（企业管理专业论文）基于产业集群的龙头企业培养研究.pdf

摘要 摘要 在经济全球化、信息化、网络化的背景下，产业集群化成为当今国际产业发 展的新亮点与主旋律。但现实中有很多地方的产业集群却未能显现出太大的竞争 力，导致这些产业集群衰弱的最根本的因素还是这些产业集群在创新上停滞，没 能实现产业集群有利于创新这一根本优势。而大多数比较成功的产业集群都有一 些比较大的龙头企业，它们在带动产业集群发展中起着至关关重要的作用。本文 从创新理论出发，阐述了龙头企业与产业集群发展的关系。文章认为，提升龙头 企业的竞争力是应对入世挑战的重要方面。在分析国内外有关企业竟争力研究现 状的基础上，文章提出了龙头企业竞争力评价指标的设计原则和体系框架，建立 了综合评价模型和方法。根据我国龙头企业发展现状，对龙头企业建立自己的发 展战略体系、提升竞争力提出自己的思考与建议。 关键词：产业集群创新龙头企业竞争力 一 垒! ! 坚型一 _-_-_一一 a b s t r a c t w i t ht h eb a c k g r o u n d o fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，i n f o r m a t i o n ，n e tt e n d e n c y ， i n d u s t r i a lc l u s t e rt e n d e n c yh a sb e c o m ean e wf o c u s ，b u tp r a c t i c a l l yi n d u s t r i a lc l u s t e r i n m a n yp l a c e s d i d n ts h o wt h e i r p r e d o m i n a n c e ，w h i c h i s b a s i c a l l y c a u s e db yt h e s t a g n a n c yo fi n n o v a t i o n m o s to f t h es u c c e s s f u li n d u s t r i a lc l u s t e r su s u a l l yh a v et t l e i r o w n l e a d i n gc o r p o r a t i o n s w h oa r ep l a y i n gv e r yi m p o r t a n tr o l e si nt h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i a lc l u s t e nt h i sp a d e rp r e s e n t st h er e l a t i o nb e t w e e nl e a d i n gc o r p o r a t i o n sa n d i n d u s t r i a lc l u s t e ri n f e r r e df r o mt h et h e o r i e sa b o u ti n n o v a t i o n i nt h i sp a 口e rt h ea u t h o r t h i n k st h ei m p r o v e m e n to ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fl e a d i n gc o r p o r a t i o n si st h ec r u c i a l a s p e c tt oa n s w e rt h ec h a l l e n g eo ft h ei o i n i n gt h ew t 0 b a s e do nt h ea n a l y z i n gt h e r e s e a r c ho n c o m p e t i t i v e n e s so f 蟊啪ed o m e s t i ca n d o v e r s e a se n t e r p r i s e s t h ea u t h o rg a v e t h ed e s i g n i n g p r i n c i p l e sa n d t h es y s t e ms t r u c t u r eo f i n d e x o f e v a l u a t i n gc o m p e t i t i v e n e s s o f l e a d i n gc o r p o r a t i o n s a n de s t a b l i s h e d g e n e r a l e v a l u a t i o nm o d e la n dm e t h o d a c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o no fd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si nc h i i 仇t l l i sp a p e rg a v et h e n e wi d e a sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h el e a d i n gc o r p o r a t i o n st ob u i l dt h e i ro w n d e v e l o p m e n t s t r a t e g ys y s t e m a n dt oi m p r o v et h e i rc o m p e t i t i v e n e s s 。 k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ld u s t e r i n n o v a t i o n l e a d i n ge o r p o r m t i o ne o m p e t i t t v e n e s s j h叫 创新性声明 本人声明所呈交的沦史是我个人在导师指导卜进行的研究i 一作及取得的究 成果。尽我所垒，除了文r | j 特别加以标注和致谢- f ；所罗列的内容以外， 仑文- 1 ，1 i 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包食为获得西安l u 予科技人学或 其它教育机构的学位或证够而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在沦文 = i _ 做了明确的说明并表示了谢意。 本人签名r i 期 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，甜：学校 有权保酎送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公竹论文的全部或 部分内容，可以允许采用影印、缩印或其他复制手段保存沦文。( 保密的沦文存解 密后遵守此规定) 本人签名 导师 f f 期： i = = i 期： 2 1 堡：z 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题背景与选题目的 在经济全球化、信息化、网络化的背景下，产业集群化成为当今国际产业发 展的新亮点与主旋律。自上世纪8 0 年代以来，由于以产业集群占主导地位的美国 的硅谷、第三意大利、印度的班加罗尔及中国台湾的新竹等地在经济上取得了很 大的成功，有关产业集群的研究越来越受到学者的重视，认为地理集聚是一个区 域和企业创造优势和保持优势的一般过程的一部分i l 】。但现实中有很多地方的产业 集群却未能显现出太大的竞争力，随着时间的推移甚至逐渐地衰弱，如美国新英 格兰地区高尔夫器材的产业集群，巴西利昂制鞋的产业集群及中国浙江的纽扣、 编织带产业集群等等。导致这些产业集群衰弱的直接原因很多，如技术变迁、市 场开放及产业转移等等，但最根本的因素还是这些产业集群在创新上停滞，没能 实现产业集群有利于创新【2 】这一根本优势。在这些集群中常常竞争很激烈，相互之 间的模仿极其频繁，在这种情况下创新者的利益很难得到保障，企业因此往往不 愿意创新，并把竞争手段集中于价格战、营销战上，把整个行业的利润做得很薄 甚至亏损，长此以往整个集群就逐渐衰弱，这在那些以中小企业为主的产业集群 里特别明显。而大多数比较成功的产业集群都有一些比较大的龙头企业，并以它 们为中心形成了一个个生产网络。本文从创新理论出发，说明了龙头企业( 1 e a d i n g c o r p o r a t i o n ) 对在带动产业集群发展中的作用，并提出有针对性的龙头企业发展 战略。 1 2 研究内容与研究方法 本文在广泛调查的基础上深入分析了龙头企业当前在产业集群发展过程中所 起的作用、面临的问题，并结合有关的产业化、经济学、管理学理论及国内外的 实践进行有关探讨，通过定性分析和定量分析，提出龙头企业如何进行培养、创 新、提升国际竞争力之路，同时为政府制定有关发展龙头企业政策提供理论依据。 本文遵循“三结合”的研究方法，即：( 1 ) 定量分析与定性分析相结合：( 2 ) 实 例分析与理论分析相结合：( 3 ) 宏观考察与微观剖析相结合。力求在分析问题时坚 持科学的立场，并自觉追求研究结论对我国产业集群发展现实的针对性和应用价 值。 本文共由六个部分组成： 1 3 本文结构 基于产业集群的龙头企业培养研究 第一章， 第二章， 第三章， 第四章， 第五章， 第六章， 绪论。 龙头企业研究的理论基础。 龙头企业与产业集群创新。 龙头企业竞争力指标体系与评价方法。 龙头企业的培育和建设。 结论。 第二章龙头企业研究的理论基础 第二章龙头企业研究的理论基础 2 1 龙头企业的内涵 所谓“龙头”是相对龙尾和龙身而言，它们皆是由生命和血脉连结而成的一 个密不可分的整体的不可或缺的不同组成部分。企业是市场经济中一种典型的组 织形式。企业的相关者在权、责、利方面的不对称的合约安排是企业最根本的特 征。【3 】企业的竞争力来自其自我成长、自我扩张、自我制约、自我收缩的机制，即 企业具有真正的实力，必然会适应客观环境的变化而自我调整生产和经营、调整 投资，以维护自身的利益，增进自身的利益。 龙头企业是指那些在以中小企业为主的产业集群中，规模比较大的少数企业 在产品设计、工艺开发、市场营销等方面和其他中小企业比起来有着很大的优势。 这些龙头企业一般自己只从事少量的生产或根本不从事生产，它们把生产任务外 包给集群内的其他企业，而自己只负责原材料的供应、产品样式和工艺的提供及 市场营销，从而在龙头企业周围形成了一个完善的经营网络。比如诸暨三都镇浙 江华都纺织有限公司没有一台纺织加工设备，却有2 0 0 0 多台个体加工户的织机为 其生产产品。所有织户自筹资金、自主投资、自担风险。公司负责为织户提供经 轴等生产原料、收纳坯布制成品，然后再进行后期处理、直至外销。再如诸暨牌 头镇及其周边乡镇，个体织袜加工户共有3 0 0 多台袜机为浙江中周实业公司加工 袜子。在有些行业。龙头企业甚至把研发也包给其他集群内的组织，而仅仅利用 自己的市场优势来获取利润，如浙江的精细化工企业集群内的企业一般都把研发 包给大学或相关科研机构。龙头企业是在市场中发育形成的，以市场为导向进行 生产、加工、运营、销售，在市场竞争中不断的发展壮大。培育和加快龙头企业 的发展对于经济繁荣具有十分重要的意义。 2 2 龙头企业的特征 虽然目前对龙头企业的定义尚无定论，但是，笔者认为，之所以称之为龙头 企业，形象而言，必定是能与“龙头”相媲美的规模较大、辐射面广、带动力强、 市场前景好、竞争有优势的自我积累、自我发展、充满生机和活力的经营实体， 决非单纯的产品加工和销售企业。广义的龙头企业应包含一定规模以上的应用企 业化运营的活跃在各行各业中发挥着“龙头”带动作用的各种类型、各种所有制 形式的企业( 集团) 、批发市场、中介组织等经营实体。狭义的龙头企业指严格具 备企业设立条件的企业或集团。 龙头企业必须具备以下几条基本特征： ( 1 ) 从事产品的生产、加工、经营或服务，经营灵活，形式多样规模大，效 基于产业集群的龙头企业培养研究 益好，示范带动作用明显龙头企业必须是具有独立法人资格的企业，既包括依照 公司法设立的公司，也包括其他形式的国有、集体、私营企业以及中外合资 经营、中外合作经营、外商独资企业，农产品批发市场等。龙头企业可以是专业 经营，也可是一业为主，多种经营，还可以跨地区、跨部门、跨行业经营。龙头 企业应有较强的活力、较高的经济效益和社会效益，带动地方优势产业发展。 ( 2 ) 具有较高的市场占有率和较强的市场开拓、科技创新能力。龙头企业应对 某些产品及其加工品的国内外市场状况有相当全面深刻的了解，而且必须能够以 市场为导向，根据市场的需求变化，不断的采用先进适用的技术生产受消费者欢 迎的产品或引导生产，不断的开拓市场，形成自己的品牌产品，从而使企业在市 场竞争中立于不败之地，更好的带动生产。 ( 3 ) 具有较完善的经营管理机制和健全的科学管理体系。龙头企业应是产权明 晰、权责明确、政企分开、管理科学，努力建立现代企业的制度体系的企业。它 能够最大限度的调动职工的积极性，通过企业的有效运作，提高其经营决策水平 和科学管理水平。 ( 4 ) 与交易对象有稳定、可靠的利益联结机制。企业与交易对象间利益联结方 式是双方在一定时期内一定限制条件影响下动态博弈的结果。龙头企业做为产业 链条中的重要环节，应能正确处理自身发展与整个产业发展的关系，与各个交易 对象结成风险共担，利益共享的经济利益共同体，形成稳定合理的产销关系或协 作关系，共同分享加工、销售等环节的利润，共生发展，形成良性循环体 只有具备以上特征的企业才是龙头企业。广义的龙头企业可以是各个行业中 能够发挥“龙头”作用的企业。以河北省为例，畜牧业的石家庄三鹿乳业集团、 保定龙飞集团，蔬菜业的徐水绿苑、承德光大，果品业富岗集团、长城集团，食 品加工业华龙集团、旭日集团，钢材业的邯钢、唐钢、新型建材业的渤海水泥、 耀华玻璃、宝硕集团，旅游行业的河北旅游集团，机械工业的天威、风帆，医药 行业的石药、华药、神威，化学工业的乐凯胶片、中阿化肥等等都是活跃在不同 行业的龙头企业 4 1 。总之，无论行业类型、无论所有制形式，只要是市场把握能力 强、带动能力强、竞争力强的以现代企业管理理念运营的经济实体都是龙头企业。 龙头企业的类型多样化，甚至跨行业经营是必然的结果。我国正处于由计划经济 到市场经济的转轨期间，在全球化的冲击和激烈的国内外市场竞争的影响下，符 合富国强民标准的任何新形式的探索都是具有积极意义。 2 3 龙头企业的类型 龙头企业可分为加工型、销售型、服务型三种类型。 加工型的龙头企业以开展产品加工业为主，并以此带动整个产业发展。例如 第二章龙头企业研究的理论基础 河北省的华龙集团，以“华龙面，天天见”享誉祖国大江南北，1 9 9 4 年3 月建厂 的华龙集团从滏阳河畔腾空而起，被誉为是“中国食品业巨人的崛起”，己成为“极 具活力和发展潜力的民族食品工业的主力军”。七年问其以准确的市场定位、超前 的大胆决策、高效的管理体制、独特的营销战略、优秀的企业文化和良好的公众 形象，创造了令人惊叹的“华龙速度”，一跃发展成为占地面积6 6 7 万平方米， 拥有员工8 8 0 0 多人，总资产3 0 亿元，集方便面、精粉、饼业、调味品、包装、 彩印、运输于一体的国内一流的现代化大型食品专业化集团。2 0 0 0 年集团方便面 生产线达4 6 条，实现销售收入1 2 亿元，产销量跃居全国同行业第二位。华龙食 品城已成为世界上最大的方便面生产基地，年生产能力达4 2 亿包。从1 9 9 6 年的 河北同行业第一，到1 9 9 8 年的全国同行业产销量第三位；从1 9 9 9 年“华龙”商 标荣获“中国驰名商标”，到2 0 0 0 年顺利通过1 8 0 9 0 0 2 国际质最体系认证，并荣 登中国民企5 0 0 强第三十七位，胸怀“产业报国、造福社会”崇高理念的华龙人， 不仅为社会创造了巨大的经济效益，而且也创造了巨大的社会效益。华龙集团累 计为国家上缴税金超过6 0 0 0 万元，为社会各项公益事业捐款达2 0 0 0 多万元，同 时拉动了当地相关产业的迅猛发展，为社会创造了数万个就业机会，成为中国食 品工业的排头兵。 5 1 销售型龙头企业指以销售产品为主，并以此带动整个产业发展。例如1 5 1 家 国家重点龙头企业之一的冀东果菜批发市场是河北省最大的产地型果菜专业批发 市场，1 9 9 8 年1 1 月份建成并投入使用。市场总占地面积3 0 0 亩，总投资1 亿元。 具备商品集散、自营出口、品质检测、仓储保鲜、加工运输、信息服务、农资服 务等多种功能。该市场拥有河北省最大的果菜基地8 0 万亩，市场日均上市品种4 0 多个，产品远销京、津、沪、东北、西北、长江以南以及港、澳等2 6 个省、市、 区，并有部分果菜通过边贸走出国门，销往俄罗斯、韩国、日本、东南亚等国际 市场。2 0 0 0 年实现成交量1 2 0 万吨，成交额1 0 亿元。同时建立了以市场为依托， 县高效农业研究会为主体，电教中心、农业、林业、科协、科委、市场信息中心 等部门参加的科技培训服务阵地，利用电化教学、面授等形式和手段，定时组织 高研会会员和种植大户进行科技培训、授课辅导，创办了“兴农会刊”、“市场信 息快报”，形成了向上连接市场销售，向下辐射生产基地的信息、科技服务网络， 发挥了强大的龙头带动作用。嘲 服务型龙头企业是以为企业提供产前、产中、产后服务为主，并以此带动整 个产业发展。例如以“华北第一果业”著称的富岗果业有限责任公司创出“五分 一统”的经营管理模式，即分户专业承包，分散管理，分类技术指导，分清权利 责任，分级独立核算，统一品牌销售。该公司方面依托社区合作经济组织抓好 与农民的利益联结，通过他们向农户发布市场信息，共有2 0 多个与岗底村条件相 近的兄弟村、果园加盟，扩大了岗底苹果的规模，代为与农户签订购销合同，由 基于产业集群的龙头企业培养研究 公司统一技术管理，统一质量检测，统一承诺服务，统一包装销售，另一方面公 司的主要精力放在良种示范推广、技术服务、产品收购销售、市场开拓方面。它 先后与中国农大、河北农大、河北省农科院果品研究所多家单位合作，保证富岗 苹果绿色产品的品质质量。1 9 9 6 年国务委员宋建视察岗底时称“太行山中一颗星。 “富岗”苹果1 9 9 8 年成为全国果品交易会的著名商标。1 7 2 4 龙头企业的地位与作用 产业化经营是一种新型的经营模式，它一般包括五大要素，即市场、支柱产 业或主导产品、商品生产基地、龙头企业、利益联结机制。在五要素中，市场是 前提也是归宿，支柱产业或主导产品是依托，基地是基础，利益联结机制是纽带， 龙头企业是转化器，其中关键是龙头企业。龙头企业是产业化经营的核心，没有 龙头企业的有效运作，产业化经营就难以实现。 龙头企业的市场竞争力的强弱决定着产业化的水平龙头企业在多方面发挥 着重要的作用，主要表现在： ( 1 ) 在产业关联度高的产业中，龙头企业是集群发展的发动机，大企业是促进 企业分工的直接推动力。在目前珠三角的产业集群化中，一些中小企业的产能迅速 壮大，经过一定阶段的扩展和资本积累，创出了一定的品牌，具备了龙头企业的雏 形。政府要积极鼓励和诱导企业抓住品牌和核心技术，做强做大，把周边企业吸引 到为自己配套的产业链条上来。在大企业进入或形成后，本地资源将被整合到产业 链条中，形成相互需求的合作网络，提升集群的核心竞争力。 ( 2 ) 龙头企业是产业化经营的主体组织。推进产业化经营必须有组织保证，分 散经营的中小企业实力弱，难以担当组织产业化经营的重任，政府服务职能决定 其不可能成为经营主体，只有自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的龙头 企业，可以通过完善经营机制，增强自生能力，有力开拓国内外两个大市场，建 立起有效的利益共享、风险共担的机制，将中小企业组织起来，实现产业化经营。 ( 3 ) 龙头企业是科学技术的载体。科学技术是第一生产力。龙头企业为了以优 质的商品占领市场，降低生产成本，提高企业的经济效益，有积极性开发或采用 先进适用的科学技术。它往往同大专院校、科研院所相结合，建立企业技术开发 中心，加快新技术、新工艺、新产品的研制开发，提高企业产品的技术附加值和 市场竞争力。实践证明，龙头企业是科学技术研发、应用和推广的重要载体。 ( 4 ) 龙头企业是市场的媒介，引导着产业化经营的方向。企业是市场的主体， 也是市场的载体龙头企业要想在激烈的市场竞争中求得生存与发展，必须密切关 注市场中相关信息的搜集、消化吸收，疏通商品流通渠道，开拓新市场，从而为 产业化经营提供切实的保证。龙头企业按市场需求带动生产，将消费需求与产品 第二章龙头企业研究的理论基础 7 生产联系起来。龙头企业开展生产资料供应，技术信息服务，以及产品收购、加 工、销售等系列经营活动，直接引导着产业集群生产发展和产业化经营的内容和 发展方向。 ( 5 ) 龙头企业是将分散经营的中小企业形成产业集群，并走向千变万化的市场的桥 梁。目前，我国许多产业集群中企业经营规模小，很难抵御市场风险，生产链条 短，产品经营手段落后，市场化程度低，难以适应市场激励竞争。龙头企业将分 散的企业经营与统一的市场对接起来，增强了企业进入市场的能力，有助于解决 大市场与小企业的矛盾，促进区域经济的发展。【8 9 1 0 1 1 1 2 】 2 5 培养龙头企业对我国产业集群发展的意义 近几年来以产业集群为主体的浙江省及广东省东莞、顺德等地区的经济取得 了长足发展，在市场经济的竞争中取得明显的竞争优势。同时当地政府也认识到 产业集群内创新不足、技术层次较低的缺陷，特别是浙江省的产业集群不仅所处 的产业技术层次较低，在产业内也处于较低端的产品生产。为了促进创新，改善 产业结构，当地政府出台了很多措施，但由于国情限制，一些西方应用得很成功 的方法在中国效果不是很好，比如风险投资、知识产权保护。在我国，可通过培 养龙头企业，形成龙头企业网络，以龙头企业网络来促进创新的方法，把创新的 任务重新交由市场，让市场这只无形的手来促进创新，改善产业结构等问题。由 于龙头企业网络中创新能好地开展，创新者的利益能更好地实现，创新能够更持 久地开展下去，所以龙头企业网络会比传统的产业集群更具有竞争优势。现在一 些地方政府，如温州、宁波已经提出了要支持龙头企业的发展，创立当地名牌， 这是建立龙头企业网络的一个重要方面，但不是全部。要创建一个完整的龙头企 业网络，要考虑到知识的创造、扩散和应用这一整个体系，要促进龙头企业和其 他企业、机构的合作。这样才能发挥出龙头企业的效用。【1 3 】 第三章龙头企业与产业集群创新 第三章龙头企业与产业集群创新 3 1 产业集群的基本理论 3 1 1 产业集群的概念 9 我国对于产业集群的研究开始于对国外相关文献的翻译和介绍，所以现在已 用的称谓也是从国外引进的。从国外的研究文献上看采用了多种与“集群”相匹 配的称谓，如“产业群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ”、产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、 地方企业集群( 1 0 c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) 等，其含义企业由于经济上的联 系而集聚在一个地区的空间组合，代表一种特定的产业社区，是一种有利于创新 和发展的商业的联系，因此相关的术语还延伸到“地方创新环境( 1 0 c a li n n o v a t i o n m i l i e u ) 区域创新系统( r e g i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e m ) 。 我国学者仇保兴通过中小企业集群基本概念的历史研究概括了同种表述产业 集群概念的方法。1 、从驻当斯密关于英国家庭作坊和手工业工场的论述中可以 得出：企业集群是由一群具有“外部分工”性质的小企业为了完成某类产品的生 产而联合形成的群体。2 、马歇尔的定义，他认为是专门人才、专门机械、原材料 提供、运输便利及技术扩散等“一般发达的经济”所造就的外部经济促使小企业 的集聚从而形成企业集群。3 、熊彼特观点，他是从技术的创新在空间和时间上的 不均匀性出发来认识集群的，“创新不是孤立事件并且不在时间上均匀地分布，而 是相反，它们趋于群集，或者说成簇地发生，这仅仅是因为，在成功的创新之后， 首先是一些接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀地分 布于整个经济系统，而是倾向于集中在某些部门及其邻近部门。4 、德布瑞森和哥 特勒等人的“排它性”定义，认为集群是除了等级形成之外的企业联合形式。5 、 埃德加m 胡佛将小企业集群看成是具有“集聚体”规模效益的企业群体。6 、 台湾学者吴思华等人认为集群是一群独立而又依据专业分工和资源互补彼此依赖 的企业群。 以上几种产业集群的定义由于研究的角度不同，所得出来的概念内涵的侧重 点也不同。关于集群，丑前在学术界有两种比较公认的定义：一是“在某一特定 领域内相互联系的，在地理位置上集中的公司和机构的集合。”( m e p o r t e r 。1 9 9 8 ) 它包括一批对竞争起重要作用的，相互联系的产业和其他实体。例如，它们包括 零部件、机器和服务等专业化投入的供应商和专业化设施的提供者。集群还经常 向下延伸到销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助产品的制造商，以及与技能技 术或投入产业公司。最后，集群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术 支持的政府和其他机构一例如大学、标准制定机构、智囊团、职业培训提供者和 基丁产业集群的龙头企业培养研究 贸易联盟等。二是“为了获取新的和互补的技术，从互补资产和利用知识联盟中 获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服市场壁垒、取得协作经济效益、 分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构 ( k n o w l e d g ep r o d u c i n ga g e n t s ，包括大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 包 括经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系成网络，这种网络就是集群。 从这两个定义可以指出集群是一种网络现象，但前者强调集群的地理集聚特征， 也就是以价值链为基础的区域合作，后者强调集群形成的动机和功能，即组织学 习与知识创新效应。 3 1 2 产业集群的特征 北京大学的王缉慈教授从新产业区理论角度指出集群的特征：大量专业化的 产业或企业及相关支撑机构在一定地域范围内的柔性集聚( f l e x i b l ep r o d u c t i o n a 9 9 1 0 m e r a t i o n ) 它们结成密集的合作网络，植根( e m b e d d e d ) 于当地不断创新的 社会文化环境。可以说，真正的成熟的集群具有以下几个主要特征： 一、地理集聚特征，也称为机构稠密性。大量中小企业在大城市的近郊区或 中小市( 镇) 集聚成群，地理上的接近经济活动高度密集。根据在欧洲各工业区所 做的实地调查，大约每平方公里有5 0 家企业。 二、根植性【1 4 1 ，集群内企业具有相同或相近的社会文化背景和制度环境。企 业经济行为根植于或嵌入于共同的圈内交易规则，语言，因而具有可靠性、可预 见性，易于产生交往默契并交流“行业秘诀”从而既有效地防止各种机会主义行 为以促进知识沿空间的扩散和“溢出”相互信任和满意形成的社会资本产生了“集 群胶”使众多企业粘结在一起既增强区域凝聚力，又使企业深深扎根于当地。 三、专业化的特征，其成员企业包括上游的原材料、机械设备、零部件和生 产服务等投入供应商：下游的销售商及其网络、客户：侧面延伸到互补产品的制 造商，技能与技术培训和行业中介等相关联企业，以及基础设施供应商。 四、网络组织特征，也称为组织学习与知识创新性。集群内存在前向、后向 和水平的产业联系的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企业与当地政府、 大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等相关支撑体系之间过长期的联系形 成本地化网络。它包括企业网络、劳动力市场网络和区域创新网络。网络中的各 行为主体之间以正式或非正式的关系进行着商品、服务、信息、劳动力等贸易性 或非贸易性的交易、交流和互动，相互学习，密切合作，推动持续企业的发展。 五、自我组织性，集群一旦形成就能通过发挥外部规模经济和外部范围经济 的优势以及区域创新环境弥漫的“产业空气”既促进集群内部新企业的衍生，又 增强了集群外部企业进入吸引力，从而使集群的规模不断扩张、优势持续累积， 体现出一种“路径依赖”的自我加强过程。 第三章龙头企业与产业集群创新 3 1 3 产业集群的性质 现代集群经济的企业组织形式，在某种程度上超越了“空间集聚”的企业群 范畴。在这里，我们主要运用制度经济学、区域创新理论来透析产业集群的性质。 从制度经济学的角度来看，产业集群是一种介于纯市场组织和企业组织的中间性 产业组织。威廉姆森在交易费用经济学：契约关系的规则一文中指出，不确 定性、交易重复的频率和资产专用性这三个交易特性高低程度不同而于其匹配的 机制结构也不同。当这三个变量较低时是与古典契约关系的市场机制结构相匹配， 当三个变量较高时，与统一机制结构相匹配。而介于这二者之间的被称为“双边 规制”的中间经济组织形态。这种中间性组织的出现可从两方面解释：1 从企业 生存环境角度来看，产业集群的形成是源于中小企业为谋求改变自身的生存环境 所构筑的区域“结盟”。中小企业能与其他相关企业建立良好的分工协作关系，从 而降低交易成本，企业不会将所有的生产环节内部化，而会在适当的范围内进行 外部化而自己则专注于其最具有竞争力的价值活动，以实现规模经济与专业化利 益。2 从提高交易效率的角度来看，借助于这种企业的网络性把企业的等级制度 具有的适应性与市场的有效激励结合起来的组织形式能够使得经济交易成为可 行。从区域经济学的角度来看，产业集群是一种区域创新网络。区域创新网络是 指定地域范围内，各个行为主体( 企业、大学、研究机构、地方政府等组织及个 人) 在交互作用与协同创新过程中，彼此建立起相对稳定的能够促进创新的正式 或非正式关系的总和。研究表明，网络中创新活动的发生与完成是一个群体活动、 分散决策的过程。当某一新观念、新技术或需求的信息在网络某一结点产生之后， 就会沿网络连线在传递、反馈、交互循环、反复流动。( 赵慕兰，1 9 9 7 ) 网络中创 新的参与特别是企业会依据不同层次、不同方面的信息和技术进行分析、处理， 做出创新决策，进行有效整合与配置，并通过网络扩散、外溢。 3 1 4 产业集群的分类 按照不同的标准，产业集群可以分为不同的类型： ( 1 ) 按照集群获得竞争优势的途径和手段，可以将产业集群分为创新型集群和 低成本型集群两种类型。创新型集群的特征是技术创新是集群获得成功的主要手 段。低成本型集群，其参与竞争的基础是低成本：廉价的原料、大量劳动力的灵活 性和廉价劳动力。在很多发展中国家，中小企业集聚是普遍的现象。很多城市郊 区，大量小企业甚至微型企业相互靠近而且生产相似的产品。金属加工、木工和 纺织等行业的集群是很多的，但是很少有创新性血液集群的那些优点。在很多情 况下，企业之间的合作只是偶然的，甚至不存在。虽然通常企业家在很近的地理 范围内一起生活和工作，也很少共享信息、讨论共同的问题。这些集群信任度低， 基丁产业集群的龙头企业培养研究 企业之间恶性竞争。 ( 2 ) 按照产业性质，可以将产业集群分为两种类型：一是传统产业集群。它以 传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如大量的中小企业集中发展纺 织、服装、制鞋、家具、五金制品等技术含量相对较低的行业。在这种类型的产 业集群内，劳动分工比较精细，专业化程度较高，企业规模一般不大，但几乎所 有的企业集中于一项产品或产品的某一部分，市场组织网络发达。典型的例子是 意大利的特色产业区。二是高技术产业集群。它主要依托当地的科研力量，如著 名大学和科研机构，发展高新技术产业，企业间相互密切合作，具有强烈的创新 氛围。美国的硅谷和印度班加罗尔软件集群是这方面的典型代表。 ( 3 ) 按照产业组织结构，可以将产业集群分为两种基本类型，即以大量中小企 业为主的集群和以大企业为核心的中小企业的集群。前者是由众多的中小企业按 照专业化分工和产业联系、共同形成一个互动互补、竞争力较强的有机的企业群 落。后者则是不同规模企业形成的综合体，既有一些规模较大、创新和竞争能力 较强、与外界联系较广的大企业，也有一大批进行专业化生产和配套服务的中小 企业，二者有机地构成一个大中小企业共生互助、协调发展的企业群落。在这两 种基本类型之间还存在着大量的中间过渡类型。在中小企业占统治地位的产业集 群内，企业也有大小之分。而在核心企业占统治地位的产业集群内，也可能存在 规模和作用各不相同的数个核心企业及二级核心企业。 ( 4 ) 按照企业所形成的合作关系，可以将产业集群分为水平一体化、垂直分离 与水平一体化共存、垂直分离三种类型。水平一体化型集群主要是指其中的企业 规模相对都比较小，企业之间合作与交易的关系是水平一体化的。集群内的企业 集中于某一专项的产品生产，专业化协作的程度高，并集结成合作网络。一般来 讲，集群内极少存在能在产供销等方面具有垄断地位的大企业。垂直分离与水平 一体化共存型的集群内，几家或十几家企业利用垂直一体化的关系，与其他小企 业( 作为分包商) 进行合作生产经营，而另外一些中小企业之间也存在水平关系上 的相互合作。垂直分离型集群主要是指大量中小企业围绕着一家或几家大的企业 进行配套协作。在这种集群中，大企业仍然可以通过与集群内便捷的供应商之间 建立长期的稳定的合作关系，从而迅速地组织研究与开发、科学决策，对易变的 市场环境快速做出反应。同时中小企业也可以通过与大企业建立密切的关系，在 为大企业提供零部件与分包生产的过程中，不断吸纳大企业外移的劳动力和知识， 以提高自身的创新能力。 第三章龙头企业与产业集群创新 3 2 创新理论与龙头企业创新 人类社会的发展史也是人类的创新史。只有通过创新，人类社会才能发展。 世界各国企业的发展史同样也证明，只有创新才是企业生命力的无穷源泉。产业 化是中国经济发展中的创新，龙头企业作为产业化的关键，与一般企业相比又具 有独特性。从我国龙头企业的发展来看，从其产生起，创新即成为其发展的主旋 律，龙头企业一直是在不断的创新中实现自己的发展，完成自己独特的使命。创 新是龙头企业竞争一力的主要来源，只有在实践中不断创新，龙头企业才能做大、 做强，实现快速发展。 3 2 1 仓新理论 创新理论目前己有了近百年的历史。第一个从经济学角度系统地提出创新理 论的是美国哈佛大学教授约瑟夫熊彼特，他在名著经济发展原理中提出了 以创新为核心的经济发展理论。熊彼特认为创新就是寻求和执行资源的新组合， 即建立新的生产函数或供应函数。他认为创新主要包括：采用一种新产品，或产 品的一种新的特性；采用一种新的方法，也就是在有关的制造部门尚未通过经验 鉴定的方法，这种方法既不需要建立在科学的新的发现的基础之上，并且也可以 存在于商业上处理一种产品的新的方式之中：开辟一个新市场，也就是有关国家 的某一制造部门以前不曾进入的市场，不管这个市场以前是否存在过：获取或控 制原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存在的，还是 第一次创造出来的：形成一种新的组织，比如造成一种垄断地位或打破一种垄断 地位【1 5 】。 这里所指的创新是一个经济概念，它既不同于科学上的新发现也不同于技术 上的发明创造。仅仅发现一个新理论或发明一种新产品或新技术还不能算作创新， 只有当该发现或发明被用于经济活动，产生经济价值，才可以称之为创新。因此， 创新的技术由潜在生产力转化为现实生产力的过程，在这个过程中，敢于冒风险 的企业家起着头锹的作用创新理论发展到现在可以分为三大类别：企业制度创新、 管理创新、技术创新，这三类企业创新相互作用和有机联系构成企业生存发展的、 完整的创新机制，每类企业创新都有其独特的作用机制：首先是企业制度创新为企 业管理创新和技术创新提供了制度基础，形成了相应的激励机制。任何企业管理 和技术创新活动都需要相应的激励机制，而企业制度创新的作用就在于通过改变 产权结构为企业管理活动和技术活动提供有效的激励机制：其次是企业管理创新 是技术创新活动和制度创新的组织管理方面的保证，形成相应的组织管理能力保 障机制。现代企业的创新活动是一种有计划、有目的的集体活动，必然面临相应 的组织管理问题，没有不断的企业管理创新，逐渐提高企业管理水平，企业的技 基于产业集群的龙头企业培养研究 术创新和成功的制度创新是不可想象的。再次，企业的技术创新为制度创新和管 理创新提供了物质技术条件，形成了相应的技术能力保障机制。任何创新活动除 需有动力因素外，还需有相应的能力保障。技术创新的结果是以新产品、新工艺 或新方法为企业管理创新和制度创新提供了物质技术基础和推动力。 3 1 2 龙头企业与创新 龙头企业的发展正是在企业制度创新、管理创新、技术创新三个创新中发展 的结果。建设社会主义市场经济是一种创新，产业集群化也是一种创新，正是在 这种创新中产生了龙头企业，而龙头企业又在创新中不断完善自我、实现自己的 经济使命和社会使命。 我国已加入w t o ，龙头企业要与国际跨国企业集团竞争，提高企业的国际竞争 力，必须要迸一步进行三个创新，建立现代企业制度，采用先进的管理手段，不 断进行技术创新，增强自己的竞争优势，这样才不至于在激烈的市场竞争中被淘 汰。 3 3 龙头企业与产业集群创新 自上世纪8 0 年代以来，由于以产业集群占主导地位的美国的硅谷、第三意大 利、印度的班加罗尔及中国台湾的新竹等地在经济上取得了很大的成功，有关产 业集群的研究越来越受到学者的重视，认为地理集聚是一个区域和企业创造优势 和保持优势的一般过程的一部分【l 】。但现实中有很多地方的产业集群却未能显现出 太大的竞争力，随着时间的推移甚至逐渐地衰弱，如美国新英格兰地区高尔夫器 材的产业集群，巴西利昂制鞋的产业集群及中国浙江的纽扣、编织带产业集群等 等。导致这些企业集群衰弱的直接原因很多，如技术变迁、市场开放及产业转移 等等，但最根本的因素还是这些产业集群在创新上停滞，没能实现产业集群有利 于创新。1 这一根本优势。在这些集群中常常竞争很激烈，相互之间的模仿极其频繁 在这种情况下创新者的利益很难得到保障，企业因此往往不愿意创新，并把竞争 手段集中于价格战、营销战上，把整个行业的利润做得很薄甚至亏损，长此以往 藤个集群就逐渐衰弱，这在那些以中小企业为主的产业集群里特别明显。但为什 么有些产业集群能够成功呢，在浙江省典型产业集群调研中及对外国成功集群的 分析中我们发现大多数比较成功的产业集群都有一些比较大的龙头企业，并以它 们为中心形成了一个个生产网络。这些以类似于纵向一体化的企业为主的市场结 构会不会同2 0 世纪7 0 年代的美国1 2 8 公路一样，由于高度纵向一体化而压抑了 产业集群的创新性导致落后于硅谷i l6 1 。笔者从创新理论出发，结合典型产业集群 的实际案例分析，说明了以龙头企业( 1 e a d i n gc o r p o r a t i o n ) 及其周围的网络为 第三章龙头企业与产业集群创新 主的市场结构并不会削弱产业集群的创新性，反而有利于创新。 3 3 1 创新与市场结构 自1 9 1 2 年，熊彼特第一个系统地提出创新理论以来，有关创新的研究先后 经过了技术推动阶段、需求拉动、技术与市场交互作用及链环回路模式四个阶段。 到了1 9 8 7 年，英国经济学家f r e e m a n 创造性地提出了国家创新系统的概念，引发 了有关国家创新系统及其后的区域创新系统的创新研究新高潮。从一般的定义上 看，国家( 区域) 创新系统是一国( 一个地区) 为了促进技术创新而设定的一组制 度或机构，但究其本质来说国家( 区域) 创新系统是为了创造、扩散和应用知识而 形成的一系列组织制度和联系【l7 ，”】，是一个围绕知识的系统。一个创新系统如果 能比其他系统更好地创造、扩散和应用知识，那么它就能使其所在国家或地区的 创新绩效超过其他地区。产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联 机构，由于具有麸性和互补性而联结在一起【2 l ，它也是一个创新系统，只不过它 是一个各种机构组织密集地集中在一个特定区域的系统。系统内部的机构组织之 间有着紧密的合作和激烈的竞争关系。在一个传统的产业集群内它的市场结构是 以中小企业为主，市场的集中度低，企业的进入和退出都比其他非集群地区要容 易得多，产业集群内的竞争偏向完全竞争。根据传统的创新理论这样的市场结构 不利于创新【1 明，但在产业集群中却不是这样的。首先产业集群的存在可以促进知 识的创造。这是因为：第一，集群中的企业由于空间上的邻近使得经常性的面对 面的接触变得可能，通过这种接触可以使信息得到很充分的传播，从而为知识的 创造打下良好的基础；第二，集群中企业的合作还可以使得稀缺资源被有效共享 同时创新的成本、风险亦可以得到很好的分摊，这使得集群的企业更有能力、更 容易地创造知识。其次在促进知识扩散方面产业集群更具有优势，前面提到的信 息交流是一个方面，另外由于集群中企业通过长期的交流合作所产生的共同语言 能使最重要的知识缄默性的知识得到很好的传播【2 0 l 。还有集群中的企业常与 其他集群中的企业有着广泛的合作关系，它们也愿意把知识同合作企业共享。第 三，集群发展中形成的良好社会资本，可使得知识交流的效度大为提高，促进知 识被应用到实践中去。但这种以广泛合作、充分信息交流和良好社会资本为基础 的创新并不必然会在产业集群中出现。虽然从无限次博弈的推论出发，合作和交 流是对企业有利的，但现实中的企业常常是有限理性的，而且往往更加关注短期 利益。这就使得集群中企业之间的关系往往体现以竞争为主，而集群内由于同质 企业的密度比其他地方大得多，这种竞争就更加变得激烈。过度的竞争甚至可以 使一个集群变成“柠檬市场”，如浙江永康的保温杯集群。另外地理的接近并不 必然带来信息的交流及良好的社会资本，特别在一些工业园区内，即使不同的企 业员工是在一个食堂内吃饭，彼此之间也几乎没有什么交流。第三意大利传统产 基丁产业集群的龙头企业培养研究 业区内促使企业之间频繁交流和产生良好社会资本的条件，往往是其他产业区所 不具备的，也是无法模拟的。 3 3 2 龙头企业产业集群与创新 3 3 2 1 什么是龙头企业产业集群 龙头企业的兴起是近十年来产业集群发展的两个重要特征之一1 2 “。以龙头企 业及其形成的网络为主体的产业集群即为龙头企业产业集群，它同传统的产业集 群有很大的区别，传统产业集群内各个企业之间的关系非常松散，相