（企业管理专业论文）商业生态系统下江苏中小企业创新问题研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 中小企业在我国国民经济和社会发展中发挥着重要作用，是我国 经济增长的重要力量和经济发展的重要支柱，是经济生活中最积极、 活跃的因素。江苏是经济发展的大省，也是中小企业聚集的主要省份 之一。这些中小企业为江苏经济的快速、持续发展做出了重要贡献。 但是从中小企业的发展情况看，中小企业的创新活动还存在不少问 题。因此，调查中小企业创新活动的影响因素并探讨解决对策对提升 江苏省中小企业的创新能力具有深远的意义，同时对于我国中小企业 的发展也有着重要的指导意义。 本文从创新理论出发，分析了企业创新理论的发展以及现阶段的 特征，总结出在现有的商业时代背景下企业的合作、价值链的紧密连 接以及集群、创新集成等因素对中小企业未来的创新发展方向产生了 重要的影响，集中反映在企业创新中表现出的企业合作创新、多主体 开放式创新等新的创新形式。这些创新形式说明了企业在商业生态系 统中充分运用自身实力整合创新资源进行提高和发展的特征。这样的 特征为本文从商业生态系统的视角研究企业创新提供了现实基础。在 研究过程中结合商业生态系统视角的生态位理论和整合思想，结合以 往的企业创新理论研究成果提出中小企业创新的理论基础。 本研究分两阶段进行，第一阶段是文献研究阶段与访谈研究。通 过本阶段的研究，可以了解中小企业创新绩效的组成和影响指标因 素，初步形成并验证本研究的构思。通过对前人研究的数据结果进行 t 江苏大学硕士学位论文 分析得出我国中小企业的现状、特点以及创新影响因素。第二阶段是 问卷研究阶段。本阶段主要是针对江苏省中小企业进行的问卷调查， 并对数据进行统计分析得出最终结果。在实证部分，本文以统计信息 为数据基础，对江苏省一百多家中小企业的创新活动进行问卷调查和 数据收集并进行定量分析，进而得出影响企业创新的创新知识源、相 关创新源、外部影响源、商业生态系统健康度、顶端投入、创新体制 支持六个方面共计十七类因素，以及这些因素与创新绩效之间的关 系，找出企业创新的关键影响因素，构建影响因素与创新绩效的模型。 通过本文分析得出影响中小企业创新发展的主要因素，以及各个 因素的影响强度。针对这样的研究结论进行解释，提出针对中小企业 创新绩效的提升若干建议，以此来解决中小企业创新问题。 关键词：商业生态系统，企业创新，创新绩效，中小企业 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t s m ep l a y sa n i m p o r t a n tr o l e i nc h i n a sn a t i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，w h i c hi s a l li m p o r t a n tf o r c ef o re c o n o m i cg r o w t ha n de c o n o m i c d e v e l o p m e n to ft h ei m p o r t a n tp i l l a r so fe c o n o m i cl i f e a n dt h em o s ta c t i v ea n d d y n a m i cf a c t o r j i a n g s up r o v i n c ei so n eo f t h ee c o n o m i cd e v e l o p e dp r o v i n c e s ，a n dt h e m a i no n eo ft h ep r o v i n c e sg a t h e r e df o rs m e s t h e s ee n t e r p r i s e sm a k ea ni m p o r t a n t c o n t r i b u t i o nt os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nj i a n g s u b u tf r o mt h es i t u a t i o no ft h e d e v e l o p m e n to fs m e s ，t h e r ea r es t i l lm a n yp r o b l e m si nt h es m e si n n o v a t i o n a c t i v i t i e s t h e r e f o r e ，t h ei n v e s t i g a t i o no ft h ei m p a c tf a c t o r so fi n n o v a t i o na c t i v i t i e so f s m e sa n dt oe x p l o r ec o u n t e r m e a s u r e sw i l lt a k eg r e a ts i g n i f i c a n c et oj i a n g s u ss m e s ， w h i l ei ta l s oh a v ei m p o r t a n tg u i d i n gs i g n i f i c a n c ef o rt h ed e v e l o p m e n to fs m e si n c h i n a t h i sa r t i c l ee m b a r k sf r o mt h ei n n o v a t i o nt h e o r y , h a sa n a l y z e dt h ee n t e r p r i s e i n n o v a t i o nt h e o r yd e v e l o p m e n ta sw e l la st h ep r e s e n ts t a g ec h a r a c t e r i s t i c ，s u m m a r i z e s u n d e rt h em o d e r nc o m m e r c i a lt i m eb a c k g r o u n d e n t e r p r i s e sf a c t o r sa n ds o o n c o o p e r a t i o n ，v a l u ec h a i n sa sw e l la sc o l o n y i n n o v a t i o ni m e g r a t i o nh a sh a dt h e i m p o r t a n ti n f l u e n c et o t h eb u s i n e s se n v i r o n m e n t t h er e f l e c t i o n sd i s p l a yi nt h e e n t e r p r i s ec o o p e r a t i o ni n n o v a t i o n , t h em u l t i v a l e n to p e ns t y l ei n n o v a t i o na n ds oo n n e wi n n o v a t i o nf o r m t h e s ei n n o v a t i v ef o r m so fe x p r e s s i o no ft h eb u s i n e s se c o s y s t e m a l et h ef u l lu s eo ft h e i rr e s o u r c e st oi m p r o v es t r e n g t ha n di n t e g r a t i o no fi n n o v a t i o n a n dd e v e l o p m e n t t h i sc h a r a c t e r i s t i cp r o v i d e sar e a l i s t i cb a s i sf o rb u s i n e s si n n o v a t i o n f o rt h i sa r t i c l ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fb u s i n e s se c o s y s t e m s t h e nc o m b i n e dw i t h b u s i n e s se c o s y s t e mt h e o r yo fn i c h et h e o r ya n di n t e g r a t e dt h i n k i n g , t h i sa r t i c l e p r o p o s e sat h e o r e t i c a lb a s i sf o rs m ei n n o v a t i o n t h i sr e s e a r c hc o n d u c t si nt w op h a s e s t h ef i r s ts t a g ei st h ei n t e r v i e ws t a g eo f r e s e a r c ha n dl i t e r a t u r et ou n d e r s t a n dt h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c eo ft h ec o m p o s i t i o n a n di n f l u e n c i n gf a c t o r s ，a n dv a l i d a t e di nt h i ss t u d yf o r m e dt h ei d e a t h e ni tt a k e st h e i i i 江苏大学硕士学位论文 s t a t u s ，f e a t u r e s ，a n di n n o v a t i o nf a c t o r s t h es e c o n ds t a g ei st h es u r v e yr e s e a r c hf o r s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nj i a n g s up r o v i n c e i tc o n d u c t sas u r v e y , a n ds t a t i s t i c a l a n a l y s i so fd a t ao b t a i n e dt h ef i n a lr e s u l t i nt h ee m p i r i c a lp a r t ，t h i ss t a t i s t i c a l i n f o r m a t i o nd a t aa r eb a s e do nm o r et h a n10 0s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nj i a n g s u p r o v i n c e ，a n dt h i sa r t i c l ec o n d u c t sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fe f f e c t so fi n n o v a t i v e k n o w l e d g es o u r c eo fb u s i n e s si n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o n - r e l a t e ds o u r c e s ，e x t e r n a l a f f e c t e d s o u r c e ，t o pi n v e s t m e n t ，i n n o v a t i o na n di n s t i t u t i o n a ls u p p o r t , b u s i n e s s e g o s y s t e mh e a l t ha s p e c t s t h e s ea r et o t a lo f17c l a s s e so fs i xf a c t o r s t h e ni tg i v e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n n o v a t i o np e r f o r m a n c ea n dt h e s ef a c t o r s ，a n dt h e nt h ek e y f a c t o r so fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o na r ei d e n t i f i e d ，a n de f f e c t sf a c t o r sa n di n n o v a t i o n p e r f o r m a n c em o d e li sb u i l d t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，t h em a i nf a c t o r sf o ri n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to fs m e s a r eo b t a i n e d ，a n dt h es t r e n g t ho fv a r i o u sf a c t o r si sa l s og i v e n s o m ee x p l a i na r ef o r t h i sc o n c l u s i o na n dan u m b e ro fr e c o m m e n d a t i o n sa lep u tf o r w a r df o rs m a l la n d m e d i u me n t e r p r i s e st oi m p r o v et h ei n n o v a t i o np e r f o r m a n c e k e yw o r d s ：c o m m e r c i a l e c o s y s t e m ，e n t e r p r i s ei n n o v a t i o n ，i n n o v a t i o n a c h i e v e m e n t s ，s m e 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部 内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 学位论文作者签名： 年月日 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密口。 指导教师签名： 捌。年占月7 问钎 日 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：年月日 江苏大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 第一章绪论 创新是一个国家的灵魂，一个国家或企业在全球市场上是否有竞争力，取决 于国家或企业能否进行持续有效的创新。胡锦涛总书记在全国科技大会上提出的 用1 5 年的时间使我国进入创新型国家行列的指示要求，更是给创新提供了明确 的导向。中国的发展壮大必然需要中国企业的发展壮大，国家创新实力的体现更 需要企业创新能力的支撑。在我国，中小企业己成为经济增长的重要力量和经济 发展坚实要支柱，是经济生活中最积极、最活跃的因素，对于繁荣经济，促进高 科技发展，推动整个社会的自主创新等方面都发挥着不可替代的作用。 我国中小企业在不断发展的过程中逐渐形成了一批具有一定市场竞争力的 知名企业和知名品牌，但是目前大多数的中小企业仍然处于起步阶段，拥有自主 知识产权和自主品牌的企业还相对较少。总体来说，无论规模还是质量都有相当 大的差距，许多中小企业仍以传统的劳动密集型、贴牌代工为主，许多产品的核 心技术和知识产权并不掌握在企业自己手中，经济总量虽获得了较快的增长，但 同时暴露出投资效率低下、资源消耗严重、环境代价高昂、企业技术能力薄弱、 产品缺乏国际竞争力、劳动力就业结构性矛盾突出等种种问题，这给经济持续、 快速、协调发展带来了隐患。随着要素成本的上升，以中低技术占领市场的空间 日益缩小，企业竞争力亟待提高，需要将经济增长方式从外延式粗放型向内涵式 集约型转变。 与此同时，在现代科技不断进步的背景下，创新呈现出复杂性、开放性和系 统性等趋势特点。不同学科及技术领域的交叉和融合使得技术知识的综合化趋势 日益明显，使企业难以依赖过去形成的某一方面优势继续领先，而且单靠一家企 业通过自身投入进行技术升级正变得越来越困难。同时技术进步的另一方面是同 质品在不断增加。因此，r & d 机构在研究开发技术时也认为单个个体没有必要完 成整个研究开发链工作，单个r & d 机构只需完成其中的一个环节。同时由于技 术的同质性导致单个环节的互通性也很强，r & d 机构很容易将单个环节与其它环 节链串起来形成完整的研发链。而且，现代信息技术和网络技术的发展为创新发 江苏大学硕士学位论文 展提供了基础条件，更促进了方式交易成本的减少。出于分散消除风险的考虑和 减少研发成本的准备，r & d 机构也愿意在专业化的基础上与其它r & d 机构合作。 这就促使企业创新由传统的“封闭式创新”向“开放式创新 转化，积极寻求并 充分利用外部科研机构的研发实力进行合作或与其他企业建立战略联盟共同进 行新技术的研发，在双方人才、资源等方面的互补优势集中攻关技术难题的同时， 降低获得技术知识的成本，形成以面向客户需求、协作r & d 、知识产权许可、技 术标准合作、战略联盟为核心的基于构件( 模块) 的知识异化、共存共生、协同 进化的创新体系。这些都具有类似自然生态系统的基本特征，可视为一种“创新 生态系统”【1 1 。 创新本身性质的变化和创新者之间关系的变化，需要新的构想、新的方法， 需要在企业、政府、研究机构等组织之间建立一种新的关系，需要结合系统理论 的指导对企业创新进行研究。穆尔提出的商业生态系统理论认为商业生态系统兼 有生物生态系统、经济系统、复杂适应系统的特点，是由具有一定关联的组织组 成的一个动态结构系统，这些组织可能是企业、高校、研究机构、社会公共服务 机构及其他各类与系统有关的组织。它是从企业生态位角度出发，以整合系统资 源进行创新为特点，提倡开放、共赢和整合的观点，为研究企业创新提供了积极 的理论视角。 首先，企业的创新发展源于合作，是一种合作的创新，商业生态系统提供了 协同进化的平台，栖息在其中的企业可以通过彼此合作达到多赢，而且这个状态 是连续的。因为企业生态系统具有联动效用，某一企业的创新必然导致整个生态 系统协同创新，只要整个生态系统不断进化，企业就必然相互协作创新，从而达 到群体可持续性，形成了企业的可持续创新成长。其次，企业创新的生态系统不 仅包括企业之间的知识互补，同时还包括企业内部各功能的协调。如果某内部功 能存在知识缺陷，创新链条就会断开。对于生产型企业来说，好的产品创意如果 没有相应的工艺、流程能力同样不能生产出最终产品。企业内部功能不仅体现在 生产流程上，还体现在人力资源、财务和组织控制等支持系统上。因此，商业生 态系统理论为研究创新提供了一个系统的研究视角，能够从对企业创新的影响因 素进行整体的系统性分析。 因此，本论文选择中小企业为研究对象，以商业生态系统为视角对中小企业 2 江苏大学硕士学位论丈 自主创新绩效的相关影响因素进行研究，主要包括商业生态系统健康度、创新生 态位、企业投入和创新机制对于创新绩效的影响，选取了中小企业聚集且发展较 快，具有较好代表性的江苏省作为研究对象，针对江苏省中小企业的创新绩效进 行实证研究，在大量发放问卷获得企业创新绩效的实际数据基础上进行实证分 析，从而归纳出影响江苏省中小企业自主创新的主要因素。希望从中能够得出一 些有价值的结论，为江苏省中小企业乃至我国中小企业在创新发展方面提供一些 有益的帮助和指导。 1 2 国内外研究现状 1 2 1国内外关于自主创新理论的研究现状 对创新做出明确论述的当首推约瑟夫熊彼特，是他第一个从经济学或企业 经营的角度系统地提出j r g z j 新的概念。在熊彼特看来，所谓“创新”，就是把从 来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种“新组合 包括下列五种情况：一是创造一种新的产品；二是采用一种新的生产方法；三是 开辟一个新的市场；四是取得或控制原材料或半制成品的一种新的供给来源；五 是实现任何一种新的产业组织方式或企业重组瞳1 。从现在对创新的研究进展来 看，熊彼特的创新是广义的创新，它既包括了技术创新，又包括了商业模式创新、 组织创新、价值链的创新等多种形式的非技术创新。由于本文篇幅有限，本文重 点将放在企业如何通过技术方面的自主创新获得创新资源的研究。 美国国家科学基金会n s f 主要倡议人和参与者迈尔斯和马奎斯在1 9 7 4 年的 n s f 报告科学指示器( s c i e n c ei n d i c a t o r ) 中限定创新只有两类：一是特定 的重大技术创新；二是有代表性的普遍意义上的技术变革，但不包括模仿与改进 型变动。但到1 9 7 6 年，n s f 对技术创新的界定大大放宽了，在n s f 报告1 9 7 6 年：科学指示器中将创新定义为“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服 务引入市场”口1 ，实际上已将模仿和引入新技术的改进划入技术创新的范畴中。 厄多伯克与阿伯纳赛1 9 7 5 年提出了技术创新的动态过程模型，该模型认为一个 产业或一类产品的技术创新过程总体可以划分为三个阶段：变动阶段、过度阶段 和特定阶段。产品创新和工艺创新的频率在一个产品生命周期内将体现出随时间 而变化的特征n 】。 3 江苏大学硕士学位论文 而涉及到实质性的企业自主创新研究源自发展中国家或者新兴工业化国家 对自主创新道路的选择。以韩国学者l l e e 为代表的新兴工业化国家的专家们 已经指出u - a 模式只是基于发达国家的实际所提出的，并不能揭示发展中国家自 主创新的动态规律。因而对后起国家的企业实践难以起到有效的指导作用，甚至 会产生误导作用。韩国的金麟沫在分析韩国企业技术学习与创新机制时，引入分 析框架：全球技术框架、组织机构框架、企业层面上的主动学习和技术转移。从 这个框架出发，他提出了韩国企业技术追赶与自主创新的几个关键要素，即吸收 能力、技术需求、技术供给和技术学习的动力暗1 。 而且国外学者主要是对发展中国家技术追赶策略的研究，例如n a u s h a d f o r b e s 和d a v i dw i e l d 的研究表明技术追赶者的自主创新是非常必要的，而且 这种研发的方式和技术领先者有很大的不同哺1 。之后随着全球化经济的飞速发 展，企业开放式创新的理论研究也日趋成熟，特别是2 0 世纪9 0 年代中后期逐渐 发展起来的三螺旋模型理论，即把学术界( 大学和科研院所) 、产业界与政府以经 济发展的需求为纽带而联接起来，形成三种力量交叉影响、抱成一团又螺旋上升 的“三重螺旋”的新关系。罗恩认为企业创新往往不是单个企业可以完成的功绩。 而是要通过与一系列伙伴的互补性协作，才能打造出一个真正为顾客创造价值的 产品口1 。奥利弗提出创新研究的趋势不断倾向于开放式创新的议题，并包含五个 研究趋势，分别是：创新的全球化、研发的外包、与供货商早期的整合、用户创新 以及科技的外部商业化呻，。 2 0 0 3 年哈佛商学院技术管理中心主任亨利切斯布洛( h e n r yc h e s b r o u g h ) 在其专著开放式创新：从技术中获利的新策略一书中首次提出了开放式创新 ( o p e ni n n o v a t i o n ) 的概念，相应的将原来旧的创新模式称之为“封闭式创新” ( c l o s e di n n o v a t i o n ) 。所谓“开放式创新”是均衡协调企业内部和外部资源来 产生创新思想，不仅仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还积极寻找外部 的技术特许、技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来把创新思想 变为现实。在他的研究中，主要认为开放式创新有助于企业优化资源配置，实现 创新主题的多元化从而促进企业对创新成果的运动，进而实现销售额和利润的增 长归1 。此外，有学者认为开放式创新尤其适于小型企业发展n 0 1 。 国外学者多以系统的视角构筑了基于创新和技术进步的企业层面、产业层面 4 江苏大学硕士学位论文 和国家层面的自主创新理论体系。我国对自主创新问题进行系统的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，陈劲教授对从技术引进到自主创新的学习模式进行研究，认为 研究开发中的学习是自主创新过程中的主导学习模式，只有通过研究与开发才能 掌握技术的本质n 。毛蕴诗等认为自主创新就是先引进、消化吸收、模仿到自主 创新，是一个积累和学习的过程，在模仿和积累的过程中形成自己的自创新能力 n 副。周寄中等指出：所谓自主创新，是指通过提高原始性创新能力、集成创新能 力和引进消化吸收能力，拥有一批自主知识产权，进而提高国家竞争力的一种创 新活动。其要点有三：一是使制度、机制和资源配置更有利于原始性创新，使之 涌现出更多的科学发现和技术发明：二是加强集成创新，使相关科技成果有机融 合，形成具有市场竞争力的产品和产业；三是在引进消化吸收国外先进技术的基 础上进行二次创新n 引。 在知识与资本全球化背景下，我国学者也对创新理论进行了创新。例如，纪 圣森分析了开放式创新模式及其对中国开展自主创新的启示，并对开放式创新背 景下进行自主创新所需的配套支持环境如风险投资市场、产权交易市场、人力资 源保障体系和政府政策环境等提出一系列的建议1 。袁润兵和李元旭在对比分析 封闭式创新和开放式创新的基础上提出了公司是否适宜进行开放式创新的几个 标准。并通过对跨国公司知识来源的研究和对开放式创新适用性的分析，提出了 跨国公司在获取知识的过程中更适应于开放式创新的若干原因n 引。后锐和张毕西 分析了开放式创新的动因和模型，归纳总结了开放式创新中存在的风险并提出了 规避风险的建议，以及在此基础上指出了开放式创新对我国大中型高科技企业的 启示n 们。杨武从多个角度研究基于开放式创新的知识产权管理理论问题，这些角 度包括：技术创新的角度、技术经济一一法律一体化的角度、商业化的 角度和利益机制的角度，并在研究的基础上指出自主创新不是封闭创新，而是建 立在合作基础上的开放式创新n 引。 通过对以上国内外学者的研究来看，对企业创新方面的研究许多还处于封闭 式创新的模式下进行的，其以往的指导作用是毋庸置疑的，但是需要一个前提， 即处于封闭式的创新环境下企业只有通过内部科技资源这种单一方式进行创新。 由于全球创新环境的变化，人员流动性越来越强、风险资本市场不断发展、研究 成果的外部选择机会和供应商生产能力的提高等因素使得企业的创新正在逐渐 s 江苏大学硕士学位论文 的向多元化、开放式发展。本文的后续研究将会充分应用开放式创新的理念来对 企业创新问题进行研究，以完善商业生态系统视角下进行有效创新的基础研究。 1 2 2国内外关于商业生态系统理论的研究现状 国外学者在商业生态系统理论方面的研究主要集中在三个方面： 1 、理论框架：詹姆斯摩尔1 9 9 3 年发表了捕食者与被捕食者：一种新的 竞争生态学n 引，1 9 9 6 年出版了其专著竞争的衰亡：商业生态系统时代的领导 与战略，将生态学观点应用于企业竞争战略，提出了“商业生态系统”的概念 以及企业构建良好商业生态系统的意义，并为商业生态系统理论奠定了基础n9 j 。 之后，m i r v ap e l t o n i e m i l 和e 1 i s av u o r i 认为商业生态系统兼有生物生态系统、 经济系统、复杂适应系统的特点，并在此基础上给出了一个更完整的定义。“所 谓商业生态系统，就是由具有一定关联的组织组成的一个动态结构系统，这些组 织可能是企业、高校、研究机构、社会公共服务机构及其他各类与系统有关的组 织驯。 2 、商业生态系统特性研究：m o o r e 最先提出了商业生态系统的4 p 3 s 七维分 析框架n 剐。m a r c oi a n s i t i 和r a yl e v i e n 给出了成功商业生态系统的三个关键 要素：生产力、健壮性、创建缝隙型企业和新的商业机会的能力乜。m i r v a p e l t o n i e m i 和e 1 i s av u o r i 对商业生态系统中的知识资产、社会关系资产的概 念以及这些资产在成功商业生态系统的作用进行了研究乜引。 3 、商业生态系统理论应用研究：m a r c oi a n s i t i 和r a yl e v i e n 对i b m 、微 软等企业的“关键种”战略进行了分析，并于2 0 0 5 年利用有关数据对美国i t 商业生态系统的健康进行了评估，而且提出创新不能被视为是一项独立的发明， 而是多种不同的发明与现有产品和过程要素整合的产物1 。m o o r e 分析了个人电 脑商业生态系统的演变过程。日本一桥大学创新研究所2 0 0 6 年对日本、韩国 的移动音乐商业生态系统作了比较研究，并给出了业务发展建议。 国内学者在商业生态系统理论这三个方面的研究： l 、理论框架：陆玲、韩复荣、杨忠直、梁嘉骅等先后分别对企业生态系统 理论进行了框架概念的整理工作。王兴元对出现的最新企业战略管理理论( 商业 生态系统理论的产生与发展，以及商业生态系统的结构、分析框架及发展阶段策 略等内容) 进行了综述，从学术创新与实践两个方面探讨了商业生态系统理论所 6 江苏大学硕士学位论文 具有的研究意义及其应用途径乜引。 2 、商业生态系统创新研究：范保群、王毅架在价值理念、关键驱动因素的 基础上形成商业生态系统，通过价值创造、价值分享机制，吸引支持驱动因素、 辅助驱动因素来巩固生态系统，并不断审视环境变化和关注价值理念与关键驱动 因素变动，以重组或重构商业生态系统来创造持续的竞争优势汹1 。祝立群提出进 化是商业生态系统的本质。商业生态系统战略是一种基于生态视角的系统管理思 想。商业生态系统战略进化的本质是生态位的变革、开发和创新；企业战略的生 态导向进化既是企业系统自组织性行为的结果，也是外部环境选择性行为的产物 【2 5 】 o 3 、商业生态系统理论应用研究：郭宁( 2 0 0 5 ) 、王育民( 2 0 0 4 ) ，郭晓岩( 2 0 0 4 ) 等分别利用商业生态系统理论对电信产业的发展和产业生态特点进行了分析。范 保群、王毅用s o n y 公司和j v c 公司商业生态系统竞争的案例说明了基于商业生 态系统的竞争战略分析框架心5 1 。 商业生态系统理论为我们研究企业的自主创新提供了不同的观察角度，任何 的企业在商业生态系统里都有一个相应的生态位，企业的创新可以看作是企业在 商业生态系统中创新生态位的变动，体现的是一种商业生态进化。因此，良好的 企业生态系统是企业创新开发投入、创新活动和成果转化的重要影响因素。企业 的创新生态位对企业的创新发展路径和创新绩效起着关键的决定作用。 1 3 研究目标、方法和内容 1 3 1 研究目的 根据国家现行的科技政策，以国内外有关创新、商业生态系统理论和创新影 响因素研究为线索，紧密结合我国特别是江苏省实际，从企业层面上科学的界定 自主创新的内涵，分析在商业生态系统环境中企业的创新影响因素，通过对江苏 省中小企业的实证研究，得出目前企业的创新现状并分析在目前的创新环境下企 业如何利用自身的商业生态系统资源进行有效创新，从而揭示我国中小企业自主 创新存在的问题以及制约因素。针对这些问题，结合江苏省实际状况，探讨基于 商业生态兄理论的江苏省中小企业创新发展方向。 7 江苏大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 本文的研究方法具有规范研究和实证分析相结合、定性分析与定量描述相结 合、归纳和演绎相结合的特色。首先，从理论的研究和借鉴出发，对现有的理论 进行必要的归纳和演绎，对中小企业自主创新路径的实证研究提出理论假设，然 后通过调查问卷获得调查数据进行实证研究。 ( 1 ) 按照“提出假设、设计问卷、收集数据、检验假设、讨论和启示 的实 证研究范式进行研究。一项实证研究的首先需要进行文献综述，在此基础上提出 理论假设。为了检验假设是否成立，就需要收集相关的数据。本文的数据采用发 放问卷的方式获得相关的第一手资料和数据。具有质量高、真实可靠和针对性强 的优点。数据收集齐全以后，下面的工作就是选择分析工具和研究方对数据进行 处理，然后在对实证结果进行讨论并提出一些相关的启示。 ( 2 ) 规范研究与实证研究相结合的方法 本文主要以实证研究方法为主，研究中应用定性分析和定量分析相结合的方 法，注重定量分析的科学性和可操作性，力求使定量分析得出的结论具有说服力。 运用商业生态系统理论的方法，对中小企业的创新现状进行分析，研究得出对中 小企业创新绩效具有主导作用的企业开放资源。然后加以总结，为企业进行有效 创新，提高企业竞争力和可持续发展提出建设性意见和建议。 ( 3 ) 利用统计分析方法和工具进行实证检验 本研究使用的统计分析工具是s p s s ，统计分析方法主要采用描述性统计分 析对江苏省中小企业的创新现状和创新绩效做一个概括性分析。然后再根据企业 对创新资源的整合能力以及其创新绩效影响的相关性进行研究，最终得出企业创 新绩效的影响条件和因素等。 1 3 3 研究内容 本文紧密结合江苏省中小企业的实际情况，运用创新理论、商业生态系统理 论和统计学等理论与方法，分析我国中小企业增强自主创新能力中存在的问题及 成因，就江苏省中小企业如何增强创新、如何完善商业生态系统建设，提出意见 和对策。具体研究内容如下。 第一章“绪论”。本章主要包括论文研究的背景和意义、国内外对本课题相 关研究现状以及论文研究的主要内容、研究方法和总体思路。通过文献综述，总 8 江苏大学硕士学位论文 结已有的理论研究成果，对自主创新、商业生态系统等理论研究进行理论综述， 提出自己的研究思路和方法。 第二章“商业生态系统视角下中小企业创新的特征”。本章主要对创新理论 和商业生态系统理论的一般分析，说明在商业生态系统视角下研究中小企业自主 创新的可行性和创新性，得出企业创新的一般思路和原理。 第三章“中小企业自主创新现状分析”。本章是对我国中小企业的一个简要 概述。首先对我国中小企业的发展现状进行阐述，然后通过数据对我国中小企业 在创新过程中表现出的特点进行归纳总结。最后，再对影响我国中小企业自主创 新绩效的相关因素进行总结。 第四章“研究设计和方法。本章从理论分析研究出发，依据前述的理论基 础和我国中小企业的现状特点提出研究模型和研究假设，再到实证案例研究，以 及数据的采集和分析所采用的方法进行说明。 第五章“江苏省中小企业创新状况分析与对策建议。本章对江苏中小企业 自主创新绩效进行实证分析，也是本文的核心部分。采用s p s s 统计软件对数据 进行一般性描述、信度和效度分析、探索性因子分析、验证性因子分析、回归分 析，对提出的有关假设进行验证，最后对数据结果进行分析和讨论。 第六章“结论与展望”。本章对本文进行总结，给出了本文研究的一些主要 结论。根据研究中所探讨的问题以及研究的特点，指出本研究中存在的缺陷与不 足，并进一步指出今后的相关研究方向。 本文研究路线图，如下图。 9 江苏大学硕士学位论文 ；“”! l商业生态系统下江苏中小企业创新问题研究； ；。，一j 文献综述 i 广一一一一- - - - 1i 广- - - _ - 一一一1 ：创新理论研究现：商业生态系统理： ： 状 ： 论研究现状 ： o i 中小企业创新的理论概述 l 图1 0 l 本文的研究路线 1 0 江苏大学硕士学位论文 第二章中小企业创新理论概述 2 1中小企业的界定和地位 2 1 1 中小企业的概念 企业规模的大小是由多方面因素构成的，中小企业不同于大型企业。虽然很 难从概念上完全地对中小企业进行定义，但是从世界各国对中小企业的界定来 看，中小企业的概念并非一成不变和统一的。不同的国家因其经济发展的阶段、 水平和状况的不同；对中小企业的界定不尽相同，同一个国家也根据其经济发展 程度的变化而不断调整对中小企业的划分标准。因此中小企业是一个相对的概 念，它只有通过与其它企业规模( 同一行业) 相比较，才能确定其真实的涵义。 所以，在很多情况下，相对性指标比一些客观的规模指标更为重要。我们在确定 中小企业概念时，有三点值得注意汹1 ： 一是中小企业所在的国度。不同的国家因其经济规模的不同对界定中小企业 的标准也不同。雇员人数是各国界定中小企业普遍使用的指标。在德国，雇员人 数在5 0 0 入以下的属于中小企业，但在比利时，雇员人数在1 0 0 人以上就属于大 企业。 二是中小企业在时间上的相对性。中小企业的划分是动态的，它随经济的发 展和社会的变化而不断改变，虽然可以用一些定量的指标，如雇员人数、资本额 和营业额来确定一个企业的规模，但用这些数据所确定的企业规模标准会随时间 的变化而不断变化。例如，我国在建国初期是按固定资产价值划分企业规模；1 9 6 2 年改为按人员标准；1 9 7 8 年又将划分企业规模的标准改为“年综合生产能力 ， 2 0 0 3 年又做了一次比较大修改。 三是中小企业所在的行业。中小企业的实际规模会随着行业的不同有很大的 不同，但不管采用什么样的标准，中小企业的实际规模总与行业差别有关，因此 中小企业的规模标准应能充分反映每个行业的特点。例如，日本根据不同的行业 将中小企业的雇员人数定义为5 0 到3 0 0 不等，制造、采矿业的雇员人数少于3 0 0 1 1 江苏大学硕士学位论文 人的是中小企业，而批发业的雇员人数少于1 0 0 人才是中小企业，至于行业之间 的资本额的差异则更明显。 2 1 2 中小企业的界定 一般来说，对中小企业的界定可以从定量和定性两个方面来划分，但由于在 实际应用中定性方面存在着很多的困难。因此，很多国家一般通过量的规定来划 分中小企业，但也有一些国家在量化的同时，也给出定性的指标。 在美国，对中小企业的划分是通过定量和定性相结合的方法。在量的规定上， 制造业雇员人数在1 5 0 0 ，或者是雇员人数在1 0 0 0 人以下，销售额在5 0 0 0 万美 元以下；批发业销售额在9 5 0 万 - - - 2 2 0 0 万美元之间属于中小企业。在质的规定 上，凡是独立所有和自主经营的并在行业中不占垄断地位的企业可以被认为是中 小企业乜 。 日本是通过定量方法来确定中小企业，在法律上没有对中小企业进行定性规 定。制造业的雇员人数在3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下，批发业的雇员人数 在1 0 0 人以下或资本额3 0 0 0 万日元以下，零售业的雇员人数在5 0 人以下或资本 额在1 0 0 0 万日元以下的都属于中小企业汹1 。 我国对中小企业的界定先后经过几次大的调整，最近一次调整是在2 0 0 3 年。 2 0 0 3 年，由国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局研究制订了中小企 业标准暂行规定，其标准主要是根据职工人数、销售额、资产总额等指标，结 合行业特点制定的。工业的职工人数在2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下， 或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下的属于中小企业；批发业中小型企业必须符合以下 条件：职工人数在2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下啪1 ( 见表2 1 ) ： 表2 1 我国中下企业标准 分黼企删 工业龇黜黜蓟丘龇毗 住蔺确彩业 职撒中蚍3 0 0 硼 6 0 旺3 01 0 嗍1 0 0 囝0 05 0 啦3 0 0 04 1 0 0 04 0 蝴 小蚍 3 0 0q 5 0 0 1 0 0 1 0 0 舶q 4 0 0 懒中蚍 3 0 0 睢；0 0 0 0 3 0 0 噬；0 0 0 01 0 0 m 1 5 0 0 03 0 0 睢；0 0 0 03 0 0 0 渊3 0 0 畦；0 0 0 03 0 吣1 5 0 0 0 仍两小蚍删删 1 0 0 0伽伽删伽 资撷中蚍4 0 0 0 4 d 0 0 04 0 0 ( 0 4 0 0 ( 万两小蚍 4 0 0 0 4 0 0 0 资料来源：本研究整理 江苏大学硕士学位论文 2 2 企业创新的理论及发展 2 2 1 创新理论的发展 奥地利学者熊彼特在1 9 1 2 年出版经济发展理论中首次提出了创新理论， 进过众多学者的进一步研究而不断发展起来的。自主创新是企业通过自身的努力 或联合攻关探索技术的突破，并在此基础上推动创新的后续环节，完成技术的商 品化，获得商业利润，以达到预期目标的一种创新活动啪1 。自主创新研究的一个 重要方面是对其过程的研究。自主创新的过程涉及到创新机构的产生、研究与开 发、技术管理与组织等一系列活动。 从创新理论的发展过程来看，第一代创新是技术推动的创新过程模型。在早 期的创新过程中，科学发现是创新的主要来源，创新是由技术成果引发的一种线 形过程。这一过程起始于r & d ，终止于市场实现，市场只是被动接受技术变革的 一个承载工具。第二代创新是需要拉动的创新过程模型。2 0 世纪6 0 年代中期， 人们通过大量的事实证明，只对r & d 加强投资，技术创新成果未必多。因此除了 强调r & d 的重要性以外，还需要重视生产管理和市场导向，尤其是由市场需求激 发的技术创新。因为不通过市场实现商业价值的创新就不能转为真正的创新。研 究表明，出现在各个领域内的重要创新，6 0 一8 0 是由市场需求和生产需要所激 发的，目的在于创造更多的细分市场和降低生产成