（企业管理专业论文）基于产业集群的企业成长的研究.pdf

摘要 摘要 企业作为社会经济体系的基本构成，对促进区域和国民经济发展具有非常重 要的作用。企业成长问题作为企业研究的重要分支，其研究具有重要的理论和现 实意义。然而，企业成长与它所处的环境密不可分，在不同的环境中，企业成长 行为具有差异性。产业集群的成长与壮大不仅反映了一个地区乃至一个国家的经 济发展水平，而且作为一种特殊的产业组织模式，它也给企业成长提供了特定的 环境。本文在产业集群和企业成长相关理论综述的基础上，展开了一系列的理论 探讨和实证研究。 首先，根据以往的对集群企业成长机制的研究以及集群企业竞争优势理论， 提出了“集群网络一集群企业竞争优势一集群企业成长 的分析框架，并据此提 出研究假设和建立相关模型。该模型一方面遵循以往的“集群网络一集群企业成 长”的分析框架，另一方面，也试探性地建立了以集群企业竞争优势为中介的“集 群网络一集群企业竞争优势一集群企业成长的分析框架。 其次，在理论分析的基础上，本文根据研究假设和模型设计了调查问卷，并 利用s p s s l 7 0 统计分析软件对收集的数据进行了描述行统计、信度分析、效度分 析( 因素分析) 。 最后，结合结构方程建模技术，通过s p s s 的相关分析与回归分析对研究假设 和模型进行验证。研究结果表明：( 1 ) 集群网络对企业成长是有影响作用的，而 且不同的网络特征对企业成长的影响作用也不同。( 2 ) 集群网络除了会直接作用 于企业成长外，它还会通过集群企业竞争优势这个中介间接的影响集群企业的成 长，即集群网络通过影响集群企业竞争优势进而影响集群企业成长的内在机制。 关键词：企业成长产业集群集群网络集群企业竞争优势 a b s t r a c t a b s t r a c t e n t e r p r i s ei st h eb a s i cf r a l t l eo fs o c i a le c o n o m y ，i tp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei n e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a sa ni m p o r t a n tb r a n c ho fe n t e r p r i s er e s e a r c h , t h er e s e a r c ho f e n t e r p r i s eg r o w t hh a sav e r ys i g n i f i c a n tt h e o r ya n dp r a c t i c a lm e a n i n g b u ti ti sw e l l k n o w nt h a te n t e r p r i s eg r o w t hh a sac l o s er e l a t i o nw i t hi t sc i r c u m j a c e n te n v i r o n m e n t , d i f f e r e n te n v i r o n m e mw i l lh a v ead i f f e r e n te f f e c to ni t i n d u s t r i a lc l u s t e ri sa s p e c i a l k i n do fo r g a n i z a t i o nw h i c hi sn o to n l yv e r yi m p o r t a n ti nt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a l e c o n o m yb u ta l s op r o v i d e sag r o w t he n v i r o n m e n tf o re n t e r p r i s e s b a s eo nt h er e v i e wo f c o r r e l a t i v er e s e a r c h , t h i sp a p e rc o n d u c t e da ni n t e n s i v et h e o r yd i s c u s s i o na n de m p i r i c a l s t u d y f i r s t , b a s eo nt h er e v i e wo fr e s e a r c ho nc l u s t e r e de n t e r p r i s eg r o w t ha n dt h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fc l u s t e r e de n t e r p r i s e ，i tp u tf o r w a r d st h ef r a m eo f “c l u s t e r e d n e t w o r k t l l ea d v a n t a g eo fc l u s t e r e de n t e r p r i s e - m eg r o w t ho fc l u s t e r e de n t e r p r i s e ”a n di t a l s og a v eu sa c o n c e p t u a lm o d e l s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt ot h ea b o v er e s e a r c h , t h i sp a p e rd e s i g n e daq u e s t i o n n a i r e ，a n d c o n d u c t e das u r v e y t h e n , i tm a i n l ya n a l y z e dt h ed a t a sr e l i a b i l i t ya n d v a l i d i t y f i n a l l y , b yu s i n gs p s ss t a t i s t i c a la n a l y s i s t o o l ，i tc o n d u c t e dt h em o d e l ，s c o n f i r m a t i o na n dg o ts o m er e s e a r c hc o n c l u s i o n s f o l l o w i n gc o n c l u s i o n sw e r er e a c h e d ： ( 1 ) f i r s t , e a c hd i m e n s i o no fl o c a ln e t w o r k sc h a r a c t e r i s t i c sh a sad i f f e r e n ti 1 1 f l u e n c eo n t h eg r o w t ho fc l u s t e r e de n t e r p r i s e ( 2 ) s e c o n d , c l u s t e r e dn e t w o r k si n f l u e n c e e n t e r p r i s e g r o w t ht h r o u g hi n f l u e n c i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so f c l u s t e r e d e n t e r p r i s e k e y w o r d s ：e n t e r p r i s eg r o w t h i n d u s t r i a lc l u s t e r c l u s t e r e dn e t w o r k c l u s t e r e de n t e r p r i s e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 创新性声明 西安电子科技大学 学位论文创新性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标 注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果；也不包含为获得西安电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说 明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切的法律责任。 本人签名：娶玉逸日期：丛l 皇：主：! l 西安电子科技大学 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。学校有权保 留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。同时本人保证，毕业后 结合学位论文研究课题再撰写的文章一律署名单位为西安电子科技大学。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密，在一年解密后适用本授权书。 本人签名： 墨玉! 丑 导师签名：垒垒 日期：2 1 1 ：主：i ! 日期：盈 2 ：立，2l 第一章绪论 第一章绪论 企业作为社会经济体系的基本构成，对促进区域和国民经济发展具有非常重 要的作用。企业成长问题作为企业研究的重要分支，对其的研究具有很重要的理 论和现实意义。然而，企业的成长与它所处的环境是密不可分的，在不同的环境 中，企业成长行为具有差异性。本文拟以产业集群为研究背景，来研究企业的成 长现象。 1 1 1 研究背景 1 1 研究背景与意义 产业集群，作为区域经济发展的新模式，其成长与壮大直接反映了一个地区 乃至一个国家的经济发展水平与规模。作为一种复苏的产业组织模式，产业集群 在国际上的发展势头十分强劲。产业集群不仅成为区域经济发展的重要力量，而 且也是产业竞争力提升的关键。因此，产业集群现象受到了国内外越来越多的关 注【l h 3 。 目前有关企业成长理论大多是基于单个企业的，并且是参考西方发达国家企 业成长的经验发展起来的。然而企业的成长与它所处的环境是分不开的，在不同 的环境中，企业成长行为具有差异性。鉴于目前在世界范围内崛起的产业集群这 种产业组织，给企业成长提供了特定的环境，企业在这种环境中可以得到快速成 长，产业集群究竟是怎样影响企业成长的，跟一般单个企业相比集群企业有那些 竞争优势以及这些竞争优势又是怎样影响集群企业成长的等问题，还有待进一步 研究。 目前有关产业集群的研究，大部分是从宏观、中观的角度出发。宏观层面的 研究关注产业集群对区域经济增长的影响；中观层面的研究关注产业集群系统， 分析产业集群的结构及其演进、产业集群的竞争优势等问题；作为产业集群中生 产网络与创新网络的微观主体，集群企业成长是产业集群持续发展的基础。 因此，本文拟以产业集群为研究背景，从定性和定量两个角度来研究企业的 成长现象。 1 1 2 研究意义 1 丰富我国企业成长理论 企业成长理论是当代经济与企业战略管理中的重要理论，目前国内外学者主 要就企业成长的概念界定、企业成长的动力、企业成长的影响因素、企业成长模 2 基于产业集群的企业成长的研究 式与成长战略、企业成长的生命周期理论等内容进行了较深入的研究，但研究环 境对企业成长影响的文献还不多。鉴于目前在世界范围内崛起的产业集群这种产 业组织，给企业成长提供了特定的环境，企业在这种环境中可以得到快速成长， 因此研究基于产业集群的企业成长现象是对企业成长理论的丰富。 2 为我国集群企业决策提供参考 虽然在世界范围内依托产业集群这种组织形式使得企业取得很好的发展，然 而也有大量地区由于政策及其他一些原因而走向衰亡，甚至在成功的产业集群内 也存在着大量走向衰败和死亡的企业。企业并不是只要简单地进入一个产业集群 就能提升自己的竞争力，而必须重视企业与其他组织的网络关系建设，加强与其他 企业、中介机构、金融机构以及研发机构等的交流与合作才能最终提升竞争力。 否则产业集群就只是一个形式，并没有实际的作用。 1 2 1 企业成长的主要研究现状 1 2 研究现状 企业成长是企业和国家经济持续竞争优势的源泉，是经济扩张的重要动力。 对于企业成长理论的研究由来以久。企业成长理论是当代经济与企业战略管理中 的重要理论。国内外学者主要就企业成长的概念界定、企业成长的动力、企业成 长的影响因素、企业成长模式与成长战略、企业成长的生命周期理论等内容进行 了较深入的研究。 1 企业成长的概念界定 “成长 这一概念的英文是g r o w t h ，中文可译作生长、发育、增长、增加等。 在管理学界，多用“成长 一词，“成长一词本身意味着变化，意味一种趋势和 过程。对于企业成长理论的研究由来以久。企业成长理论，可以说起源于对大规 模生产规律的研究。经过规模经济理论的阶段，到英国约翰霍普金斯大学教授佩 罗斯女d r ( e d i t h t p e n r o s e ) 1 9 5 9 年企业成长的理论一书，才真正奠基了这一理 论的基础。其后，企业成长理论一直受到经济和经营学界的重视，并相继出现了 不少研究成果。有关企业成长的内涵的研究，各派都持有自己的观点。 虽然不同理论学派对企业成长内涵认识不一，但它们对企业成长本质的理解 都趋于一致，认为企业成长是量的成长和质的成长相结合的过程。其中，量的成 长主要包括企业资源增加、盈利增长、销售额和人员规模扩张等；质的成长是指企 业经营资源的性质、结构和支配主体的革新。 2 企业成长的动力 ( 1 ) 追求规模经济、范围经济与多样化经济效应( 2 ) 降低交易费用( 3 ) 追 求成长经济( 4 ) 组织结构与制度的演变与创新( 5 ) 创新 第一章绪论 3 企业成长的机制 ( 1 ) 企业内部成长机制( 2 ) 企业外部成长机制( 3 ) 企业网络化成长机制 4 企业成长模式与成长战略 贝茨、帕金森、萨缪尔森分析了基于企业经营结构发展的企业成长原因，并 揭示了三种具体的成长模式分类，即以扩大某一产品产量为特征的规模型成长、 以在新的产业从事新的业务为特征的多角化成长以及以购买上游或下游企业扩展 生产链为特征的纵向成长。实践中，还存在这三种基本企业成长模式之间交叉融 合，进而形成更为细化的企业成长模式。 国内的企业成长模式理论有：杨杜从经营资源的概念出发，通过对经营资源 的量、扩张、结构和支配主体的四个方面分析企业的成长模式。张林格对企业成 长模型进行了拓展，即将杨杜的企业成长模式从两维空间( 规模、多样化) 推广到三 维空间( 规模、多样化、竞争能力) 。 5 企业成长的生命周期理论 ( 1 ) 伊查克爱迪思的5 阶段生命周期模型，即把企业的成长分为：产生、成 长、成熟、衰退和死亡，后来又进一步细分为1 0 个时期。 ( 2 ) 格雷纳的5 阶段理论，类似与伊查克的5 阶段生命周期模型。 1 2 2 产业集群的主要研究现状 1 研究内容方面 产业集群发展至今，主要从以下七个方面对产业群进行研究：第一，产业集 聚和产业集群的关系，包括产业集聚与产业集群的区别、联系，以及产业集群内 部的共生机制等。第二，产业集群的产生和发展机制，包括关于产业集群的自发 性的争论，即产业集群形成、发展的市场自发性和地区察赋、外部环境与政府调 控对产业集群的影响等。第三，产业集群与竞争，包括集群内部的合作竞争机制 和集群与集群外企业竞争以及二者联系等。第四，产业集群与创新，主要探讨集 群内部企业的创新，集群式整体创新等问题。第五，产业集群的生命周期研究， 主要研究集群的产生、发展、增长和衰落的过程。第六，产业集群与经济增长， 探讨产业集群化对经济增长影响。第七，产业集群的政策研究，包括政策原理、 政策工具和政策实践等。 2 研究视角方面 总的来说，对产业集群的研究大致可以分为三个层面，分别是宏观层面的研 究、中观层面的研究以及微观层面的研究。宏观层面的研究关注产业集群对区域 经济增长的影响，即“产业集群一区域经济发展的研究思路，这一方面的研究 深入探讨了产业层面变量对区域经济发展的影响机制；中观层面的研究关注产业 4 基于产业集群的企业成长的研究 集群系统内部的结构、产业集群的演进、 集群中生产网络与创新网络的微观主体， 础。 产业集群的竞争优势等问题；作为产业 集群企业成长是产业集群持续发展的基 2 0 世纪9 0 年代，一些学者开始强调对微观层面的集群企业成长进行研究。指 出集群理论研究应该遵循企业主导的研究方法，加强对作为产业集群微观基础的 集群企业的研究，分析集群企业如何依托产业集群来实现企业成长。进一步，d i c k e n 和m a l m b e r g 指出集群企业成长研究的核心问题是企业一本地关系的分析，认为内 生性地分析集群企业与本地企业与非企业组织所建立的各种网络关系是微观层面 研究深化的根本途径。c a n i e l s 和r o m i j n 从产业集群创新的角度，认为中观层面的 研究如果没有微观层面集群企业行为研究的支持，就难以具有逻辑上的说服力。 b o s c h m a 和f r e n k e n 也强调产业集群对集群企业成长的影响机制是微观层面集群研 究的重要问题，因为这一研究是整个产业集群理论研究框架的基础，没有对集群 企业成长的深入研究，就难以对产业集群演进以及区域经济增长作出很好的解释。 因此，集群企业如何依托产业集群实现企业成长就成为微观层面产业集群研究的 核心问题，即“产业集群一集群企业成长 研究。 目前，在微观层面，集群企业成长研究的核心问题是产业集群网络对集群企 业成长的影响机制，即集群企业的网络化成长机制。从经济学的角度来看，产业 集群网络为集群企业提供了持续的经济租金；从管理学的角度来看，产业集群网 络是集群企业获得竞争优势的重要来源。 1 3 1 研究方法 1 3 研究方法和研究内容 本文所采用的研究方法力求实现定性和定量、理论和实际相结合的原则，既 注重文献研究，又重视实证调研与归纳。论文采用的主要研究方法有： 1 文献阅读与理论研究法 本文在查阅产业集群、企业成长等相关领域大量国内外文献的基础上，总结 了关于产业集群、企业成长以及集群企业成长等现有研究成果。并据此确定了基 于产业集群的企业成长的整体视角，沿着“集群网络集群企业竞争优势集群企业 成长 的分析框架，提出研究假设和建立模型。 2 实证分析法 在文献与理论研究的基础上，本文采用实证研究的方法。首先根据研究假设、 理论模型及所需测量的变量设计了调查问卷，主要以集群企业中的中高层管理者 或是对公司运营状况比较了解的有经验人士为调查对象，进行问卷样本数据的收 集，并利用s p s s1 7 0 统计软件进行问卷的统计分析与处理。数据处理过程中所采 第一章绪论 用的统计分析方法包括：描述性分析、信度分析、效度分析( 因素分析) 、相关 分析、回归分析和结构方程建模技术( 路径分析) 等。 1 3 2 本文研究的主要内容 本文的内容与结构，大体是按照“文献综述一理论拓展与研究假设一实证调 查检验一成果总结 这样的构思安排的，如下图1 1 所示。 图1 1 本文主要研究内容的框架图 第一章：绪论。本章从总体上论述了研究课题的研究背景与意义、相关研究 现状究的现状、研究的方法、研究的主要内容和框架等。 第二章：产业集群与企业成长的相关理论综述。本章主要对现有的研究成果 进行系统的梳理。首先，系统地梳理了企业成长的相关研究，包括企业成长的概 念界定、成长机制等；其次，回顾了产业集群的相关理论研究，包括产业集群的 兴起、概念和特征等；最后，还进一步引出了集群企业网络化成长的特点，为后 续的研究理论拓展和假设提出奠定理论基础。 第三章：基于产业集群的企业成长的研究假设与模型。首先，回顾了集群企 业的竞争优势理论。其次，构建了“集群网络一集群企业竞争优势一集群企业成 长 的分析框架，并提出研究假设、建立模型。最后，详细阐述了模型中的各个 变量的选取、测量等问题。 第四章：问卷设计、发放与数据的收集、描述性统计。首先，根据研究假设、 6 基于产业集群的企业成长的研究 理论模型及以往研究的成果，设计各变量相应的测量条款，进行问卷设计并发放 问卷；然后，对收集回来的有效问卷进行数据的描述性统计。 第五章：研究假设和模型的检验。按照结构方程模型的两阶段分析方法，首 先，对样本数据进行信度及效度分析；在此基础上，利用统计分析方法对理论模 型中提出的相关假设进行检验性分析，包括集群网络特征与企业成长间的相关分 析与回归分析，以及集群企业竞争优势的中介作用分析。 第六章：研究结论与展望。给出了本研究得到的相关结论、启示、创新点及 不足之处，并对进一步的研究进行了展望。 第二章产业集群与企业成长的理论综述 7 第二章产业集群与企业成长的理论综述 本章主要对现有的有关企业成长、产业集群及集群企业成长的研究成果进行 系统的梳理，为后续的研究理论拓展和假设提出奠定理论基础。 2 1 企业成长的相关研究 2 1 1 企业成长的内涵及特征 1 各派对企业成长内涵的观点 表2 1 不同理论视角下的企业成长的涵义 理论类别企业成长企业成长 代表人物 在各种给定约束“厂商”规模调整，即 m a r s h a l l 新古典经济学下的利润最大化生产量的增加实现最优规模 ( 1 8 9 0 ) 者，一个生产函数 具有异质性能力能力的数量增加团队核心能力的扩 n e l s o n & w i n t e r 演化经济学的经济当事人组和异质性的增加张 ( 1 9 8 2 ) 成的团队 一系列生产性资生产性资源的增 企业生产性资源的 资源基础理理 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) ， 源组成的集合加 增加和利用能力的 论及其发展 p r a h a l a ( 19 9 0 ) 增强 具有生产功能的组织结构的转变组织能力的增强 c h a n d l e r 管理成长理论 组织( 1 9 7 7 ，1 9 9 0 ) 各种相关因素相 因素变化和因素各因素之间关系的 构建理论 m i l l e r ( 19 9 0 ) 互作用的模型之间关系的变化优化 一系列契约的联契约的变化与扩内部契约范围扩展 w i l l i a n m s o n 代理理论结展和内外部契约的调 ( 1 9 8 5 ) 整 交易由市场转向交易功能的增强和 交易成本理论市场机制的替代 c o a s e ( 1 9 7 4 ) 层级交易范围的扩大 产业( 市场) 地位 企业市场主动性的 产业组织理论战略行为者的增强 增强和市场份额的 b a i n ( 1 9 5 9 ) 增加 “成长 这一概念的英文是g r o w t h ，中文可译作生长、发育、增长、增加等。 在管理学界，多用“成长 一词，“成长 一词本身意味着变化，意味一种趋势和 8 基于产业集群的企业成长的研究 过程。 对于企业成长理论的研究由来以久。企业成长理论，可以说起源于对大规模 生产规律的研究。经过规模经济理论的阶段，到英国约翰霍普金斯大学教授佩罗 斯女士1 9 5 9 年企业成长的理论一书，才真正奠基了这一理论的基础【4 h 刚。其 后，企业成长理论一直受到经济和经营学界的重视，并相继出现了不少研究成果。 有关企业成长的内涵的研究，各派观点详见上表2 1 。 2 本文企业成长的内涵界定 通过对相关文献的梳理，本文认为从量和质两个方面来定义企业成长是科学 的，赞同将企业成长理解为企业量的成长和质的成长相结合的过程和结果。即认 为，企业成长是指企业充分利用内外部资源实现发展的过程，即人们通常所说的企 业的生长、发育，是企业在发展进程中的上升性、进步性特征，表明企业由d , n 大，由弱到强，由低级到高级的动态变化。 时间( 1 3 质 时间( d 图2 1 企业成长示意图 它包括了两个方面：量的增长与质的提高。量的增长，指的是企业规模的扩 张，可以用生产规模、资本规模、市场占有份额、产品产值、员工数量等指标来 衡量。质的提高，指的是企业素质的提高，这是企业成长更为本质的含义，体现 在企业生产工艺技术和产品技术从不成熟走向成熟的技术创新能力，同时也体现 在企业的组织创新和变革等方面内容。企业成长是质与量的统一，同时也是质与 量的互动，如图2 1 所示。 在以往的多数文献中，特别是大规模生产规律研究期间，人们侧重于“量 上 来描述衡量企业的成长，如用销售额增长、产品产量和种类增加、就业人数增长、 机构扩大或者以股票价格表示的公司总市值的增加来描述企业成长。这些量的变 化多伴随着规模的变化，于是成长几乎总是与规模的扩大以及相应的复杂性的提 第二章产业集群与企业成长的理论综述 9 高。 事实上，规模指标往往并不直接体现着企业成长的本质，更不是企业成长的 全部内容。我们现在所强调的企业成长，已远远不止于对其“量 的研究，更强 调企业“质”的成长。强调企业的健康成长，或者说是一种可持续的成长。对于 追求健康成长的企业来讲，不仅要追求成长的结果，更要关注企业成长的以下几 方面特征： 首先是成长性。由小变大、由弱变强是企业的成长性指标，可以用企业的各 种经营业绩与组织革新状况作为尺度。 其次是持续性。较长的时期是企业的持续性指标，可以用超过业界企业平均 寿命为基本尺度。八九十年代，中国崛起了一批知名企业，但很多企业辉煌一时 便陷于困境甚至销声匿迹。从改革之初的步鑫生和马胜利到今天的沈阳飞龙、山 东秦池、珠海巨人、西安太阳食品、济南三株药业等等都是如此。这也并不是中 国特有的现象。美国保罗萨谬尔逊说：大多数小企业是今日开业明日关门，其 平均寿命仅为6 年，一些企业将由于破产而结束，更多一些将自动关闭，其业主 叹息着梦想的破灭以及代价太高的教训。荷兰撕特拉提克集团的艾伦德卢吉做 的一项研究表明，在日本和欧洲企业的平均寿命只有1 2 5 年。企业的兴衰更迭是 企业发展史中的普遍现象。 第三是变革。小企业成长经历多个阶段，每个阶段特点不同且面临的问题不 同，小企业成长实际是不断跨越成长障碍的过程。可持续成长企业具有支撑企业 不断发展内在机制的企业。 2 1 2 企业成长的机制 不同的企业成长机制的形成是与特定的时代特征相联系的，也与企业和企业 家的战略意图和偏好相关。目前实践中主要存在着三种基本的企业成长机制，即 内部成长机制、并购成长或外部成长机制以及网络化成长机制【1 8 j 【1 9 1 ，三种成长机 制的比较，详见表2 2 所示。 1 0 基于产业集群的企业成长的研究 表2 2 三种基本企业成长机制的比较 成长机制类别 内部成长机制并购成长机制 网络化成长机制 通过企业内部资源的通过购买外部资源实通过内外部资源的整 基本涵义 积累和创造实现增长现企业成长合实现成长 企业内部资源能力是外部环境决定了企业内部资源与外部环境 战略思想竞争优势的主要源泉的竞争优势匹配决定了企业的竞 争优势 商业理念 竞争 竞争合作竞争 产业控制、内部积累产权控制、外部市场非产权控制、内外共 成长资源 与创造购买享与整合 成长速度 较慢 很快较快 积累和创造内部资源并购竞争对手创建和维护网络( 共 核心任务 享与整合资源) 适用环境 线性、可预见性复杂性、动态性非线性、不确定性 企业家和企业内部资企业外部资源企业的内外部资源 成长影响因素 源 1 企业内部成长机制 企业内部( 内在) 成长机制的核心思想是：企业内部存在的未被利用的剩余资 源是企业成长的基本条件，由企业拥有的内部资源状况决定的企业能力决定了企 业成长的速度、方式和界限。在企业内部成长机制理论中，企业内部拥有的资源 和能力是企业成长的基本因素，外部环境因素对企业战略决策的影响被极小化甚 至省略了。潘罗斯的资源基础观是企业内部成长机制理论的主要代表。 企业内部成长理论可以追溯到亚当斯密的国富论中的“劳动分工影响 劳动生产率 的思想，马歇尔的“职能工作连续分解为新的次级职能单元，不同 的次级职能单元产生一系列不同的专门的技能和知识思想对企业内部成长理论 也做出了重要贡献。潘罗斯被公认为是企业成长理论的开创者，她以所谓的“不 折不扣的理论 来研究单个企业的成长过程。她认为企业就是由一系列生产性资 源组成的集合，这些资源包括土地、机器、设备、工人和经理等。她认为企业内 部的未利用资源是企业创新能力的重要来源和企业成长的动机，因为利用这些未 利用的资源可以获取更大的利润。由于企业总存在着未利用的内部资源，所以现 实中的每家企业都具有成长的可能性。在潘罗斯看来，企业内部成长机制可以在 “企业资源一企业能力一企业成长 这一分析框架下展开研究。 2 企业外部成长机制 除了通过自身内部积累和创造资源和能力实现成长外，外生因素成长理论强 第二章产业集群与企业成长的理论综述 调外部环境等对企业成长的影响。例如，企业可以通过并购( 包括收购和兼并) 实现 成长。并购成长是一种基于不同动机的重要且普遍的成长机制和方式。并购成长 往往发生在竞争力非均衡的两个或多个企业之间，在博弈论上属于一种非合作方 式。虽然这种基于市场化运作的成长方式可以短时间内通过资源和能力外取而实 现企业规模的大幅度扩张，据此占据有利的市场地位和获取较理想的收益以及实 现其他目标，但它也存在着自身固有的缺陷和不足。 3 企业网络化成长机制 复杂多变的社会经济环境已经不容许企业不关注外部环境而完全依赖自身内 部资源能力谋求成长，也不允许大量企业推行并购快速扩张，而更多的要求企业 具备灵活性、效率、学习能力等时代特征。在合作竞争理念下，基于网络组织的 企业网络化机制正越来越成为主流。 2 2 产业集群的相关研究 2 2 1 产业集群的概念及特征 1 产业集群的兴起 2 0 世纪6 0 年代以来在美国兴起的“1 2 8 高速公路和北加州的“硅谷 以及 2 0 世纪8 0 年代在意大利北部形成的“第三意大利 奇迹，引发了学者们对一种新 的网络组织的关注和研究。这种网络组织的基本特征是，在地域上集结的企业间 长期合作导向的集群网络，在学术界被称为“企业集群 、“产业集群”( i n d u s t r i a l c l u s t e r ) 、“新产业区 、“地方生产体系一、“区域创新网络 等。虽然这些概念之间 侧重不同并有些差别，但它们都是为了说明大量专业化分工的企业、机构在特定 地理范围内集聚的现象。在我国，2 0 世纪8 0 年代以来在长江三角洲、珠江三角洲、 环渤海湾等地区也同样涌现了不少企业集群，如浙汀省温州的柳市低压电器业集 群和桥头钮扣业集群，宁波的郸州服装业集群和慈溪小家电业集群，绍兴的轻纺 业集群、袜业集群和领带业集群，嘉兴的海宁皮革服装业集群和嘉善木业集群； 广东省东莞、惠州的计算机零部件生产基地以及顺德家电业集群北京中关村高新 技术产业集群，等等。这些集群及其企业表现出了强劲的持续成长能力1 2 1 1 。 2 概念及特征 不同学者从不同理论视角对产业集群的内涵和特征进行了界定，目前学术界 认为波特给出的定义具有较强的普遍意义。波特认为“集群是某一特定领域内相 互联系的、在地理位置上集中的企业和机构的集合。集群包括一系列对竞争起重 要作用的、相互联系的产业和其他实体，如零部件、机器设备和服务的供应商、 专用性基础设施的供应商等。集群往往向下游拓展到销售渠道和客户，横向扩展 到互补产品的制造商和在技术、技能上相关或有着共同投入品的企业。另外，许 1 2 基于产业集群的企业成长的研究 多集群也包括政府和其它机构，如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训机 构及商会等，这些机构提供专门化的培训、教育、信息、研究和技术支持。 另外，需要特别说明的是：虽然特定产业的空间集聚是产业集群形成和发展 的基础，但产业集聚不等于产业集群，单靠地理上的聚集并不能创造出共同得益 的相互依赖性。产业集群必须以地区内部的相互联系和共同促进为基础，产业集 群的核心是企业之间及企业与其他机构之间的联系以及互补性，即产业集群内部 的共生机制，这种机制既有利于获得规模经济，同时又有利于互动式学习和技术 扩散，而且比垂直一体化的大型企业具有更大的灵活性。没有区域内部的共生机 制，就不能真正发挥集聚优势。 集群类型是很丰富的，但它们都有一些共同的特征。( 1 ) 以中小企业为主的 企业规模结构。这是强调集群以中小企业为主，但并不意味着没有大企业甚至跨 国公司的存在。从动态角度看，一方面随着某些中小企业日益成长，在集群中会 出现规模较大的企业，它们甚至可能发展成为跨国大公司，另一方面在全球化背 景下，成功的集群日益成为区外大企业、海外跨国公司争相抢摊的优势区位，因 此可能会改变集群原来的规模结构。但这两个方面的因素并不能从根本巨改变集 群在数量上以中小企业为主的特征，而且大企业的存在和成长是以众多中小企业 基础的。( 2 ) 在地理上集中的相对完整的部门机构。集群内包括了生产销售部门、 相关产业部门和支持机构，如原材料供应商、半成品供应商、成品生产商、销售 商、辅助性产品制造商、相似技术或共同劳动力市场的部门、教育培训机构、研 究开发机构、金融机构以及共同政策机构等，这些部门和机构组成了一个完善的 产业运行系统。( 3 ) 以柔性专业化与合作为基础的集群网络。集群内的大中小企 业共生表现为一个发达的专业化分工与协作网络，柔性专业化降低了产品的生产 成本，而且有助于集群企业灵活对应需求的个性化、多样化及其迅速变化的要求， 而在投入产出、技术开发、市场预测等方面的有意识的合作，可以产生集体效益， 这是企业简单扎堆所不具备的。分工与协作增加了企业之间的相互依赖性，进而 增强了集群网络的稳定性。( 4 ) 集群网络具有一定的嵌入性。集群网络反映了网 络的地域空间属性，嵌入性是指各种网络关系和企业活动一定程度上是受到本地 社会因素的影响。很多集群企业是由本地人创办和衍生的，相互之间形成了嵌入 性很强的集群网络1 2 引。 2 2 2 目前产业集群研究的主要内容及研究视角 1 产业集群研究的主要内容 产业集群发展至今，主要从以下七个方面对产业群进行研究：第一，产业集 聚和产业集群的关系，包括产业集聚与产业集群的区别、联系，以及产业集群内 第二章产业集群与企业成长的理论综述 部的共生机制等。第二，产业集群的产生和发展机制，包括关于产业集群的自发 性的争论，即产业集群形成、发展的市场自发性和地区察赋、外部环境与政府调 控对产业集群的影响等。第三，产业集群与竞争，包括集群内部的合作竞争机制 和集群与集群外企业竞争以及二者联系等。第四，产业集群与创新，主要探讨集 群内部企业的创新，集群式整体创新等问题。第五，产业集群的生命周期研究， 主要研究集群的产生、发展、增长和衰落的过程。第六，产业集群与经济增长， 探讨产业集群化对经济增长影响。第七，产业集群的政策研究，包括政策原理、 政策工具和政策实践等。 2 产业集群的主要研究视角 总的来说，对产业集群的研究大致可以分为三个层面，分别是宏观层面的研 究、中观层面的研究以及微观层面的研究。宏观层面的研究关注产业集群对区域 经济增长的影响，即“产业集群一区域经济发展 的研究思路，这一方面的研究 深入探讨了产业层面变量对区域经济发展的影响机制；中观层面的研究关注产业 集群系统内部的结构、产业集群的演进、产业集群的竞争优势等问题；作为产业 集群中生产网络与创新网络的微观主体，集群企业成长是产业集群持续发展的基 础。 2 0 世纪9 0 年代，一些学者开始强调对微观层面的集群企业成长进行研究。 m a s k e l l 指出集群理论研究应该遵循企业主导的研究方法，加强对作为产业集群微 观基础的集群企业的研究，分析集群企业如何依托产业集群来实现企业成长。进 一步，d i c k e n 和m a l m b e r g 指出集群企业成长研究的核心问题是企业一本地网络关 系的分析，认为内生性地分析集群企业与本地企业与非企业组织所建立的各种网 络关系是微观层面研究深化的根本途径。 c a n i e l s 和r o m i j n 从产业集群创新的角度，认为中观层面的研究如果没有微观 层面集群企业行为研究的支持，就难以具有逻辑上的说服力。b o s c h m a 和f r e n k e n 也强调产业集群对集群企业成长的影响机制是微观层面集群研究的重要问题，因 为这一研究是整个产业集群理论研究框架的基础，没有对集群企业成长的深入研 究，就难以对产业集群演进以及区域经济增长作出很好的解释。因此，集群企业 如何依托产业集群实现企业成长就成为微观层面产业集群研究的核心问题，即“产 业集群一集群企业成长 研究。 2 2 3 产业集群的独特结构一集群网络 1 混合型的产业组织形式 产业集群是介于纯市场组织和纯层级组织之间的一种所谓威廉姆森“双边规 制 型的中间性的混合型组织。所谓“双边规制 是交易双方自我调整，以保持 1 4 基于产业集群的企业成长的研究 稳定的长期关系。这种中间性组织形式相对单个组织来说在一定程度上可以解决 市场机制失灵和政府失灵，同时产生集群规模效应，既能产生集群规模成本优势 和范围经济优势，又可以克服大企业在追求规模经济和范围经济过程中的结构刚 性【2 4 1 。 集群组织为何能在一定程度上消除市场机制失灵和政府失灵呢? 第一方面是 因为，产业集群作为企业成员之间的相互作用的特殊联结形式，由于成员企业之 间通过外部劳动分工，而不是通过内部等级体系以及产生的垂直命令来规制各自 的活动方式和行为规范，是“生产联盟的动态连锁 ，因此，网络内部各成员组织 能接受集群内部合理性的引导，成员之间的信息相对市场机制更为对称，成员之 间的交易由偶然交易为连续发生的交易所替代，契约关系变得更加稳定，双方信 任进一步发展，降低成员之间的交易成本，可以在相当程度上解决委托一代理关 系中存在的非合理性的局限，因此，可以在一定程度上消除市场机制的失灵。另 一方面，对于区域范围内来说，为协调集群内部成员之间关系的政府行为，由于 集群成员之间形成的共同体内部，在相互关系联结上具有相对理性，在成员之间 对各自行为控制上具有特定的规则约束，可以减少政府干预，也就在一定程度上 消除了政府干预的失效。 由于集群成员在价值链上具有较大的透明度，信息较非集群企业间更为对称， 可以更为直观在交易成本和管理成本中间作出选择，当交易费用降低到足以平衡 垂直整合所带来的成本优势效应时，集群企业就会采取集群内部、企业内部专业 化分工形式，而非成员内部垂直整合形式，由此带来企业内部科层结构简化。使 得集群内部成员在追求规模经济和范围经济的过程中，使得企业的组织结构实现 了从单个企业的“航空母舰式结构向整个产业集群的“联合舰队式 结构转变。 克服了企业内部组织庞大、结构刚性而产生的沉没资本增加和组织灵活性的减退。 使企业生产柔性得以提高，同时，由于集群规模优势使得企业抗风险能力增强， 同时克服小企业病和大企业病。 2 产业集群网络构成及层次结构 ( 1 ) 集群网络的构成 产业集群是一种介于市场和层级组织的中间性组织形式，集群内部企业与其 他企业及机构之间存在紧密的联系，是在一定的区域内，企业基于利益互补机制 而形成的互相依赖、互相作用的空间集合体。企业之间及企业与其他机构之间的 联系以及互补性，即产业集群内部的共生机制，这种机制有利于获得规模经济， 灵活性。集群内的企业既有竞争又有合作，既有分工又有协作，彼此间形成一种 互动性的关联，由这种互动形成的竞争压力、潜在压力有利于构成集群内企业持 续的创新动力，并由此带来一系列的产品创新，促进产业升级的加快。同时，集 群内存在高校、科研院所、政府、中介等机构，这些主体通过价值链和各种联系 第二章产业集群与企业成长的理论综述 渠道，相对集中在特定的地理空间，形成一个有机的群体。此外，集群还受到制 度、文化等因素的影响。因此，产业集群本身就是一个关系网络，可以称作企业 集群网络。本文把产业集群网络定义为：处于同一或相关产业的、在特定的地理 空间内的中小企业、政府及其他相关机构( 如大学、科研机构、中介服务机构等) ， 在一定的制度、文化等背景下，通过利益互补等机制的作用而形成的有多元主体 和多种要素参与的、互动的、开放的系统，如图2 2 所示。 外围支撑系统 外当地政府机构专业服务机构风险基金大学研究机构 部 知 工 知识、信息流 工 识 叫 信 互补企业处 么 水 息 供应商互补企业 沿着价值链或者产业链的垂直网络 平 网 供应商竞争企业 竞争龇丫弋 络 7 外 部 运输、广告等辅助企业 市 t 信任、非正式规制促进合作网络t 场 州 关社会网络：塑造性关系、沿袭性关系 系 | ，一、孑r 、一、 图2 2 产业集群的网络构成图 ( 2 ) 集群网络的层次结构 由上图我们可以看出，集群网络中的行为主体主要包括了企业、政府部门、 金融机构、中介服务机构、大学和研究机构等具有行为能力的节点。而且，几乎 每个节点上都同时存在着多家企业、机构，成为企业、机构之间合作竞争的现实 基础。根据网络联结节点的差别，学术界习惯将本地网络分为三个不同层次：一 级网络，企业与企业之间的网络；二级网络，企业与政府部门、金融机构、中介 机构等非企业组织之间的网络；三级网络，非企业组织之间的网络，如图2 3 所示。 1 6 基于产业集群的企业成长的研究 同一本地网络中同时存在着上述三个层次的网络形式，而且，在不同的集群中三 者的重要性程度可能不同。 级 网 络 级 网 络 级 网 络 图2 - 3 集群网络的层次结构图 垂直网络 供应商分包商 水一弋产 平 同行企业制浩仓、l l ，同行企业 同 门 络 代理商服务商 图2 4 一级集群网络的要素与结构图 同时，我们又可以将一级网络分为水平网络和垂直网络两类。水平网络是指 生产同类产品和服务的本地同行企业之间的网络，它包括相互之间的非交易关系， 如产出上的互补关系或竞争关系，市场开发上的互动关系，要素投入上的资源和 基础设施共享关系等。垂直网络则指根据产供销链顺序由供应商、制造企业、分 第二章产业集群与企业成长的理论综述 1 7 包商、销售代理商、服务提供商等组成的网络，它又可以分为前向网络和后向网 络。在垂直网络关系中，包括各种供需关系：原材料和能源的供需关系，机器设 备及相应服务的供需关系，以人员流动为基础的人力资源供需关系，中间产品的 供需关系，以技术溢出为基础的技术供需关系市场服务供需关系等，如图2 4 所示。 ( 3 ) 本文对集群网路层次结构的界定 因为本文我们主要的是有关企业成长的问题，根据相关研究的习惯方法，我 们采用集群网络的二级网络层次结