（企业管理专业论文）企业督导管理研究.pdf

湖北工业大学硕士学位论文 摘要 企业督导管理是建立起与决策、执行系统并行的相对独立的检查监督系统， 是实现企业管理科学化的需要，是改革我国现行企业管理管理体制，提高企业效 率与效益，推动企业发展的重要方面。企业督导管理作为管理过程要素的控制行 为和领导职能的扩展，是有其建立的必要性和生命力的。本文基于回路管理思想， 运用系统原理、指挥原理、协调原理、控制原理，从而为企业探寻了具有现实意 义的督导管理理论与系统模型并深入分析了企业督导管理工作常用的方法和技 巧。论文共分五章： 第一章“绪论”，通过发现当前企业对“督导”的困惑问题和对国内外相关督 导理论研究分析，提出企业督导管理研究的具体研究意义。 第二、三章是本文的核心部分。第二章“企业督导管理概述”介绍了企业督 导管理产生及发展，归纳了企业督导管理的有关概念，并对企业督导管理的理论 基础进行了探讨。第三章“企业督导管理系统”，为探索对企业有现实意义的企业 督导管理系统，着重从系统运行原理、目标职能、运行条件和运行过程构建出企 业督导管理系统目标模型。为了有效的实现企业督导管理的目标职能，本章还对 企业督导管理系统实施的常用方法进行了探讨。 第四章“企q k 督导管理系统应用实例”通过对某保健品企业产品销售督导体 系的再现，形象对企业督导管理中的“实旌回路管理”和“监控回路管理”进行 了描述。 第五章“结论”，即本文的结论和创新点，明确了企业督导管理的必要性，总 结出了适合我圈企业发展的企业督导管理系统。并对本文需进一步研究的方向进 行了说明。 企业督导管理的研究尚处于探讨阶段，企业督导管理系统的实施也是一个庞 人的工程，这不仅取决于企业管理理论的发展，更需要企业自身的努力和观念的 更新。 关键词：督导，企业督导管理，督导管理系统，回路管理 湖北工业大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t e r p r i s ei n s p e c t i n gm a n a g e m e n t ( e i m ) i sav e r yi m p o r t a n tp a r tf o rc r e a t i n ga r e l a t i v e l yu n a t t a c h e di n s p e c t i n gs y s t e mw h i c hr u n sp a r a l l e lt ot h ed e c i s i o n - m a k i n go r t h ee x e c u t i n g s y s t e m e i mi sr e q u i r e db yr e a l i z a t i o n o fs c i e n t i f i c e n t e r p r i s e m a n a g e m e n t i t ss i g n i f i c a n tt ot h er e f o r m a t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s em a n a g e m e n t s y s t e m ，i ss i g n i f i c a n t t ot h ei m p r o v e m e n to fe n t e r p r i s e s e f f i c i e n c y , p r o f i ta n d d e v e l o p m e n t a sa ne x t e n d i n go ft h ea c tc o n t r o la n dg u i d a n c ef u n c t i o n , e i mi sa n i m a t e a n dh a san e c e s s i t yt ob ec r e a t e d b a s i n go nt h ec i r c u i tm a n a g e m e n tt h e o r y , t h i sa r t i c l e h a se m p l o y e dt h es y s t e mt h e o r y , c o m m a n dt h e o r y , c o o r d i n a t i o nt h e o r ya n dc o n t r o l t h e o r yt od i s c u s sap r a c t i c a li n s p e c t i n gm a n a g e m e n tt h e o r ya n dt h es y s t e mm o d e l s w e h a v ea l s oa n a l y z e dt h eg e n e r a l l yu s e dm e t h o d sa n dt e c h n i q u e so fe i m t h i sa r t i c l ei s c o m p o s e db ys i xp a r t s ： c h a p t e ro n ei si n t r o d u c t i o n ，v i ad i s c o v e r i n gt h ep u z z l ew h i c he n t e r p r i s e sa l ef a c i n g a n dv i aa n a l y z i n gt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c ho nt h ei n s p e c t i n gm a n a g e m e n t t h e o r y , i tb r i n g sf o r w a r dt h es i g n i t i c a n c eo fe l mr e s e a r c h c h a p t e rt w oa n dt h r e ea r et h eh a r d c o r eo ft h i sa r t i c l e p a r tt w o t h eo u t l i n eo f i n s p e c t i n gm a n a g e m e n t i n 仕o d u c e st h ee m e r g i n ga n dd e v e l o p m e n to fe l mt h e o r y , c o n c l u d e st h er e l a t e de i mc o n c e p t i o n sa n dd i s c u s s e st h et h e o r e t i cf o u n d a t i o no fe i m p a r tt h r e e t h ei n s p e c t i n gm a n a g e m e n ts y s t e m e m p h a s i z e so nt h eo p e r a t i n gp r i n c i p l e s ， t h et a r g e tf u n c t i o n ，t h eo p e r a t i n gc o n d i t i o na n dt h eo p e r a t i n gp r o c e s s ，t ob u i l du pt h e e l mt a r g e ts y s t e mm o d e lt oa f f e c tt h et a r g e tf u n c t i o n so fe i m ，t h i sp a r ta n a l y z e st h e f o u r t e c h n i q u e s t h a t f r e q u e n t l ye m p l o y e d i n t h e i n s p e c t i n gm a n a g e m e n t ： c o m m u n i c a t i o n ，t i m i n g ，t a r g e tm a n a g e m e n ta n dc o a c h i n g c h a p t e rf o u r “e x a m p l e so fe i ms y s t e m d e s c r i b e sl i v e l y t h e e x e c u t i n ga n d i n s p e c t i n go fc i r c u i tm a n a g e m e n tb yr e p r o d u c i n gt h es a l e sa n di n s p e c t i n gs y s t e mo fa h e a l t hc a r ep r o d u c t i o ne n t e r p r i s e c h a p t e rf i v e c o n c l u s i o n n a i l sd o w nt h en e c e s s i t yo fe i m ，s u mu pt h ee l m s y s t e m st h a ta d a p tt od o m e s t i ce n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t i ta l s op o i n t so u tt h ef u t u r e r e s e a r c hd i r e c t i o no nt h i sf i e l d t h er e s e a r c ho ne l mi ss t i l li nal e a d i n gs t r i n g ；t h ei m p l e m e n to fe l ms y s t e mi sa h u g ep r o j e c t ；i td e p e n d so nn o to n l yt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s em a n a g e m e n tt h e o r y , b u ta l s ot h ee n t e r p r i s e s e f f o r ta n du p d a t eo f c o n c e p t k e y w o r d s ：i n s p e c t i n g ，e n t e r p r i s ei n s p e c t i n gm a n a g e m e n t ，e i m ，c i r c u i tm a n a g e m e n t 豫 l 亡工繁失港 学位论文原创性声聩和使蘑授权说硬 艨铺性声明 本人郑重声明；所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究：【作所取 褥的研究成鬃。昧文中已经标明；l 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或藤体已经 发表或撰写过豹研究或采。对本文静磷究骰蠢嚣献瀚个久和集体，均已在文巾以嘲确方 式标明。本声明的法律结粜由本人承担。 学位论文作者签名：雩多量p 霉期：舞，月? 。器 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保戳、使用学位论文的舰庭，即：学棱有权缫尉 劳两酒家奋美簿门或疆穆遴交论文豹笺印薛窝惫于敝，龛诲论文被套阔秘辔勰。奉天爱 权湖北工业火学可以将奉学位论文的全部或部分内容编入有关数掘阵进行检索，呵以采 刷影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 日期：口b 年r 月；秽日 湖北z - 业大学硕士学位论文 第l 章绪论 督导管理的思想和制度是随着权力的产生而产生的。自从有了企业、有了管 理权力，也就有了督导管理的思想。督导的思想起源于监察监督，但又不终结于 监察监督，传统的监察监督只能体现在“督”的方面。随着管理理论的不断发展 和现代企业管理方法的不断进化，在海量的信息处理、巨大的资本运作、庞大的 人力资源管理面前，监察监督和管理伦理已经不能完全满足维系现代企业良性运 作和稳健发展的需要，由单纯“监督”上升到“即监督又指导”的职能要求| 二1 臻 明显。由上而下的管理模式存在管理信息在传递过程的衰减和失真，而来源于电 路回路启发的回路管理思想目的是最大化的保证信息传递的准确性和及时性。本 文中企业督导管理的核心思想正是围绕回路管理思想的作用和意义发展起来的。 本论文较为洋细的叙述了企业督导管理的含义、要素和分类，企业督导管理 的方式，以及研究企业督导管理的意义和研究的范围；概略地阐述了我对关于企 业督导管理的看法。 本论文的特点是：第一，把企业督导管理的理论、历史和现状在一篇论文中 结合起来；第二，着重在微观方面提出问题、分析问题，更多的是在技术性层而 探讨企业督导管理的方式和方法。 由于文中涉及的范围和本人学力的限制，本文难免有疏漏和不足之处，有望 各位老师和广大读者批评、指i f 。 1 1 问题的提出 企业督导是什么? 相信很多人之前根本没有听说过这个名称。其实很多秘i k 都会有类似的职位，那些帮助下级更好的贯彻执行本职上作的管理人员，都具备 一定程度督导的能力。只是很多企业的分工还没有那么细，也还感觉不到这种能 力的重要。随着竞争的加剧企业开始越来越关注这种能力，冈为这种能力意味 企业内部拥有了更强的执行力，企业外部具有了更强的竞争力。目前已经不少 企业设置了督导的岗位，或设置了类似这样的岗位。似我们看到的是，很多企业 从卜到下甚至身在督导岗位的本人。都对督导管理感到模糊，碓i 理解督导管理 对企业生存发展的意义不知道如何因地制宜的针对企业采用合理的督导管理体 系，不清楚自己的在督导管理工作中的位置，不明f l l 应该干什么，如何做好。在 本人从事督导工作中所面对的林林困惑中深感深入研究督导管理的必要，理论学 湖北工业大学硕士学位论文 习的重新升华使我产生了对过往经历总结与修炼的冲动，促使我将企业督导管 理研究作为本论文的题目。 1 2 研究的意义 为什么要研究企业督导管理? 企业督导管理作为传统政权中监督监察功能的 一种延伸，这一方面是企业管理组织的优化，另一方面也是组织制度上的一种创 新。无论是管理学的理论发展还是中国的改革实践，均已表明组织和制度对企业 的发展有着关键性的影响。因此，我国企业的进一步发展亦有赖于组织制度的创 新和规范。本文以企业督导管理作为研究对象，通过督导功能的演变以及督导管 理的发展方向，最终确定以回路管理为基础、以企业督导管理体系的建立为目标， 并对企业督导管理进行规范的现实意义一h 的理论研究，试图对企业督导管理的动 因、模式等问题进行分析，这不仅是完善我国企业管理理论的需要，更是我国企 业高效运作和科学管理的需要，因而它具有重大的现实意义。 研究企业督导管理有什么现实意义? 我们说，研究企业督导管理的意义是山 企业督导管理的作用所决定的。研究企业督导管理有多方面意义，主要是以下几 个方面： ( 1 ) 监督各管理层对权力的合理使用 企业权力总是掌握在少数人手中，以多数人服从为前提。这就使掌握权力的 人在企业中容易处于有利的地位。“在某种意义上说，权力是一种资源，它可以用 来为企业谋利益，同时也可以被少数人用来谋取私利。企业权力运用的是否公正， 是否适当、有效，是甭合法、合理，往往取决于权力的行使者”。 权力的弊病历来为政治家、思想家所关注，他们不断探讨产生弊病的原因和 防止弊病的办法。权力之所以产生弊病，在中外思想家看来，“人性恶”是个重 要原因。中国占代思想家荀了( 约公元前3 1 3 一公元前2 3 8 ) 提出了“人之性恶，其 善者伪也”的命题。尽管他的说法受到后人的一些非难，但“人性恶”的理论在 中国古代政治思想中仍然占有重要的地位，也是中国在管理制度建殴与发展中的 重要依据之一。法国资产阶级启蒙思想家孟德斯鸠( 1 6 8 9 1 7 5 5 ) 也曾提出“一切 有权利的人都容易滥用权力”。他把人滥用权力看作人的一种自然倾向。“人性恶 的说法只能作为一家之苦。探寻权力弊病的原因，- l 丁以追溯到人的共同本性f ： 也可以分析人的不同品质，以及环境的影响。还“，以把权力的腐蚀作用看作是 种原因。但制度的完善程度如何，恐怕是最直接的原因了。无论权力弊病产生的 原因何在，权力弊病对管理者和被管理者都是一种祸害。 湖北工业大学硕士学位论文 企业督导的存在对权力弊病的有着防范作用。督导的存在，是对企业权力使 用者的一种压力。他们只要知道自己的行为受到监视、检查，就会比较小心地行 使职权，权力的弊病就会减少。 企业督导的存在对权力弊病能起n # i 正作用。纠正，一般是针对行使权力的 行为。企业权力行使者作出不适当的或错误的决定，程度较轻时，督导的任务就 是提出批评，促其及时改正或撤消。纠正可以在权力运行稍稍出轨时加以制止， 维护权力的正常行使，减少损失。 企业督导的存在能对权力运行产生补漏作用。在企业权力运行过程当中，难 免会出现遗漏，应当管的事没有管，应当做的事没有做。督导的作用就是发现遗 漏，向有关企业权力使用者或有关部门提出建议。建议的内容可以是决策的修订、 制度的建立、机构的设置、人员的安排，也可以建立解决、处理某些具体事务。 企业督导的存在能对权力行使者的起到正反激励作用。激励作用有两层意义， 第一层意义是反激励，即通过对企业权力行使中的弊病加以纠正，对违法、违纪、 失职、渎职的权力行使者的惩罚，使忠于职守的权力行使者更加自尊自重更有 信心。因为，在某种意义上惩罚某种行为等于对相反的行为的鼓励与支持。第 二层意义是f 激励，在对客体进行督导过程中，应当对忠于职守、卓有成效的权 力行使者加以表扬或建议予以奖励。 ( 2 ) 辅助各级管理层对决策的贯彻和计划的执行 周恩柬同志在论述“什么是正确领导”时曾指出：任何领导者都要通过自己 的方针政策，来实现领导过程和行使领导职能。对计划之执行情况，是领导者的 一项重要任务。对于每一项方针政策来说它的正确制定，只是进行了事情一半， 另一半而且可以说是更重要的一一半，就是要保证它的贯彻买施。一个再好的决策 如果贯彻落实不了，就会前功尽弃，变成一纸空文。认真的强有力的督促榆食， 任何时候都是确保领导决策贯彻执行的关键一环。这样一段话同样适用于仓、管 理【作中。企业督导i j l - - 二企业管理的各个层次，同时反作肌于各个层次，j e - p 很重要的一项作用就是指导各个管理层次对上级决策的领会，豁督各个箭胖层次 领会决策后的计划制定与落实，大大提高企业执行力。 ( 3 ) 完善决策 所谓完善决策是指督导工作要通过对执行情况的反馈，帮助领导完善已做出 的决策。任何组织和个人所做的决策，都不可能一开始就尽善尽美。一方面冈为 人们对错综复杂的事物有一个认识过程，另一方面，在决策实施过程中，还会发 生一些难以预料到的新情况、新问题。督导工作f 是调整和完善决策的重要途径 之一，督导通过反馈在监督执行过程中收集的信息，指导和监督各管理层次修订 湖北工业大学硕士学位论文 决策与甚1 划，形成决策、执行、反馈、修订、再决策鲍循舔，完善决繁。 ( 4 ) 减少信息在传递过程中豹寰减和失真 在企蛾管理组织结构中，无论魑锥型结构也好，扁平结构也好，其决策信息 或是计划信息的传递过程仍然是由上i i 露下的直线形式。我们知道，即使是光强我 稍嚣兹疆翻遵豹壬壬餐空瓣中类骰壹线熬鞔逵上运麓彗雩，氇会露巍麓量衰减。翔莱 我们把信息和光相比，俯息在以人为载体的直线管理组织结构中传递，是无法避 免信息的囊减的，甚至在特定的条件下还存在信息传递的失真，如某些部门的本 篷主义，撵鳇上缀决綮豹粪委意蚕，传递谨误戆靛惑鞋镬下令瓣缀鳃工作嗣整本 部门有利丽不是企业有利的方向开展。那么减少信息在传递过缀中的衰减和避免 信息传递的失真是企业督导的一个重鼹作用。通过督导体系二次将信息直接传递 到对应的管理层次，建立一种回路式敕管理体系和信息循环体系，减少信怠在传 递过程孛豹亵躐和失冀。 1 3 研究框架 本文藏用管理学鞠系统论的理谂方法，吸收了管理控割理论、管理剑薪耀论、 现代企业瑚论等理论的相关成果，对捷业督导管理进行了理论和实证研究。 l 。3 1 论文瓣基本结构 本文从研究的实际问题出发，对企业督导管毽的发展演变、建设背景和具体 实施进行分析，通过借撩囡中国传统的监察监督制度和国外督导理论研究的成果， 提出适合凌因企业发展瓣餐导管理模式。基本论文缭擒如图l 鼹示。 圈l 谂文懿基本结褥蕊 4 湖北工业大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 本文的主要研究方法如下： ( 1 ) 理论分析与实证分析结合。以实证分析为基础，采用系统论、管理控制 理论等的原理与方法，构建企业督导管理制度的理论体系和运作机制。 ( 2 ) 定性分析与定量分析相结合。 ( 3 ) 广泛采用对比研究的方法，对不同类型的企业以及处于不同发展阶段的 企业督导管理体系的建立进行比较分析。 ( 4 ) 采用跟踪研究的方法，对实际对象进行跟踪研究与实验。 湖北工业大学硕士学位论文 第2 章企业督导管理概述 上一章里，我们探讨了研究企业督导管理的意义，在这一章罩，我们将就督 导管理的产生、应用现状、概念和理论基础解释什么是督导管理。 2 1 督导管理的产生 2 1 1 监察监督制度督导管理的历史沿革 “监察”与“监督”是两个概念，既有联系，又有区别。 “监察一词来源于中国历史上的官名监察御史”1 。就企业管理而言， “监察”一词有比较固定的使用范围。将“监察”看作一种行为的话，那么它的 主体是具有某种特定权力的组织，客体是这种特定权力机关行使权力的特定对象。 “监督”在古代也有这样的官名，在今天，“监督”一词的使用范围比“监察” 一词要广的多。这是因为在人们的使用习惯上，“监察”总是同特定组织、特定权 力、特定工作相联系。而“监督”不受此限制。“监督”的行为主体可以是特定的 监督组织，也可以是监督组织以外的组织和个人。从“监督”的客体来看，他可 以是掌握一定管理权力的组织或个人，也可以是不掌握管理权力的组织和个人。 很显然，“监督”兼有主体的“权力”和“权利”两方面含义。在英语中“监察” 与“监督”一般都使用s u p e r v i s e 一词，但在不同场合中也会使用到其他词汇，例 如o v e r s e e 、c o n t r o l 、s u r v e i l l a n c e 等等。 中国历史上的监察监督制度，指的是我闺占代封建专制政体下逐渐发展完备 起来的一套监察监督机构及其制度。我国古代监察监督制度的建立、发展以及完 善，与阜权的不断膨胀息息相关。早在我旧l ：占时代，就有许多监察监督的f 说。 但是，作为一种系统的制度监察j 监督体制产生f 我国封建专制主义中央集权国 家形成的战国秦汉时期。战国时代，随着社会制度的变革各国变法运动先后展 开。为了在兼并战争中立于不败之地，统治肴都加强了国家机器，建立了以国王 为首的封建官僚政府，在中央有一套以丞十目为首的职官系统，地方上随着郡县制 的推行，也有一套分为不同层级的职官系统。 政治上直接的监察监督制度，是从君主利用由史官系统发展而来的御史外始 的。御史作为专职监察官，有一段相当长的发展过程。秦始争统一六国后，随着 统一的封建专制主义中央集权国家的出现，秦中央设御史大夫，以二承相、御史 湖北工业大学硕士学位论文 大夫寺为其官署，一面掌握天下文书，一面掌管监察。地方上秦分三十六郡，为 了增进封建国家统一的实效，派御史长驻地方称“监御史”，负责监察郡内工作。 自此，从中央到地方建立了统一的监官系统，可以说是有了系统的监察制度。 西汉初年，废除了秦的郡监御史，改派“丞相史”监察诸郡，把监察控制在 行政之f ，增加了宰相的权势。汉武帝元封5 年( 前1 0 6 ) ，为了加强中央集权， 分全国为十三部，各派长驻刺史1 人。征和四年( 前8 8 ) ，汉武帝又设置司隶校尉， 权力较刺史大得多，京师百官三公以下不论尊卑部归入司隶的纠察范围。司隶校 尉与其说是地方监察官，不如说是中央监察官是和御史台并行的另一监察系统。 秦汉时期为我国监察制度初创阶段，监察机构虽已建立，但体制紊乱，且组织上 未完全独立，同时监察官事权混杂，往往出现与行政、司法、治安及宫廷服务性 职能交织的状况，导致监察官向行政宫转化而失去监察作用。 魏晋时期，御史台不再属于少府，而成为由争帝直接掌握的独立监察机构。 尽管此时朝代更换迅速，南北长期分裂，然而各朝均建立了监察机关，沿袭汉代 御史台建制，只是称谓有异。 到了唐代，已经形成了比较完善的监察体系。唐代御史台下设台院、殿院、 察院。御史台负责人御史大夫( 正三品) 、御史中丞( 正四品下) “掌以刑法典章， 纠正百官之罪恶”。台院长官侍御史( 从六品下) “掌纠举百僚及入阁承诏，知推、 弹、杂事”；殿院长宫殿院侍御史( 从七品下) ，“掌殿廷供奉之仪”；察院长官监 察御史( 正八品下) “掌分察百僚，巡按州县”，是皇帝在郡县地方的耳目。 唐代监察监督制度除御史台外，有必要叙述一下谏官组织。唐谏官有左右散 骑常侍、左右谏议火夫、左右补阙、左右拾遗等。虽分别隶属于中书省和门下省， 而实际上应视为一个独立的整体。j 、l 朝廷决定的政策、法令，以及某些重大措施 和制度，如认为，1 i 妥，谏官都有权向垒帝规谏，可以力争而不为过。而且“谏官 论事不须宰相先知”，对宰相的权力也是一种监督。 宋朝监察制度在继承唐代监察制度的基础l 又有了发展，典特j _ 足实行“台 谏合一”。台，即台院：谏，即谏院。宋有“六察”之制，即“吏察”、“户察”、“礼 察”、“兵察”、“刑察”、“工察”，以监察御史为六察官，也是在唐代基础上的发展。 所察不仅有尚书八部，也包括对口的各寺、院、监等机构。 到了元代，豁察官员的政治地位获得了夫大的提高。御史的长官御史大夫秩 高到从品，中丞秩正二品：侍御史秩从：品。御史大夫有真接选任台官的权力。 元代尤重视监察御史，在察院设监察御史3 2 人“司耳目之寄，仟刺举之事”。 明代之初因袭元制置御史台。洪武十在年( 1 3 8 2 ) ，改御史台为督察院。过 去御史官名和机关名混同，现改官署名，综核名实，当是一个进步。明朝御史一 湖北工业大学硕士学位论文 般必须进士、举人出身者才能入选。其官秩虽然一般不过正七品，但权力范围极 广，每一御史都有权对内外所有机关和官吏提出弹劾，并向皇帝直接负责，颇有 雷厉风行之势。除督察院系统外，明代还创立了负有独立监察权的六科给事中的 组织。洪武十五年( 1 3 8 2 ) 废中书省，提高六部地位后，为了监督六部活动，遂 废除过去的谏官，并其权于给事中，创设六科给事中的独立监察系统。六科给事 中的创立，即钳制六部的权限，也限制了督察院的权力过大，用意在于使争帝便 于从中操纵。给事中与御史之间可互相纠举弹劾，往往因争权夺利，互相意气用 事、纠缠不清，犯了汉代司隶与御史并置的毛病，越到明末越显出其弊端。 清代监察机关大体因袭明制，在组织上更完整统一且运用灵活，一切均超越 了前代。清中央设督察院以督察百官，整肃吏治。督察院设左都御史掌管院事。 为了提高监察机关的职能，雍正年倒把专察六部的六科给事中合并于督察院。督 察院下设1 5 道监察御史，监察地方。清末增为2 0 道，令访求利病，专司纠察。 2 1 2 督责的提出督导管理的思想渊源 追溯督导管理创立的理论渊源，正如法家思想对秦始皇创立专制主义中央集 权国家提供了理论依据一样，法家思想对创立督导管理也有很大影响，这主要表 现在监督监察方面。秦朝丞相李斯( ? 一公元前2 0 8 ) 曾是荀子的学生，他有一段 话对于君主专制下的“督责之术”作了详尽说明： “夫贤主者，必且能全道而行督责之术也。督责之，则臣不敢不竭能以徇其 主矣督责之诚，则臣无邪，臣无邪则天下安，天下安则主严尊，主严尊则督 责必，督责必则所求得，所求得则国家富，国家富则君乐丰。故督责之术设，则 所欲无不得矣。群臣百姓救过不给，何变之敢图。”1 这段话阐明了“督责”的主体与客体、作用与目的。显而易见，“督责”是为 君主专制服务的手段。“督”，是监督：“责”，是处罚，李斯称为“君臣之术”。督 责就是帝土对臣f 的监察与监督。 中国的思想家也注意到君主实际 ：弦非都是圣明的，他们的错误会导致严晕 的后果。孔子曾经指出“天子”、“诸侯”、“人夫”必须有几位“争臣”，经常对他 们提出批评，才能帮助他们维持统治。“督责”的提出已经明显反映出督导管理中 的某些重要思想，如监督、处罚等，也是我们可以最早能追溯到的比较系统的理 论解释。 2 1 3 行为理论、权变理论督导管理的理论基石 我们知道，科学管理理论对牛产过程和组织控制进行了研究，以科学代替经 湖北工业大学硕士学位论文 验进行管理。但科学管理理论只重物质、重过程，把劳动者当作机器的附属物， 没有看到人在企业中的重要地位和作用。人们意识的进步，注意到了自身的价值。 假如仍仅用科学管理方法，则可能造成人与物的对立，进而引起人与人的对立。 要化对立为融洽和合作，就要研究人本身，于是产生了行为科学。行为科学认为 人的各种行为都是由一定的动机引起的，而动机又产生于人们本身存在的各种需 要。人的积极性的产生并不完全取决于物质条件，还受社会的、心理的影响。“行 为科学”学派的典型代表人物马斯洛的“需要层次理论”和赫茨伯格的“双因素 理论”成为对督导行为客体进行需求分析和激励分析的理论基石，而“行为科学” 学派中的x ，y ，z 理论则确立了对督导行为客体进行监督、指导的必要性。 权变理论认为，企业管理中，没有哪一种最好的、可以一成不变而又普遍适 用的管理模式和方法。权变理论强调企业应当在不同的内部环境和外部环境f ， 采用不同的管理方法。当内外部环境和条件发生了变化，企业的管理模式和方法 也应随之“应变”，诸如组织结构的改变、人事的调整、计划的更改、工作程序的 变动以及制度的修订等等。权变理论为督导管理在企业中的“柔性”实施提供了 重要的理论依据。 2 2 督导管理的应用现状 来自于不同领域的不同学者从多个角度对督导进行了探索，但由于研究的着 眼点不同，对督导的实质的理解也有较大的差异。在某些领域的督导研究已初步 形成体系，如教育督导、饭店业督导等，但正是这些研究着u 良点的不一致性和其 涵盖领域的不确定性，对实际意义 ：的企业督导研究尚处于初步探讨阶段。在企 业督导研究的初级阶段，从不同角度进行各式各样的探讨是 分必要也是十分有 益的，让我们先从目前几个已经形成比较成熟体系的督导束了解督导理论工作研 究的现状。 2 2 1 教育督导 “教育督导即教育督导机构根据国家的教育方针、政策、法j 3 i ! 。对下级政府 的教育工作、下级教育行政部门和学校的t 作进行监督、检查、评价和指导，并 向 司级政府和教育行政部门报告督导结果，提出意见和建议，刈教育活动进行调 控，以使教育和教学工作遵循教育规律去进行，使国家的教育斤针、政策、法规 得以很好地贯彻执行，不断提高教育质量，促进教育事业的健康发展，保证教育 目标的实现。教育督导实际上是对教育工作的一种行政监督”j 。 湖北工业大学硕士学位论文 教育督导在现代各国的教育行政中受到相当的重视并占有重要地位。教育督 导在教育发达国家都已建立的比较系统、健全，这些组织机构在推动各国教育事 业的发展中起了重要作用。如法国建立了从上到下的完整有效的督学制度，各级 督学辅佐各级教育行政首长视察、监督和指导学校的教育及组织管理工作。这构 成了法国教育管理的一大特点。在英国，中央与地方两级设立了教育督导机构与 人员。中央教育督学机构为女皇督学团其成员称为督学：地方设教育视导机构， 成员为教育视导员。原苏联在地区、市国民教育部，地方、州国民教育部，共和 国教育部，联邦教育部设立了视导机构和视导人员。同本在其文部省的初等、中 等教育局及大学学术局中设置了一定数量的视学官，地方上，在作为地方教育行 政机构的地方教育委员会内设置了指导主事。 至今的研究结果表明，我国教育督导制度历史久远。礼记文于世子、礼 记学记中就记载了周代已建立了天子视学的制度。此后的封建社会历代部设 教育官，对教育的监督和检查是他们工作的一部分。如汉代中史太学祭酒、地方 郡学宫，隋唐中史国子监祭酒、地方长史官等。然而，这些教育官只是兼事督导 工作。这种地方教育行政官员兼任督学官的做法一直延续到清术。可以说清未之 前，尚没有正规的教育督导。由于没有设立专门的督导机构和人员，更无督导权 限与职能的划分，而且兼事教育督导工作的官员的工作仅限于监督、检查，并无 更进一步的帮助、指导，依据现代教育督导的涵义，我国教育督导制度的真正确 立，应该从清末单设督学官开始。 我国的教育督导制度是随着改革开放逐渐恢复和重建的，经过二十多年的发 展，在全国各个省、自治区、直辖市都已建立教育督导机构，有数万名专职教育 督导人员从事教育督导工作，已经形成了比较完备和成熟的敦疗督导体系。e 前 在国内比较有代表性的教育督导著作有辽宁师范大学沈卫理编著的教育督导概 论，国家教育委员会督导司编制的中国教育督导制度的探索与实践等。 2 2 2 饭店业督导 饭店业督导，又称为酒店督导，“是指对提供服务的员工进 j 现场管理的人员。 饭店业督导管理指饭店里领班、丰管等基层管理人员对饭店资源通过以监督、指 导为主的一系列管理职能进行饭店现场的管理”。在饭j 1 , i k 督导管理研究方面， 西方发达国家已经研究的比较系统和透彻，比较有代表性的著作有美国杰克e 米 勒等著的( s u p e r v i s i o ni nt h eh o s p i t a l i t yi n d u s t r y ) ) ( 酒店督导) ，“香港管理专业 发展中心”编著的( s u p e r v i s o r ys k i l l s ) ) ( 督导技巧) 等。 湖北工业大学硕士学位论文 2 2 3 服装企业督导 服装企业督导是服装企业管理实践的需要。阐述服装企业一线管理者应具备 的现场管理知识与技能，是指“在技术管理基础卜- 对员工的行为进行引导和控制” 【= ，主要是服装企业生产环节的现场督导。代表性著作有中国纺织出版社出版刘 小红编著的服装企业督导管理。 2 3 企业督导管理的构建 2 3 1 企业督导管理的概述 ( 1 ) 企业督导和企业督导管理 督导一般由三个基本要素构成：一是督导行为的主体即督导者二是督导行 为的客体，即被督导者。三是督导的依据，即督导的指令和标准，没有标准就没 有了督导的依据，同样构不成督导。督导者、被督导者和督导标准三者互为条件， 互相制约，相辅相成，构成了一个矛盾的统一体。 狭义上的企业督导是对制造产品、产品流通或提供服务的员工进行管理的人， 如生产督导要对被管理人员的生产，即产品和服务的质量与数量负责：市场督导 是针对市场终端进行的监督和指导。督导负责满足员工的需求，通过激励的手段 使员 ：人尽其责，使产品和服务质量得到保障。广义上，督导就是监督和指导， 泛指一切企业监督和指导的工作，如行政督导是督促企业内部行政各部门各项丁： 作执行和协调各行政部门的工作。 通过对企业督导的认知，我们知道了企业督导在现代企、l k 一线管理工作巾的 重要地位，这使企业督导管理具有了更加丰富的含义：指建讧在技术管理、时问 管理、目标管理基础上，运用领导、沟通、激励对员工的行为进行引导和控制管 理。所追求的是既合理又合情的管理目标。所谓合理的目标就是最大生产效率一 标，所谓合情的目标就是公平与协调的目标。公平与效率往往是对立统一的，两 者叮以相互补偿或替代，关键是要找到一个均衡点，这不是督导管理的实质所在。 显然，督导管理是对以获得实效为中心的传统的一线管理行为所做的一种修难， 其对一线管理者提出了另一方面的要求，即一线管理者应富有情理方而的感7 力， 能够激发士气构建团队精神。 ( 2 ) 食业督导的地位和作用 企业督导是处在管理者构成的最基层，同时他们又与被管理肯即普通员工直 接接触，介于管理者与非管理者之问。用简单的话说，处于“中介”地位。 湖北工业大学硕士学位论文 督导人员大都从普通员工队伍中提拔上来，某些态度、愿望和要求可能与员 工相似，或代表着普通员工的思想：但督导人员同时义必须承担领导的管理责任 把企业的方针政策贯彻到员工中去。从这个角度讲，督导又是一个管理者的代表 是个“充满矛盾的角色”。从而显示了督导工作的难度和所起的作用非同一般。 督导人员所起到的作用主要有以下两个方面： 第一，起到“阶梯”的作用。作为一名督导，他必须对业主、客户及员工尽 义务，这就是置于一种承上启下的地位：对于员工而言，他代表着管理方、权力、 指令、纪律、休假时间、提高收入及晋升，他接受上级下达的一系列方针、政策、 制度、指示和布置的任务，并贯彻到员工中去，同时要向上级反馈执行情况和员 工意见、思想等；对业主或他的上级管理主管而言，他是他们与员工和具体工作 之| 日j 的纽带，他代表着生产力、成本、人工效率、质量管理、客户服务，同时他 又代表着手下员工的需要和要求，对顾客而言，他的产品和员工代表着整个机构。 第二，起到“润滑剂”作用。在贯彻上级政策、指示和完成任务的过程中， 有可能会遇到主观和客观的种种困难，这要靠督导层对员工去疏导和说服，引导 和沟通，指导和帮助等等，反过来对不切实际的目标和计划又要向上级反映和建 议，对有工作关系的“左邻右舍”部门沟通和协调，等等。显然，督导位于 几种关系的中心，是高级管理层与员工之间的联系纽带( 如图2 ) 。 i 督、：导j 乏) 、 一二 | 塑! 产一 图2 督导的角色认知 ( 3 ) 企业督导的责任 从督导工作责任构图( 图3 ) 中，可以看出督导层的责任和要求来自多个方面。 督导不仅要对卜级、卜级负责，又要对社会、顾客负责，还要对其它有关部f j 负 责同时，要对自己的本职工作负责。 立心 湖北工业大学硕士学位论文 图3 督导责任示意图 计划做什么。确立目标和发展方向，并为此制定最佳的行动步骤。计划涉 及：有助于达成目标的相关政策；各个下属的目标和计划：督导者的行动计划和 时间：关键点的控制：预算、人员、组织方式等等。 组织怎样做。一旦确定了目标，制订了计划和步骤，就必须设计和制订一 项组织程序，以成功地配置资源，实施这些计划。组织将涉及：部门内的组织图、 指挥链和管理关系：各个职位的描述和设置：工作流程，包括外部工作流程和内 部工作流程：建立良好的工作关系和联系使下属之间能够相互协作和配合；本 部门与其他部门之间可能的关系等等。 控制或指挥工作的进行。当本部门或某些下属的工作目标或实际绩效偏离 预先设的目标时，将大家拉回来，回到i f 确的轨道内。控制涉及：工作追踪，及 时掌握工作进展情况；渗断，将实际效果与预设目标比较：检查计划的执行情况， 纠f 措施。 协调与人员管理。督导者要在此三个维度上进行协调：按照指挥链，与上 司和f 属协调：水平方而的协调，以取得公司其他部门的良好支持：公司外部资 源的协调。帮助下属协凋外部资源，也是督导的一个很重要的职能。 2 3 2 企业督导管理构建的理论基础 督导是企业管理的一部分，尽管它是从事企业中的基层管理工作，但其管理 思想也是以现代企业管理科学作为理论基础，其管理原则也是以现代企业管理原 则为依据。其中“三位一体”的企业管理系统和作为管理过程要素的控制行为是 企业督导管理构建的主要理论基础。 湖北工业大学硕士学位论文 ( 1 ) 作为“三位一体”的企业管理系统 建立企业督导管理，是实现企业管理科学化的需要。从现代企业管理体制上 讲，对企业实行科学管理的保障是形成“三位一体”的企业管理系统( 见图4 ) 。 “三位一体”的企业管理系统是指企业决策系统、执行系统和监督系统三位一体。 企业督导系统是构成健全的监督系统的重要部分。只有决策、执行两系统而没有 监督系统，必然会使企业决策缺乏科学论证执行缺乏检查监督。在我国以往企 业管理体制中决策系统、执行系统和监督系统是混合在一起的，故在管理实践 中常常出现各级管理层次忙于下达命令、指示传达上级精神，而很少照顾到下 面如何贯彻执行怎么样贯彻执行，应给予什么样的指导的现象。决策系统、执 行系统反馈情况难。这是因为没有独立的监督系统，致使决策、执行系统自己评 价自己，常常报喜不报忧，最终导致决策与执行缺乏科学的依据。 图4“三位一体”企业管理系统 根据我国企业的现状与国外经验，建立起与决策、执行系统并行的相对独立 的检查监督系统，这是改革我国现行企业管理管理体制，提高企业效率与效益 推动企业发展的重要方面。 ( 2 ) 作为管理过程要素的控制行为 管理理论以企业内部的管理活动为主要对象，强调管理活动的技术性、效率 性及合理性，主张限制权力的作用。管理理论对管理活动的动态研究表明，管理 是一种持续不断的过程，这个过程由几个不同的要素或者说环节所构成。管理过 程一般划分为五个要素，即计划、组织、指挥、协调和控制。具体说，这种观点 认为，任何工作的实施要首先制定计划，实现计划必须建立组织。组织既经成立， 就需要命令、指挥组织中的成员分别进行，并随着协调人力、物力、集中意志进 而控制努力的方向。控制在管理活动中是不可缺少的一环，其内涵是从组织内部 湖北工业大学硕士学位论文 的微观管理活动来加以阐明的，被表述为根据组织管理决策的目标与计划，对组 织活动及其成果进行监督检查，为消除目标实施与预期目标之间的差异所进行的 管理活动。管理过程中的控制活动，就其作用而言，无异于管理过程中的监督行 为。 控制活动的首要特点就是与目标紧密相连。控制一词源自希腊文，原意为舵 手，舵手的根本任务就是保证航船的行驶始终朝向目的地。管理过程中的控制活 动主要是保证组织或成员的行为始终不偏离目标。为此，控制活动主要是通过反 馈指令将实际行动过程与所定目标计划相比较，获取实际行动过程的信息。反馈 是控制活动的主要部分，没有反馈，就无从实行控制。为了获取反馈信息，必须 追踪实际过程，检查实际过程与原定计划、目标、政策是否一致。 作为控制行为的企业督导管理活动对反馈是十分重视的。一方面重视以获取 反馈信息为目的的检查、监察、调查职务活动，而不是以消极考核为目的的监督 活动。另一方面，重视双向的信息反馈，就是说不仅是对上级决策部门，而且是 对实施、贯彻部门及人员也给予反馈信息，形成双向的信息沟通。 ( 3 ) 作为领导的职能的扩展 “现代领导科学认为，领导活动是领导者、被领导者和他们共同的作用对象 ( 客观环境) 相互结合、相互作用的运动过程”“。同时也是