，在此基础上总结提出新的产业集群模式分类。 ( 2 ) 对产业集群的不周模式进行比较研究，并利用浙江中小企业群、广东 产业集群、青岛家电产业集群和沈阳重大装备制造业产业集群给予实证分析。在 此基础上，讨论各种产业集群模式的优缺点，尝试找出适合中国国情的产业集群 发展模式。 ( 3 ) 对我国现有产业集群模式存在的问题提出建议，以谋求集群的长期可 持续发展，促进区域经济的腾飞。 1 5 本文的不足 由于本人理论素养、知识积累和研究思维方面的局限，本文尚存在很多的缺 陷和不足。例如对相同产业集群模式的不同地区没有进行比较分析研究；在实证 分析方面，由于现实条件限制，亲自做的调研不够；由于资料的局限，尚有从其 他角度分类的产业集群模式没有进行分析研究等等。 产业集群理论研究综述 2 1 产业集群研究 2 1 1 产业集群的内涵 2 1 1 1 有关集群的表述 对集群的认识起源于1 0 0 多年前英国著名经济学家马歇尔提出的产业区的概 念。马歇尔这样分析产业集群的重要性：“当一种工业已经这样选择了自己的地 l l 区域经济发展中的产业集群模式研究 方时，它是会长久设在那里的，因此，从事需要同样技能的行业的人，互相从邻 近的地方所得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开的了。 孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械上以及制 造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究，如果一个人 有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成为 更新思想之源泉。不久，辅助的行业就在附近的地方产生了，供给上述工业以及 工具和原料，为它组织运输，而在许多方面有助于它的原料的经济。”1 以地区优势一书而闻名的贝卡特尼将“产业区”定义为“社会边界所限 定的集团”，“其特征是社区的人们和企业的员工均积极参与到某个自然及历史形 成的地域之中”。此后，哈佛大学波特教授首次使用“集群”一词来描述这种现 象并得到广泛认同。他所定义的“集群”就是“某一领域内地域上接近的公司集 团和关联组织，他们通过商品和辅助活动相联系”。“集群的地理范围从单一的城 市到省( 州) 、国家甚至多个国家组成的网络”。2 之后，集群不仅作为一个理论上 的概念，而且正成为诸多国家发展区域经济时倚重的重要政策工具，如用于促成 中小企业创新集聚活动的政策制定等。2 0 世纪9 0 年代，o e c d 为此成立了专门的 集群政策研究小组f o c u sg r o u p 。按该小组的观点，“集群”就是“由强烈地相 互依赖的企业通过一条增值的生产链联结而成的生产网络”。非常有意思的是， 来自o e c d 的专家们甚至将“经济集群”等同于小范围的创新系统。这在一定程 度上解释了为什么创新研究者们如此重视集群研究的原因。 正是出于不同的研究目的，对集群的认识角度呈现多样化，如区域的视角、 产业或部门的视角、企业的视角等，从这些不同角度衍生了众多有关集群的概念， 如产业集群、创新集群、企业集群、区域集群、价值链产业集群等，相关的概念 总结见表1 一l 。 表1 一l 集群的相关概念及其定义比较 概念 定义与特征 一个由商业企业集团和非商业组织构成的集团，集团内的成员存在是其他 产业集群 任何成员企业的个体竞争力的一个重要因素。支撑集群集结的是“供销关 系”或共同的技术，共同的顾客和分销渠道，或共同的劳动力市场。 1h a r s h a l l a p r i n c i p l e so fe c o n o m i c s l o n d o n ：m a c m i l l a n 1 9 2 0 2 m i c h a e l e p o r t e r c l u s t e r sa n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，1 9 9 8 7 6 ( 6 ) ：7 7 - 9 0 ， 1 2 区域经济发展中的产业集群模式研究 构成要素分享共同的区域位置的集群，在这里，区域可以定义为都市圈、 区域产业集群 劳动力市场或其他功能的经济单元。 相关的支撑性企业和组织，如果有额外的核心要素，企业间的相互联系或 潜在产业集群 关键的联系部门，会获取一些以上各定义所具备的集群效应。 一个价值链集群就是通过扩大的投入一一产出或供销链构成一个产业集 群。链条上包括最终市场生产者，以及第一、第二、第三个直接或间接参 价值链产业集群 与贸易的供应商，这是由多个产业部门构成的。而产业集群是一个通过物 资流和服务流连接的各产业子集，相互问的联系强于与国民经济中其他部 门的联系。 企业集群在某一特定产业形成相互联系的公司与机构在地理位置上的聚集。 由受约束的成员关系相联系的企业集团，该集团具有特定的( 通常是契约 型的) 商业目标，可能产生互惠的财务收益。网络成员根据多种原因而相 企业网络 互选择，他们明确同意通过某种方式合作，在一定程度上相互依赖。网络 发展更倾向于集群内部，尤其是多个商业交易后已产生相似性并建立信任 关系。典型的网络企业问的纽带比集群更正式。 一个高度地理集中的企业集团。任何工作直接或间接面向共同的最终市 场，分享价值和知识己成为一种文化环境，彼此联系的是复杂的竞争和合 意大利的工业区 作混合关系。关键竞争源泉是企业间的诚信，团结和合作，这是经济、社 会、社区关系密切缠绕的结果。 通过重要的物资流和服务流连接的多个产业构成的集团，此外，在地域模 产业综合体 式上表现出高度的相似性。 不是一个企业或区域集团，而是一个能产生协同过程的综合体；有经济或 创新环境 技术上相互依存的一个组织或一个复合系统；在其边界内的生产系统，技 术文化和各主体联结成为一个紧凑的整体。 2 1 1 2 产业集群的概念和内涵 亚当斯密最早从分工的角度研究了企业集群问题，他在国民财富的性质 和原因的研究一书中描写到“工人所穿的粗劣呢绒上衣和牧羊剪毛所用的剪刀 这两种产品，是由家庭坊和手工业工场为基本单位的小企业集群联合劳动完成 的”，1 在这里，他虽未给出关于产业群的明确的概念，却首先提到了集群一词。 马歇尔从规模经济和外部经济的角度研究了产业集群现象，认为产业集群是企业 英 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究 m 】北京：商务印书馆，中译本上卷1 i 1 3 区域经济发展中的产业集群摸式研究 为追求共享基础设施、劳动力市场等外部规模经济而产生的聚集体1 。 工业区位经济学家韦伯( a l f r e d w e b e r ) 从空间角度研究了产业集群现象， 他把区位因素分为区域因素和集聚因素，并认为集聚因素可分为两个阶段，即通 过企业自身扩大而产生的集聚优势和各个企业通过相互联系的组织而实现的地 方工业化3 ，显然，第二阶段就是我们所讨论的产业群，因而，韦伯的定义可这 样表述：产业群是在某一地域相互联系的企业的聚集体。 胡佛( e m h o o v e r ) 将规模经济引入产业群理论的研究范围，他将规模经济划 分为三个层次：( 1 ) 单个区位单位( 工厂、商店等) 的规模决定的经济；( 2 ) 单个公 司( 即联合企业体) 的规模决定的经济；( 3 ) 该产业在某个区位的聚集体的规模决 定的经济3 。因此，胡佛的定义可表述为：企业为追求规模经济而在空间集聚的现 象。 新制度经济学家威廉姆森( o w i l l i a n s o n ) 从产业组织的角度研究了产业集 群现象，他认为在纯市场组织和科层组织之间，存在大量的中间性组织，这种中 间性组织是克服市场失灵和科层组织失灵、节约交易费用的一种有效的组织形式 根据上述观点，产业群的概念可定义为：产业群是基于专业化分工和协作的众 多企业集合起来的组织，这种组织结构介于纯市场和纯科层之间，比市场更稳定， 比科层更灵活。 竞争经济学大师迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 则把产业群纳入了其竞争 战略的研究范围，并明确提出了产业群的概念，他认为“产业群是在某特定领域 中，一群在地理上邻近、有交互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通 性和互补性相联结。”5 j a c o b s 和d a m a n 把水平和垂直产业集群的定义拓展到用来识别集群的关键 的衡量因素上。这些因素包括经济活动在一定地域范围内的集群过程、产业间不 同部门的水平和垂直联系、共享技术的使用、中心活动主体( 如大企业、研究中 心等) 的产生以及企业网络和企业合作的特点等6 。r o g e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 迸一步对定 1 英 马歇尔经济学原理 m 北京：商务印书馆中译本上卷2 8 0 。随朗a 韦伯工业区位论 m 中译本李刚剑等译北京：商务印书馆。i 9 9 7 年版1 2 1 美 埃德加也胡佛经济活动的区位 舢转引自冯德连、王蕾国外企业群落理论的演变与启示 j 财 贸研究，2 0 0 0 年( 5 ) 美 奥利弗e 威廉姆森市场和等级组织 蝴北京：商务印书馆，中译本8 2 5 美 迈克尔波特竞争论 舢北京：中信出版，2 0 0 3 年版2 1 0 j a c o b s d a n ya n da r d - p i e t e rd em a n “c l u s t e r s ，i n d u s t r i a lp o l i c ya n df i r ms t r a t e g y am e n u a p p r o a c h ” j 】t e c h n o l o g ya n a l y s i sa n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，1 9 9 8 8 ( 4 ) ：4 2 5 - 4 3 7 1 4 区域经济发展中的产业集群模式研究 义集群的标准进行了研究，包括集群规模、集群对于经济和战略的重要性、集群 产品和所需服务的范围以及对公共投入品的使用。认为产业集群是“为了共享专 业化的基础设施、劳动力市场和服务，同时共同面对机遇、挑战和危机，从而建 立积极的商业交易、交流和对话的渠道，在地理上有界限而又集中的一些相似、 相关、互为补充的企业”1 。 j a t h e o r o l e l a n d t 和p i md e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 运用创新网络理论研究了集 群问题，认为产业集群是为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得 收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益， 分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、 研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相 互联系形成的网络2 。 在借鉴西方学者对产业群概念的研究基础上，我国学者也提出了自己对产业 集群概念的定义。归纳起来，主要有以下几种观点。 认为产业集群是一种新的产业组织形式。如仇保兴认为，小企业集群指的是 由众多自主独立以相互关联的小企业依据专业化分和协作的关系并在某一地理 空间高度聚集而建立起来的产业组织，这种组织的结构介于纯市场和纯科层组织 之间3 。芮明杰认为中小企业集群是指通过信息共享和人员的相互作用形成的中 小企业之间的结合，是一种新生的企业和产业组织制4 。 认为产业集群是在一定区域内形成的企业网络。慕继丰、吴思华、赖士葆等 从企业网络的角度考察了产业集群现象。慕继丰认为企业网络是指一批具有相互 联系的企业和机构在某些地理区域的集中5 。吴思华将中小企业集群定义为一群 独立自主又彼此信赖的成员组合，成员之间具有专业分工、资源互补现象，彼此 间维持着长期的非特定合约关系。赖士葆则认为中小企业集群是两个或两个以上 独立但又相互关联的个体企业间所建立的长期关系，这种关系不一定以契约来维 持，而可通过承诺与信任来进行6 。 1 r o s e n f e l d ，s t u a r t 九b r i n g i n gb u s i n e s sc l u s t e r si n t ot h em a i n s t r e a mo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j 】 e u r o p e a np l a n n i n gs t u d i e s 1 9 9 7 5 ( 1 ) ：2 - 2 3 2 j 九t h e o r o l e l a n d t ，p i md e nh e r t o g g r o w t hi ni n d u s t r i a lc l u s t e r ab i r d se y ev i e wo ft h e u n i t e dk i n g d o m r 】s i e p rd i c u s s i o np a p e r 2 0 0 1 0 0 3 8 仇保兴小企业集群研究 枷上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 4 5 芮明杰中国产业发展的挑战与思路 j 复旦学报，社会科学版，2 0 0 0 ，( 1 ) ：5 6 6 3 5 幕继丰，冯宗宪。李国平基于企业网络的经济和区域发展理论( 上) j 】外国经济与理，2 0 0 l ，( 3 ) ：3 8 - 4 1 陈雪梅赵珂中小企业群形成的方式分析 j 暨南大学学报，2 0 0 1 ，( 2 ) ：3 2 - 3 7 区域经济发展中的产业集群模式研究 认为产业集群是相同产业在某一地区的成长现象。符正平1 、徐康宁2 、曾忠 禄3 等都强调产业集群的产业特征，认为产业集群指同一产业的企业以及该产业 的相关产业和支持产业的企业在地理位置上的集中和成长现象。 认为产业集群是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空间内的集 聚。王辑慈等强调产业群内企业共同的社会文化背景及价值观念，认为只有具备 了这些条件，群内企业才具有区域的“根植性”，才可以形成稳定的产业群。从 这个思路出发，王辑慈将产业群定义为一组在地理上靠近的相互联系的公司和关 联机构，它们同处一个特定的领域，由于具有共性和互补性联系在一起，具有专 业化特征4 认为产业集群是据有高度创新能力的社会生产系统。柳卸林和段小华在综合 众多学者研究成果基础上，将产业集群的内涵概括为：( 1 ) 相互作用、相互依存的 企业集团构成的生产或社会系统：( 2 ) 集群内的企业有着非常活跃的创新交换过 程，知识转移和分享非常频繁，是一个知识和分享的密集区；( 3 ) 集群通常有很 强的科技基础，提倡创新和创业文化5 。 从众多学者的研究看，目前对产业集群有以下共识：第一，集群在地域集聚 和空间上接近的特性，地域的重要性甚至体现为每一个集群均有不同的地域要 求，但什么样的地域范围才是恰当的，并没有一个统一的定义：第二，集群内的 企业有着非常活跃的创新交互过程，知识转移和分享非常频繁，形成一个知识产 生和分享的密集区，因此产业集群通常能导致创新集群；第三，成功的集群需要 有悠久的历史根基，新集群的出现需要时间积累；第四，集群并非若干单个企业 的简单加总，企业个体作为产业系统的一部分，除了有横向和纵向关系外，还有 直接和间接的联系，即产业间的功能性联系和相互依存及其动态发展，构成集群 演化的基本特征；第五，支持信息交流的社会基础设施及社会资本( 如社会关系 和信任等) 构成产业集群的基本动力，促进了集群的生成和演化6 。 2 1 2 产业集群的特征 伊萨克森等通过各国的案例研究，将区域内成功的产业集群的特征总结如 符正平论企业集群的产生条件与形成机制 j 中国工业经济。2 0 0 2 ，( 1 0 ) ：3 5 4 1 。徐康宁开放经济中的产业集聚与竞争力 j 中国工业经挤2 0 0 1 ，( 1 1 ) ：1 8 2 4 3 曾中禄产业群集与国际竞争优势 j 】当代财经1 9 9 6 ，( 7 ) ：4 8 5 l 王缉慈地方产业群战略 j 中国工业经济2 0 0 2 。( 3 ) ：1 8 2 5 5 柳卸林，段小华产业集群的概念特征与结构 r 科技部中国科技促进发展研究中心调研报告 柳卸林，段小华产业集群的内涵及其政策含义 j 】研究与发展管理，2 0 0 3 ，( 1 2 ) 1 6 区域经济发展中的产业集群模式研究 f 。 ( i ) 一个或多个产业形成专业化，即在有限的地域( 通常是劳动力市场区域 内) 有大量的企业和员工集中于某一特定产业集团，其中很多企业是由当地所有 的。 ( 2 ) 拥有本地内生的网络：集群所在区域内的企业通常以生产系统的形式构 成本地化网络。生产系统大量采用分包方式，在同一生产阶段的企业间进行横向 合作。此外，企业不仅彼此购买零部件。也通过网络中的学习相联系，如共同开 发产品，因此创新的过程也是同一产业链上的企业相互学习的过程。集成的供应 链己成为企业之间产生、传播知识及解决方案的一种机制。网络内的沟通规则、 “社会亲近”和恰当的机构在特定区域的集聚对于企业间的成功合作非常重要。 。( 3 ) 有本地化的研发和教育机构：如技术中心、专业化的服务中心、大学等， j 这些机构围绕主导的区域集群而分布，使得创新在一定程度上有正规的科学基 础。然而在意大利的工业区，创新只需要少量的研发投入，因此被称为“没有研 发的创新”，我国东南沿海地区也是这样。 ( 4 ) 胜任的劳动力：企业及集群的能力体现在就业者的能力上，因此营销、管 理、战略等能力与技术能力同等重要。拥有研发能力与拥有