（企业管理专业论文）国有纺机企业技术创新能力的评价及对策.pdf

摘要 随着世界经济全球化的不断发展，国际竞争更加激烈，企业技术创新能力和 创新活动已成为决定企业生存和发展的动力和源泉。尤其对于国有大中型企业来 说，培育自身的技术创新能力是企业能否发展壮大的关键。在此情形下，如何提 高企业技术创新能力，如何制定企业技术创新能力的指标体系，通过定期评价和 监测，及时把握企业技术创新工作的效果与动态，引导企业技术创新工作走向规 范化，已经成为企业获取竞争优势的一个重要内容。本文选择企业技术创新能力 评价问题进行深入的探讨，提出了可操作性的企业技术创新能力评价指标体系和 评价方法，建立了企业技术创新能力评价模型，结合典型国有大型纺织机械企业 进行了企业技术创新能力的实证分析。 本文首先界定了技术创新能力的内涵，通过对纺机行业国有大中型企业技术 创新活动存在问题的分析，运用系统分析的思想，从“过程”的角度构建了企业 技术创新系统结构，并结合企业技术创新过程模型从创新资源投入能力、研究开 发能力、创新管理能力、创新营销能力、生产能力、创新产出能力等六个方面进 行了论述。其次，根据企业技术创新能力模型构建了企业技术创新能力评价指标 体系，讨论了评价指标的选取方法。再次，本文运用层次分析与模糊综合评判相 结合的方法提出了基于创新过程的企业技术创新能力的评价方法。并应用该法对 典型的国有大中型纺织机械企业的技术创新能力进行了评价。同时，运用定性与 定量的加权平均法进行验证，将两结果进行比较，说明模糊综合评判法不仅简单 易行而且具有实践上的可行性。最后，根据企业技术创新能力的评价结果，提出 培育及提高企业技术创新能力的策略。 关键词：国有大中型企业纺机行业技术创新能力 模糊综合评判法层次分析法策略 w i t ht h ed e v e l o p m e n to fw o r l de c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n b e c o m e sm o r ef i e r c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya n da c t i v i t i e s h a v e b e c o m et h ei m p e t u sa n ds o u r c eo fe n t e r p r i s es n l v i v a la n dg r o w t h e s p e c i a l l yf o rt h e s t a t e d o w n e dl a r g es c a l ee n t e r p r i s e s e l f - c u l t i v a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h e k e yo fe n t e r p r i s e sg r o w t h i nt h i ss i t u a t i o n ，h o w t oi m p r o v et h et e c h n o l o 西c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t y , h o wt oe s t a b l i s hae v a l u a t i o ns y s t e mo fe n t e r p r i s et e c h n o l o 西c a l i n n o v a t i o ni n d e x ，b yw h i c hw ec a ne v a l u a t ea n ds u p e r v i s e ，c o n t r o lt h ee f f e c ta n d t r e n d so fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw o r ka n dl c a di tt os t a n d a r d i z a t i o n ，h a v e b e c o m et h ei m p o r t a n tm a t t e r t h i st h e s i sc h o o s e st h ee v a l u a t i o nq u e s t i o no fe n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yf o raf u r t h e rd i s c u s s i o n ，s t l g g e s t s a no p e r a b l e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n da ne v a l u a t i o nm e t h o do fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t ne s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o nm o d e lo fe n t e r p r i s et e c h n o l o 西c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t y , a n dp u t su pad e m o n s t r a t i o na n a l y s i so ne n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t yc o m b i n i n gat y p i c a le n t e r p r i s e f i r s to fa l l ，t h i st h e s i sd e f i n e st h ec o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a c i t y t h r o u g ha n a l y s i s o nt h e t e c h n o l c o g i c a l i n n o v a t i o na c t i v i t i e si s s u eo f s t a t e - o w n e d l a r g e s c a l e e n t e r p r i s e i n s p i n n i n ga n dw e a v i n gm a c h i n ei n d u s t r y , a p p l y i n gs y s t e ma n a l y s i sd e s i g n st h es y s t e ms t r u c t u r eo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n f r o mt h ep o i n tv i e wo fp r o c e d u r e a n d t h et h e s i sd i s c u s s e sa ne v a l u a t i o ns y s t e mo f e n t e r p r i s et e c h n o l c l 百c a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya c c o r d i n gt ot h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t ym o d e l s e c o n d l y , b a s e do ut h em o d e lo fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a c i t ye s t a b l i s h i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o 西c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yi n d e x s y s t e m ，a n dd i s c u s s e st h es e l e c t i o nm e t h o d t h i r d ，t h et h e s i ss u g g e s t s a f u z z y c o m p o s i t ee v a l u a t i o nm e t h o do fe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t yb a s e do i l i n n o v a t i o np r o c e d u r e a n da p p l i e st h ea n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) m e t h o dt o f i g u r eo u tt h ee v a l u a t i o ni n d e xw e i g h t a n d ，a p p l y i n gt h em e t h o dt oe v a l u a t et y p i c a l e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y , a n da p p l y i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e j u d g m e n tt ov a l i d a t ea n dc o m p a r i n gt h et w or e s u l t s ，w h i c hs h o w i n gt h ef c e a h pi s n o to n l ya b l et os i m p l yi m p l e m e n tb u ta l s oh a sp r a c t i c a lf e a s i b i l i t y i nt h ee n d ， a c c o r d i n gt ot h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne v a l u a t i o nr e s u l t s ，t h et h e s i s p r o p o s e sac u l t i v a t i n ga n di m p r o v i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y s t r a t e g y k e y w o r d s ：t h es t a t e d - o w n e dl a r g ea n dm i d d l es c a l ee n t e r p r i s e t h es p i n n i n ga n dw e a v i n gm a c h i n ei n d u s t r y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t y f c ea h p s t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得丞洼王些太堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名 扬斌 签字日期：磷1 月6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解云洼王些太堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权云挂王些盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名 导师签名： 签字日期： 年月 日 签字目期：二胛年月日 学位论文的主要创新点 本文基于对企业技术创新过程的分析，提出了企业技术创新过 程的实用模型；勾画出企业进行技术创新所需具备的六种能力， 并将其进一步细化。 本文采用模糊综合评判与层次分析法相结合的评判方法，针对 纺机行业的典型企业进行评价，同时采用定性定量的加权平 均法进行评价结果的比较，证明其简单易行。 根据典型企业的评价结果，分析该企业在创新能力建设方面的 不足，结合实际并借鉴成功经验提出具体策略。 第一章导言 1 1 问题提出 第一章导言 随着经济全球化步伐的加快，技术进步不断加速，世界经济的发展和变革， 使传统的劳动密集型和资本密集型产业趋于饱和，企业之间的竞争越来越激烈， 突出表现为资本力量型的竞争转变为技术力量型的竞争，企业经济效益的增长也 由简单的外延式扩大再生产向内涵式扩大再生产转变。在我国加入w t o 后，国际 竞争更是空t g 激烈，技术创新能力已被公认为是提高企业竞争力的决定性因袭。 企业通过技术创新可以改善实体性生产要素的质量，提高产品的科技含量和附加 值。相对于传统资源而言，知识资源具有无穷的创造性，基于知识资源与市场有 效结合的技术创新对企业营运绩效的提升有着重大意义。 技术创新源于熊彼特的创新理论，是指企业把新技术创造性地应用于生产经 营活动，以获得预期的经济效益和社会效益的过程。具体而言，技术创新是把一 种或若干种新设想( 或新概念) 发展到实际成功应用的经济活动“3 ，是一系列相 继或交织展开与不断反馈的动态系统运行过程。市场需求会对科技成果不断提出 新的要求，而科技成果的产生又会激发市场的需求。两者相互作用的结果，会产 生一定的技术经济构想( 新设想、新发明产生的过程) ，从而进行技术开发( 转 化的过程) ，在此基础上进行经济开发( 技术走向市场的过程) ，并将系统的输出 结果反馈给前面各个阶段，形成技术创新的循环运行过程。总而言之，技术创新 不仅是科学发现和技术发明，更重要的是将创造成果成功的投入市场，从而转化 为生产力，促进企业的发展。 从总体上看，我国技术创新能力不强，与发达国家相比有较大差距。我国自 改革开放以后，虽然出口结构有了很大改进，由以前的以出口原料为主进步到以 工业制成品为主( 目前出口主要集中在电力机械及仪表、纺织服装产品、皮革及 其制品、游戏和玩具，他们共占我国出口的6 4 左右) ，但仍然以附加值低的传 统产品为主，在出口中几乎都遇到技术壁垒( 含绿色贸易壁垒) 有关的问题和障 碍。技术壁垒已取代反倾销措旎成为我国出口面临的第一大非关税壁垒。我国每 年遭受国外反倾销措施的出e l 货物仅占年出口额的1 左右，而遭受国外技术壁 垒的出口货物金额已超过2 5 ，约为4 5 0 亿美元。国际技术壁垒问题的摩擦与纠 纷实证表明，技术壁垒应对能力取决于国家整体技术竞争能力，技术壁垒的设置、 破解与跨越实质上是各国国家技术创新体系和创新能力的较量。而国家的整体技 第一章导言 术竞争能力归根结底取决于企业，特别是目前占我国较大比重的国有大中型企业 的技术创新能力。因此，我国要扩大出口并在国际市场拥有更多的话语权，提高 企业的技术创新能力是当务之急。 本文之所以要提出企业技术创新能力这一选题，在一定程度上是希望引起国 内企业对原创技术的重视，尤其是希望引起对隐藏在这些原创技术背后的巨大经 济利益和能力的重视。实践证明，单纯的以技术引进和技术模仿为主的技术革新 和进步模式并不能从根本上解决我国企业以及我国经济发展的动力和后劲问题。 在技术创新上，先动者的优势远远大于先动者的劣势。本文通过对企业技术创新 能力的评价，研究企业如何才能构筑和提高其技术创新能力使其成为企业获取持 续竞争优势的主要手段。 企业的技术创新能力是对企业技术创新进行全面衡量的重要指标。由于技术 创新足一个系统工程，它包括从产生新构想、市场调研、研究开发、产品设计制 造直至新构想获得商业成功为止所发生的一系列技术经济活动。因此，企业的技 术创新能力并不是仅局限于产品、工艺的研究开发能力，而是企业研发能力、生 产能力、营销能力以及市场预测能力等各种能力的耦合。因此，本文探讨的技术 创新能力，是指企业结合市场产生新思想并运用研究与开发、工程化和市场营销 实现新思想的综合能力。 由于技术创新是一种技术经济获得，它的整个运行过程包括新技术思想的出 现、研究与开发、投入产出、商业应用等一系列环节，往往需要投入大量的资金。 同时，技术创新的投资又属于风险性投资，只有不断进行技术创新能力的评价， 通过考核企业技术创新能力的大小以及进行不同企业之间或同一企业不同时期 创新能力的比较，才能使企业认清自身在技术创新能力方面存在的问题，发挥优 势，弥补不足，降低仓q 新风险，为更有效地制订企业发展战略提供依据。企业是 技术创新的主体，以企业为单位进行技术创新评价更有实践意义。通过对创新过 程的研究来分析企业技术创新能力，易于为企业所接受，也更有实用价值。 1 2 研究背景 技术创新作为企业资源结构合理配置的核心动因，是企业生存和发展的源动 力，是企业提高经济效益实现集约经营的根本途径，从某种意义上来说，谁走在 了技术创新的前列，谁就会在激烈的市场竞争中占有主动权。面对激烈的市场竞 争以及世界经济一体化进程的加快和知识经济的到来，我国企业必须积极地进行 技术创新，不断提高产品科技含量和竞争能力，才会立于不败之地。因而分析和 研究企业技术创新能力问题，不仅具有学术价值，更具有实践意义。在这种背景 下作为推进现代科学技术及其产业发展的技术创新理论及实践正变成一个国家 第一章导言 性的热门课题。 由于企业的技术创新活动关系到企业长期的生存与发展，企业往往要投入大 量的资金、设备与人员，同时在企业所处的环境中，技术发展日新月异，用户需 求不断变化，因而企业的长期竞争活动既需要大量的投入，又具有巨大的风险性 和成功的不确定性。为了有效地利用企业的有限资源，避免失误，对企业长期竞 争活动中的技术创新能力进行评价是极为重要的。为了更好地适应市场的变化， 也有必要对企业的技术创新能力进行组合，因而科学的评价与优化方法在企业技 术创新活动的决策中将发挥重要的作用。 到目前为止，企业技术创新已有一些定性与定量分析研究方法应用于企业， 但随着企业形态的不断演化，现有研究方法都不同程度地存在这样或那样的不 足。有的只能就某个单项指标进行评价，有的评价方法主观性过强，客观性显得 不够，有的评价方法过于复杂丽难于操作，有的评价方法所作评价不够彻底等等。 冈而企业技术创新能力评价需要能够从多个角度、使用多个指标的科学的、可操 作强的综合评价方法。本文正是为了解决这一问题而进行的研究探讨。通过对企 业技术创新的投入、创新机制的建立，产出效应的研究，从技术创新系统性和动 态性角度出发，基于技术创新的运行过程建立企业技术创新能力的指标评价体 系，应用模糊数学中的综合评判方法和层次分析法的结合，对企业技术创新能力 进行综合评价。以系统的观点、组合与集成的角度研究企业技术创新行为，以提 高其创新能力和创新效益。 目前，我国对企业的技术创新能力评价研究尚处于发展阶段，针对不同行业 不同类型的企业技术创新能力评价还没有形成标准化的衡量体系。不同行业不同 类型企业都有各自不同的特点，在建立评价指标体系时需要有不同的侧重，在数 据的选取、比较等方面也有很大的差异，因此对同一产业类似企业进行量身定做 的技术创新能力评价研究更具有实用价值。基于以上原因，本文选取纺织机械行 业中具有代表性的大型国有企业进行技术创新能力评价，通过比较分析找出其创 新过程的薄弱环节，并据此制订相应的技术创新战略。 1 。3 相关研究文献综述 1 3 1 国外对企业技术创额能力的研究现状 l a r r y ( 1 9 8 1 ) 从结构的角度给企业技术创新能力下了定义，认为企业技术创 新能力是组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合。 b u r g e l m a n 和m a d i q u e ( 1 9 8 8 ) 认为企业技术创新能力是组织支持企业技术创新战 略的一系列综合特征：包括可利用资源的分配、对行业发展的理解能力、对技术 第一章导言 发展的理解能力、结构和文化条件以及战略管理能力”1 。这一认识将企业技术创 新能力和企业技术创新战略联系了起来，强调企业技术创新能力对企业技术战略 的支撑作用和企业技术战略对企业技术创新能力的指导作用。b a r t o n ( t 9 9 2 ) 指出 企业技术御新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力以及 企业的价值观。1 。他的观点突出了企业技术创新能力所渗透的要素。s e v e n m u l l e r 认为企业技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术的能力、储备能力和组织 能力的综合。 以上所有研究都是从企业技术创新能力结构的角度来探讨的，这些观点也是 很有代表性的。国外对技术创新能力的研究方法都以结构分析为主。p r a h a l a d h a m e l ( t 9 9 0 ) 从基于产品技术平台的企业核心能力积累的角度对企业技术刨新 能力进行了探讨。m e y e r 和u t t e r b a c k ( 1 9 9 3 ) 认为企业技术核心能力是企业研究 开发能力、生产制造能力和营销能力的系统整合。c a s s e f e s ( 2 0 0 0 ) 用案铡揭示 了企业技术能力增长的途径，指出企业间技术合作对企业技术能力增长的作用。 另外，d e s a i ，b o r e ，s t e w a r d ，s a n j a y a 1 a l ，谷森正蝮，世界银彳亍等对企业技术 创新能力的定义中都明确地把企业技术创新能力看成是企业技术能力的组成部 分由于西方企业的技术创新能力是伴随着企业发展而成长起来的，因此西方把 企业技术创新能力看成是企业本来就有的东西，目前深入的研究不多，大多数研 究都集中在对研究开发以及技术溢出和扩散方面，这些研究对企业技术创新能力 的构筑是有帮助的。 国外较早对企业技术创新能力进行评价的是s t e e l e ( 1 9 8 8 ) ，他曾经用核对 表( c h e c k l i s t ) 的形式对r d 活动进行了评价。但直到2 0 世纪9 0 年代初， 国内外对企业技术创新能力度量的理论研究仍比较缺乏。使用的指标也比较粗 略，而且是针对国家和行业的，不太适合度量企业技术创新能力。如意大利在度 量其国家技术创新能力时采用了专利、技术贸易、高技术产品出口等三个指 标。2 0 世纪9 0 年代中期以后，国内外对企业技术创新能力度量的研究开始活 跃起来，使用的方法也日趋丰富。如：r a n s l e y 和r o g e r s ( 1 9 9 4 ) 对企业的最 佳r d 实践进行了研究总结，提出了技术策略等7 个应考虑的方面。 1 ，3 2 国内对企业技术创新裴力的研究现状 董中保( 1 9 9 4 ) 指出我国企业的创新投入主体错位，造成国有大中型企业创新 动力不足，市场与技术的关系颠倒，创新投入递减，导致创新后续过程乏力“1 。 魏江与寒午( 1 9 9 8 ) 界定了企业技术创新能力，给出了企业技术创新能力的要素和 结构框架，并研究了企业技术创新能力和企业核心能力之间的关联性”。高建 ( 2 0 0 0 ) 认为技术创新者获得的个人激励是企业进行技术创新的内在动力。他把这 第一章导言 种动力分成两类：一是业绩奖金，二是股权奖励“1 。高建的这种提法肯定了技术 创新者在企业技术创新过程中的作用，突出了经济上的激励对技术创新者的推动 作用，但是也夸大了技术创新者的作用，没有把技术创新放在企业中而是片面的 强调对技术创新者个人的经济激励。高连红( 2 0 0 0 ) 指出：企业素质、规模以及创 新战略与企业技术创新能力之间存在着相关性”1 。孟庆伟和安会茹( 2 0 0 0 ) 从系统 的角度研究了企业技术创新能力，认为技术创新是系统的、开放的能力系统“。 秦宪文( 2 0 0 2 ) 从企业技术创新的主体、对创新的宏观激励、技术创新中介服务机 构、以及创新投入等方面研究了国有企业技术创新能力低下的原因”。马小勇， 王宗华，柯佳( 2 0 0 3 ) 通过对我国4 0 家高技本企业的技术创新能力与产品竞争力 关系的实证研究，证明了高技术企业技术创新能力与企业产品竞争力之间存在因 果关系，技术创新能力是企业产品竞争力的直接内部能力基础，其中r d 能力、 生产制造能力、资源配置能力和战略计划能力对企业竞争力的作用最为突出n 。 在技术创新能力评价方面，在2 0 世纪9 0 年代初使用的指标比较粗略，如我 国国家统计局主要以技术开发经费投入等为基础建立技术开发能力综合指数指 标。9 0 年代中期以后，魏江等( 1 9 9 5 ) 对技术能力和技术创新能力进行区分并 建立了相应的指标体系，通过与行业先进水平进行比较来评价企业技术刨额能力 的高低“。杨宏迸( 1 9 9 8 ) 使用了多元统计分析中的“相关分析”方法，对企业 技术创新能力进行评价“”。史晓燕( 1 9 9 9 ) 提出了对技术仓4 新能力进行综合评价 的a h p 法，实现了定性与定量的结合”。唐炎钊、邹珊刚( 1 9 9 9 ) 运用灰色评 估理论和逐一比较，提出了多层灰色评价的方法“”。周毓萍( 2 0 0 0 ) 在利用a i p 法对许多复杂的、模糊不清的问题进行定量转化的同时，应用b p 神经网络软 件进行一致性检验工作“”。梅小安、彭俊武( 2 0 0 1 ) 提出用弱势指标倍数法来评 价企业的创新能力“。陆菊春、韩国文( 2 0 0 2 ) 运用密切值法对企业技术创新能 力进行评价。 除此之外，国内学者对企业技术创新能力的评价研究中还采用了实证分析的 研究方法。如宋凡和黄进( 2 0 0 0 ) 对大中型企业与高技术企业技术创新能力的比较 分析“”、魏江( 2 0 0 0 ) 对江浙沪地区大中型企业技术创新能力现状的调查“、朱斌， 郑祥洪( 2 0 0 2 ) 对福建省工业企业技术创新能力的研究“、胡荣华，刘光平( 2 0 0 2 ) 对南京市企业技术创新能力的进一步提高的研究”、张梅琳( 2 0 0 2 ) 对上海工业企 业技术创新能力实证和统计分析。”等。对单个企业的实证分析，如许金娣和姚继 舜对南纺提高企业技术创新能力的研究、阎军印，高伶和张研对华北制药集团股 份有限公司企业技术创新能力的实证分析”“，延燕对齐鲁石化公司的技术创新能 力进行了比较分析。把技术创新能力从国家和产业层次转移到企业内，这是有关 技术创新能力研究的一个显著特点，也是最有现实意义的研究方向之一。 第二章企业技术创新能力的界定 第二章企业技术创新能力的内涵界定 2 ，1 技术创新能力的内涵 关于企业技术创新能力的概念，有些学者认为技术创新能力就是企业能进行 技术创新活动的能力。从这个角度出发，企业内部进行技术创新的人、财、物等 组成了能力的重要部分，因为资源条件决定了企业“能做”技术创新的范围。如 刘铁兵认为，我国技术刨新能力弱表现在创新人员缺乏、资金不足、缺乏企业家。 项保华认为，企业能不能进行技术创新受企业的人、财、物、技术资源影响。李 廉水认为，大中型企业资金雄厚、科研力量强、生产水平高，有能力进行进攻型 创新战略。b a t g m a n 认为，创新能力就是便利的支持创新的一系列条件。由此可 见，这部分学者将创新资源等同于技术铹新能力。 这种观点值得商榷。诚然，能力的构成包括这些资源，它们对技术创新起重 大作用，但它们并不是能力的实质。正如实践所表明韵那样，相同的资源从来就 不能保证相同的结果。我们不妨称企业内部的各种创新资源为创新潜力，它们是 创新能力的一种潜在形态，只有当企业运用这些资源为企业服务，实现企业目标 时的能力才是真正的技术创新能力。 还有一些学者认为技术创新能力是各种能力的综合。如b u r g e l m a n ， m a i d i g u em a ( 1 9 8 8 ) 认为企业技术创新能力是便于组织支持企业技术创新战略 实现的企业一系列综合特征。它包括可利用资源及分配、对行业发展的理解能 力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管理能力。这一定义从内涵 和外延两个方面对技术创新能力进行了概念界定，但从内涵而言，支持企业技术 创新战略实现的要素，除了技术创新能力之外，还包括制度创新能力、产权创新 能力等多个方面，这内涵显然过于宽泛。另外b a r t o n 认为企业技术创新能力 的核一l i , 是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及企业的价值观”，这 一定义揭示了技术创新能力的核心内容，但作为定义而言缺乏整合观点。 我国清华大学高建、傅家骥等提出技术创新能力是技术能力的组成部分，高 建认为技术能力由吸收能力、生产能力和技术创新能力三者组成。其中吸收能力 是指企业获得、存储、学习和转化新知识的能力，生产能力指生产系统的效率和 产品、工艺的技术水平，技术创新能力担负着提高技术能力的重任。“。他认为， 技术创新能力是技术能力的组成部分，技术创新能力与吸收能力和生产能力之间 存在着一定的关系。在创造技术的创新方式下，吸收能力是技术创新的外围能力， 第二章企业技术创新能力的界定 其在技术能力中的地位很低，吸收能力己基本上附着在技术创新能力上。在使用 技术和改进技术的技术创新方式下，吸收能力在增强技术能力上具有核心作用， 而技术创新能力成为外围能力。生产能力与技术创新能力之间永远是一种支持关 系，即生产能力对技术创新能力起保障和支持作用。同时他也强调技术仓目新能力 是企业发展技术能力的核心，企业提高技术能力最终应以提高技术创新能力为依 托，吸收能力、生产能力再强也只能停留在掌握现有技术上，雨不能具备赶超技 术领先者的技术能力。从高建的分析来看，我们认为他所定义的技术创新能力的 概念与一般意义上的技术剑新能力概念是不一致的，他更多的是指企业的自主技 术创新能力，即在自身r & d 基础上实现局部创新或重大创新的能力。 浙江大学许庆瑞认为，如果从技术创新的内容分析，由于技术创巍“一般包 括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生产组织与管理创新，由于一个 行业的材料可以看作是另一个行业的产品”，“生产组织与管理也可以看作是绝 妙的工艺”，所以技术创新主要是指产品创新、工艺创新。因此，可以从产品 创新能力和工艺创新能力两个方面来探讨企业技术创新能力的概念。该概念是从 组合创新的角度来分析技术创新能力的。 这些表述各异的定义在一定程度上都是从不同角度对技术创新能力进行平 行分解，技术创新能力被分解成多个子能力，但子能力之间的关系缺乏定义，因 而缺乏整合观点和系统感。本文认为，创新的形式虽然是多样的，在规模、特性 及新颖程度等方面都会有所差异，但是从抽象层面看，创新的本质过程是相通的。 产品创新是从收集有关潜在需求和新技术可能性的信号、产生新思想、提出方案， 然后再进一步开发成新产品推向市场的过程。工艺创新同样遵循这样的模式：首 先是需求信号的出现，随后扫描新的技术工具，然后选择是保留原有工艺还是开 发新的工艺，如果选择开发新的工艺，就进入开发环节直到新工艺被提供给顾客 ( 此时的顾客是内部用户) 。管理创新、制度创新、服务创新在本质上与产品创新 部具有相通性。当然在实践中很少有创新遵循上述线性顺序的过程，大多数创新 呈现出某种混乱性，包括错误的开始、阶段间的循环、死胡同、偏离创新方向等。 但是大多数人仍然同意基本过程中存在次序性。因而技术创新能力也可以从这 相通的过程来进行界定。从把技术创新理解成一个过程出发，技术创新能力就是 该过程中各阶段能力的耦合。园而，从这个意义上，技术创新能力是企业从外界 机会的搜寻到新思想的产生及市场化这一创新过程中各阶段能力的耦合。在这 过程中各个环节的状况、环节与环节之间的协调程度以及整个企业的环境都会 影响到企业技术创新能力的强弱。 综合以上观点，本文认为企业技术创新能力是一种综合能力，是以产品创新 和工艺创新流程为中心而组织的。具体来说，技术创新能力是企业结合市场信息， 第二章企业技术创新能力的界定 通过相应的技术开发和应用实践生产出能够满足市场需求的产品的过程中所涉 及到的一系列能力要素的耦合。这些能力要素包括对创新的组织和管理能力、研 究开发能力、生产能力、营销能力、创新资源投入能力以及产出能力等。此处所 指的生产能力与企业中一般意义上的生产能力有所不同，它不是指企业所有的生 产能力的总和，而是指把新产品从设计样品转变成可以投放市场的新产品的能 力。 2 2 企业技术创新能力的性质 在对相关文献和企业实例的研究基础上，本文认为企业的技术创新能力具有 如下性质： 2 2 1 导向性 企业技术创新能力是以实现企业的技术创新为目的，贯穿在技术创新过程始 终。和潜在的企业技术能力不同的是，企业技术创新能力强调能力的应用和能力 的创新导向性。企业技术创新能力的发挥也就是企业利用其技术能力进行创新的 过程。 2 2 2 组合性 组合性是指企业技术创新能力是其六个能力要素的耦合，是这些能力要素共 同起作用时产生的一种综合和整体能力，任何一种单一的能力要素并不代表企业 的技术创新能力，企业的技术创新能力在很大程度上是多种能力要素协同作用的 结果。 2 2 3 柔性 柔性是指企业技术创新能力对市场动态需求以及技术变化的反应和响应的 冗余度大小。企业技术创新能力的柔性主要表现在其对各种技术变化所产生的多 样性的一种有效的反应能力汹3 ，如基于产品平台或产品族的企业技术创新能力具 有很高的柔性，因为它可以以该产品平台为基础迅速地推出能满足多个方面需求 的产品和服务。 2 2 4 n - j 积累性 可积累性是指企业通过不断的产品创新和工艺创新，逐渐积累起自己独具特 色的企业技术创新能力。企业技术创新能力的积累过程是一个动态的经验和知识 第二章企业技术创新能力的界定 学习过程，因此，此处的积累不仅指知识和经验的积累，还包括学习如何创新的 方法的积累和创新体验的积累，这是企业技术创新能力明显的特征。企业技术创 新能力的可积累性为企业技术创新能力的构筑和强化提供了可能。 2 2 5 动态性 动态性是指企业技术创新能力随着时间的变化而变化发展的特性。动态性体 现了企业技术创新能力随时间演化的特殊运动形式，这种运动形式既可以是上升 过程( 技术创新能力增强) ，也可以是下降过程( 技术创新能力衰退) 。创新团队内 成员以及成员之间的学习是推动企业技术创新能力动态演化的主要推动力。 2 3 企业技术创新能力的特征 2 3 1 整体性 技术创新能力系统是由各构成要素按一定的结构组成的有机整体。它由创新 资源的投入能力、研究开发能力、生产制造能力、市场销售能力、刨新管理能力 和产出能力组成，形成具有高度有机性的结构，任何环节的受阻都会导致技术创 新能力的低f ，缺少任何一个要素都会破坏系统的整体性，而改变各构成要素相 互联系的结构和比例，则会影响系统整体功能的实现。 2 3 2 层次性 如前所述，企业技术创新能力呈现出结构的层次性，低一层次为构想决策能 力、研究开发能力、生产制造能力、市场销售能力，它们分别对技术创新能力起 着直接影响作用：高一层次是创新管理能力，它通过渗透作用对低层次的四个 基本要素发生影响，进而对企业技术创新能力起着间接和全局性的影响作用。 2 3 3 目的性 企业技术创新的任何活动，虽然在内容、形式等方面存在着差异，但其目的 都是一致的，这就是服从和服务于企业经营发展的需要，这成为企业技术创新能 力系统性的最基本的方面。 2 3 4 - 于f 放性 企业技术创新能力系统是一个开放的系统，这种开放性表现在企业可以根据 企业技术创新的需要调动和吸收外界能力要素来完善内部的能力结构，同时还可 第一二章企业技术创新能力的界定 能改造外部环境，创造出更加适合的生存条件。 2 4 技术创新能力的构成要素 企业的技术创新能力可以看成是由各种要素构成的综合性的能力系统，是企 业作为技术创新主体能够实施并完成技术创新行为的各种内在条件的综合。由于 分析问题的出发点不同，对技术创新能力的构成要素的理解也有所区别。 2 4 1 国内外学者对企业技术创新能力结构要素综述 企业技术创新能力的结构是指构成企业技术创新能力的基本要素及其组合 联结方式。企业的技术创新能力是由若干要素构成的综合性的能力系统，关于技 术创新能力的要素构成，不同的学者胰不同的角度做出了阐述。 从组织行为的角度，l a r r y 把技术创新能力看成是组织能力、适应能力、创 新能力和技术与信息的获取能力的综合o “；经济学家伯格曼( b u r g e l m a n ) 把技 术创新能力看成是可利用的资源、对竞争对手的理解、对环境的了解、公司的组 织结构和文化、开拓性战略等能力的组合m ，。 从企业技术创新行为差体角度分析，b a r t o n 把技术创新能力看成足由技术人 员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成的。 以技术、产品和生产工艺过程创新、组织和管理创新、经济过程创新三类创 新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准远德玉等学者还把技术创新 能力分解为企业的技术与市场的机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制造 能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息和反馈以及产 品更新能力等若干方面。 国内更多的学者是从技术创新的过程角度来分析技术创新能力的。但由于对 技术创新过程的分析方式不同，对技术创新能力要素的认定也稍有差异。如魏江、 许庆瑞认为，技术创新能力的结构要素是创新决策能力、r d 能力、生产能力、 市场营销能力、资金能力、组织能力六个方面。贾蔚文认为，技术创新能力是企 业的一种综合能力，是决策能力、技术获取能力、工程化能力、生产能力、市场 开拓能力的总和。高建把技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理能力、 创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力1 。 在国家科委的“技术创新工程纲要”中，则把技术创新能力界定为创新决策 能力、研究开发能力、工程化能力、生产制造能力、市场营销能力、组织协调能 力以及资源配置能力等，基本上也是从创新过程出发的。显见，尽管有微小的差 异，从过程的角度上认识的技术创新能力要素基本上还是一致的。出于特定的需 第二章企业技术创新能力的界定 要，上述各种要素分析方法都有其合理性，但从企业层面的技术创新活动来看， 着眼于创新过程更贴近于企业的现实，显得更为生动具体，并更容易被企业接受 理解，而且也符合本文中我们将创新理解为一个过程以实现创新管理的出发点。 在这里，需要解释为什么要从过程的角度理解技术创新能力。因为首先，创 新是一个不确定的、复杂的过程，有各种各样的因素会影响技术创新的成功与否。 譬如说，运气、机遇有时会对技术创新起一定的作用，有时成功的创新是由偶然 的机会带来的，有时偶然的突破能够抵偿多次失败的损失。但是企业要想获得长 期稳定的发展必须最大限度地摆脱运气的成分，真f 的成功来源于持续稳定的 创新过程，也就是创新过程各基本阶段的能力。从刨新过程各基本阶段的测度出 发，可以摆脱偶然因素的干扰，对技术创新能力有一个本质的认识。其次，从研 究目的而言，我们并非仅仅为了得到一个最终的评价值而测评，而是希望通过测 评找出企业技术创新能力强弱的原因，这也需要我们从技术创新的过程出发，考 察企业技术创新过程中的各个环节，找到关键的过程特征，基- f 结果的洲评方法 是无法达到这一测评目的的。因此，本文也以过程能力要素为基点。 2 4 2 基于过程的企业技术创新能力的构成要素 对于企业技术创新过程，很多学者都进行了相关研究，企业技术创新过程模 型也从一开始的以技术推动为主的链式过程发展到在创新过程的每阶段秘密 切注意市场需求和技术发展的复合环状过程、把创新看作是同时涉及创新构思、 研究与开发、设计制造以及市场营销的并行行为的体化技术创新模型以及强调 合作企业之间更密切的战略关系，更多地借助专家系统进行研究开发，采用创新 过程一体化的计算机辅助设计与计算机集成制造系统的系统集成网络模型。 如前所述，任何组织的创新过程或任何类型的创新在过程上都具有共性，它 本质上包括以下过程：创新构想的产生、市场需求、研究开发、创新产品设计制 造、市场营销等，这些环节有机结合形成一个有效运行的系统创新过程。如图2 - 1 所示。 第二章企业技术创新能力的界定 c h a r t 2 - 1t h ec o n s t i t u t i o n0 fe n t e r p r i s et e c h n o | o g i c a ii n n o v a t i o nc a p a c i t yb a s e d o ni n n o v a t i o np r o c e d u r e 图2 一l 基于技术创新过程企业技术创新能力构成 由图可知，技术创新过程被分为创新构想阶段、刨新发展阶段和创新实现阶 段。相应地，创新构想阶段体现了企业的信息获得和处理能力及创新决策能力， 创新发展阶段体现了创新资源投入能力和研究开发能力，而创新实现阶段体现丁 企业的生产能力、市场营销能力和产出能力，企业还必须具备较强的创新管理能 力为确保上述阶段之间的有机联系和信息反馈。 ( 1 ) 创新资源投入能力 技术创新资源投入分为r d 投入和非r d 投入。腿d 投入能力集中体现在经 费、人员和设备上。非r & d 投入在奥斯陆手册中包括购买专利等技术资料、购买 体现别人创新成果的工艺设备和中间投入等等。一般而言，非r d 投入包括企业 技术引进和技术改造的费用。 ( 2 ) 研究开发能力 研究开发能力即r & d 能力，是技术创新