（企业管理专业论文）区域创新系统内部机制研究.pdf

西北丁 _ 业大学硕十论文 摘要 经济全球化和知识经济的到来对区域经济的发展提出了新的要求。 知识和新 技术活跃的产生、 扩散和传播使对区 域发展问题的分析必须强调知识和技术的创 新和扩散。 创新己 经成为一个地区发展的基本决定因素之一， 系统成为区域经济 的主要载体和发展模式，区域创新系统的建设成为促进区域经济 “ 内生性增长” 的有效途径，区域创新能力的培育和保持成为构建和完善区域创新系统的关键， 区域创新系统的内部机制运行是否顺畅则决定了区域创新系统的创新能力和创 新绩效的高低，因此，对区域创新系统内部机制的研究具有重要的意义。 本文在对国内外国家创新系统和区域创新系统的相关研究进行综述的基础 上， 针对区域创新系统内部机制研究较少的现状， 提出了区域创新系统的交互式 学习、 知识创造和共享、 邻近性和社会根植性这四个内部机制; 并且由于内部机 制的运行需要有完整、完善的要素作为支撑，因此，在详细论述内部机制之前， 文章提出了区域创新系统的四个构成要素:企业、 政府、基础设施和创新环境， 和其在区域创新系统中 所发挥的作用。 通过对内部机制发生作用的前提条件、 机 制作用的结果、 机制作用中需要注意的问题等各个方面的研究， 文章认为内部机 制的良 好运行是实现知识在创新系统中转移、 扩散和变区域的静态优势为动态优 势的关键。 在论述的过程中文章引用国内一些区域的实证数据作为说明; 并重点 使用中关村作为案例， 对中关村区域创新系统的构成要素和内部机制的运行状况 作了分析，并对以后的研究做出了展望。 关键词:创新区域创新系统构成要素内部机制 西北 j _ 业大学硕十论文 a b s t r a c t t h e c o m i n g o f g l o b a l i z a t i o n a n d k n o w l e d g e e c o n o m y h a s p u t f o r w a r d t h e n e w andweand r e q u i r e m e n t s t o t h e d e v e l o p m e n t o f r e g i o n a l e c o n o m y . n e w t e c h n o l o g y r a i s e , d i f f u s e a n d d i s s e m i n a t e a c t i v e l y , w h i c h r e q u i r e k n o w l e d g e t h a t wh e n a n a l y z e t h e q u e s t i o n o f r e g i o n a l d e v e l o p m e n t , w e m u s t e m p h a s i z e t h e d i ff u s i o n o f k n o w l e d g e a n d t e c h n o l o g y . i n a w o r d , in n o v a t i o n t h e i n n o v a t i o n h a s b e e n o n e o f t h e d e c i s i v e e l e m e n t s t o i n fl u e n c e t h e r e g i o n a l d e v e l o p m e n t ; s y s t e m h a s b e e n t h e m a i n c a r r i e r a n d m o d e o f r e g i o n a l e c o n o m y ; t h e c o n s t r u c t i o n o f r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m h a s b e e n t h e e f f e c t i v e m e t h o d t o b o o s t r e g i o n a l e c o n o m y a s t h e e n d o g e n o u s f o r c e ; h o w t o c u lt i v a t e a n d m a i n t a i n t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y h a s b e e n t h e k e y t o c o n s t r u c t a n d c o n s u m m a t e t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ; t h e s m o o t h m o v e o f r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s i n t e rn a l m e c h a n i s m h a s d e c i d e d t h e r e g i o n a l i n n o v a t io n c a p a b i l i t y a n d i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e . t h e r e f o r e , t h e r e s e a r c h o n t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s i n t e r n a l m e c h a n i s m h a s s t r i k i n g m e a n i n g . b a s e d o n t h e r e l a t i v e n a t i o n a l r e s e a r c h o f n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m a n d r e g i o n a l in n o v a t i o n s y s t e m m a d e b y s c h o l a r s d o m e s t ic a n d o v e r s e a s , a i m e d a t t h e s t a t u s q u o o f l e s s r e s e a r c h o f r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m s i n t e rn a l m e c h a n i s m , t h i s p a p e r r a i s e s f o u r i n t e rn a l m e c h a n i s m s , a n d t h e y a r e : i n t e r a c t i v e l e a rn i n g , k n o w l e d g e p r o d u c t i o n a n d s h a r i n g , p r o x i m i t y a n d s o c i a l e m b e d d e d n e s s . wh a t s m o r e , n o w t h a t t h e i n t e rn a l m e c h a n i s m s s m o o t h r u n n i n g m u s t d e p e n d o n t h e c o m p l e t e a n d p e r f e c t c o n s t r u c t e d e l e m e n t , b e f o r e d e t a i le d d i s c u s s i n g h o w t h e i n t e rna l m e c h a n i s m s m a k e f u n c t i o n , t h e p a p e r p u t s f o rw a r d f o u r e l e m e n t s c o n s t r u c t e d r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m a n d t h e i r a c t o r s , w h i c h a r e fi r m s , i n f r a s t r u c t u r e , g o v e rn m e n t a n d i n n o v a t i v e e n v i r o n m e n t . o n t h e f o l l o w i n g , t h e p a p e r s t u d i e s t h e f o u r i n t e rn a l m e c h a n i s m s , i n c l u d i n g t h e i r p r e s u p p o s i t i o n , t h e i r r e s u lt s , a n d o t h e r f a c t o r s t h a t m u s t b e n o t e d d u r i n g t h e o p e r a t i o n . t h r o u g h t h e r e s e a r c h , a c o n c l u s i o n t h a t t h e s m o o t h r u n n i n g o f i n t e r n a l m e c h a n i s m i s c r i t i c a l f o r t h e t r a n s f o r m a t i o n a n d d i ff u s i o n o f k n o w le d g e a n d a tt 4 北_ 业人学硕十论文 r e g io n s c h a n g i n g i t s s t a t i c a d v a n t a g e i n t o d y n a m i c a d v a n t a g e . a m o n g t h e a rt ic l e , p o s i t i v e n u m b e r o f s o m e r e g i o n s i n o u r c o u n t r y a n d w e s t e rn c o u n t ry i s u s e d t o e x p l a in th e a r g u m e n t s . f i n a l l y , t h e a r t i c l e t a k e s t h e z h o n g g u a n c o l l e g e a s a c a s e , a n d a n a l y z e s t h e e l e m e n t s a n d t h e o p e r a t i o n o f i n t e rn a l m e c h a n i s m s o f z h o n g g u a n c o l l e g e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m . t h e l a s t p a rt o f t h e a r t i c l e i s t h e p r o s p e c t s o f t h e f o l l o w i n g r e s e a r c h . k e y w o r d s : i n n o v a t i o n ; r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ; c o n s t r u c t e d e l e m e n t ; i n t e r n am e c h a n i s m 西北 ! 二 业人学硕十论文 1绪论 1， 研究背景与意义 2 1 世纪是以 知识经济为基础的社会发展时期， 它的特征是知识和新技术活 跃的 产生、扩散和传播。知识和技术的 迅猛发展， 对经济发展和社会进步正起 着不可估量的作用，创新促进发展，科技引领未来。在新一轮的国际竞争中， 技术和创新的作用和地位，应该受到世界各国的广泛重视。 同时， 2 1 世纪也是一个区域化的世 纪， 区域由 于能够系统的 促进创新活动 从而能 够在促进区域经济发展、 进而促进国家经济的发展上发挥更大的作用， 因此变得相对重要起来。新的国际分工不再以国家为基础，国际竞争力也不再 以国 家为依据，而是以区域竞争力来表现， 奥马 ( 1 9 9 3 ) 认为，随着全球一体 化和国家边界的消失，从经济意义上， “ 国家状态”日 益让位于 “ 区域状态” 区 域成为真正 意义上的经济利益体m 。 因 此， 培育区 域竞争力是未来的必然选 择。 一些城市如硅谷、新竹等被认为比 美国、台 湾更具有竞争力。 特别是硅谷 的神奇更使人们认识到，各国正在参与的竞争主要是依靠地区产业整体的 创新 内力，创新系统成为区域经济的主要载体和发展模式。因此， 创新成为区域发 展的强劲动力，知识成为区域的主要资产， 区域创新系统成为现代区域经济发 展的必由之路，区域创新能力的高低成为区域经济竞争优势的重要标志。 科玛奈尔 ( 2 0 0 2 ?曾对我国的经济发展状况进行研究，并总结了刺激我国 经济增长的三大基本要素: 人口的总规模; 社会的总效率;科学技术的 总水平(a 3 。 在未来的2 0 年里， 中国人口 净增长的压力仍然很大， 社会总效率仍 较低 ( 世界总效率排序居8 0 位之后) ， 经济增长的 唯一能动因素也就必然依赖 于技术进步总水平的提高，以便平衡或抵消由于人口 净增加和社会需求不断增 长所带来的负面影响。因此三者之中，科技进步是制约经济增长的总杠杆。科 技水平提高的重要途径就是依靠创新引进、消化、吸收、推广先进技术， 并逐渐形成稳定的自 主创新体系和独立的知识产权体系。在实践中，从宏观层 次上看，就要建立国家创新系统，从中观层次上，建立区域创新系统，从产业 发展来看，要建立产业创新系统。 从我国的国情来看，我国在2 0 世纪7 0 年代末期开始实行改革开放政策， 客观上加快了生产要素在空间的流动与区域之间的有效配置，这使得东部沿海 西北 ! 二 业人学硕十论文 1绪论 1， 研究背景与意义 2 1 世纪是以 知识经济为基础的社会发展时期， 它的特征是知识和新技术活 跃的 产生、扩散和传播。知识和技术的 迅猛发展， 对经济发展和社会进步正起 着不可估量的作用，创新促进发展，科技引领未来。在新一轮的国际竞争中， 技术和创新的作用和地位，应该受到世界各国的广泛重视。 同时， 2 1 世纪也是一个区域化的世 纪， 区域由 于能够系统的 促进创新活动 从而能 够在促进区域经济发展、 进而促进国家经济的发展上发挥更大的作用， 因此变得相对重要起来。新的国际分工不再以国家为基础，国际竞争力也不再 以国 家为依据，而是以区域竞争力来表现， 奥马 ( 1 9 9 3 ) 认为，随着全球一体 化和国家边界的消失，从经济意义上， “ 国家状态”日 益让位于 “ 区域状态” 区 域成为真正 意义上的经济利益体m 。 因 此， 培育区 域竞争力是未来的必然选 择。 一些城市如硅谷、新竹等被认为比 美国、台 湾更具有竞争力。 特别是硅谷 的神奇更使人们认识到，各国正在参与的竞争主要是依靠地区产业整体的 创新 内力，创新系统成为区域经济的主要载体和发展模式。因此， 创新成为区域发 展的强劲动力，知识成为区域的主要资产， 区域创新系统成为现代区域经济发 展的必由之路，区域创新能力的高低成为区域经济竞争优势的重要标志。 科玛奈尔 ( 2 0 0 2 ?曾对我国的经济发展状况进行研究，并总结了刺激我国 经济增长的三大基本要素: 人口的总规模; 社会的总效率;科学技术的 总水平(a 3 。 在未来的2 0 年里， 中国人口 净增长的压力仍然很大， 社会总效率仍 较低 ( 世界总效率排序居8 0 位之后) ， 经济增长的 唯一能动因素也就必然依赖 于技术进步总水平的提高，以便平衡或抵消由于人口 净增加和社会需求不断增 长所带来的负面影响。因此三者之中，科技进步是制约经济增长的总杠杆。科 技水平提高的重要途径就是依靠创新引进、消化、吸收、推广先进技术， 并逐渐形成稳定的自 主创新体系和独立的知识产权体系。在实践中，从宏观层 次上看，就要建立国家创新系统，从中观层次上，建立区域创新系统，从产业 发展来看，要建立产业创新系统。 从我国的国情来看，我国在2 0 世纪7 0 年代末期开始实行改革开放政策， 客观上加快了生产要素在空间的流动与区域之间的有效配置，这使得东部沿海 西北 下 业大学硕士论文 地区的区域经济发展速度很快。珠江三角洲地区、长江中下 游地区、浙江省等 一些地区，区域的创新能力比较强，能够较快适应知识经济的挑战，具有参与 国际竞争的良好基础。但与此同时，我国区域间的经济发展差距开始出现并且 越来越大， 表l . 1 显示了东、中、西三大区域发展差距现状和变动趋势方面的 数据。在区域经济作用凸现的今天，区域经济发展差距的扩大，既不利于整个 国民经济的持续稳定健康发展，也影响了我国整体竞争力的提高。因此，必须 实现中 西部 地区与东部地区的 协调发展，这除了 依靠发达地区的扩散效应外， 实现本地区经济的 “ 内生性增长”是关键。区域创新系统作为区域经济发展的 一 种模式，能够实现以知识和技术为本的区域发展战略， 成为区域经济 “ 内 生 性增长” 的有效途径，因此， 建设区 域创新系统己 经成为促进我国区域经济发 展的必由之路。 表 1 . 1东、中、西二大区域发展差距现状和变动趋势 人均 g d p城镇居民人均可支配收入非农产业比重 中部西部中部西部三大区域比重 1 9 8 01 . 5 31 . 81 . 1 91 . 2 1 1 . 1 9 : 1 : 0 . 9 6 1 9 9 01 . 6 21 . 91 . 3 81 . 2 71 . 1 6 : 1 : 0 . 9 1 2 0 0 22 . 0 82 . 6 31 . 4 31 . 4 0 1 . 0 9 : 1 : 0 . 9 7 数据来 源: 国 家统计 局网 站w w w . s t s t s , a o v . c n 。 人均g d p 与 城镇居民 可 支配收入 均以 东部地区为参照，其结果为中部、西部地区的倍数。 由 于国 家不断强调高技术产业和技术创新，各地政府也纷纷将之纳入经济 发展的规划之中。但在具体的实践中许多地方政府认为，重视高技术与重视创 新是 一回事， 在具体的政策和行动中， 对高 技术要比 创新重视的多，认为似乎 只有发展高技术产业才会形成强有力的竞争，才 会实现区域尤其是落后区域的 跨越发展。实际上，两者有很大的不同。其区别可见表 1 . 2 。由表中的比 较可 以 看出，高新技术产业的发展需要有一定的 地域环境条件相匹配，如果说一 些 地区由于条件缺乏不适宜于发展高技术产业的话，则进行创新是所有地区都可 以 进行的。因此，建立区域创新系 统对所有区 域来说都具有可行性川 。 西北一 i 业大学硕十论文 表 1 . 2高科技产业与创新所需的不同要素 高科技产业的要素 创新创业的要素 科技含量非常高可高可低 资金要求很关键有要求但不高 国际化程度高 可当地化可国际化 投资要求国家投资很重要 地方投资就可以 产业要求仅限于少数儿个产业 可在各个产业实现， 包括服务业等 学历对人的学历要求高可高可低 技术水平高技术 高、中、低技术都可以 对于区域创新系统而言，提高整个区域的创新能力是建立区域创新系统的 目的所在，区域创新能力是对一个地区知识和技术发展状况的综合反映，更是 我国 经济和科技发展的重要基础。区域创新绩效是区域创新系统能力的表现， 而区域创新系统的绩效取决于区域创新系统的良 性运作，区域创新系统的 -l i胜 运作则要求区域创新系统具有顺畅的内部机制。从理论上讲，创新系统的内部 机制、 创新绩效和创新能力、创新系统、可持续发展之间存在着 “ 递阶关系” 内 部机制决定了 创新绩效和创新能力， 创新绩效和创新能力反映了 创新系 统的 潜力，创新系统是经济可持续发展的重要途径。因此，研究区域创新系统 的 要素构成、要素作用及系统的内 部机制具有重要的意义，有助于区域创新系 统的有效运行、区域创新能力的正常发挥，这两部分也是本论文的研究重点。 顺畅良性 r n 区 域 创 新 系 统 的 运 作 区 域 创 新 系 统 的 创 新 绩 效 区 域 创 新 系 统 的 创 新 能 力 区 域 创 新 系 统 动 态 竞 争 优势 区 域 经 济 的 可 持 续 发展 图1 . 1区域创新系统的 “ 递阶关系”示意图 1 . 2 研究内容与方法 1 . 2 . 1 研究内容 本文主要是在对国内外创新系统理论进行学习和研究的基础上，提出了区 域创新系统的内部机制及研究区域创新系统内部机制的重要意义。文中首先探 西北一 i 业大学硕十论文 表 1 . 2高科技产业与创新所需的不同要素 高科技产业的要素 创新创业的要素 科技含量非常高可高可低 资金要求很关键有要求但不高 国际化程度高 可当地化可国际化 投资要求国家投资很重要 地方投资就可以 产业要求仅限于少数儿个产业 可在各个产业实现， 包括服务业等 学历对人的学历要求高可高可低 技术水平高技术 高、中、低技术都可以 对于区域创新系统而言，提高整个区域的创新能力是建立区域创新系统的 目的所在，区域创新能力是对一个地区知识和技术发展状况的综合反映，更是 我国 经济和科技发展的重要基础。区域创新绩效是区域创新系统能力的表现， 而区域创新系统的绩效取决于区域创新系统的良 性运作，区域创新系统的 -l i胜 运作则要求区域创新系统具有顺畅的内部机制。从理论上讲，创新系统的内部 机制、 创新绩效和创新能力、创新系统、可持续发展之间存在着 “ 递阶关系” 内 部机制决定了 创新绩效和创新能力， 创新绩效和创新能力反映了 创新系 统的 潜力，创新系统是经济可持续发展的重要途径。因此，研究区域创新系统 的 要素构成、要素作用及系统的内 部机制具有重要的意义，有助于区域创新系 统的有效运行、区域创新能力的正常发挥，这两部分也是本论文的研究重点。 顺畅良性 r n 区 域 创 新 系 统 的 运 作 区 域 创 新 系 统 的 创 新 绩 效 区 域 创 新 系 统 的 创 新 能 力 区 域 创 新 系 统 动 态 竞 争 优势 区 域 经 济 的 可 持 续 发展 图1 . 1区域创新系统的 “ 递阶关系”示意图 1 . 2 研究内容与方法 1 . 2 . 1 研究内容 本文主要是在对国内外创新系统理论进行学习和研究的基础上，提出了区 域创新系统的内部机制及研究区域创新系统内部机制的重要意义。文中首先探 西北一 i 业大学硕十论文 表 1 . 2高科技产业与创新所需的不同要素 高科技产业的要素 创新创业的要素 科技含量非常高可高可低 资金要求很关键有要求但不高 国际化程度高 可当地化可国际化 投资要求国家投资很重要 地方投资就可以 产业要求仅限于少数儿个产业 可在各个产业实现， 包括服务业等 学历对人的学历要求高可高可低 技术水平高技术 高、中、低技术都可以 对于区域创新系统而言，提高整个区域的创新能力是建立区域创新系统的 目的所在，区域创新能力是对一个地区知识和技术发展状况的综合反映，更是 我国 经济和科技发展的重要基础。区域创新绩效是区域创新系统能力的表现， 而区域创新系统的绩效取决于区域创新系统的良 性运作，区域创新系统的 -l i胜 运作则要求区域创新系统具有顺畅的内部机制。从理论上讲，创新系统的内部 机制、 创新绩效和创新能力、创新系统、可持续发展之间存在着 “ 递阶关系” 内 部机制决定了 创新绩效和创新能力， 创新绩效和创新能力反映了 创新系 统的 潜力，创新系统是经济可持续发展的重要途径。因此，研究区域创新系统 的 要素构成、要素作用及系统的内 部机制具有重要的意义，有助于区域创新系 统的有效运行、区域创新能力的正常发挥，这两部分也是本论文的研究重点。 顺畅良性 r n 区 域 创 新 系 统 的 运 作 区 域 创 新 系 统 的 创 新 绩 效 区 域 创 新 系 统 的 创 新 能 力 区 域 创 新 系 统 动 态 竞 争 优势 区 域 经 济 的 可 持 续 发展 图1 . 1区域创新系统的 “ 递阶关系”示意图 1 . 2 研究内容与方法 1 . 2 . 1 研究内容 本文主要是在对国内外创新系统理论进行学习和研究的基础上，提出了区 域创新系统的内部机制及研究区域创新系统内部机制的重要意义。文中首先探 西a 七 工业人学硕士论文 讨了区域创新系统的要素组成及要素作用，其次提出了区域创新系统的内部机 制，并利用经济学与社会学中相关的概念和理论，分析了区域创新系统的要素 如何通过内部机制实现系统创新持续不断的进行。在行文的过程中，还结合国 内一些区域的数据对有关问题进行说明。最后，结合当前的现状，提出了结论 和以后进一步研究的方向。具体内容如下: 第一章， 绪论。包括本文的研究背景和意义，以及研究内容和所使用的研 究方法。 第二章，创新系统理论的研究现状。创新系统理论主要包括国家创新系统 与区域创新系统，文章分别回顾了国外学者与国内学者对国家创新系统和区域 创新系统的研究现状， 在此基础上提出了国家创新系统和区域创新系统的关系， 并对目前的研究状况进行了总结与评价。 第三章，区域创新系统的要素构成与角色分析。文章在总结前人研究成果 的基础上，提出了区域创新系统的四个组成要素企业、政府、基础设施与 创新环境，并分析了四个要素的作用边界和在区域创新系统中发挥的作用。 第四章， 区域创新系统的内部机制研究。 本章与第三章是重点论述的章节。 对于区域创新系统的内部机制的系统性研究目 前还属少数，本文在前人研究成 果的基础上，提出了区域创新系统的四个内部机制交互式学习、知识创造 与分享、邻近性和社会根植性，并对四个内部机制如何连接创新系统的要素， 使创新系统能够实现创新的循环进阶发展， 保持系统的动态竞争优势进行了分 析和论述。 第五章， 在前文分析的基础上， 对中 关村区域创新系统的要素构成状况和 内部机制进行了分析。 第六章，对全文的研究做出总结，并提出今后继续研究的方向。 本文的基本框架见图1 . 2 : 西北 l 业大学硕士论文 第二章: 创新系统理论的研究现状 ( 国 家创新系统、区域创新系统) 第一章: 绪论 研究背景和意义、 研 究内容、研究方法) 第三章:区域创新系统的要素构 成及角色分析 c z ( q ) 。 根据主观需求曲线， 利润最大化的产量为q z ， 价格为p 1 。 但是， 在市场中， 其他企业也力图随之相应降价。这样，该企业在价格p : 上的实际产量只能达到 q , = d ( p r) 。 企业获得超额利润部分为: 4 i i = p z q : 一c , ( g z ) 一( p ,q , - c , ( q ) ) 二 p z d ( p , ) 一p , d ( p ,) + c , ( q ) 一c z ( q ) 二 4 i i w + 4 i i , 由上式可以看出， 企业的 超额利润乙 n是由d r i ， 和乙 i i 两个部分构成的， 乙 n。 部分取决于市场的需求弹性、 市场规模等因素， 这些因素是外生的; 另一 部分是4n ， 取决于企业获得知识增加学习能力进行创新的结果， 它与进入企 业的知识流量4 k 成正向关系， 所以 企业的超额利润可以表述为: af i = f ( a k ) , 并且该式对4 k 的一阶导数满足:f ( a k ) o . 知识在空间的传播和扩散一般都遵循距离衰减原理，即企业离知识源距离 越远， 那么企业所能得到的新增知识流量就越少。即使是在信息网络技术己 经 很成熟的时 代，网 络使得知识传播己 经变得非常容易，但是隐性知识的获得还 是需要个体经常进行面对面的交流，所以它与距离还是密切相关的。某一知识 一般既包括显性部分， 又包括隐 性部分， 很难将两者分开， 所以， 从总量上说 看，知识的扩散仍然遵循这种随地理距离衰减的原理。 企业所能获得的知识流量随距离的衰减可以用函数表示为:4 k = a e ， 其中， r 为地理距离， a 为常数， b 为距离衰减系数， 并且:a k ( r ) = - a b e - o . 所以，4 i i = f ( a k ) = f ( a e ) , al l 对距离r 的一阶导数4 h ( r ) 二f ( 4 k ) 西北_ 业大学硕士论文 xzk ( r ) 0 . an 对距离r的一阶条件小于0 ,意味着，随着企业所处位置离知识源的 距离越远， 企业能取得的超额利润越小;企业离的 越近，那么就会取得更多的 超额利润。 这个微观经济学的分析说明了， 在利润最大化的目 标约束下， 理性 企业会选择接近知识源所在的地区，由此就会形成地理上的邻近性。 mci /aci mc2 ac2 q , 9 3 4 = 图4 . 7 企业产量一价格图 产量q 4 . 4 . 2 邻近性的优势 对于邻近性的微观经济分析在于说明企业与大学、 科研机构等重要知识源 邻近的重要意义。除此之外，邻近性作为区域创新系统的内部机制， 还具有其 他方面的 优势， 这些优势主要是由 企业之间的 邻近而产生的，由于 邻近而产生 了 更低的成本和更大的需求能力【4y 首先，从交易成本经济学角度来看，由于企业的地理邻近性，长期的竞争 合作互动，彼此之间会产生相互信任、了解和社会关系制约。实体间越接近， 互换和交流知识和信息时的成本就越低，邻近提高了企业间交流的速度。带来 了 技术和产品搜索成本的优势，企业的技术知识外溢和信息溢出，导致了无意 识的集群共同学习的出现。 其次，邻近性能够实现人力资源成本优势。 在区域创新系统中， 人力资本 作为知识的载体，发挥着越来越大的作用。 然而对于单个企业特别是对于中小 企业来说，投资于工人各种技能培训的成本是很高的，但在区域创新系统中， 企业的集聚同时带来了熟练劳动力的集聚，劳动力市场的稳定以及对外部劳动 西北_ 业大学硕士论文 xzk ( r ) 0 . an 对距离r的一阶条件小于0 ,意味着，随着企业所处位置离知识源的 距离越远， 企业能取得的超额利润越小;企业离的 越近，那么就会取得更多的 超额利润。 这个微观经济学的分析说明了， 在利润最大化的目 标约束下， 理性 企业会选择接近知识源所在的地区，由此就会形成地理上的邻近性。 mci /aci mc2 ac2 q , 9 3 4 = 图4 . 7 企业产量一价格图 产量q 4 . 4 . 2 邻近性的优势 对于邻近性的微观经济分析在于说明企业与大学、 科研机构等重要知识源 邻近的重要意义。除此之外，邻近性作为区域创新系统的内部机制， 还具有其 他方面的 优势， 这些优势主要是由 企业之间的 邻近而产生的，由于 邻近而产生 了 更低的成本和更大的需求能力【4y 首先，从交易成本经济学角度来看，由于企业的地理邻近性，长期的竞争 合作互动，彼此之间会产生相互信任、了解和社会关系制约。实体间越接近， 互换和交流知识和信息时的成本就越低，邻近提高了企业间交流的速度。带来 了 技术和产品搜索成本的优势，企业的技术知识外溢和信息溢出，导致了无意 识的集群共同学习的出现。 其次，邻近性能够实现人力资源成本优势。 在区域创新系统中， 人力资本 作为知识的载体，发挥着越来越大的作用。 然而对于单个企业特别是对于中小 企业来说，投资于工人各种技能培训的成本是很高的，但在区域创新系统中， 企业的集聚同时带来了熟练劳动力的集聚，劳动力市场的稳定以及对外部劳动 西北_ l 业大学硕十论文 力的吸引，不但不会引起劳动力成本的 提高，同时也有助于降低人力资源开发 的成本，实现人力资源成本优势。 最后，邻近性产生了集群的品牌。企业邻近性能够产生了产业集群，不仅 可以 使产业链上的企业能够实 现专门的规模效应， 进而带来整个系统的规模经 济效应和范围经济效应， 而且它带来的市 场影响力成为集群的品牌， 对企业产 生了“ 森林效应， 。所谓的 “ 森林效应” ，是指在一定条件下，处于竞争者周围 的企业，能够从竞争者的市场中获取一定的份额。此外，邻近性还为企业在实 践中处理与其供应商、消费者和其他外部力量的关系、共享基础设 施提供了 一 个通用的框架。 4 . 4 . 3 邻近性的成本 如前所述，在区域创新系统中， 邻近的企业只有相互合作才能实现多 赢的 局面，为了 构建好企业间相互合作的作用机制， 就需要设计出 控制企业间 关系 的规则以维持这样的作用机制，使得企业之间的学习和知识转移更具有效率， 这时就需要付出一定的成本，这些成本包括道德风险成本、合作维持成本、 产 出和要素市场的拥挤和竞争、额外资源的成本等。 通常企业的决策是建立在 “ 自 制一外购”的基础上，在区域创新系统中， 由于邻近性的存在，这样的范式有可能被 “ 自 制一转包一紧密合作一松散合作 一外购”的范式所取代，这时，企业需要付出的将不再仅仅是内部的协调成本 ( 管 理费 用) 和利用市场协调资 源的费 用 ( 交易费 用) 之间 权衡的 影响， 而 且 要受到额外的追加成本合作管理成本的影响，这些成本的存在将意味着企 业需要大 量额外资源用于规划和管理相互之间的合作， 如需要对合作投资进行 规划，还有合作的启动成本和解散成本，参与合作的成本和合作成熟期时的维 持和巩固成本等:此外，在新知识的 创造和吸收上，以 及通过创新获取、 调整 和应用从外部引进的新知识方面还要进行管理。 邻近性的存在，会引 起产出 市 场的 拥挤和竞争与投入要素市场的拥挤和竞争，企业与 机构之间就会存在不完 备契约、道德风险、 机会主义和偷懒等行为， 这些都是 邻近性带来的 成本。 实 际上这些成本是需要系统中的企业一起来分担的。为了 最大程度的降 低邻近性 的 成本， 就需要不断优化成员之间的相互联系模式 正式规则和非正式规则， 也就是说，邻近性成本的大小，也与创新环境密切相关。表4 . 4比较了邻近性 西北_ l 业大学硕十论文 力的吸引，不但不会引起劳动力成本的 提高，同时也有助于降低人力资源开发 的成本，实现人力资源成本优势。 最后，邻近性产生了集群的品牌。企业邻近性能够产生了产业集群，不仅 可以 使产业链上的企业能够实 现专门的规模效应， 进而带来整个系统的规模经 济效应和范围经济效应， 而且它带来的市 场影响力成为集群的品牌， 对企业产 生了“ 森林效应， 。所谓的 “ 森林效应” ，是指在一定条件下，处于竞争者周围 的企业，能够从竞争者的市场中获取一定的份额。此外，邻近性还为企业在实 践中处理与其供应商、消费者和其他外部力量的关系、共享基础设 施提供了 一 个通用的框架。 4 . 4 . 3 邻近性的成本 如前所述，在区域创新系统中， 邻近的企业只有相互合作才能实现多 赢的 局面，为了 构建好企业间相互合作的作用机制， 就需要设计出 控制企业间 关系 的规则以维持这样的作用机制，使得企业之间的学习和知识转移更具有效率， 这时就需要付出一定的成本，这些成本包括道德风险成本、合作维持成本、 产 出和要素市场的拥挤和竞争、额外资源的成本等。 通常企业的决策是建立在 “ 自 制一外购”的基础上，在区域创新系统中， 由于邻近性的存在，这样的范式有可能被 “ 自 制一转包一紧密合作一松散合作 一外购”的范式所取代，这时，企业需要付出的将不再仅仅是内部的协调成本 ( 管 理费 用) 和利用市场协调资 源的费 用 ( 交易费 用) 之间 权衡的 影响， 而 且 要受到额外的追加成本合作管理成本的影响，这些成本的存在将意味着企 业需要大 量额外资源用于规划和管理相互之间的合作， 如需要对合作投资进行 规划，还有合作的启动成本和解散成本，参与合作的成本和合作成熟期时的维 持和巩固成本等:此外，在新知识的 创造和吸收上，以 及通过创新获取、 调整 和应用从外部引进的新知识方面还要进行管理。 邻近性的存在，会引 起产出 市 场的 拥挤和竞争与投入要素市场的拥挤和竞争，企业与 机构之间就会存在不完 备契约、道德风险、 机会主义和偷懒等行为， 这些都是 邻近性带来的 成本。 实 际上这些成本是需要系统中的企业一起来分担的。为了 最大程度的降 低邻近性 的 成本， 就需要不断优化成员之间的相互联系模式 正式规则和非正式规则， 也就是说，邻近性成本的大小，也与创新环境密切相关。表4 . 4比较了邻近性 西北 业大学硕七论文 的优势和成本。 表4 . 4 邻近性的优势与成本比较 优势成本 令 b 近性 物质外溢 知识外溢 人力资源成本优势 技术搜索成本优势 运输费用一 a 约 森林效应 道德风险成本 合作维持成本 产出和要素市场的拥挤和竞争 额外资源的成本 因此，在区域创新系统中，随着加入系统的企业越来越多，邻近性的优势 会增加， 但是成本也会逐渐增大，邻近性的企业在享受了 成本优势的同时，必 须对同时产生的 成本进行预计分析， 寻找其中的平衡点，当 邻近性带来的 优势 被由 此而带来的成本所抵消时，邻近性这个内部机制就不能正常的发挥作用， 区域创新系统中的企业就可以考虑进行 “ 消肿”了。图4 . 8 简单的表示了邻近 性所带来的成本与优势的平衡点。 成本与 优势 平衡点系统规模 图4 . 8 系统规模的 选择 4 . 5 社会根植性 根植性， 在社会学上称之为嵌入， 社会学家格兰诺维特认为应当以 经济行 为背景来理解嵌入的性质， 因此一般将其定义为: “ 与社会行为和结果一样， 经 济行为和结果受行为人之间的相关关系及其整个网 络的结构影响。fe m 这种关系 及网 络称为社会网 络。社会网 络不同 程度的、 无规律的深入了 区域经济活动的 方方面面。在区域创新系统中企业间非贸易型式的交流就是产生于这种网络的 作用。 在不同的区域中，社会网络的形成扩展能力是不同的， 社会网 络对区域 创新系统中的交易行为、创新行为有着重要的影响，社会网络在沟通和获取信 西北 业大学硕七论文 的优势和成本。 表4 . 4 邻近性的优势与成本比较 优势成本 令 b 近性 物质外溢 知识外溢 人力资源成本优势 技术搜索成本优势 运输费用一 a 约 森林效应 道德风险成本 合作维持成本 产出和要素市场的拥挤和竞争 额外资源的成本 因此，在区域创新系统中，随着加入系统的企业越来越多，邻近性的优势 会增加， 但是成本也会逐渐增大，邻近性的企业在享受了 成本优势的同时，必 须对同时产生的 成本进行预计分析， 寻找其中的平衡点，当 邻近性带来的 优势 被由 此而带来的成本所抵消时，邻近性这个内部机制就不能正常的发挥作用， 区域创新系统中的企业就可以考虑进行 “ 消肿”了。图4 . 8 简单的表示了邻近 性所带来的成本与优势的平衡点。 成本与 优势 平衡点系统规模 图4 . 8 系统规模的 选择 4 . 5 社会根植性 根植性， 在社会学上称之为嵌入， 社会学家格兰诺维特认为应当以 经济行 为背景来理解嵌入的性质， 因此一般将其定义为: “ 与社会行为和结果一样， 经 济行为和结果受行为人之间的相关关系及其整个网 络的结构影响。fe m 这种关系 及网 络称为社会网 络。社会网 络不同 程度的、 无规律的深入了 区域经济活动的 方方面面。在区域创新系统中企业间非贸易型式的交流就是产生于这种网络的 作用。 在不同的区域中，社会网络的形成扩展能力是不同的， 社会网 络对区域 创新系统中的交易行为、创新行为有着重要的影响，社会网络在沟通和获取信 西北_ r 业人学硕士论文 息、 降低不确定性、 防止机会主义行为、 降低经济风险等方面具有明显的优势。 区域创新系统的要素的根植性反映了 企业融入创新系统的程度， 这种程度决定 了要素在社会网络中的位置， 进而又决定了 要素的